建设工程施工索赔研究

目录TOC\o"1-3"\h\u7650第一章绪论 1274551.1

论文写作背景 1318081.2国内外研究现状 245121.2.1现在对索赔与反索赔的认识误区 274911.2.2国际上对索赔与反索赔含义的界定 3266921.2.3实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系 32550第二章工程索赔 5305712.1工程索赔的内涵 5264602.2索赔的重要特点 578852.3工程索赔的分类 746352.4索赔的根据 774222.5工程索赔的重要性 8309412.6工程索赔内容及解决原则 8119982.6.1工程索赔重要涉及的内容 8129122.6.2工程索赔遵照的原则 9285852.7工程索赔的环节 930247第三章工程反索赔 1098223.1工程反索赔的重要特点 1041143.2主动的防御普通体现 11214043.3反击对方的索赔规定 1130713第四章索赔与反索赔的关系 1111045第五章结语 1210567后记 1316031参考文献 13建设工程施工索赔研究第一章绪论

1.1

论文写作背景建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际状况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在多个缺点，给合同推行带来不拟定性风险，造成索赔事件难以避免。现在在我国工程施工承包合同推行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，增进建筑业的发展，起着非常重要的作用。然而，由于对于索赔和反索赔的某些片面理解和含糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护本身的正当利益提供有益的参考，从而推动建设工程领域的健康发展。在一种项目的具体实施过程中，总会由于多个因素而影响到工程的定时定量完毕，这些因素涉及:工程的外界气候条件、地质水文影响以及业主未能按约完毕对应义务，当业主因不推行或未能对的推行合同所规定的义务而使承包商受到损失时，承包商可向业主提出对应的赔偿规定，赔偿的形式不限，能够是费用赔偿或是工期延长，这种规定赔偿的行为就是工程索赔，它需要根据法律及合同规定，对由业主承当责任内所造成的损失提出合理的赔偿规定.

