证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷6)

试卷科目：证券从业资格考试金融市场基础知识证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试金融市场基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A)完善的证券市场体系B)证券市场良好的秩序C)准确和全面的信息D)证券市场监管机构的合理监管[单选题]2.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。A)投资性资本流动B)国际证券投资C)保值性资本流动D)投机性资本流动[单选题]3.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A)1B)2C)3D)4[单选题]4.（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A)基金投资风格B)基金投资理念C)基金投资管理D)基金投资流程[单选题]5.金融市场以()为交易对象。A)实物资产B)货币资产C)金融资产D)无形资产[单选题]6.张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A)C公司的财务总监张某B)S公司的法定代表人王某C)S公司D)S公司的总经理李某[单选题]7.发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于()万元。A)500B)1000C)1500D)2000[单选题]8.恒生综合指数可分为()。A)地域指数系列、行业指数系列B)地理指数系列、行业指数系列C)地理指数系列、产业指数系列D)地域指数系列、产业指数系列[单选题]9.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]10.下列关于可转换债券的表述正确的是（）。①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券②可转换债券具有双重选择权③可转换债券具有优先赎回权④可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券A)①②B)①②③C)③④D)①②④[单选题]11.金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。①金融远期合约②金融期货③股权类产品的衍生工具④金融互换A)①②③④B)①②③C)①②④D)①③④[单选题]12.挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A)1B)2C)3D)5[单选题]13.金融衍生工具的特征包括()。I跨期性II杠杆性Ⅲ联动性Ⅳ不确定性A)I、IIB)I、IVC)II、IIID)I、II、II、IV[单选题]14.我国（）管理费率最高。A)积极管理的股票型基金B)指数型基金C)债券型基金D)货币市场基金[单选题]15.由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A)稳定性B)波动性C)灵活性D)复杂性[单选题]16.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师不少于()人。A)20B)35C)55D)80[单选题]17.下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]18.公司上市属于()A)直接融资B)间接融资C)担保融资D)信用融资[单选题]19.下列不属于证券经纪业务的特点的是()。A)交易对象的特定性B)客户资料的保密性C)客户指令的权威性D)证券经纪商的中介性[单选题]20.以下不属于基金信息披露的是（）。A)投资者信息披露B)临时信息披露C)运作信息披露D)基金募集信息披露[单选题]21.我国的国际债券主要有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.可转换公司债券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]22.（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A)风险对冲B)风险分散C)风险控制D)风险转移[单选题]23.根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。①附息金融债券②贴现金融债券③普通金融债券④累进利息金融债券A)①②B)②③C)③④D)②④[单选题]24.以下不属于操作目标的是（）。A)短期货币市场利率B)长期利率C)银行准备金D)基础货币[单选题]25.下面关于机构投资者描述错误的是（）。A)在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B)一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C)机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D)机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险[单选题]26.()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A)经营风险B)流动性风险C)信用风险D)财务风险[单选题]27.下列不属于集合资产管理业务特点的是()。A)集合性，即证券公司与客户是一对多B)投资范围有限定性和非限定性的区分C)具体的投资方向在资产管理合同中约定D)客户资产必须托管，专门账户投资运作[单选题]28.债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A)偿还性B)流动性C)安全性D)收益性[单选题]29.若以()为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。A)银行贷款B)境外融资C)间接融资D)直接融资[单选题]30.下列对公司型基金的说法中，正确的是()。A)公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B)公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C)公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D)公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人[单选题]31.地方政府专项债券的期限为（）。A)1年、2年、3年、5年B)1年、3年、5年、7年、10年C)1年、3年、4年、7年、10年D)1年、2年、3年、5年、7年、10年[单选题]32.理事会是证券交易所的决策机构，每届任期()年。A)1B)2C)3D)4[单选题]33.截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。A)59B)69C)79D)89[单选题]34.()又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。A)外汇市场B)货币市场C)资本市场D)金融衍生品市场[单选题]35.目前我国的商品期货交易所包括（）。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]36.我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。I.期限在15年以上Ⅱ.发行之日起5年内不得赎回Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A)I、Ⅱ、IVB)Ⅱ、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、ⅢD)I、Ⅲ、Ⅳ[单选题]37.按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A)债权市场；权益市场B)一级市场；二级市场C)货币市场；资本市场D)证券市场；非证券金融市场[单选题]38.大部分()是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资I.一般责任债券Ⅱ.普通债券Ⅲ.专项债券Ⅳ.收入债券A)I.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)I.Ⅳ[单选题]39.基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。A)基金投资公司B)基金监管机构C)基金销售机构D)基金管理公司[单选题]40.2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[单选题]41.证券登记结算公司的职能不包括()。A)证券账户、结算账户的设立和管理B)证券持有人名册登记及权益登记C)对证券交易活动进行管理D)受发行人委托派发证券权益[单选题]42.股票具有以下（）特征。①流动性②风险性③增值性④永久性⑤参与性A)①②③④⑤B)①②③④C)①②③⑤D)①②④⑤[单选题]43.（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A)风险规避B)套利C)套期保值D)风险规划[单选题]44.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。Ⅰ.场所和设施Ⅱ.登记Ⅲ.存管Ⅳ.结算A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]45.道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。①道.琼斯工业股价平均数②道.琼斯通讯业股价平均数③道.琼斯股价综合平均数④道.琼斯工业平均收益加权指数⑤道.琼斯公用事业股价平均数A)①②③④⑤B)①②③④C)①②③⑤D)①③④⑤[单选题]46.