第9章特种文献检索

第九章

特种文献检索主讲人：吴小清本章主要了解特种文献的特征、特点。掌握如何利用检索工具查询此类文献。特种文献专利:标准文献科技报告会议文献学位论文什么是专利

专利（patent）是专利权的简称。它是由国家专利行政部门依法授予专利申请人或其权利继承人在一定期间内对其发明创造享有的专有权。专利权不是在完成发明创造时自动产生的，需要申请人向国务院专利行政部门提出申请，并经审查批准后方可获得。专利持有人自其发明被授予专利起，在法律规定的有效期内，可以独占其发明的制造、使用和销售权。专利一旦过期就可以被任何人使用。一、专利概述专利具有三方面的含义专利文献专利技术专利权专利专利的基本特征专利权1、专有性（1）权利授予的排他性，即同样内容的发明创造，不管有多少，在一国领土范围内只授予一个专利权；（2）权利内容的排他性，即专利权人对其发明创造所享有的排他性的制造、使用、销售和进口的权利。2、地域性

如果一项发明创造只在我国取得专利权，那么专利权人只在我国享有专有权。如果有人在其他国家和地区生产、使用和销售，则不属于侵权行为。这就是专利权的地域性。3、时间性

所谓时间性，是指专利权人对其发明创造所拥有的专有权只在法律规定的期限内有效，期限届满后专利权终止，任何单位和个人都可以使用。

我国专利法规定发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

专利技术：

1、新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。2、创造性：指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步3、实用性：该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。关于新颖性特别应注意:

不要让自己的行为造成的新颖性的丧失，要注意：

―申请专利后再发表论文；

―申请专利后再进行成果鉴定；

―申请专利后再上市销售。

二、专利的类型1、发明专利2、实用新型专利3、外观设计专利发明专利-发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。分为产品发明和方法发明发明举例-产品发明，如电子器具、仪器、用具、某种合金等-方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、某种方法的新用途。如，齿轮的制造方法，一种杀菌剂及其用途等。实用新型专利

实用新型专利：

是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。产品的形状必须是确定的，没有确定形状的产品不能获得实用新型保护，例如液体、气体、颗粒状、粉末状的产品；产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机；产品的结合，如螺栓与螺帽，锁和钥匙等外观设计专利外观设计专利：对产品的形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。举例酒瓶的造型，汽车的造型，图案用在地毯、花瓶等。形状、图案、色彩必须与产品相结合，一张普通白纸上画一个图案不能说是外观设计。不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性。专利法排除的五类主题违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。如，吸毒的器具，制造假货币的设备外观设计的图形有淫秽内容的一种使盗窃者双目失明的防盗装置等专利法排除的五类主题科学发现伦琴发现X射线牛顿发现万有引力定律智力活动的规则和方法具有抽象思维的特点，不利用自然规律如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等专利法排除的五类主题疾病的诊断和治疗方法诊脉法、针灸、电疗等。但为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器、设备等可以被授予专利权，如假肢、假牙、助听器等。专利法排除的五类主题动物和植物品种《动植物新品种保护条例》用原子核变换方法获得的物质关系到国家安全，主要指各种放射性同位素。三、专利文献的用途对专利申请进行专利性检索。申请人在申请专利前,应检索相关的专利文献,看看该项发明是否具有新颖性、创造性与实用性,以免提出申请后不能获得专利权;发明专利的申请人请求实质审查,按专利法规定应向专利局提交相关的参考资料,包括专利文献。启迪发明创造思路。曾有一句话说得好:“站在巨人的肩膀上。"许多发明是从他人的发明基础上发展起来的,或者从中获得启发、借鉴。可以了解该领域的最新动态。前面说过专利文献的报导比其他文献早1—3年,而且一项新技术的诞生到推广应用有个过程,存在一个“时间差"，少则几个月,多则几十年。因此我们从专利文献中可以了解科技发展的最新动态。有利于技术转让。企业在寻找新技术时,无非是两种途径:一是企业“主动出击";二是发明人“毛遂自荐"。对于主动出击,较好的方法是检索专利文献,在该技术领域中检索出众多的技术,然后择优筛选;对于“毛遂自荐",更应检索一下专利文献,可以避免被自荐者的发明特点所迷惑

