知识产权管理手册

文献编号：IP/KUKA版本号：第一版受控状态：公开发放编号：-165知识产权管理工作手册编制：胡传蓓赵亚梅日期：8月30日审核：吴汉日期：9月15日同意：顾江生日期：9月30日9月30日公布10月1日实施顾家家居股份有限公司公布目录0.1前言 80.2颁布令 90.3公司介绍 100.4知识产权方针、目的 110.5任命书 121范畴 131.1总则 131.2内容 131.3目的 131.4范畴 131.5应用 132规范性引用文献 133术语和定义 134知识产权管理体系 134.1总体规定 134.2文献规定 134.2.1总则 134.2.2文献控制 144.2.3外来文献与统计文献 155管理职责 165.1管理承诺 165.2知识产权方针 165.3策划 165.3.1知识产权管理体系策划 165.3.2知识产权目的 175.3.3法律法规和其它规定 185.4职责、权限和沟通 185.4.1管理者代表 185.4.2机构 195.4.3内部沟通 245.5管理评审 245.5.1评审输入 245.5.2评审输出 256资源管理 256.1人力资源 256.1.1知识产权工作人员 256.1.2教育与培训 266.1.3人事合同 266.1.4入职 276.1.5离职 276.2基础设施 286.3财务资源 296.4信息资源 297基础管理 307.1获取 307.2维护 317.3运用 327.3.1实施、许可和转让 327.3.2投资融资 327.3.3合并与并购 327.4保护 337.4.1风险管理 337.4.2争议解决 347.4.3涉外贸易 347.5合同管理 347.6保密 358实施和运行 368.1立项 368.2研究开发 378.3采购 378.4生产 388.5销售和售后 389审核和改善 399.1总则 399.2内部审核 399.3分析与改善 40附录1知识产权管理体系管理制度文献目录 41附录2知识产权管理体系控制程序目录 42附录3知识产权管理体系统计文献目录 430.1前言随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。公司是自主创新的主体，更是知识产权发明、运用、管理和保护的主体，提高公司的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要确保。本管理手册是根据《公司知识产权管理规范》，结合公司的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、精确、简要”的原则编写。但愿公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作,提高知识产权发明、管理、运用和保护水平，满足原则规定。0.2颁布令实施公司知识产权管理是公司获得持续发展的核心，是提高公司市场竞争力的确保。全体员工务必切记“以自主创新及知识产权保护作为第一竞争力”的知识产权管理方针,并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。本手册根据《公司知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自10月1日起生效实施。该手册是公司知识产权管理的规范性文献，全体员工必须理解、贯彻、执行。董事长:9月30日0.3公司介绍顾家家居股份有限公司是一家专业从事沙发研发制造的中外合资公司。公司主体位于杭州经济技术开发区内，厂区建筑面积27万平方米，注册资本33000万元，资产总值逾十亿元，在职工工近万人，年产值逾50万原则套软体家具。顾家家居作为国内最大规模的专业软体家具制造公司，长久致力于对传统软体家具制造水平的改造，提高国内软体家具制造的科研水平及产品附加值。为此，公司始终非常重视对软体家具产品及制造工艺的研究和开发，以满足不同类型、不同层次消费者对软体家具产品的需求，特别是国内外中、高端消费群体对高品质软体家具、高品质家居生活的追求。顾家家居通过数年来的稳步发展，现在已被有关主管部门认定为国家知识产权试点公司、中国质量诚信示范公司、浙江省专利示范公司、浙江出入境检查检疫局重点扶持公司、杭州市外贸出口金龙奖获得公司、浙江省家具行业明星公司、浙江省绿色公司、省级先进公司、中国沙发家具出名品牌质量承诺单位、诚信经营示范公司等。同时，公司研发机构亦被认定为浙江省公司技术中心、杭州市研发中心；另外，公司还通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系认证，计量检测体系认证等。“顾家KUKA”品牌沙发荣获中国名牌产品、国家免检产品、浙江省出名商标、浙江省出口名牌，中国弛名商标等称号。现在，顾家家居已在国内各大、中都市开设沙发专卖店余家，覆盖全国的营销网络逐步形成。截至底，顾家家居的市场占有率超出10%，产品远销世界160多个国家和地区，综合实力位于行业第一位，是亚洲最大的沙发制造公司之一。顾家家居现为浙江省家具协会副理事长单位、中国家具协会副理事长单位、全国工商联家居装饰业商会副理事长单位、中国家具协会沙发专业委员会首届执委会单位。公司法人代表顾江生担任沙发专业委员会首届执行主席，全方面主持沙发行业工作，在应对欧盟软体家具反倾销、制订沙发制造国际原则、有效运用行业公司资源等方面做出了应有的奉献。现在顾家家居拥有专利专人15人，其中专职5人，兼职10人，专利专人均通过有关资格考试，含有丰富的专利工作经验，含有专利申报和维护专利的能力。截至底，公司拥有自主知识产权专利717项，其中发明专利1项（独占许可），实用新型专利15项，外观专利701项。公司也被认定为国家知识产权试点公司、浙江省专利示范公司，杭州市专利试点公司。0.4知识产权方针、目的公司的知识产权管理方针应符正当律法规规定，能为管理目的的制订提供框架，能体现公司特色、知识产权特点、易读易记。公司的知识产权目的应与公司发展的方针一致，目的应设立可测量参数，并能够在公司内部的有关部门和管理流程分解贯彻，能够分别制订实现目的的有关计划和文献。l、知识产权方针以自主创新及知识产权保护作为第一竞争力2、知识产权长久目的到，把我司建设成为知识产权发明、运用、保护和管理水平行业第一公司。知识产权环境进一步完善，发明、运用、保护和管理知识产权的能力明显增强，知识产权意识进一步人心，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型公司建设，知识产权制度对公司发展增进作用充足显现。3、知识产权3-5年目的——自主知识产权水平逐步提高，拥有量进一步增加。专利授权量位于行业首位，专利申请授权率提高5%；商标实施境内全类别注册，境外出口国重点类别全覆盖。——运用知识产权的效果明显增强，知识产权产品比重明显提高。公司知识产权管理制度进一步健全，对知识产权的投入大幅度增加，运用知识产权参加市场竞争的能力明显提高。——知识产权保护状况明显改善。提高公司员工知识产权保护意识，形成知识产权文化氛围，形成全员参加知识产权保护的格局。