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是()。A)股票实施特别处理后，涨幅限制为1O%，跌幅限制为5%B)股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%C)股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D)股票实施特别处理后，涨跌幅限制为1O%[单选题]47.（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。A)股票增发B)配股C)股份回购D)以上都不对[单选题]48.以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A)自销B)全额包销C)余额包销D)代销[单选题]49.我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()。A)1年B)5年C)2年D)3年[单选题]50.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A)中央银行B)商业银行C)保险公司D)证券交易所[单选题]51.股票价格与市场利率的关系是()。A)利率提高，股票价格下降B)利率与股票价格同方向变动C)利率提高，股票价格上升D)随机变动[单选题]52.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。A)30；20B)30；10C)50；30D)50；20[单选题]53.下列哪些因素变动会影响债券到期收益率()。Ⅰ.债券市场价格Ⅱ.市场利率Ⅲ.计息方式Ⅳ.票面利率A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]54.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。A)甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B)乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C)丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D)丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈[单选题]55.相对于优先股，永续债有的特点不包括()。A)清偿顺序优先B)支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C)无恢复表决权的权利D)利息都不能在税前扣除[单选题]56.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。Ⅰ．欧元期货Ⅱ．英镑期货Ⅲ．美元指数期货Ⅳ．欧元对日元的交叉汇率期货A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]57.对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ.增加基金资产的收益水平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]58.银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A)三等六级四等九级B)三等九级四等六级C)四等九级三等六级D)四等六级三等九级[单选题]59.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A)国务院证券监督管理委员会B)中国证监会C)注册地中国证监会派出机构D)证券交易所[单选题]60.股权类产品的衍生工具不包括()A)股票期货B)股票期权C)股票指数期货D)货币互换[单选题]61.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]62.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。A)金融互换B)金融期货C)金融期权D)结构化金融衍生工具[单选题]63.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]64.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A)市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B)如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C)在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D)国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格[单选题]65.股价指数的主要功能包括（）。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报A)①②③④B)①②④C)①②③D)①③④[单选题]66.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。A)佣金B)印花税C)过户费D)管理费[单选题]67.除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]68.()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。A)托管机构，证券登记结算机构B)证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C)托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D)证券公司，证券登记结算机构[单选题]69.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。A)增发股票B)股份回购C)股票分割D)股票合并[单选题]70.可转换债券的主要特征有()。Ⅰ.转换后体现的是一种债券债务关系Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股Ⅳ.是一种附有转股权的债券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]71.基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。①基金管理人②基金托管人③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人④基金投资人A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]72.证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A)房地产B)非上市股权C)金融工具或产品D)制造业[单选题]73.证券投资者保护基金的来源有()Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的10%纳入基金Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ.国内外机构、组织和个人的捐赠A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]74.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A)1年B)2年C)3年D)4年[单选题]75.下列选项中，属于货币市场的是()。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.票据市场Ⅲ.回购市场Ⅳ.债券市场A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]76.20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）oA)货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B)货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C)货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D)货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能[单选题]77.()是股票最基本的特征A)收益性B)风险性C)流动性D)参与性[单选题]78.某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。Ⅰ．预测基金的证券投资业绩Ⅱ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅲ．夸大或者片面宣传基金Ⅳ．登载单位或者个人的推荐性文字A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]79.基金管理人与托管人之间的关系是()。A)委托与受托的关系B)相互制衡的关系C)监督与被监督的关系D)管理与被管理的关系[单选题]80.从数量角度看，证券买卖委托包括()I市价委托II限价委托III整数委托IV零数委托A)I、IIB)III、IVC)I、IIID)II、IV[单选题]81.中证指数有限公司是由（）A)上海证券交易所出资成立B)深圳证券交易所出资成立C)上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D)上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立[单选题]82.资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ.发起人Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.