有利于企业的技术开发。进行专利检索,可以避免浪费和重复劳动,而且可以借鉴以往的发明,开发出技术先进且有市场潜力的产品;同时还可以从中了解竞争对手的发展动态,以便采取相应的应对措施。有利于引进国外先进技术和设备。从以往的引进来看,存在不少弊端:盲目引进;不是引进最先进的技术;技术转让中的一些专利是过期专利,结果支付了过高的技术使用费。通过检索专利文献,不仅可以避免上述弊端,而且可以货比三家,从中找出先进且又适合国情的技术。作为专利诉讼的有力依据。在专利侵权诉讼中,被告在被起诉侵权时,应检索专利文献,查看一下原告的专利资料及相关的背景技术,以避免败诉;专利申请人对于专利局复审委员会作出某决定(驳回或撤销或无效或维持等)不服向人民法院起诉时,同样应检索专利文献,并提供相关的资料。专利文献

专利文献不同于一般意义上的科技文献，是一种技术、经济、法律三种情报的载体，是专利制度的产物。按一般的理解主要是指各国专利局和国际性专利组织的官方文件及其他出版物。包括专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。专利说明书

是专利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。根据专利审批的程序(先“公开”再“公告”)，它分为未经过专利性审查的申请说明书和经过专利性审查的专利说明书。四、专利文献的组成专利文献的内容构成一般专利文献通常包含三部分：

1）题录部分；

2）说明书正文；

3）附图1、题录部分文献号（如专利号、公开号、公告号）专利国别专利申请号专利申请日期国际专利分类号本国专利分类号发明名称申请人发明人受让人（专利权人）

2、说明书正文是关于发明内容的详细介绍，一般包括序言、发明细节叙述、权利要求三部分。序言通常是关于发明技术水平及产生背景的报告。其后是发明的详细描述，并结合实例进行说明。权项一般放在正文的最后，但也有在正文的开始部分。3、附图一般用于解释或说明发明内容或原理，一般放在说明书的最后。五、国际专利分类法国际专利分类法（InternationalPatentClassification，简称IPC）是各国专利局和专利申请者在确定申请专利的新颖性、创造性和实用性而进行专利文献检索的有效工具，也是广大用户查找特定课题专利情报的一把钥匙。

部大类小类主组小组五级分类体系国际专利分类表是类分专利文献和通过主题来检索专利文献的重要工具。1968年9月1日第一版IPC生效，每5年修订一次。IPC采取功能分类和应用分类结合、以功能分类优先的原则，并采用等级分类体系，将技术内容按部、(分部)、大类、小类、主组、分组逐级分类，组成一个完整的分类系统。国际专利分类表共分8个部，20个分部，100多个大类，600多个小类，5.8万多个主组与分组。部的类号用大写字母A—H表示，分部无类号标识。部和分部的类目，几乎包括申请专利的全部技术领域。A部——人类生活需要B部——作业、运输；C部——化学、冶金；D部——纺织、造纸；E部——固定建筑物；F部——机械工程、照明、加热、武器、爆破；G部——物理；H部——电学。国际专利分类法：八部国际专利分类法如：

A63H3/42部号大类大组小组小类一个标准的IPC号例B

作业;运输

B63

船舶或其它水上船只；与船有关的设备B63H

船舶的推进装置或操舵装置B63H1/00

直接作用在水上的推进部件(喷射推进装置入11/00；螺旋桨在轴上的安装入23/34)B63H1/14

螺旋桨(变螺距的入3/00）六、专利文献的特点1内容新颖，报道迅速专利法中明确规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。全世界发明创造成果约90%——95%首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。2内容广泛连续系统专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。3内容详尽，实用性强各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。4叙述准确质量可靠专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。5分类及格式统一为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码。6集技术、法律、经济信息于一体七、专利文献利用据统计全世界发明成果的70%～90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在杂志、论文、会议报告等媒体上。善用专利文献，可以节约研发时间60%，节约研发经费40%。专利文献检索工具1、《中国专利公报》2、《中国专利索引》3、《文摘周报》4、中国知网的《国际专利分类数据库》八、专利检索途径专利人：主要按专利权人或专利申请人姓名或译名的音序进行排列一种索引方法。国际专利分类号：按国际通用的专利分类法来查找专利文献。专利文献号：是一个国家或地区具有相对唯一性使用该号码检索，可以很准确的查询到与其对应的专利文献。登记号：每个收藏专利的数据库都会在收藏时给专利一个收藏号（即入藏登记号），就可以从中得到所需要的专利文献。国家知识产权局专利检索系统