董事长：9月30日0.5任命书为贯彻执行《公司知识产权管理规范》及有关法律法规规定，特任命吴汉同志为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：1)建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；2)领导、审查、同意和监督知识产权管理机构的各项工作；3)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改善需求；4)确保全体员工对知识产权方针和目的的认知；5)确保知识产权管理体系运行和改善需要的各项资源的贯彻；6)协调公司内外有关的知识产权工作；7)确保知识产权外部沟通的有效性。董事长：9月30日1范畴1.1总则本手册按《公司知识产权管理规范》的规定，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改善，规范公司的知识产权工作。1.2内容本手册涉及了《公司知识产权管理规范》的全部规定以及体系所需过程的互相作用。涉及公司知识产权管理的方针、体系规定、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改善。1.3目的贯彻《公司知识产权管理规范》国标，增进公司建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。1.4范畴本手册合用于公司内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价公司与否满足《公司知识产权管理规范》原则和有关法律法规规定的评价体系。1.5应用公司知识产权活动涉及《公司知识产权管理规范》中除7.3.5联盟及有关组织外的其它全部条款。2规范性引用文献GB/T19001-质量管理体系规定公司知识产权管理规范3术语和定义本手册采用《公司知识产权管理规范》中的术语和定义。4知识产权管理体系4.1总体规定公司按原则的规定建立知识产权管理体系，形成文献，加以实施和保持，并持续改善其有效性。4.2文献规定4.2.1总则(1)知识产权管理体系文献涉及形成文献的知识产权方针、目的、知识产权管理控制程序、知识产权管理活动统计，并按公司文献管理的规定规定对文献进行管理。体系构造以下图所示：(2)公司所需的文献及详略程度取决于公司的规模、活动类型、过程及其互相作用的复杂程度以及员工的能力素质等，具体见文献控制程序及表单；(3)公司的文献媒体形式或类型：纸张、磁盘（带）、光盘、照片、样件以及其它电子媒体或组合；有关文献及统计序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL422-01文献控制程序行政部2IP/KUKAGL423-01外来文献控制程序行政部3IP/KUKAGL423-02统计文献控制程序行政部4IP/KUKAJL422-01文献目录行政部4.2.2文献控制知识产权管理体系文献是公司实施知识产权管理的根据，应予以控制：(1)公司根据本身需要，建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内部控制程序，并按规定进行管理；(2)公司建立的知识产权管理体系文献及控制程序应在公布或更新公布前得到审核和同意；(3)公司根据文献管理规定和文献控制程序进行文献管理，并对执行状况进行定时跟踪、评价，确保制度控制的有效性；(4)公司知识产权管理体系文献的管理应根据文献类别及秘密级别的不同分别进行；(5)文献应按公司文献管理的规定进行管理，对文献的公布、标记、更改、使用、保存、废止进行控制，以确保体系的有效实施。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL422-01文献控制程序行政部2IP/KUKAJL422-01文献目录行政部3IP/KUKAJL422-02文献发放回收记录表行政部4IP/KUKAJL422-03文献借阅表行政部5IP/KUKAJL422-04文献更改单行政部6IP/KUKAJL422-05文献审批单行政部7IP/KUKAJL422-06统计文献清单台账行政部4.2.3外来文献与统计文献应根据知识产权管理规定进行统计，为知识产权管理体系有效运行提供客观根据，统计应有部门和统计人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按统计管理规定进行管理，统计应满足下列规定：(1)公司对行政决定、司法判决、律师函件等外来文献根据外来文献控制程序进行有效管理，确保其来源和获得时间可识别；(2)统计填写应做到具体、精确、及时、笔迹清晰、内容完整，易于识别和检索；(3)统计能够采用文字（表格）、照片、电子媒体等：(4)统计的形成、保管、使用、废弃应按公司的统计管理规定规定进行；(5)对于外来文献与统计文献，公司应采用方法确保其完整性，并明确保管方式和保管期限。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL423-01外来文献管理控制程序行政部2IP/KUKAGL423-02统计文献管理控制程序行政部3IP/KUKAJL423-01外来文献清单台账行政部4IP/KUKAJL423-02外来文献销毁统计表行政部5IP/KUKAJL423-03统计文献汇总表行政部6IP/KUKAJL423-04文献销毁解决单行政部7IP/KUKAJL423-05统计归档记录表行政部5管理职责5.1管理承诺最高管理者（董事长）是公司知识产权管理的第一负责人，其职责重要有：(1)制订知识产权方针、目的，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必要的资源；(2)建立和健全各级知识产权管理责任，贯彻职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权；(3)贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制订公司知识产权管理方针和目的，并使之在全体员工中理解贯彻。（4）负责组织知识产权体系的管理评审。5.2知识产权方针(1)公司知识产权方针以自主创新及知识产权保护作为第一竞争力(2)方针为知识产权目的的制订提供总体框架；(3)知识产权机构通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针；(4)方针由最高管理者（董事长）同意，公布实施(详见0.4)；(5)公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划(1)公司根据本公司制订的《知识产权管理总则》对公司所涉及的知识产权种类（如专利权、商标权、著作权、域名、商业秘密及商号权等）、来源及其作用进行识别和管理。(2)公司按原则的规定建立知识产权管理机构和对应的管理程序，规范工作职责，使之形成文献加以实施和保持，并持续改善；（详见5.4.2）(3)知识产权管理机构牵头，根据知识产权方针将知识产权目的分解为能够贯彻的具体目的，由有关部门负责实施。