信用增级机构A)Ⅰ.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]83.欧洲债券的描述正确的是()。Ⅰ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家Ⅱ.由于它不以发行市场所在国的货币为面故也值，称无国籍债券Ⅲ.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币Ⅳ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批淮A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]84.美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[单选题]85.按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A)运作方式B)投资标的C)投资目标D)投资理念[单选题]86.小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A)提议召开临时会员大会B)执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C)审定业务细则及其他制度性规定D)拟订证券交易所年度财务预算、决算方案[单选题]87.我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。Ⅰ．债权记录方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申请购买手续不同Ⅳ．发行对象不同A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]88.全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票A)①②B)①③C)②③D)②④[单选题]89.交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。A)一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B)当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C)交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D)交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出[单选题]90.关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A)投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户B)投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C)投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D)通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户[单选题]91.下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认股权A)①②③④B)①②③④⑤C)①②③⑤D)①②④⑤[单选题]92.以下属于套期保值的基本原则的是()Ⅰ.买卖方向对应Ⅱ.品种相同Ⅲ.数量相等Ⅳ.月份相同或相近A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]93.下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A)金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B)金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C)金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D)金融债券的利率通常高于一般的企业债券[单选题]94.基金公司投资交易的环节包括()。Ⅰ.投资风险预测Ⅱ.构建投资组合Ⅲ.执行交易指令Ⅳ.绩效评估与组合调整A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]95.证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。A)投资目的B)持仓情况C)损益情况D)个人家庭情况[单选题]96.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A)基金资产总值B)基金负债C)基金份额净值D)基金资产净值[单选题]97.设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括()。A)自有资金不少于人民币2亿元B)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D)公司的名称中应当标明?证券登记结算?字样[单选题]98.银行业金融机构包活()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.农村信用合作社Ⅲ.城市信用合作杜Ⅳ.政策性银行A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]99.下列属于证券服务机构的有（）①证券投资咨询机构②财务顾问机构③资信评级机构④会计师事务所A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]100.下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。Ⅰ．结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品Ⅱ．目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据Ⅲ．我国内地尚无交易所交易的结构化产品Ⅳ．结构化产品与某种利率、汇率或者黄金、股票、能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]101.诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请A投资银行为进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A投资银行属于金融中介的（）子类。A)不包含保险和养老基金的金融中介活动B)保险和养老基金C)非银行金融中介结构D)辅助金融中介的活动[单选题]102.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()A)金融债券B)企业债券C)次级债券D)公司债券[单选题]103.证券公司开展自营业务，要求（）。Ⅰ．治理结构健全Ⅱ．内部管理有效Ⅲ．能够有效控制业务风险Ⅳ．员工超过100人A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]104.佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ.证券公司经纪佣金Ⅱ.证券交易所手续费Ⅲ.证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ.证券交易监管费A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]105.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。A)财务公司债券B)商业银行次级债C)资产支持证券D)中央银行票据[单选题]106.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A)1年B)2年C)3年D)5年[单选题]107.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A)窗口指导B)监督管理C)行政干预D)自由放纵[单选题]108.股票发行的定价方式有()I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A)I、IIB)I、II、IIIC)I、II、IVD)I、II、III、IV[单选题]109.上市公司发行的可转换债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股股票。A)1B)3C)6D)12[单选题]110.影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]111.发起人也称()，是证券化基础资产的原始所有者。A)原始受益人B)最终受益人C)特殊目的机构D)最初受益人[单选题]112.按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是()。A)停牌期间，停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销B)复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价C)停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易D)停牌期间，可以接受新的申报[单选题]113.下列属于运用货币政策所采取的措施是()。Ⅰ控制和调节对政府的贷款Ⅱ改变存款准备金率Ⅲ调整再贴现率Ⅳ直接信用管制A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]114.证券投资基金具有()等特点。Ⅰ.集合投资Ⅱ.专业理财Ⅲ.专业投资Ⅳ.分散风险A)ⅠⅡ.B)Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]115.按基金运作方式不同,可分为(〕。