IECQ HSPM QC 080000有害物质管理体系內部审核检查表

XXXXXXX制品有限公司,,,,,,

IECQHSPMQC080000有害物质管理体系內部审核检查表,,,,,,

項目,序號,稽核內容,稽核记录/缺点说明,責任部門,预计完成时间,追踪结果

有害物質過程管理體系,1,有無建立IECQHSPMQC080000有害物質過程管理體系并通過認証﹖,,,,

,2,是否任命有害物質過程管理體系的管理者代表﹖,,,,

,3,有無制定有害物質過程管理體系的方針目標﹖,,,,

,4,有無規定有害物質過程管理的職責與權限﹖,,,,

,5,有害物質管制標准是否符合RoHS&WEEE﹑國家和地方相關法律法規﹖,,,,

,6,環保法律法規有無鑒定﹑識別并定期評估其適用性和有效性﹖,,,,

,7,是否制定有害物质過程管理程序﹖,,,,

,8,内審员是否經培訓与资格鉴定﹖,,,,

,9,有無内部審核的执行程序﹑計划﹐并落實執行﹑缺失改善措施及保存記錄﹖,,,,

,10,有無環保物料的收發流程圖﹖,,,,

,11,有無環保產品的量產確認流程圖﹖,,,,

,12,有無内部的產品/物料追溯流程图﹖,,,,

,13,有無有害物質管制流程圖﹖,,,,

,14,有無有關有害物質問題的不合格品控制流程圖﹖,,,,

,15,公司是否通过了ISO14001管理体系的认证﹖,,,,

材料承認,16,零件承認時﹐貴司的供應商是否提供【零部件/材料有害物質成份表】及國家認可檢測中心（如SGS機構）之有害物質測定數據并同樣是否向客戶提供了類似的資料﹖,,,,