实施过程中形成的文献应落款可追溯，以实现对公司生产经营活动中各环节知识产权发明、运用、保护和管理的有效运行和控制；(4)定时开展检查、分析、评价，确保持续改善，对已出现和潜在的不符合知识产权管理规定的问题，采用纠正和防止方法，对体系进行及时调节、修订和完善，增进知识产权目的的实现。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL531-01知识产权管理总则知识产权部2IP/KUKAGL531-02专利管理制度知识产权部3IP/KUKAGL531-03商标管理制度知识产权部4IP/KUKAGL531-04著作权和域名管理知识产权部5IP/KUKAGL531-05技术秘密与商业秘密管理制度知识产权部6IP/KUKAJL531-01专利台帐知识产权部7IP/KUKAJL531-02商标管理台帐知识产权部8IP/KUKAJL531-03著作权管理台帐知识产权部9IP/KUKAJL53-01现状分析和需求改善知识产权部5.3.2知识产权目的最高管理者（董事长）根据公司的实际状况，拟定知识产权目的。(1)由最高管理者（董事长）组织制订公司的知识产权管理目的，知识产权管理部门负责在公司的有关职能部门和各作业层次上建立知识产权目的；(2)公司知识产权目的应与公司的知识产权方针保持一致，内容涉及对持续改善的承诺；(3)公司知识产权目的分解到各职能部门，部门指标应力求量化且能够测量；(4)公司对知识产权目的应实施动态管理，各职能部门定时对本部门目的实施状况进行检查、考核评价，并报知识产权管理部门。（5）公司的知识产权战略目的和近期管理目的见0.4，各职能和层次分解目的见“年度知识产权目的分解贯彻表”。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAJL532-01年度知识产权目的分解及考核统计知识产权部2IP/KUKAJL532-02公司级知识产权战略目的知识产权部3IP/KUKAJL532-03公司级知识产权中期目的知识产权部4IP/KUKAJL532-04年度公司级知识产权目的知识产权部5.3.3法律法规和其它规定(1)法律、法规及其它规定涉及下列内容：1)国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；2)涉及知识产权的有关法规（如计算机软件保护条例）；3)我国订立的国际公约（如专利合作公约）；4)各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；5)其它有关方所提出的规定。(2)建立信息获取渠道知识产权部通过订阅杂志报刊，或关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等有关网站，及时有效的获得法律、法规和其它规定：(3)知识产权部对收集到的法律、法规及其它规定的有关内容应及时向有关部门及有关人员进行传达；(4)知识产权部建立法律、法规及其它规定的台帐，对法律、法规及其它规定的变化、更新状况进行跟踪，获取最新信息，并及时向有关部门及有关人员进行传达。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAJL533-01法律法规及其它规定一览表知识产权部5.4职责、权限和沟通5.4.1管理者代表最高管理者（董事长）应在最高管理层中指定一名组员作为管理者代表，授予其权利负责下列知识产权工作：(1)建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；(2)领导、审查、同意和监督知识产权管理机构的各项工作；(3)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改善需求；(4)确保全体员工对知识产权方针和目的的认知；(5)确保知识产权管理体系运行和改善需要的各项资源的贯彻；(6)协调公司内外有关的知识产权工作；(7)确保知识产权外部沟通的有效性。5.4.2机构公司建立知识产权管理机构，配备专职或兼职工作人员，负责贯彻总体工作；其它职能部门负责贯彻与本部门有关的知识产权工作。知识产权管理体系组织机构图5.4.2.1董事长董事长是知识产权管理的第一负责人，其重要职责见5.1。5.4.2.2知识产权主管公司最高管理者任命知识产权主管（管代），其重要职责见5.4.1。5.4.2.3知识产权管理职能部门公司建立知识产权部，牵头协调公司内外知识产权管理全过程，知识产权主管负责其各项工作，各职能部门配合知识产权部做好有关知识产权管理工作。各职能部门职责以下：（1)知识产权部——组织编制公司知识产权战略、目的、制度、工作计划；——执行公司知识产权内部控制制度；——负责公司知识产权的获得、使用、保护和日常管理工作；——负责公司多个获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理；——防备与应对知识产权风险，依法协调公司内外部知识产权纠纷；——负责公司知识产权信息资源的建设、管理和运用；——负责公司员工知识产权教育和培训；——负责知识产权管理体系的管理评定、内部评价等体系运行工作及分析改善工作。（2)研发部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——负责制订研究开发、技术改造与技术创新的计划，配合知识产权部对知识产权信息、状况进行分析，适时调节研发计划和项目内容，规避风险；——配合知识产权部对开发成果进行评定、确认，采用对应的保护方法；——负责本部门知识产权的保密条款执行。（3)质管部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——负责将涉及产品检测办法、检测仪器设备等技术的改善与创新、合理化建议、阶段性发明发明等成果及时提请知识产权部进行评定、鉴定、验收；——负责本部门知识产权的保密条款执行。（4)制造部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——及时将生产过程中涉及产品制备工艺和设备等技术所形成的创新成果、合理化建议、阶段性发明发明等成果，书面提请知识产权管理办公室进行评定、鉴定、验收；——负责本部门知识产权保密条款的执行。（5)采购部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——负责收集供方的有关知识产权信息，并索取权属证明；——负责供方信息、进货渠道、进价方略等信息资源的保管和保密工作；——明确采购合同涉及知识产权条款，明确供方涉及知识产权的法律责任；——负责本部门知识产权保密条款的执行。（6)销售部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——拟定目的市场和在订立销售合同前，负责对公司产品销售市场的知识产权状况进行检索和分析，提出必要的知识产权保护与风险规避方案；——负责对公司产品销售市场进行知识产权监控，对产品信息、展会宣传，采用对应的知识产权保护方法，及时跟踪和调查有关知识产权被侵犯状况，配合知识产权部采用应对方法；——负责本部门知识产权保密条款的执行。