Ⅰ.交易型开放式指数基金Ⅱ.封闭式基金Ⅲ.开放式基金Ⅳ.上市开放式基金A)Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[单选题]116.证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A)公司（企业）和个人投资者B)资金盈余单位和赤字单位C)证券发行单位和证券投资单位D)证券公司和普通投资者[单选题]117.科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是（）。①信息技术为金融创新提供了活力②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用③信息技术是金融市场发展的最根本原因④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰A)①②B)②③C)③④D)①④[单选题]118.以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价②L0F的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行③L0F是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金④L0F的申购、赎回是基金份额与现金的对价A)①②B)②③C)①②③D)①②③④[单选题]119.下列有关金融期权的表述正确的是()。I金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式II期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡III与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换IV金融期权的双方都需交纳保证金A)I、IIB)II、IIIC)I、III、IVD)I、II、III[单选题]120.金融市场是经济运行状态的?晴雨表?，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A)促进储蓄-投资转化B)优化资源配置C)反映经济状态D)宏观调控[单选题]121.监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.公关人员A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]122.商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A)次级债券；信用债券B)次级债券；资本补充债券C)信用债券；资本补充债券D)信用债券；担保债券[单选题]123.商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是()。A)证券公司短期融资券B)证券公司债C)商业银行次级债D)中央毛良行票据[单选题]124.证券服务机构包括（）。I、资信评级机构；II、证券业协会；III、资产评估机构；IV、律师事务所。A)I、II、III、IVB)I、IIIC)I、III、IVD)II、IV[单选题]125.投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。A)其他基金份额B)一篮子股票C)股票和债券D)现金[单选题]126.金融市场的功能有()。Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能V.反映经济运行功能A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢVC)ⅠⅡⅢVD)ⅠⅡⅢⅣV[单选题]127.下列各项中，()属于证券公司操纵市场的行为。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]128.()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A)中国证券登记结算有限责任公司B)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C)基金托管公司D)证券交易所[单选题]129.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()(T日为申购日)。A)T日B)T+1日C)T+2日D)T+3日[单选题]130.交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。A)当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出B)一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C)交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D)交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出[单选题]131.银行业金融机构包括（）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．城市商业银行Ⅲ．政策性银行Ⅳ．农村信用合作社A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]132.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，正确的是()。Ⅰ.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令Ⅱ.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托Ⅲ.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单Ⅳ.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]133.基金份额净值是指()。A)基金资产总值/基金总份额B)基金资产净值/基金总份额C)基金负债总值/基金总份额D)基金负债净值/基金总份额[单选题]134.（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A)证券承销业务B)证券保荐业务C)证券自营业务D)证券做市交易业务[单选题]135.与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0,可以进行日内投机②期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性A)①②B)②③C)①③D)①②③[单选题]136.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A)经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B)基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C)基金份额持有人不得申请赎回D)投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖[单选题]137.股票的市场价格总是围绕其()波动。A)内在价值B)清算价值C)票面价值D)外在价值[单选题]138.一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。A)研究部门提供研究报告B)投资决策委员会决定基金总体投资计划C)投资决策委员会拟订投资组合具体方案D)交易部门依据基金经理的投资指令执行交易[单选题]139.对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A)①B)①③C)②③D)①③④[单选题]140.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是()。Ⅰ.每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统Ⅱ.在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用Ⅲ.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证Ⅳ.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]141.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()。A)2200万元B)2250万元C)2300万元D)2350万元[单选题]142.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数A)ⅠⅡB)ⅠⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]143.下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制A)①②③B)①③④C)①②③④D)②③[单选题]144.上证综合指数以()为权数，按加权平均法计算股价指数。A)股价B)股票C)利率D)股票发行量[单选题]145.证券账户的子账户包括（）。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户A)①②③④⑤B)①②③④C)①②③⑤D)①②④⑤[单选题]146.因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。①企业素质②经营能力③获利能力④偿债能力A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]147.竞价的结果不包括（）。A)全部成交B)继续成交C)部分成交D)不成交[单选题]148.2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A)1.05B)1.40C)1.51D)2.00[单选题]149.