基础押题卷四(题目)

基础押题卷四（题目）单选题(1)公司型基金反映的经济关系是（）。A、债权关系B、所有权关系C、信托关系D、债券关系(2)股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息(3)有价证券是()的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、非实物资本D、实物资本(4)下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A、记账式国债B、凭证式国债C、储蓄国债D、长期建设国债(5)以下关于保本基金描述正确的是[]A、保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B、保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的C、保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任D、保本基金目前在我国还不存在(6)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权D、金融互换(7)在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[]。A、次级贷款B、Alt-A贷款C、住房权益贷款D、机构担保贷款(8)优先股东权利是受限制的,最主要的是()限制。A、表决权B、转让权C、查阅权D、分配权(9)自律性组织包括证券交易所和（）。A、会计事务所B、证券信用评级机构C、证券公司D、证券业协会(10)契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程B、基金契约C、基金董事会D、证监会(11)下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权(12)作为证券发行制度的一种,注册制实行()管理原则。A、价值判断B、实质C、公开D、非公开(13)（）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A、金融时报交易所指数B、日经225股价指数C、道-琼斯股价平均数D、NASDAQ市场及其指数(14)证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A、1年以上（含1年）B、2年以上（含2年）C、3年以上（含3年）D、5年以上（含5年）(15)我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。A、《证券法》B、证监会C、《中华人民共和国预算法》D、国务院(16)下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是()。A、标志着金融混业制度的终结B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍D、推动了金融机构之间的购并重组(17)期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。A、经营风险B、财务风险C、信用风险D、利率风险(18)看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A、卖出B、买入C、买入或卖出D、买入和卖出(19)以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。A、在证券交易所上市交易B、约定在一定期限内还本付息C、以短期融资为目的D、在银行间债券市场发行(20)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。A、董事会成员B、监事会成员C、高级管理层D、独立董事(21)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A、20%B、30%C、35%D、40%(22)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。A、5B、20C、30D、60(23)证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。A、2,7B、2,10C、4,7D、4,10(24)股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。A、资本损益B、法定公积金C、盈余公积金D、资本公积金(25)双重交易机制是[]的重要特征，投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。A、认股权证B、交易所交易基金C、备兑凭证D、普通股票(26)证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。A、最低的成本B、合理的成本C、预计成本D、有效成本(27)在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A、总资产B、净资产C、总股数D、总股本(28)质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人B、证券机构C、中介机构D、证券监管机构(29)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货B、货币期权C、天气期货D、信用互换(30)2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。A、A股B、中国企业在境外发行的股票C、红筹股D、B股(31)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、无法确定(32)责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A、自律措施B、形式处罚C、监管措施D、纪律处分(33)金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A、24B、72C、12D、48(34)上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。A、1990年7月19日和1991年12月3日B、1990年7月3日和1991年12月19日C、1990年12月19日和1991年7月3日D、1990年12月9日和1991年7月31日(35)2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。A、交易日B、分红日C、工作日D、自然日(36)开放式基金的交易价格主要取决于()。A、市场供求关系B、每一基金份额资产净值C、净资本D、市场利率(37)()标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。A、《证券法》正式颁布并实施B、上海证券交易所和深圳交易所正式营业C、第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立D、国务院证券管理委员会和中国证监会成立(38)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A、巨额赎回风险B、管理能力风险C、技术风险(39)根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列有关配售股票的表述正确的是()。A、未参与初步调价的调价对象,可以参与累计投标询价和网下配售B、股票配售对象可以选择网上和网下等多种方式进行新股申购C、股票配售对象只能选择网上或网下一种方式进行新股申购D、调价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月(40)契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A、股东大会B、董事会C、基金份额持有人大会D、监事会(41)相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是()。A、创业板市场B、中小企业板块C、主板市场D、以上都不对(42)我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。A、25%，10%B、35%，10%C、30%,15%D、25%，15%(43)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日B、15日C、45日D、10日(44)基金托管费是支付给（）的费用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金发起人D、基金受益人(45)只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。A、可转换公司债券B、信用公司债券C、收益公司债券D、保证公司债券(46)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按[]计价。A、基金资产净值B、基金负债C、基金份额净值D、基金资产总值(47)基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。A、总资产B、净资本C、流动资产D、净资产(48)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A、操作风险B、经营风险C、非系统风险D、系统风险(49)下列有关股票基金表述中，不正确的是()。A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D、股票基金是最重要的基金品种(50)我国的商业银行债券不包括（）。A、普通债券B、次级债券C、政策性金融债券D、小微企业专项金融债券(51)按基金的组织形式不同,基金可分为（）。