（7)行政部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——负责公司对内合同的管理，拟订、执行和监管合同中有关知识产权条款；——负责公司对外信息公布；——根据公司发展状况提出对应的人力资源发展战略；——配合知识产权部进行知识产权教育培训。（8)财务部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——确保设立知识产权工作专项经费并实施管理；——形成从预算到使用的经费使用统计；——负责建立知识产权工作经费监督管理和评定机制，加强经费使用监督和管理。（9）品牌部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——拟定公司品牌宣传前，负责对公司产品宣传市场的知识产权状况进行检索和分析，提出必要的知识产权保护与风险规避方案；——负责对公司产品市场宣传状况进行知识产权监控，对产品、公司宣传，采用对应的知识产权保护方法，配合知识产权部采用应对方法；——负责本部门知识产权保密条款的执行。（10）人资部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——确保建立人资知识产权背景调查及知识产权声明机制；——负责与涉及公司机密的岗位须订立《保密与竞业限制合同》，对其采用对应的知识产权保护方法，配合知识产权部采用应对方法；——负责本部门知识产权保密条款的执行。（11）信息部——负责贯彻实施公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的；——确保公司信息化系统符合知识产权管理规定；——负责本部门知识产权保密条款的执行。《规范》规定总经理知识产权主管知识产权部信息部人资部品牌部研发部质管部制造部采购部销售部行政部财务部4.知识产权管理体系4.1总体规定▲▲▲△△△△△△△△△△4.2文献规定4.2.1总则▲4.2.2文献控制▲▲△△△△△△△△△△4.2.3知识产权手册▲△△△△△△△△△△4.2.3外来文献及统计文献▲△△△△△△△△△△5.管理职责5.1管理承诺▲5.2知识产权方针▲▲▲△△△△△△△△△△5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划▲▲△△△△△△△△△△5.3.2知识产权目的▲▲△△△△△△△△△△5.3.3法律法规和其它规定▲△△△△△△△△△△5.4职责、权限和沟通5.4.1管理者代表▲5.4.2机构▲▲△△△△△△△△△△△5.4.3内部沟通▲▲△△△△△△△△△△5.5管理评审▲▲▲△△△△△△△△△△6.资源管理6.1人力资源▲▲▲6.1.1知识产权工作人员▲▲△△△△△△△△▲△6.1.2教育与培训△▲△△△△△△△△▲△6.1.3人事合同△△△△△△△△△▲△6.1.4入职△△△△△△△△△▲△6.1.5离职△△△△△△△△△▲△6.1.6激励▲△△△△△△△△△△6.2基础设施▲▲▲△△△△△△△△△△6.3财务资源▲▲▲▲6.4信息资源▲△△△△△△△△△△7.基础管理7.1获取▲△△△△△△7.2维护▲△△△△△△7.3运用▲△△△△△△△△△△7.3.1实施、许可和转让▲▲▲△△△△△△△△△△7.3.2投资融资▲▲△△△△△△△△△▲7.3.3合并与并购▲▲△△△△△△△△△△7.3.4原则化▲△△△▲△△7.3.5联盟及有关组织▲▲△△△△△△7.4保护7.4.1风险管理▲△△△△△△△△△△7.4.2争议解决▲△△△△△△△△△△7.4.3涉外贸易△▲7.5合同管理▲△△△△△△△△△△7.6保密▲△△△△△△△△△△8.实施和运行8.1立项▲△△△▲△△△△△△8.2研究开发△△△△▲△△△△△△8.3采购△△△△△△△▲△△△8.4生产△△△△△△▲△△△△8.5销售和售后△△△△△△△△▲△△9.审核和改善9.1总则9.2内部审核▲▲△△△△△△△△△△9.3分析与改善▲▲△△△△△△△△△△5.4.3内部沟通公司在研发部、质管部、制造部等各有关职能部门设立知识产权联系员，知识产权联系员和知识产权部协同作业，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAJL543-01沟通渠道行政部5.5管理评审(1)管理评审由最高管理者（董事长）定时（每年最少一次）组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行评定，采用内部会议、内部检查的形式，或委托专业评定机构评定，或结合其它体系管理评审一并进行；(2)评定根据是知识产权管理方针和预期的目的，必要时，考虑内外部环境的变化；(3)评定结论应明确管理体系调节和方针、目的改善的需求，以及采用方法的可行性，以利于持续改善。5.5.1评审输入评审输入涉及：(1)知识产权方针和目的；(2)内部评价成果和自我评价状况；(3)公司经营目的、方略及新产品、新业务的规划状况；(4)公司知识产权基本状况及风险评定信息；(5)技术、原则发展趋势；(6)财务经费实施绩效；(7)防止和纠正方法的实施状况，如对知识产权有重大影响的方法；(8)以往管理评定的跟踪方法实施状况及有效性；(9)可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。5.5.2评审输出评审输出涉及：(1)提出知识产权方针和目的的改善方法；(2)提出知识产权管理制度及管理程序的改善方法；(3)拟定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入方法；(4)保持评审的输入和输出统计；(5)实施评审的决定和方法：在管理者代表的主持下，拟定责任部门，制订实施计划，明确完毕时间。计划报最高管理者（董事长）同意后，下发实施，各有关职能部门对实施状况进行协调、监督和检查。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL55-01管理评审控制程序质管部2IP/KUKAJL55-01管理评审计划质管部3IP/KUKAJL55-02管理评审报告质管部6资源管理6.1人力资源6.1.1知识产权工作人员（l）从事知识产权管理的专职人员必须参加浙江省知识产权局进行的内审员培训，通过考核成绩合格，有三年以上从事知识产权工作方面的经验，含有大专以上学历；（2）兼职人员（联系员）必须参加有关课程的培训，熟悉专利法等专业知识，含有大专以上学历，纯熟掌握电脑，有高度的责任感和敬业精神，确保从事知识产权有关工作的人员满足我司管理体系的规定；（3）对不同岗位的人员应有不同的能力需求，应使其能力与岗位职责规定相适应；（4）对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历等综合考虑,选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动；（5）知识产权工作人员重要指知识产权管理人员、专利工程师及兼职联系员等。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAJL611-01管理职责、岗位能力规定人资部6.1.2教育与培训(1)识别和拟定知识产权工作人员所必需的能力。