按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。Ⅰ．记名股票Ⅱ．特别股票Ⅲ．无记名股票Ⅳ．普通股票A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]150.()用于客户融资融券交易的证券结算。A)信用交易证券交收账户B)融券专用证券账户C)客户信用证券账户D)客户信用交易担保证券账户[单选题]151.我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是()Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ.证券监督管理机构规定的其他条件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]152.沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。Ⅰ．沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分Ⅱ．在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者Ⅲ．沪股通起始额度为每日130亿元人民币Ⅳ．在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]153.()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A)经营风险B)流动性风险C)信用风险D)财务风险[单选题]154.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。A)债权债务B)所有权、使用权C)权利义务D)转让权[单选题]155.下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。Ⅰ.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ.基金持有人是基金运营的核心A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]156.（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A)申购B)认购C)购买D)赎回[单选题]157.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是()。A)在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价B)在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C)在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D)按?时间优先、价格优先?的原则进行申报竞价[单选题]158.下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（）。Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市Ⅱ．申请资产重组Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]159.按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A)资产证券化产品B)文化投资资金C)创业投资基金D)保险私募基金[单选题]160.我国《证券法》正式颁布的时间是()。A)1999年3月B)1998年3月C)1998年9月D)1998年12月[单选题]161.（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A)可交易债券B)可分离债券C)可转换债券D)可交换债券[单选题]162.某一投资基金总资产为44、06亿元，负债为0、97亿元，基金总份额为46、8亿份，则基金份额净值是()元。A)0、94B)0、93C)0、92D)0、96[单选题]163.按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。A)证券发行人B)保荐代表人C)证券托管人D)证券投资人[单选题]164.属于公债的有()Ⅰ.金融债券Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.国家债券A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]165.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A)当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B)客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C)需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D)证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息[单选题]166.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。A)时间优先B)价格优先C)价格优先、时间优先D)时间优先、价格优先[单选题]167.下列属于金融期货的交易制度的有()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]168.基金的主要当事人有（）。Ⅰ．基金份额持有人Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金托管人A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]169.中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A)银行的银行B)发行的银行C)政府的银行D)管理的银行[单选题]170.按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。A)成交面额的1‰B)成交面额的3‰C)成交面额的0.5‰。D)成交金额的0.5‰[单选题]171.根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）①投机型②稳健型③冒险型④中庸型A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]172.按不同标准划分，金融市场可分为()。Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.外汇市场和金融衍生品市场Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国际金融市场和国内金融市场A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]173.直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（）。A)基本分析法B)技术分析法C)量化分析法D)定性分析法[单选题]174.下列关于国际债券的说法，有误的是（）。A)国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B)国际债券的发行规模一般都比较大C)发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D)到期不支付本息风险是国际债券的重要风险[单选题]175.下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者A)①②B)②③C)②④D)③④[单选题]176.以下关于公募基金的说法正确的有（）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的'募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]177.巴塞尔银行监管委员会简称?巴塞尔委员会?，于()年成立。A)1972B)1973C)1974D)1975[单选题]178.下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（）。A)由中国人民银行于2007年开始试运行B)属于货币市场格局之一C)目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D)不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力[单选题]179.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A)资产证券化的发起人是资产证券化的起点B)特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C)可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D)受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能[单选题]180.从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A)2名B)3名C)4名D)5名[单选题]181.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的()。A)30%B)20%C)40%D)10%[单选题]182.()，指能支付较高收益的普通股，其公司业绩比较稳定，代表为一些公用事业股票，比如铁路、水务等行业股票。A)蓝筹股B)成长股C)收入股D)防守股[单选题]183.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]184.企业债券不得用于()。