A、封闭式基金和开放式基金B、收入型基金和平衡型基金C、股票基金和债券基金D、契约型基金和公司型基金(52)我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。A、500B、100C、200D、300(53)分离交易的可转换公司债券是指债券与()可以分离交易。A、认股权B、认债权C、转换权D、期权(54)下列债券中信用风险最小的是()。A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、企业债券(55)以下关于现金股利说法错误的是（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式B、分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者C、在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益D、一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途(56)证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A、证券收益B、筹资能力C、预期报酬率D、证券价格(57)证券发行监管以()为中心。A、强制性信息披露B、客户资料登记C、公平原则D、清算制度(58)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A、财政部在在国外发行的债券,属于政府债券B、我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C、我国发行的国际债券始于20世纪80年代D、我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券(59)债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A、物权B、所有权和转让权C、债权债务D、处置权(60)（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、QDII业务B、投资咨询服务C、特定客户资产管理业务D、证券投资基金业务多选题(61)根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务B、独立董事有一票否决权C、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系D、独立董事可以是本公司董事的配偶(62)权证的行权结算方式分为（）。A、证券给付结算方式B、现金结算方式C、实物结算方式D、以上都对(63)下列说法中，错误的是（）。A、证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广D、证券公司为期货公司介绍客户时，可以作获利保证、共担风险等承诺(64)影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）。A、社会经济发展规划的制定B、重要法规的颁布C、企业的年度预算方案的调整D、重大经济政策的出台(65)我国境外上市外资股主要有()等构成。A、N股B、B股C、S股D、H股(66)以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。A、股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系B、股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具C、股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大D、基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票(67)对我国记账式国债,下列表述正确的是()。A、可以记名、挂失B、不可上市流通C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本D、上市后价格随行就市，具有一定的风险(68)国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有()。A、信用风险B、结算风险C、操作风险D、法律风险(69)深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在创业板上市的情形包括（）。A、在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告B、最近三年连续亏损C、最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计的净资产为负D、最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告(70)根据《公司法》的调整对象包括()。A、股份有限公司B、有限责任公司C、合伙公司D、无限责任公司(71)投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。A、接受他人委托从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益C、利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利D、向委托人承诺证券投资收益(72)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会B、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见C、独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明D、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构(73)除基金管理费外,证券投资基金所支付的费用还包括（）。A、基金托管费B、基金销售服务费C、基金交易费D、基金运作费(74)下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有（）。A、股份有限公司B、保险公司C、政府D、商业银行(75)财政政策对股票价格影响的主要表现有()。A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B、通过调节税率影响企业利润和股息C、干预资本市场各类交易适用的税率D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求(76)债券投资风险相对于股票投资风险小，是因为（）。A、债券市场价格波动性大,收益高B、债券利息支付限于股息红利分配C、债券市场价格相对稳定D、倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后(77)通常情况下,以下关于债券说法正确的有()。A、利率风险是政府债券的主要风险B、同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高C、不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿D、在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高,者是对购买风险的补偿(78)关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定,正确的是（）。A、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%B、股指期货合约最后交易日不设涨跌停板C、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%D、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%(79)金融衍生工具的基本特征包括（）。A、联动性B、不确定性或高风险性C、杠杆性D、跨期性(80)按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发为依据,优先股可分为()。A、非累积优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、不可赎回优先股(81)影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A、借贷市场利率水平B、筹资者资信C、期限长短D、税收政策(82)根据资产证券化的地域，可分为（）。A、股权型证券化B、离岸资产证券化C、境内资产证券化D、债券型证券化(83)我国储蓄国债(电子式)的特点是（）。A、采用实名制,不可流通转让B、由财政部负责还本付息、免缴利息税C、采用实名制,可以背书转让D、收益安全稳定(84)下列关于有价证券的表述中，错误的有（）。A、有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格B、有价证券一般标有票面金额C、有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格D、有价证券是一种虚拟资本(85)《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。A、基金管理公司的管理人员和业务人员B、证券投资咨询机构的管理人员和业务人员C、商业银行的高级管理人员D、保险公司的从业人员(86)我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。A、变更业务范围B、变更持有3%以上股权的股东C、设立、收购或者撤销分支机构D、变更公司形式(87)股票的账面价值又称()。