制订培训计划并执行，使知识产权工作人员含有对应的知识、技能和经验；(2)公司全体员工和新入职工工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高全体员工和新入职工工的知识产权意识。公司应组织全体员工按业务领域和岗位规定开展知识产权培训，使其理解其工作与实现知识产权目的的关系，激励员工为实现知识产权管理目的做奉献；（3）针对职能部门负责人、重要业务骨干的知识产权培训教育，可根据本身特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设立培训教育的内容。保持教育、培训的合适统计；（4）通过培训等方式确保中、高层管理人员含有一定的知识产权意识，保持教育、培训的合适统计；（5）通过理论考试、技能考核、业绩评定，评价参加过培训的人员所含有的能力，并拟定培训的有效性。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL612-01培训管理控制程序人资部2IP/KUKAJL612-01培训申请表人资部3IP/KUKAJL612-02培训工作计划人资部4IP/KUKAJL612-03培训实施状况统计人资部6.1.3人事合同(1)公司新进员工时，公司应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务；(2)公司可与员工订立竞业严禁合同，并规定员工交回属于公司的可能造成公司技术秘密、商业秘密外泄的多个实物和资料，并订立保密合同，以书面形式明确其承当的竞业严禁义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。竞业严禁合同或条款的设立必须符合国家有关竞业严禁的规定，并予以员工对应的竞业限制补贴；形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAJL613-01劳动合同人资部2IP/KUKAJL613-02保密与竞业限制合同书人资部6.1.4入职(1)公司应理解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害别人知识产权，进行合适的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训；(2)公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工订立专门的保密合同），明确其保密责任和义务；(2)对于研究开发、产品线等与知识产权关系亲密的岗位，也可与员工订立专门的知识产权声明文献，明确其保密责任和义务。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL614-01招聘录用与离职管理控制程序人资部2IP/KUKAJL614-01入职工工知识产权背景调查表人资部3IP/KUKAJL614-02新入职工工知识产权背景会议纪要人资部4IP/KUKAJL614-03知识产权声明人资部6.1.5离职(1)为避免公司员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提示对应的知识产权事项；(2)对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于公司的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并订立保密合同，以书面形式明确知识产权权属、其承当的竟业严禁义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限，并予以员工对应的竞业限制补贴；劳动合同：合同中应包含涉及或可能知悉公司商业秘密及知识产权信息等保密条款；保密合同：对重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的项目，应与有关人员另行订立单项保密合同，商定具体事项。形成的有关文献：离职（退休）员工知识产权会议纪要、有关统计序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL614-01招聘录用与离职管理程序人资部2IP/KUKAJL615-01离职工工知识产权会议纪要人资部3IP/KUKAJL615-02员工退休（离职）结算清单人资部6.1.6激励(1)公司建立激励机制，制订知识产权奖励的制度，激励员工发明发明的主动性，奖励分为物质奖励和精神奖励；(2)精神奖励普通涉及设立创新成果奖、技术改造奖、技术发明奖、合理化建议奖、知识产权优秀管理奖、知识产权先进工作者等，公司予以表彰；（3）有关的物质奖励原则不低于国家有关法律规定的原则；（4）奖罚分明，同时明确员工在造成知识产权损失时，应承当的责任；（5）奖励应如实统计，并归档备查。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL616-01知识产权奖惩知识产权部2IP/KUKAJL616-01知识产权奖励申请表知识产权部3IP/KUKAJL616-02知识产权奖励表及领用台账知识产权部6.2基础设施为了确保知识产权工作的顺利进行，公司配套有关的基础设施资源，重要为：（1）知识产权管理软件、数据库，计算机、网络设备、保密设备等；（2）办公场地。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAJL62-01知识产权基础设备清单信息部6.3财务资源（1）公司设立知识产权工作专项经费，确保知识产权管理活动的有效运转。（2）公司知识产权工作经费重要涉及用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评定、诉讼和培训等事项；用于知识产权管理机构运行；用于知识产权激励；以及用于保密补贴等费用；(3)公司按知识产权经费管理规定加强经费使用监督和管理，确保各知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实施绩效评定，为下一年度经费预算、经费使用调节、完善经费使用管理提供根据。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL531-01知识产权管理总则财务部2IP/KUKAJL63-01知识产权费用预算表财务部3IP/KUKAJL63-02知识产权费用使用统计财务部6.4信息资源(1)公司知识产权信息涉及内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权部归口管理。(2)信息分类1)内部信息涉及：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。2)外部信息涉及：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策方法，国内外有关专利文献、商标注册等信息，有关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的有关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。