Ⅰ.房地产买卖Ⅱ.企业生产经营Ⅲ.股票买卖Ⅳ.期货交易A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]185.()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。A)证券公司B)托管机构C)客户D)银行[单选题]186.()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A)集合竟价B)招标竟价C)连续竟价D)询问竟价[单选题]187.在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]188.金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。I识别II衡量III分析IV管理A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV[单选题]189.下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A)私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B)私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C)私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D)私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金[单选题]190.债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A)所有权B)产权C)债权债务D)委托[单选题]191.按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是()。I.外国在本国的资产增加II.外国对本国负债减少III.本国对外国的债务增加IV.外国对本国债务增加A)I、II、IIIB)I、IIC)I、II、III、IVD)II、III、IV[单选题]192.最早在中国内地发行过人民币债券的有()。A)国际货币基金组织B)国际金融公司C)联合国D)世界贸易组织[单选题]193.变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A)先行性指标B)同步性指标C)滞后性指标D)技术性指标[单选题]194.关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续经营能力Ⅲ．公司在最近2年内财务会计无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ．公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经董事会做出决议A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]195.（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A)强行平仓制度B)强制减仓制度C)限仓制度D)集中交易制度[单选题]196.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A)30B)45C)60D)90[单选题]197.()体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。A)股利政策B)股票分割C)资产重组D)收购兼并[单选题]198.我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持票据④保险资产证券化A)①③④B)①②③C)①②③④D)②③④[单选题]199.股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A)发行主体B)发行监管制度C)发行方式D)发行定价[单选题]200.在中央银行的存款被称为()A)超额准备金B)存款准备金C)基础货币D)法定准备金[单选题]201.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A)股票投资基金，债券投资基金B)证券投资基金，另类投资基金C)股权投资基金，风险投资基金D)证券投资基金，风险投资基金[单选题]202.对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A)银行的银行B)发行的银行C)政府的银行D)管理的银行[单选题]203.根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。①确定测试对象，制订测试方案②选择压力测试方法，并设置测试情景③确定风险因子，收集测试数据④实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]204.下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A)债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B)股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C)能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D)发行债券获取的资金属于公司的负债[单选题]205.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为()。A)[4]B)[4.7]C)[5.3]D)[5.9][单选题]206.无面额股票的特点有（）。Ⅰ．可以明确标识每一股所代表的股权比例Ⅱ．发行或转让价格比较灵活Ⅲ．便于股票分割Ⅳ．为股票发行价格的确定提供依据A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]207.下面关于债券的叙述正确的是()。A)债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B)债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C)由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D)流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的[单选题]208.中证200指数为（）。A)大盘指数B)大中盘指数C)中盘指数D)中小盘指数[单选题]209.证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A)封闭式基金；开放式基金B)契约型基金；公司型基金C)股权投资基金；风险投资基金D)主动型基金；被动型基金[单选题]210.业界习惯上将企业债券划分为（）、（）、产业类企业债券三种。A)城投债企业债券；集合类企业债券B)城投债企业债券；项目收益债券C)可续期债券；项目收益债券D)可续期债券；集合类企业债券[单选题]211.股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A)定性分析法B)量化分析法C)技术分析法D)基本分析法[单选题]212.2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A)94.89B)95.13C)96.15D)99.04[单选题]213.债券根据发行主体不同,分为()。Ⅰ.公司债券Ⅱ.国债Ⅲ.政府债券Ⅳ.金融债券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]214.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证申请。A)2年B)3年C)4年D)5年[单选题]215.为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。A)资金融通B)价格发现C)风险管理D)提供流动性[单选题]216.债券利息的支付方式主要有()Ⅰ.息票方式Ⅱ.折扣利息Ⅲ.本息合一Ⅳ.债券替换A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]217.外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。A)或然性B)不确定性C)相对性D)隐藏性[单选题]218.以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。A)证券经纪业务B)证券委托业务C)证券自营业务D)证券资产管理业务[单选题]219.根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。Ⅰ．证券期货经营机构Ⅱ．证券投资基金管理公司Ⅲ．证券期货投资咨询机构Ⅳ．期货清算机构A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]220.证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.决策的自主性A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]221.证券中介机构包括()。Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.证券服务机构Ⅲ.证券监管机构Ⅳ.证券立法机构A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]222.以下（）不是债券的基本性质。A)债券属于有价证券B)债券是一种虚拟资本C)债券反映了债权债务关系D)债券是债权的表现[单选题]223.证券经纪业务包括（）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务A)①②B)①③C)②③D)①④[单选题]224.