是国内免费提供专利说明书的系统，于2001年11月开通，收录1985年9月以来公布的全部中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目计摘要，并可获取各种说明书全文计外观设计图形。例：检索日本、美国在中国申请的有关数码相机成像技术的专利例：检索有关金属铌的生产技术专利例：了解海尔集团公司2006年公告的冰箱外观设计专利常用专利数据库网址中国知网-中国专利全文数据库中国国家知识产权局数据库

/美国专利商标局网站专利数据库

/patft/index.html欧洲专利局esp@cenet网络数据库

日本特许厅网站专利数据库http://www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl加拿大知识产权局网站数据库http://patents.ic.gc.ca世界知识产权组织网站数据库/也可以通过搜索引擎查找专利百度中国专利搜索http://Z谷歌美国专利搜索/patentsSCIRUS专利搜索

二、标准文献检索

★了解标准文献的特点、价值及其分类。★了解国内外标准文献的检索工具，知道标准文献检索的过程。★能够利用标准网站（中国标准咨询网、中国标准服务网、ISO标准网）查找有关的标准信息。1、标准及标准文献概述2、中国标准文献的检索3、标准全文的获取4、国际标准及其检索概述第一节标准文献检索1、

标准及标准文献概述标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。换言之，标准是技术标准、技术规范和技术法规的总称。标准的价值标准一般以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。它不仅是从事生产、建设工作的共同依据，而且是国际贸易合作、商品质量检验的依据。标准文献的类型按使用范围可分为国际标准、地区标准、国家标准、行业标准和企业标准。按性质可分为技术标准和管理标准。按其成熟度可分为强制标准、推荐标准和试行标准等。国际标准国际标准是指由国际性组织所制定的各种标准。其中主要是由国际标准化组织制定的ISO标准和由国际电工委员会制定的IEC标准。区域标准泛指世界某一区域标准化团体所通过的标准。如欧洲标准化委员会及欧洲电工委员会制定的相关标准。

国家标准国家标准是指对全国经济技术发展有重大意义而又必须在全国范围内统一的标准，由国家标准局发布。国家标准分强制性和推荐性标准。强制性国家标准代号为“GB”（即“国标”二字的汉语拼音的首字母），推荐性国家标准代号为“GB/T”.我国标准编号采用代号加顺序号加发布年份的结构形式，如：“GB7370-86”，“GB/T13494-92”.

部标准部标准也叫部颁标准，是国务院所属各部根据各自专业需要而发布的标准。它不仅对于该专业的企业和单位适用，而且对使用该专业产品的其他的企业和单位也适用。各部的部颁标准将逐步向专业标准过渡。目前部颁标准的代号一般是各部名称的汉语拼音首字母，例如，化工部的标准的代号为HG。企业标准企业标准是指企业为生产技术工作的需要而制订的标准。在没有制订国家标准和部颁标准时，为了提高产品质量，企业可以制订比国家标准和部标准更先进的产品质量标准，即通常所称的“内控标准”。企业标准的代号前一律用“Q”（“企”字的拼音的首字母）。中央直属企业，企业的名称代号由中央各部规定；地方企业，由各省市规定，地方企业代号要加所属省市的简称，如：Q/HR16-81沪Q/HJ9-86

国际标准化组织（InternatiomalOrganizationforstandardization,简称：ISO），正式建立于1947年2月，其前身是国际标准化协会（ISA）和联合国标准协调委员会（UNSCC）。ISO的主要任务是制定和颁布ISO标准，协调国际性的标准化工作。我国于1978年9月以中国标准化协会名义正式加入国际标准化组织。