(3)信息资源管理公司建立了信息资源控制程序对内外部信息进行收集管理。1)根据公司的产品、行业等状况识别信息的需求。2)识别并获得内部和外部的信息来源。3)将信息转换为对公司有用的知识，并传达给有关人员。4)运用数据、信息和知识来拟定并实现公司的知识产权方针和目的。5)确保适宜的安全性和保密性。6)评定使用信息所获得的收益，方便对信息和知识的管理进行改善。7)信息公布前必须进行审批。8)建立知识产权信息数据库并进行有效维护和及时更新。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL64-01知识产权信息公布控制程序知识产权部2IP/KUKAJL64-01知识产权信息传递统计知识产权部7基础管理7.1获取(1)公司根据知识产权目的，制订知识产权发明和获得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及发明和获得的方式和途径。(2)在研发活动项目立项迈进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最后检索，并及时办理对应的知识产权获得手续，以防被人抢注或抢先申请，确保知识产权的正当性和有效性。(3)公司的自主研发活动建立研发管理流程，建立项目立项、审批制度，产出成果知识产权获得审批制度，研发活动统计制度等制度规范。（4）研发活动应形成完整的文献和统计，使知识产权发明过程含有可追溯性。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL71-01知识产权申请控制程序（专利、著作权、商标）知识产权部2IP/KUKAGL71-02知识产权信息检索/分析控制程序（专利、著作权、商标）知识产权部3IP/KUKAJL71-01知识产权工作计划知识产权部4IP/KUKAJL71-02知识产权申请审批表知识产权部5IP/KUKAJL71-03知识产权申请台账知识产权部6IP/KUKAJL71-04知识产权检索申请审批表知识产权部7IP/KUKAJL71-05知识产权检索报告知识产权部7.2维护(1)知识产权部对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理档案。(2)建立知识产权定时评定制度，由知识产权部对拥有的各类知识产权进行价值评定，方便作出合理科学的知识产权管理决策。(3)知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，对变更及时办理有关手续。(4)公司对知识产权实施放弃的，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权管理部门备案。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL72-01知识产权评定控制程序知识产权部2IP/KUKAGL72-02知识产权变动控制程序知识产权部3IP/KUKAJL72-01知识产权有效性评定报告知识产权部4IP/KUKAJL72-02知识产权变更、放弃申报审批表知识产权部7.3运用7.3.1实施、许可和转让(1)公司应根据法律法规的规定，在生产经营过程和市场交易活动中，合理运行知识产权。(2)公司在制订知识产权运用方略前，针对公司作为让与方和受让方分别设定调查内容，能够根据知识产权评定原则对知识产权进行评定；（3）公司知识产权的运用过程应按照公司的知识产权管理制度、专利管理制度、商标管理制度等内部制度规范管理；（4）公司知识产权运用过程必须按照国家法律法规及有关政府部门规章的规定办理有关的手续，并及时备案。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL72-02知识产权变动控制程序知识产权部2IP/KUKAJL72-03知识产权许可、转让申报审批表知识产权部7.3.2投资融资公司在投资融资活动前，应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时进行价值评定。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL732-01知识产权尽职调查、价值评定控制程序知识产权部2IP/KUKAJL732-01知识产权尽职调查、价值评定申请、审批表知识产权部7.3.3合并与并购公司通过公司合并或并购等方式获得知识产权的，应当规定对方提供知识产权资产清单，确认其知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，并且在合并合同中明确知识产权归属。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL732-01知识产权尽职调查、价值评定控制程序知识产权部2IP/KUKAJL732-01知识产权尽职调查、价值评定申请、审批表知识产权部7.3.4原则化公司按照原则化工作程序对参加原则化的工作进行管理，其规定为：(1)公司参加其它原则化组织的，首先需要去理解原则化组织涉及的知识产权政策，按照政策的规定提案、披露和许可承诺。(2)公司牵头组建原则工作组的，需要制订对应的知识产权政策和工作程序。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL734-01原则化工作程序质管部2IP/KUKAJL734-01原则化申请、审批表质管部3IP/KUKAJL71-05知识产权检索报告知识产权部7.4保护7.4.1风险管理(l）尊重别人知识产权。通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告．采用方法避免侵犯别人的知识产权（涉及办公、生产等设备及软件）。(2）知识产权部根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告，由知识产权部跟踪和调查有关知识产权被侵权行为，依法维权，活动过程应有统计。(3）公司按照知识产权风险分析和预警机制，防止和应对知识产权纠纷。（4）公司所涉及部门必须按照公司规定，使用公司购置的正版软件。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL741-01知识产权风险预警机制知识产权部2IP/KUKAJL741-01风险调查分析报告知识产权部7.4.2争议解决公司监控知识产权被侵犯的状况，适时运用行政和司法途径保护知识产权，在解决知识产权纠纷时，评定诉讼、仲裁、和解等不同解决方式对公司的影响，选用适宜的争议解决方式。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL742-01知识产权风险预应急预案知识产权部2IP/KUKAJL742-01知识产权纠纷统计台账知识产权部7.4.3涉外贸易公司的对外贸易和合作涉及技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进出口等。