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元。银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()。A)2200万元B)2250万元C)2300万元D)2350万元[单选题]225.为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A)主板市场B)另类投资市场C)专业证券市场D)专业基金市场[单选题]226.股东权利是一种综合权利，包括()等权利。I.资产收益Ⅱ.交易及退股Ⅲ.重大决策Ⅳ.选择管理者A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]227.股价平均数可以分为()。Ⅰ.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]228.沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。A)人民币20万元B)人民币50万元C)人民币80万元D)人民币100万元[单选题]229.下列基金费用中，由基金资产承担的是（）。Ⅰ．信息披露费Ⅱ．基金转换费Ⅲ．基金管理费Ⅳ．持有人大会费用A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]230.会员制证券交易所设有的机构有（）。①董事会②理事会③会员大会④监察委员会A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]231.()负责受理短期融资券的发行注册。A)中国银监会B)中国银行间市场交易商协会C)中国人民银行D)商务部[单选题]232.关于股权类期货，下列说法正确的有（）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货A)①②③④B)①②④C)①③④D)②③④[单选题]233.以下关于欧洲债券的发行，说法正确的有（）。Ⅰ．受发行地所在国的税法管制Ⅱ．由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅲ．不需要官方主管机构的批准Ⅳ．受货币发行国有关法令的管制和约束A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]234.一般来说，债券具有的特征包括()。Ⅰ.流动性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]235.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]236.以下不属于政府债券特征的是()。A)免税待遇B)收益稳定C)安全性高D)流动性差[单选题]237.金融期货、可转换证券等属于（）。A)商品证券B)货币证券C)资本证券D)商业证券[单选题]238.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行金融债券Ⅲ．证券公司债券Ⅳ．保险公司次级债A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]239.下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A)是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B)它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C)在英国发行以英镑计价的外国债券被称为?扬基债券?D)在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为?熊猫债券?[单选题]240.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。A)理论上可不断续期永续存在B)计息周期一般在5到10年C)具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D)发改委并未对该类债券制定专门的规定[单选题]241.下列关于保险公司次级债券说法正确的是()Ⅰ.批准向合格投资者募集Ⅱ.期限在5年以上(含5年)Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前Ⅳ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]242.发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。Ⅰ．近一年内财务亏损Ⅱ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ．最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ．具有持续经营能力A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]243.在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。A)区域性股权市场B)券商柜台市场C)机构间私募产品报价与服务系统D)私募基金市场[单选题]244.对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A)份额申购，份额赎回B)份额申购，金额赎回C)金额申购，金额赎回D)金额申购，份额赎回[单选题]245.以下不属于利率期限结构理论的是（）A)流动性偏好理论B)市场预期理论C)托宾q理论D)市场分割理论[单选题]246.（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A)公开报价B)对话报价C)小额报价D)双边报价[单选题]247.美国的公司投资者所得优先股股利中有()可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。A)50%B)70%C)80%D)100%[单选题]248.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A)申购B)认购C)购买D)赎回[单选题]249.若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A)10．2B)6．8C)20．4D)3．4[单选题]250.交易型开放式指数基金的特征包括（）。I.被动投资的指数型基金II.独特的实物申购、赎回机制III.独特的现金申购、赎回机制IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度A)I、IIB)I、II、IIIC)I、II、IVD)II、IV[单选题]251.()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A)信用交易证券交收账户B)客户信用交易担保证券账户C)融券专用证券账户D)融资专用资金账户[单选题]252.企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A)1%B)3%C)5%D)8%[单选题]253.调节货币市场资金供求的杠杆是()。A)利息B)利率C)汇率D)购买力[单选题]254.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是()。A)注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B)对投资收益作充分估计C)用个人真实姓名D)对投资风险作充分说明[单选题]255.证券公司()为基础,以财务状;合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。A)合规管理B)风险管理能力C)以净资本为核心的风险监控与预警D)以净资产为核心的风险监控与预警[单选题]256.根据()我国公布的《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。A)2002年5月1日B)2004年1月2日C)2013年3月31日D)2015年4月7日[单选题]257.下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A)第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B)第二阶段最大的特征是?一行三会?体制成型C)第三阶段分业监管起步D)第四阶段开始于2008年的国际金融危机[单选题]258.基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A)申购费B)销售服务费C)赎回费D)基金托管费[单选题]259.除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的()为连续竞价时间。A)9：15B)11：40C)9：40D)14：58[单选题]260.下列说法正确的是（）。A)证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B)证券公司以自有资金全资设立另类子公司C)证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D)每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家1.答案:C解析:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。2.答案:D解析:投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。3.答案:D解析:考查私募基金运行期内，每年基金净值的披露要求。4.答案:A解析:基金投资风格是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。5.答案:C解析:金融市场以金融资产为交易对象。6.答案:C解析:记名股票的记名规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名，归国