随着我国经济的高速发展，我国的建设制度也日益趋于完善，工程索赔已经成为工程造价管理的重要构成部分，同时也是承包商谋求效益最大化的重要手段。

1.2国内外研究现状1.2.1现在对索赔与反索赔的认识误区有关索赔与反索赔的内涵，现在在国内的意见不一致，存在某些认识误区。故意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，乙能够向甲方提出索赔，甲方也能够向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。首先想在合同中找到对已方有利的条款作为根据，尽快追回在事件中所产生的损失。另首先又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，避免已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把避免和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，但凡主动提出权利规定的，均被称为“索赔”；但凡对此项“索赔”进行辩驳、修改或回绝的行为，均属于“反索赔”。甚至尚有人认为，索赔就是承包商根据合同赋予的权利，对合同甲方过失予以处罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。1.2.2国际上对索赔与反索赔含义的界定根据国际工程施工索赔规范，普遍按索赔的对象来界定索赔与反索赔，普通把承包商就非承包商因素所造成的承包商的实际损失，向业主提出的经济赔偿或工期延长的规定，称为“索赔”。把业主向承包商提出的、由于承包商违约而造成业主损失的赔偿规定，称为“反索赔”。并且此种规定均以赔偿实际损失为原则，并不存在处罚的意思。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，含有特定的明确含义。固然，如果从广义的普通含义来说，承包商能够向业主提出某种索赔，业主能够辩驳或回绝承包商的此项索赔即进行反索赔。分包商能够向总承包商提出索赔，总承包商能够针对此项索赔进行反索赔。承包商能够向供货商提出索赔，供货商也能够辩驳此项索赔，即进行反索赔等等。但是，在施工索赔实践中，普通并不是从广义的角度理解索赔和反索赔，而是按其特定的含义，把承包商向业向提出的赔偿规定，称为“索赔”；把业主对承包商提出的赔偿规定，称为“反索赔”，普通涉及两个方面：一是对承包商提出的索赔规定进行分析、评审和修正，否认其不合理的规定，接受其合理的规定。二是对承包商在履约中的其它缺点责任，如某部分工程质量达不到施工技术规程的规定，或拖期建成，独立地提出损失赔偿规定。1.2.3实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系施工索赔经常是承包方获取更多利润的一种手段，也是其维护本身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，我们能够这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔：在建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的赔偿损失的权利规定称作“施工索赔”，索赔目的重要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔规定根据合同条款进行评议，否认其索赔规定中的不合理部分，称其为“反索赔”。风险引发的索赔普通涉及合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、多个法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不停扩大，绝大部分施工公司存在任务严重局限性的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位运用自己处在主导地位的便利，在招标和合同订立时，采用不正当或不正当手段，把本该由业主承当的风险转嫁到承包商身上，造成承包商承当的风险比例增大，因此这类施工索赔往往由承包商提出，并且双方的分歧往往较大。施工条件变化引发的索赔工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，特别是设计变更。承包商的报价是以原招标文献和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中变化任何工作的数量和性质，或变化了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果这类变更影响了承包商的费用，承包商就可规定重新估价，并提出延长工期的规定，在实际施工中，这类索赔也会经常引发争议，重要是业主和承包商由于各自利益角度的不同，对合同条款中“一种有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。工程量变化太大引发的索赔实际施工时，完毕的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超出15%时，允许对有效合同价进行调节，引发合同价变化的因素就是工程量的变化，重要引发的索赔有下列几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文献和合同文献所述的工程量和施工规定，制订施工方案，拟定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必规定增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引发承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引发原有设备的窝工或弃置不用，造成承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引发索赔。第二，由于工程量变化引发原定工期的变化，从而引发工期延长或赶工，引发索赔。工期延长和延误引发的索赔工期延长和延误的索赔，普通涉及两个方面：一是承包商规定延长工期，二是承包商规定偿付由于非承包商的因素造成工程延误而引发的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到赔偿时，势必引发索赔。加速施工引发的索赔当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目的工期的实现，造成项目不能准时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟竣工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期造成一系列工程的延期时，业主可采用赶工方法，公布加速施工指令，规定承包商投入更多资源来完毕该工程项目，确保总目的工期的实现，这必然造成承包商工程成本的增加，引发承包商的索赔。其它因素引发的索赔业主违约未按规定及时提供施工场地，不准时交付施工图纸、设备和支付工程款，造成承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引发索赔。第二章工程索赔2.1工程索赔的内涵在工程承包合同推行过程中，若当事人一方由于另一方未推行合同所规定的义务而遭受损失时，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承当责任的状况所造成的损失，能够向另一方提出赔偿的规定，这种行为就叫做工程索赔，索赔是双方向的，普通的，我们把承包商向业主提出的索赔行为称为施工索赔。因此,索赔的性质属于一种经济赔偿行为,而不是责罚。它的索赔目的重要是工期和费用,而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔规定根据合同条款进行评议,否认其索赔规定中的不合理部分,称其为“反索赔”,除承包商与业主之间的索赔外,在建设工程中,较常见的尚有承包商同分包商之间的索赔,承包商同供货商之间的索赔等。工程索赔是工程合同管理的重要环节，它以合同做为索赔的根本根据，同时结正当律法规，是合同双方之间发生的正当管理业务，也是双方互相交流合作的一种方式。做好工程索赔工作有助于培养和完善建设市场及合同双方素质及管理水平的提高。2.2索赔的重要特点（1）风险引发的索赔普通涉及合同风险、政治风险、经济风险,如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、多个法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。由于在现在的建筑市场中,业主始终处在主导地位,在招标和合同订立时,采用不正当或不正当手段,把本该由业主承当的风险转嫁到承包商身上,造成承包商承当的风险比例增大,因此这类施工索赔往往由承包商提出,并且双方的分歧往往较大。近年来,由于我国建设工程施工队伍不停扩大,绝大部分施工公司存在着任务严重局限性的现象,建筑市场竞争日趋激烈,建设单位在招投标和合同订立时,采用了种种不正当手段,表面上承包商和业主的权利和义务是平等的,但在多个实质性条款和附加条件上,实质上存在着不平等。施工条件变化引发的索赔工程在施工过程中,不可避免地出现新的变化,特别是设计变更。承包商的报价是以原招标文献和设计图纸为基础计算的,根据合同条款,施工图纸中变化任何工作的数量和性质,或变化了工程任何部分的施工程序或施工方案,都是变更,如果这类变更影响了承包商的费用,承包商就可规定重新估价,并提出延长工期的规定,在实际施工中,这类索赔也会经常引发争议,重要是业主和承包商由于各自利益角度的不同,对合同条款中“一种有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。

（3）工程量变化太大引发的索赔实际施工时,完毕的工程量往往与设计工程量有出入,第四版FIDIC52.3条款明确规定,当合同价变更增减超出15

%时,允许对有效合同价进行调节,引发合同价变化的因素就是工程量的变化,重要引发的索赔有下列几方面:第一、是承包商施工设备失调造成的损失,由于承包商在投标时,根据招标文献和合同文献所述的工程量和施工规定,制订施工方案,拟定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货,运输进场,而工程量的大量增加,势必规定增加新的施工机械,或增加原有机械的数量,引发承包商计划外的投资,扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减,则引发原有设备的窝工或弃置不用,造成承包商的亏损,同时,工程量的变化,还使承包商已准备好的建筑材料数量变化,引发索赔。第二,由于工程量变化引发原定工期的变化,从而引发工期延长或赶工,引发索赔。