国际标准化组织（ISO）是目前世界上最大的国际标准化专门机构，下设有178个技术委员会639个技术委员分会和1430个工作组。这上些机构集中来自89个国家的10万余名专家，负责包括制订标准在内的一切国际化标准工作。ISO标准一般必须经ISO全体成员国协商、表决才正式生效。

ISO的所有标准每隔五年重新审定一次。因此要使用时要利用最新的标准版本。ISO标准主要包括机械、化学化工、金属和农业等学科领域。国际标准化组织颁布的标准都用“ISO”为标准代号，其编号结构如ISO3838-1999

代号+顺序号+发布年分份其他常用标准●

美国国家标准（ANSI）

ANSI标准是美国国家标准化学会（AmericanNationalStandardsInstitute）发布的标准。其编号形式如下：ANSIB1·3-79标准代号+标准分类号+顺序号+年份ANSI/ASTMA37·15-96（R1999）标准代号+专业标准代号+标准分类号+顺序号+发布年份+确认年份●英国国家标准（BS标准）

BS标准是英国全国性标准化机构“英国标准学会”（BritishStandardsInstitution,简称BSI）发布的标准。其编号形式如下：BS3412-1999标准代号+顺序号+制定年份●日本工业标准（JIS标准）

JIS标准是日本工业标准（JapaneseIndustrialStandard）调查会负责制订。其编号形式由标准代号+分类号+顺序号+发布年份组成，如：JISK6776-942、标准文献的特点具有法律效力很强的时效性标准文献自成体系，有自己的检索系统标准文献交叉重复、相互引用

我国《标准化法》规定，强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品禁止生产、销售和进口。推荐性标准鼓励企业自愿采用，但一经采用就应严格执行，不得随意改动。所以说，标准文献具有一定的法律属性，使产品生产、工程建设、组织管理等有据可依。

1)标准的法律约束力2)标准的时效性

标准实施后，根据科技发展和经济建设需要，由标准的主管部门组织有关单位适时进行复审，复审周期一般不超过5年。对复审结果按以下3种情况处理：需修改的标准确认继续有效：这种标准不改顺序号和年号，当标准重版时，在标准封面上、编号下注明“****年确认有效”字样。需作修改的标准列入修订计划，修订的标准顺序号不变，只是把年号改为修订的年号。对已无存在必要的标准，予以废止。

国家标准的替代

GB/T4270—1999

代替GB/T4270—1984

利用《国家标准修改更正勘误总汇》可了解有关标准的修订、更改或作废信息。被替代标准系指需作修改的标准，即非现行的标准。由此看出一个标准不论修订多少次，标准号中的顺序号不变。除非修订中包括了原有若干个标准，则用其中为主标准的顺序号，而年号数字仍随修订后批准发布的年份而改变。3)标准文献自成体系

标准文献无论是从体裁格式、描述内容、遣词用字上还是审批程序、管理办法以及使用范围等方面都有别于其他文献。其分类体系不同，同时标准文献还具有特有的标志,即标准代号加顺序号及年代号。一件标准对应一个标准号，一件标准只解决一个问题。4)标准的交叉重复、相互引用

从企业标准到行业标准直至国际标准之间并非级别依次上升，许多国家的国家标准是由有代表性的行业标准或企业标准转化而来，所以在内容上有许多重复交叉的现象，且各国之间直接相互引用有关标准也屡见不鲜。故判断标准的水平不能简单地以使用范围来评价，而应视具体的技术参数和具体内容为依据。

采用两个大写汉语拼音字母来表示，如：国家标准（GB）、地方标准(DB)、企业标准(Q)和行业标准（如农业NY,轻工QB，“JB”表示机械部标准等）。地方标准代号由“DB”和省、自治区、直辖市行政区划代码前两位数加斜线组成。如：广东省推荐性地方标准代号为DB44/T。3、标准代号

中国国家标准代号与英国专利号GB15743—1995（中国国家标准）GB2187196（英国专利）

——区别在于前者有年代编号共同构成完整的标准号。后者没有年代号。4、标准编号

无论是国际标准还是