2023年3月证券从业资格《金融市场基础知识》真题选题卷2

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1.[单选][1分]（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

2.[单选][1分]在金融衍生工具中，互换交易是按照（）计算。

A.实际金额

B.名义金额

C.本金总额

D.本金差额

3.[单选][1分]现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为（）。

A.降低风险

B.减少损失

C.平滑收益

D.创造价值

4.[单选][1分]下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，错误的是（）。

A.ETF的基金份额不可变

B.ETF可进行申购、赎回

C.ETF可在二级市场进行买卖

D.ETF联接基金追求跟踪误差最小化

5.[单选][1分]外国债券一般由（）的证券公司、金融机构承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

6.[单选][1分]下列完善资本市场互通互联机制的实践中，开通时间最晚的是（）。

A.沪伦通

B.沪港通

C.香港与内地债券通

D.深港通

7.[单选][1分]对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。

A.减免

B.暂不征收

C.第一年免征

D.征收

8.[单选][1分]某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于（）。

A.优先股

B.长期债券

C.中央银行票据

D.短期债券

9.[单选][1分]资产支持证券的基础资产不包括（）。

A.银行贷款

B.应收账款

C.房地产

D.股票

10.[单选][1分]根据《金融稳健指标编制指南》，下列属于全球金融体系主要参与者中金融公司的是（）。

A.非金融公司

B.为住户服务的非营利机构

C.广义政府

D.中央银行

11.[单选][1分]普通股股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。

A.优先认股权或配股权

B.股东持有的股份可依法转让

C.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

D.公司资产收益权和剩余资产分配权

12.[单选][1分]下列关于股票基金的说法,错误的是（）。

A.股票基金90%以上的基金资产投资于股票

B.股票基金的风险较高,但预期收益也高

C.股票基金是指以股票为主要投资对象的投资基金

D.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

13.[单选][1分]在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。

A.储蓄银行

B.证券交易商

C.抵押贷款银行

D.信用合作社

14.[单选][1分]对某公司的司法性事件及监管调查会引发（）。

A.系统性风险

B.战略风险

C.声誉风险

D.操作风险

15.[单选][1分]下列关于基金资产估值的说法，错误的是（）。

A.基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债

B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和

C.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础

D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

16.[单选][1分]下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是（）。

A.准入前的国民待遇和正面清单原则

B.准入后的国民待遇和负面清单原则

C.重视防范金融风险,使金融监管能力与金融开放度相匹配原则

D.与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进原则

17.[单选][1分]债券信用评级程序中评级机构实地调查的内容不包括（）。

A.查看评级对象现场

B.评级对象向评级小组提供材料

C.对评级对象关联的机构进行调查与访谈

D.与评级对象的高管及有关人员进行访谈

18.[单选][1分]我国中证中小投资者服务中心的纠纷调解工作由（）承担。

A.上海证券交易

B.中国证券投资者保护基金有限责任公司

C.中证资本市场法律服务中心有限公司

D.中国证券业协会

19.[单选][1分]在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是（）。

A.基金份额登记机构

B.基金投资顾问机构

C.基金业协会

D.基金托管人

20.[单选][1分]中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券是（）。

A.地方政府债券

B.可转换债券

C.中央银行股票

D.法偿货币

21.[单选][1分]期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。

A.手续费

B.佣金

C.期权费

D.保证金

22.[单选][1分]主要的商品期货种类不包括（）

A.能源化工期货

B.外汇期货

C.金属期货

D.农产品期货

23.[单选][1分]现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业（）越强。

A.营运能力

B.盈利能力

C.偿债能力

D.发展能力

24.[单选][1分]能够促进储蓄投资转化的市场是（）。

A.金融市场

B.劳动力市场

C.房地产市场

D.技术市场

25.[单选][1分]在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度不包括（）。

A.证券公司业务许可制度

B.客户交易结算资金第三方存管制度

C.以风险资本为核心的风险监控和预警制度

D.信息报送和披露制度

26.[单选][1分]下列关于首次公开发行的说法，错误的是（）。

A.通过首次公开发行，发行人成为上市公众公司

B.通过首次公开发行，发行人完成了股份有限公司的设立或转制

C.首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程

D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定投资者公开发行股