（4）工期延长和延误的索赔工期延长和延误的索赔,普通涉及两个方面:一是承包商规定延长工期,二是承包商规定偿付由于非承包商的因素造成工程延误而引发的损失。工程施工中,由于天气、水文、地质等因素影响,工程延误因素较多。当承包商额外支出的费用得不到赔偿时,势必引发索赔。

（5）加速施工的索赔当工程项目计划进度受到干扰,影响了总目的工期的实现,造成项目不能准时竣工,业主的经济效益受到影响,业主通过分析认为工程的推迟竣工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时,或由于部分工程的延期造成一系列工程的延期时,业主可采用赶工方法,公布加速施工指令,规定承包商投入更多资源来完毕该工程项目,确保总目的工期的实现,这必然造成承包商工程成本的增加,引发承包商的索赔。

（6）其它因素引发的索赔业主违约未按规定及时提供施工场地,不准时支付工程款,造成承包商施工队伍未能及时进场施工,或承包商资金周转困难,影响工程进度,引发索赔。2.3工程索赔的分类工程索赔能够划分为下列几类：①按照事件的影响及干扰程度来分，工程索赔可分为物价上涨索赔、工期迟延索赔、工程变更索赔、货币贬值索赔、不可预见的外界妨碍及条件索赔、支付工程款延迟索赔、工程中断索赔等。②按照合同的类型进行分类，工程索赔可分为：总承包合同索赔、分包合同索赔、劳务合同索赔、合营合同索赔等。③按照索赔的目的来分，能够分为工期索赔及费用索赔。④按照索赔的根据来分，能够分为合同索赔、非合同索赔以及道义索赔。⑤按照索赔的性质来分，能够分为工程索赔及商务索赔。⑥按照索赔的解决方式来分，能够分为单元项索赔及总索赔。2.4索赔的根据由于工程与建设环境的复杂性，索赔的因素也极为复杂，但不管是何种因素造成的索赔事件，如果要使之最后实现，索赔的根据是必不可少的，这是决定索赔与否成功的核心因素。常见的索赔根据以下：（1）原始根据：指构成合同的原始文献，合同的原始文献是承包商投标报价的基础，承包商在投标书中对合同涉及费用的内容均进行了具体的计算分析，是施工索赔的重要根据。同时，承包商提出施工索赔时，必须明确阐明所根据的具体合同条款，涉及合同文献、招标文献、投标文献和工程师同意的施工进度计划等。（2）后续合同：普通是工程师在施工过程中根据具体状况随时公布的某些书面或口头批示，承包商必须执行工程师的批示，同时也有权获得执行该批示而发生的额外费用。另外，合同实施期间，参加项目各方会有大量的涉及工程技术问题的往来函件，以及商讨解决合同施工中的有关问题的会议统计，由于多方的签核，这些也就构成了合同的后续合约。（3）施工纪录。涉及施工现场统计、工程财务统计、现场气象与环境变化统计等。（4）辅助资料。如市场信息资料与政策法令文献。（5）索赔额度计算根据。这是索赔成功的重要确保文献，也是索赔成功的核心文献与根据，对于常规的经济索赔与工期索赔，索赔的计算根据分别涉及：承包商对本工程的基本资料分析阐明；工程计划网络图。总的来说，这几类索赔的根据中，分别能够概括为源于合同体系的根据，如原始根据、后续合约；普通统计根据如施工统计与辅助资料；计算体系的根据，如工料分析明细与工期计算阐明。2.5工程索赔的重要性对于一种施工公司来讲，工程索赔是维护本身正当权益的重要手段，现在的建材市场，竞争激烈，承包商不停的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各风险的存在，使得施工公司往往面临工程亏损的局面，若公司掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转公司亏损的局势，同时还能够提高公司的合同管理水平，另外，工程索赔工作的实施，尚有助于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承当该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一种重要构成部分，也是正当、正当的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工公司经营管理水平及合同管理水平的外在体现，是施工公司在市场竞争中立于不败之地根本确保。2.6工程索赔内容及解决原则2.6.1工程索赔重要涉及的内容（1）工期索赔工期索赔是指承包商向业主规定延长施工的时间，即将原定的竣工日期再延续一段合理的时间。一旦获得同意工期延长，承包商就能够避免承当误期损害赔偿的责任。（2）费用索赔费用索赔是由于非承包人责任而造成承包人开支增加，规定业主对超出计划完毕的附加开支给以赔偿，以挽回不应由承包人承当的经济损失。2.6.2工程索赔遵照的原则在进行工程索赔工作时，必须要遵照一定的原则，具体以下：