A、股票面值B、股票净值C、股票内在价值D、每股净资产(88)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。A、可转换公司债券B、贴现债券C、附息债券D、息票累积债券(89)我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。A、香港、澳门已获得当地从业资格考试的专业人员在内地申请证券从业资格，只需要通过内地法律法规培训和考试，无须通过专业知识考试B、允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构C、允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务D、国家外汇管理局批复天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点(90)下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有（）。A、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担B、保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段C、保荐机构和保荐代表人在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查D、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐(91)按投资理念的不同,证券投资基金可分为()。A、主动型基金B、公司型基金C、契约型基金D、被动型基金(92)我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。A、证券交易所B、会计师事务所C、资信评级机构D、证券登记结算机构(93)有限售条件股份包括（）。A、人民币普通股B、境内上市外资股C、国家持股D、外资持股(94)我国《证券法》规定,禁止任何人通过与他人串通,以事先约定的[]相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量A、方式B、场所C、时间D、价格(95)基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。A、信誉度较高B、长期成长前景C、长期盈余D、安全性较高(96)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。A、代期货公司、客户收付期货保证金B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割D、协助办理开户手续(97)可转换债券的要素包括（）等。A、标的B、有效期限和转换期限C、票面利率或股息率D、行权比例(98)以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是()。A、股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B、股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具C、股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D、基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券(99)根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括()。A、证券公司收取的保证金B、客户融资买入的全部证券C、客户融券卖出的全部价款D、以上都对(100)金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权和金融互换D、结构化金融衍生工具(101)以下关于我国国际债券说法正确的是()。A、1981年我国首次在国际市场发行国际债券B、我国发行的国际债券的品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券C、1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券D、1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用公募方式发行(102)现代证券交易所的计算机运作系统通常包括()。A、交易系统B、结算系统C、信息系统D、监察系统(103)证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求（）。A、直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投B、应当以非公开方式筹集C、直投基金投资方向不得违背国家产业政策D、直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制(104)证券投资咨询的基本业务形式包括（）。A、投资者教育B、发布研究报告C、证券投资顾问业务D、财务顾问(105)按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）。A、主要股东最近3年无重大违法违规记录B、净资产不低于人民币1亿元C、从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为1亿元D、从事证券承销与保荐和自营业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元(106)根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括（）。A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息B、在不同基金资产之间、资金资产和其他受托资产之间进行利益输送C、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券D、在基金销售过程中误导客户(107)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是[]A、委托人与受益人的关系B、委托人,受益人与受托人的关系C、受益人与所有人的关系D、所有者与经营者的关系(108)广义的有价证券包括（）。A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、金融证券(109)下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有()。A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险(110)金融期货的基本功能有（）功能。A、套期保值B、价格发现C、投机D、套利判断题(111)运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、正确B、错误(112)有担保的美国存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。A、正确B、错误(113)证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A、正确B、错误(114)中国证监会根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。A、正确B、错误(115)证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。A、正确B、错误(116)非公开发行股票，也称定向增发，这种增发方式不会直接影响原股东利益，无需经股东大会特别批准。A、正确B、错误(117)公司股权分置改革的动议,原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。A、正确B、错误(118)上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不同。A、正确B、错误(119)固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响,价格变化一般与利率变化呈反向关系,利率期货为规避利率风险由此而生。A、正确B、错误(120)证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。A、正确B、错误(121)创业板上市公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。A、正确B、错误(122)储蓄国债（电子式）自发行次日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。A、正确B、错误(123)证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。A、正确B、错误(124)计算净资产的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产。A、正确B、错误(125)空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨的情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。A、正确B、错误(126)中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司可以选择是否加入中国证券业协会。A、正确B、错误(127)中国保监会会同有关部门发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》进一步规范了保险资金海外投资的相关制度。A、正确B、错误(128)证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务的凭证。A