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文档简介

证券投资基金基金合同二一、基金份额的发行与认购1.1基金份额的发行本基金单位份额的申购和赎回均非公开发行，且不向公众募集资金。基金份额的发行以私募方式进行，只向符合本基金要求符合条件的个人和机构投资者发行。1.2基金份额的认购本基金认购的最低金额为500万元，投资者需要和基金托管行签署认购协议，并汇缴认购款项到基金托管行指定的账户。1.3基金份额的赎回基金份额的赎回应由投资者向基金管理人提出赎回申请。投资者需要提前给出赎回申请，且赎回份额的最低金额为100万元。二、基金的投资范围与比例2.1投资范围本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、证券投资基金、权证、债权收益权、金融衍生品等领域。基金管理人应根据基金合同规定的投资政策和投资目标，选择适当的投资标的和时间，进行投资。2.2投资比例（1）本基金最多可投资于任一上市公司20%的流通股本。（2）本基金可投资的权证和债权收益权比例均不得超过基金资产总值的10%。（3）本基金可投资的金融衍生品比例不得超过基金资产总值的30%。三、基金资产的托管与管理3.1基金资产的托管（1）基金资产的托管行为指基金管理人将基金资产委托给第三方托管人管理和保管；（2）本基金的基金资产托管人应是经中国证监会批准的商业银行、证券公司、基金管理公司等机构；（3）基金资产托管人在执行托管职责时应当遵守相关法律、法规和现行的业务规则。3.2基金管理（1）基金管理人应当按照基金合同规定的投资政策和投资目标，诚实信用、审慎勤勉、勤勉尽责，维护投资者的合法权益；（2）基金管理人应当建立健全的内部控制制度和投资风险管理制度，加强基金运作风险管理，并及时向基金托管人报告基金投资情况和基金资产运作情况。四、基金的估值与净值计算4.1基金资产的估值（1）本基金基金资产的估值应当符合《中国证监会关于基金估值的指导意见》等相关文件的规定；（2）本基金应当使用公允价值估值方法，确定其证券投资基金份额、权证等不同类型基金资产的估值。4.2基金的净值计算本基金的净值计算方式为每日估值法，计算公式为：净资产=基金资产净值+应付管理人报酬+应付托管人报酬+应付基金销售服务代理费-应付借款等-应付其他费用每日净值=净资产/基金总份额五、法律和争议解决5.1法律适用本基金合同应适用中华人民共和国有关基金的法律、法规、规章、政策及其他有关规定。5.2争议解决基金托管人、基金管理人、投资者

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