在对外贸易和合作中，要收集并理解涉及公司知识产权在输出国家或地区的法律法规状况，输出国家或地区的有关知识产权法律规定，掌握国外知识产权保护状况，避免侵权与被侵权。(l）公司在对外贸易和合作过程中，应对技术或产品在我国和有关国家的知识产权状况、所涉及法律法规等进行分析，形成分析报告。(2）对外贸易和合作合同中涉及的知识产权，合同订立部门应明确其权利归属、使用办法和范畴、侵权责任的承当、后续改善成果权属等知识产权条款。(3）对涉及知识产权的技术出口要依法办理审批手续，同时公司按照《知识产权预警和应急预案》加强对输出技术或产品的知识产权进行监管。(4）对外贸易和合作过程中输入输出的知识产权使用状况由知识产权部进行建档统计。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL743-01对外贸易控制程序销售部2IP/KUKAJL743-01输出国（地区）法律法规状况报告销售部3IP/KUKAJL743-02知识产权海关备案统计知识产权部7.5合同管理公司对经营中订立的涉及知识产权内容合同进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在合同订立迈进行事先评审，合同变更后进行跟踪评审，避免因知识产权问题遭受损失。合同由有关职能部门委派专人负责保管。(l）公司与外单位订立的合同重要涉及公司与合作方的合同（如委托开发合同、合作开发合同等），知识产权运用合同（如许可合同、转让合同、以及投资入股合同等），产品贸易合同（如购销合同、进出口合同、展览展销合同、加工承揽合同等），知识产权委托合同（检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等）。(2)公司订立对外合同或合同变更之前，应对合同标的涉及的知识产权内容进行法律审查，根据台同的内容和性质，明确对应的知识产权权属和双方权利义务条款。(3)重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同订立前，应组织开展知识产权审查论证，避免因知识产权问题而造成重大损失；(4)对于知识产权运用方面的合同（如专利权转让、许可合同等），国家有关行政主管部门有格式合同示范文本的，应当尽量采用。(5)对某些合同（如专利权、商标权转让合同）国家法律规定需要办理有关审批手续后才干生效的，公司在合同订立后，应及时办理对应手续。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL75-01合同管理控制程序行政部2IP/KUKAJL75-01合同知识产权审查表知识产权部3IP/KUKAJL75-02知识产权审查论证报告知识产权部4IP/KUKAJL75-03保密合同行政部5IP/KUKAJL75-04委外或合作研发合同知识产权审查表知识产权部7.6保密公司对经营中订立的技术秘密进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在秘密确认迈进行评审，秘密确认后进行跟踪检查，以避免泄密遭受损失。(l)建立商业秘密专家评审组，对商业秘密申请项目进行评审及确认密级、保密期限和涉密人员。对保密期限到期的商业秘密进行重新评审，拟定与否解密或续签。(2)拟定秘密管理内容、秘密载体、管理办法、管理范畴与管理程序，对秘密产生过程中载有秘密有关信息的存储介质和废旧载体管理，对涉及重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的有关人员保密管理，对外交流、论文审核管理，对发现泄漏公司秘密事件和涉密人员应急管理。(3)保密的范畴涉及明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式：明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的规定：明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范畴等。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL76-01知识产权保密规定知识产权部2IP/KUKAJL76-01商业秘密申请表知识产权部3IP/KUKAJL76-02涉密资料的归档保存统计行政部4IP/KUKAJL76-03保密知识宣传培训统计人资部5IP/KUKAJL76-04保守秘密合同书行政部8实施和运行8.1立项(1)研发部负责制订项目研发计划，项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，涉及各核心技术的专利数量、地区分布和专利权人信息等；通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；编制立项报告（如开题报告、项目申报书、项目申请书）；进行知识产权风险评定，并将评定成果、防备预案作为项目立项与整体预算的根据，避免重复研发和资源浪费。(2)立项报告内容应涉及：对项目领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析。(3)随着设计和开发的进展，必要时更新研发计划。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL81-01软体产品研发管理控制程序研发部2IP/KUKAJL71-05知识产权检索报告知识产权部3IP/KUKAJL81-01科研计划研发部4IP/KUKAJL81-02立项报告研发部5IP/KUKAJL81-03技术秘密记录表知识产权部6IP/KUKAJL81-04研发项目知识产权状况分析报告知识产权部8.2研究开发(l)研发部对研究与开发活动中形成的档案和统计进行管理，以使研发活动含有可追溯性，并精确界定研发创新成果的知识产权权利归属。(2)研发部建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，及时调节研发方略和内容，避免资源浪费与规避侵权风险。(3)研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权部与研发部配合实施。(4)研发成果产出后研发部进行最后文献检索，并由知识产权管理部门组织评定、确认，形成知识产权评定报告。(5)评定报告应明确获得知识产权的可能性、知识产权类型及保护建议，报公司领导审批，采用对应的保护方法。(6)建立研发成果信息公布审批制度，研发成果信息按规定的程序审批后对外公布。(7)研究与开发评定活动的知识产权管理由知识产权部与研发部配合实施。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL81-01软体产品研发管理控制程序研发部2IP/KUKAJL82-01研发活动技术文献研发部3IP/KUKAJL82-02专有技术记录表研发部4IP/KUKAJL82-03知识产权评定报告知识产权部8.3采购(l)公司加强对原材料、设备等采购活动的知识产权管理。