（1）严格以合同作为根据必须将招标文献及双方合同作为根本的根据，按其规定的有关条例起草索赔意向书，索赔意向书必须包含索赔事件的起因、时间、场合等内容，因此在乎向书中应将索赔项目及缘由写明，并应附有计算损失的具体资料及证明。（2）准时递交索赔意向书索赔意向书在提出之后，应及时提交给监理工程师，并由监理工程师及主管监理签字确认，再经现场负责人及各级监理现场核算拟定。（3）及时收集索赔资料在索赔意向书签字确认后，要及时的收集证据，并确保收集到的证据及资料要真实，对某些施工过程中的重大问题要做好文字统计，以做为解决索赔时的事实及数据凭证，在工程施工中的耗费及工期索赔应附带现场监理承认的统计及有关的材料。2.7工程索赔的环节1.填写索赔意向书填写并提交索赔意向书是工程索赔的第一步，承包方应在合同规定的时间内提出索赔规定并提交索赔意向书，并将意向书抄送多份，分送有关单位，索赔意向书中所涉及到的索赔项目的种类及起止日期的计算办法以下：

（1）因图纸延期而造成的索赔根据有关法规，承包商在中标之后二十八天以内，有权免费得到业主提供的全部设计图纸，如果承包商未准时收到图纸，则可根据合同及有关法规向业主提出索赔规定，日期的起始日就以第二十九天为准，终止日以收到图纸的日期为准，普通对图纸延期的索赔为工期索赔。

（2）因工程变动而造成的索赔工程项目在拟定后来，往往会由于各方面的因素而进行变更，项目数量增加或尺寸变化等等，此时即可提出索赔规定，起始日以接到变更指令为准，终止日以变更完毕日为准。

（3）工程外界环境引发的索赔由于业主单位事先未做好安排，造成工程的某些外界环境影响到工程的进度，这些影响因素重要有征地拆迁、施工条件、土地使用权等等。这类索赔的起始日可按施工被影响的第一日为准，终止日以环境影响消失日为准。

2.索赔同期统计在索赔起止日之间，应对索赔事件的发展进行同期统计重要内容涉及：索赔事件发生缘由及过程，工程现场的状况，工期延误状况，工程的损失，额外的工程花销及所使用的机械、人员等，每天都要确保这些内容的具体统计，并由现场监理人员进行签字确认。对于索赔事件所造成的工程损失，除书面统计外，还应保存工程现场的照片及录像资料。

3.具体状况报告索赔意向书递交之后，每隔一定时间须向监理工程师提交索赔事件的最新报告，内容应包含索赔事件现在的损失费用及其对工程造成的影响，并将有关索赔资料及证明抄送有关单位。

4.最后索赔报告在索赔事件被合理解决后来，承包商应在规定的时间内对业主及有关单位提交一份最后形式的索赔报告，并包含下列资料：①索赔的根据，涉及合同以及法律法规的有关条例。②索赔申请表，包含索赔项目名称，索赔的证明材料，索赔的形式及索赔的起止日期。③批复的索赔意向书。④索赔事件阐明，重要是对索赔事件的起因、通过和结束的具体描述。⑤证明资料，全部索赔事件中涉及到的证明材料、计算资料以及图片等都应包含在内。第三章工程反索赔3.1工程反索赔的重要特点（1）工期延误反索赔在工程项目的实施过程中,由于承包商的因素,造成竣工日期拖后,影响到业主的使用,业主有权对承包商进行索赔,该项索赔普通在合同文献中,以每延误一天赔偿一定的款额计算,并规定有最高限额。（2）施工缺点反索赔当承包商的施工质量不符合规范的规定,或者使用的设备、材料不符合合同规定,或在保修期未满以前未完毕应修补的工程时,业主有权向承包商追究责任。如承包商未在规定的时限内完毕修补工作,业主有权雇用别人完毕修补工作,并向承包商提出索赔。（3）对指定分包商的付款索赔如果承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明,业主可将承包商应付给指定分包商的全部款项付给分包商。除以上几个反索赔外,由于承包商的过失,给业主方人员和第三方人员造成的人身伤害或经济损失,业主提出的反索赔。3.2主动的防御普通体现（1）避免自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达成较好的合作效果，皆大欢喜。（2）在实际工程中所发生的干扰事件双方经常都有责任，许多承包商采用先发制人的方略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，能够避免超出索赔的时效而失去索赔机会。3.3反击对方的索赔规定为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总（分）包商、供应商。最常见的反击对方的索赔规定方法有：（1）用我方的索赔对抗（平衡）对方的索赔规定，最后使得双方都作出让步或互不支付。（2）辩驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不精确，以及不符合事实的状况以推卸甚至减轻自己