,17,貴司和貴司供應商的材料承認書中有無明確規定不使用有關有害物或管制標准﹖,,,,

設計變更及變更管理,18,当产品有设计变更时，是否有设计变更的程序及流程圖﹖,,,,

,19,有無豁免成份的确认（含上游供应商提出申请和向客户提出申请的确认过程）及流程圖？,,,,

,20,是否制定合理的转换计划以保证客户的平稳过渡？,,,,

,21,当产品有设计变更(原材料替代)时，是否向客戶申請并得到客户的承认后，才进行生产？,,,,

,22,变更的原材料、辅料等是否还会作重新承认的动作和重做第三方测试？,,,,

,23,设计变更的零件是否有最新的有害物質成份檢測報告或權威機構之檢測報告﹑【零部件/材料有害物質成份表】（或成份表）等证明文件并給客戶﹖,,,,

,24,材质变更时是否通知到相关部門，并得到相关人员的會簽和核准？,,,,

采購系統,25,有無制定合格供应商名单﹖,,,,

,26,是否按合格供应商清单下单,,,,

,27,采購前貴司是否與供應商和客戶簽訂了《環保協議》《供貨合作協議》《質量保証協議》《有害物質不使用保証書》或類似的協議﹖,,,,

供应商管理,28,有無制定對供應商有害物質管理的評審程序﹑評審工作流程圖和評定標准﹖,,,,

,29,是否有ROHS供应商的核查计划﹑有害物質管理體系查檢表﹐并定期执行評估﹖,,,,

,30,对核查结果是否有纠正措施，效果是否被确认﹖,,,,

,31,是否有对供应商进行有害物質管控的相关宣导与辅导﹖,,,,

,32,供应商是否有提供ICP数据和成分表证明不含六大物质，并定期提供相关报告（ICP数据或權威機構有害物質成份檢測報告﹑成分表有效期为1年）﹖,,,,

进料品质管制,33,進料檢驗是否有規定有害物質的檢驗程序﹑流程圖﹑檢驗方法和有害物質的控制標准﹖,,,,

,34,厂商首批/次批是否有提供有害物質內部檢測的相关报告（ICP数据和成分表）﹖,,,,

,35,供應商來料包装上是否有环保材料标识﹖,,,,

,36,是否对原材料及辅料分区检测﹖,,,,

,37,來料是否具追溯性和唯一性标识﹖,,,,

,38,是否查询供应商提供的ICP数据和成分表证明的真伪﹖,,,,

仓库管理,39,物料是否有完全隔离不同区域存放﹖,,,,

,40,成品是否有完全隔离不同区域存放并確保不会被错误出厂﹖,,,,

,41,不同批號的物料﹑成品是如何采取措施進行管理以防止相互混入﹖,,,,

制程管制,42,是否全厂导入环保生产﹖,,,,

,43,非全厂导入之厂商，是否有完全隔离不同区域生产﹖,,,,

,44,生产ROHS产品有無严格的物料領用與退倉管理规范（書面文件）﹖,,,,

,45,生产ROHS产品转产是否有查检表﹖,,,,

,46,是否验证確認使用的设备、工具、夹具﹑耗材没有受到有害物质的污染并有ROHS相關的标识﹖,,,,

,47,為防止生產過程中有害物质對產品的污染，工序作业指導書有無明確規定作業要求﹖,,,,

鉴别与追溯,48,環保和非環保物料/產品從原來料到成品的全過程是否均有效識別﹖,,,,

,49,产品从原材料进料到成品交货是否有记录可供追溯﹐包括种类、数量、使用地点方面的履历记录﹖,,,,

,50,是否有定义产品之鉴别与追溯控制程序及流程圖？,,,,

最终成品管制,51,是否有規定有害物質的成品檢驗程序﹑檢驗方法﹑流程圖和有害物質的控制標准﹖,,,,

,52,成品的外包装箱上是否有ROHS标识﹖出货前是否进行最终确认？,,,,

,53,ROHS產品是否具有唯一性标识（备注：本厂生产相同规格的无铅产品和有铅产品产品本身是否有区别或本厂生产的无铅产品和其它厂生产的无铅产品产品本身是否有区别）﹖,,,,

,54,有無制定物料有害物質的风险度级别﹖,,,,

,55,是否有外发加工，对其工艺是否熟悉﹖,,,,

测试管理,56,是否购买有害物质测试设备﹖,,,,

,57,是否对有害物质進行定期测试﹖,,,,

,58,是否有专业的测试人员，并能熟练操作测试﹖,,,,

,59,测试记录内容是否完整，保存是否完好﹖,,,,

培训,60,有無制定有害物質有關知識的培訓教材﹑计划并落實培訓?,,,,

,61,相关教育训练記錄是否有保存完整﹖,,,,

,62,抽查一到二名員工詢問是否了解有關環保和有害物質及其管制的有關知識﹖,,,,

异常处理,63,是否有完善的异常处理流程﹖,,,,

,64,发生不合格品时，是否向客户反馈，是否对已经出货、在厂库存、产线生产的查明對象并进行处理﹖,,,,

,65,发生不合格品时，是否及时向环境负责人或管理者代表报告﹖,,,,

,66,不合格品与合格品是否明确区分，标识，记录﹖,,,,

,67,是否追查原因并采取措施防止再发生﹖,,,,

,68,當檢出或發現有害物質超標時﹐有無要求供應商立即改善﹖,,,,

,69,发生供应商、原材料、供应商生产工艺或自己厂内生产工艺出现变更时，是否有记录可供追溯，是否对此监控﹖,,,,

信息沟通,70,是否向公司内及营业部门/工厂传达客戶的有关有害物质管理的规定﹖,,,,

,71,经营负责人、环境管理负责人或管理者代表是否了解客户的有关环保要求﹑有害物質管控要求及相关规定﹖,,,,

,72,客户的有关环境要求﹑有害物質管控要求是否传达給设计/生产/品質等部门﹖,,,