(2)对涉及知识产权标记的产品由研发部识别供方的有关知识产权信息并由采购部负责向供方收集，必要时规定供方提供权属证明，并按规定进行知识产权的标记。(3)加强对供方信息、供货渠道、进价方略等信息资料的保密工作，避免商业秘密泄漏。(4)对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产权条款，明确双方知识产权权利义务。(5)采购活动的知识产权管理由知识产权部与采购部门配合实施。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL83-01采购管理控制程序采购部2IP/KUKAJL75-01合同知识产权审查表知识产权部3IP/KUKAJL83-01供方知识产权状况调查表采购部8.4生产(1)制造部负责实施生产过程的知识产权管理，对涉及知识产权的内容提交知识产权部组织评定，采用保护方法。管理内容涉及生产过程中形成的产品与工艺办法等技术改善与创新、合理化建议、阶段性发明发明等成果。(2)委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中，在加工、生产合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利义务，界定权属、保密责任、加工标的发生侵权时对方应承当的责任等。(3)生产过程中形成的不适宜对外公开的文献统计，应按知识产权保密的规定采用对应的保密方法。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL84-01生产管理控制程序制造部2IP/KUKAJL75-01合同知识产权审查表知识产权部3IP/KUKAJL83-01供货方知识产权状况调查表制造部4IP/KUKAJL82-03知识产权评定报告知识产权部5IP/KUKAJL84-01合理化建议制造部8.5销售和售后(l)产品销售前，知识产权部对市场同类产品知识产权状况进行调查分析（专利分布、商标注册状况），对公司产品的知识产权建立保护机制，也避免销售侵犯别人知识产权的产品。如在产品上柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理。(2)产品投入市场后，建立产品销售市场监控机制。通过市场销售网络和营销队伍，监控同类产品的市场投放状况。通过产品信息公布会、展览会、各类媒体广告、网络等多个途径收集同类产品来源信息。(3)一旦发现同类产品涉嫌侵犯公司知识产权，应立刻开展调查，进行重点信息收集，掌握并保全对方侵权证据，主动采用维权方法，确保侵权行为能得到及时有效的制止和解决。(4)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调节知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权(5)知识产权管理部门应建立侵权统计，整顿侵权材料，并形成档案。(6)销售活动中的知识产权管理由知识产权部与市场部配合实施。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL85-01销售管理控制程序销售部2IP/KUKAJL75-01合同知识产权审查表知识产权部3IP/KUKAJL742-01知识产权纠纷统计台账知识产权部4IP/KUKAJL85-01市场知识产权分析统计知识产权部9审核和改善9.1总则9.2内部审核(l)公司建立、保持和实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合原则的规定评价成果作为管理评定的输入材料。(2)知识产权部负责制订内部评审计划，定时进行内部评价。(3)内部评审人员应符合对应的资质规定。参考6.1.1知识产权工作人员。(4)内部评审程序1)制订内部评审实施计划，涉及评价目的、范畴、准则、办法等。2)评价准备，成立评审组，进行文献准备。3)实施评审。4)分析评价审成果，编制评价报告，提出改善方法并跟踪验证。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAGL92-01内部审核控制程序知识产权部2IP/KUKAJL92-01内部评审计划知识产权部3IP/KUKAJL92-02内部评审统计知识产权部4IP/KUKAJL92-03内部评审报告知识产权部5IP/KUKAJL92-04改善方法知识产权部9.3分析与改善(1)知识产权部采用适宜办法对检查或其它来源的信息进行分析，以证明其与否保持实现预期成果的能力。(2)识别需监视和测量的过程，它涉及产品实现的全过程。(3)对过程能力进行分析，分析过程的输入、活动和输出与否满足预期目的，对照预定目的找出差距，分析因素，找出改善办法。可供选择的办法有内审、过程审核、过程输出的监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。(4)在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜办法。(5)分析成果应传递到有关部门，并为公司决策提供有效的支持。(6)改善的信息来源1)方针、目的执行状况。2)管理评审、内部评审成果。3)体系过程检查、分析成果。4)有关方（如第三方评审部门）提出的问题。(7)知识产权部根据以上信息反映的问题，拟定责任部门。(8)由责任部门对问题进行因素分析，与知识产权部配合制订和贯彻改善方法，并实施改善。(9)知识产权部追踪验证改善方法，以增进知识产权管理体系的持续改善。形成的有关文献：序号文献编号文献名称所属部门1IP/KUKAJL92-04改善方法知识产权部

附录1知识产权管理体系管理制度文献目录管理制度文献目录序号文献名称文献编号备注1.知识产权管理总则IP/KUKAGL531-012.专利管理制度IP/KUKAGL531-023.商标管理制度IP/KUKAGL531-034.著作权和域名管理制度IP/KUKAGL531-045.技术秘密和商业秘密管理制度IP/KUKAGL531-056.有关成立知识产权部门的文献IP/KUKAGL542-017知识产权奖惩IP/KUKAGL616-018知识产权保密规定IP/KUKAGL76-01

附录2知识产权管理体系控制程序目录控制程序目录序号文献名称文献编号备注1文献控制程序IP/KUKAGL422-012外来文献管理控制程序IP/KUKAGL423-013统计文献管理控制程序IP/KUKAGL423-024法律法规和其它规定控制程序IP/KUKAGL533-015管理评审控制程序IP/KUKAGL55-016培训控制程序IP/KUKAGL612-017招聘录用与离职（退休）控制程序IP/KUKAGL614-018知识产权信息公布控制程序IP/KUKAGL64-019知识产权申请控制程序（专利、著作权、商标）IP/KUKAGL71-0110知识产权信息检索/分析控制程序（专利、著作权、商标）IP/KUKAGL71-0211知识产权评定控制程序IP/KUKAGL72-0112知识产权