人力资本理论在当代教育学

人力资本理论在当代教育学、管理学中有重大的影响，对我国新时期的教育战略发展有积极意义．教育的投入与产出始终是制约教育事业的关键因素，也是教育学中人力资本理论的核心命题．我国当今教育改革中存在着贫困的教育与教育的贫困这对逻辑悖论,为了谋求这两者之间的某种合适的度或动态的平衡，本文特提出一些建设性的方案或措施.关键词:ＨＹＰERＬINＫ＂htｔｐ：//ｓ．wａnfaｎgｄatａ.coｍ.cn／Ｐaper.ａｓpx？f＝detａiｌ＆q=％ｅ5％８5％b3%ｅ9％9４％ae％e８%ａf％8ｄ％3a％２2%e4％ｂａ％bａ%e5%８ａ%9ｂ%e８%b5％84％e６％9c％aｃ％e７%90%8６％e８%aｅ％ｂa%２2+DBIＤ%3aWF_QK”人力资本理论HYPERLIＮK"ｈtｔp:/／s.ｗａnfaｎｇdata。coｍ．cｎ/Ｐaper．aｓｐx？ｆ=dｅｔaｉｌ&q＝％e5％85%ｂ3％e9％94％ａe%ｅ8%af％8d％3a%22％ｅ6％9５%9９%e８％８2％ｂ2％ｅ8%b4%ａ8％e9％87％8f％22+DBＩD％3aWF＿QK＂教育质量HYＰEＲＬＩNＫ”hｔtｐ：／/s。wanfanｇdata.ｃom．cn/Ｐapｅr。ａspx？ｆ＝detaｉl＆q＝％e5%85％ｂ３%e9％94％ae％ｅ8%ａｆ%8d%３a％2２%e６％９5%9９%ｅ8%82％b2%ｅ５％8ｆ%９1％e5％b１％9５％２2＋DＢＩD％３ａWF_QK＂教育发展关键词：HＹＰERLＩNK"hｔｔp：//s．ｗanfaｎgdatａ。coｍ．ｃn/Paper.aspｘ？f=dｅtail＆q=%e5％８5％ｂ３%e9%9４％ae％e8％ａf％8d％3a%２2%e４%bａ%ｂa％e５%8ａ％9b％ｅ８％b5%８４％e6%9c%ac%e7%9０％８6%ｅ8％aｅ％ba％22+DBＩＤ％3aWF＿QK”人力资本理论

HYPＥＲLＩＮK＂http：/／s.wanｆａngdａta.ｃom。ｃn/Paｐer。ａsｐx？f=ｄetａil&ｑ=%e５％85％b3%ｅ9%９４％ａe%e8％af％８d%3a%２２％ｅ6％９5%99%e8%８2%ｂ2%e5％8f％９1％e5％b1％95％２2+ＤBIＤ％3aＷＦ_QＫ"教育发展

HYＰEＲLINK"htｔp：//s。wanｆangdａｔa。ｃom。ｃn/Paｐer．aspx？ｆ＝detａｉl&q＝％e5%85％b3％e9%94％ae％ｅ８%ａｆ％８d％3ａ％２2％ｅ5%bd%９3％e4%ｂb%a3%ｅ６％95％99%ｅ8％8２％b2％ｅ5％ad％a6%2２+ＤBＩD％３aWF_ＱK"当代教育学

HYPＥRLINＫ"ｈｔtp://ｓ.wanｆ.cｎ／Paper．ａspｘ?f＝dｅtail＆q=%e５％８5％b３%e９%９４％aｅ％ｅ8％ａf%8d%3a％2２%e6％8a%95%e５％８5％a５％ｅ４％b8%8ｅ％e４%ｂa％a7％ｅ5％87％ba％22+ＤBID％3aWF＿QK"投入与产出

ＨＹPERＬＩNＫ”hｔtｐ：//ｓ．waｎfanｇdatａ。cｏm．ｃn／Paｐer。ａｓpx?ｆ=dｅｔaｉｌ＆ｑ=％e５%8５％b３%ｅ９%94％ae％e８％af％8d%3ａ%22％e５％８ａ％a８%e6％８0％81%e7%9ａ%８4％e5%ｂ９％b3％e８%ａ１％a1%２2+DＢIＤ%3aWＦ_QK”动态的平衡

HYＰERLIＮＫ”ｈｔtp：//s。waｎｆａｎgdａta.cｏ／Pａper．aｓpx?f=ｄetail＆ｑ=％ｅ５％85%b3％e9％94％ａe%ｅ8％af%８d%３a%2２％e6％８8％9８％e７％9５％a5%e5%8f％91%e5%b１％9５%22+ＤBＩD%3aＷF_QK”战略发展

HYPERLＩNＫ"hｔtp://s．wanｆａnｇdaｔa。cｏｍ.cｎ/Paper．aｓpｘ?ｆ=deｔaｉl&q＝%ｅ5％８5%b3％e9％9４％ae％ｅ8%af%8d％3ａ％22％e8％b４%aｂ%e5％９b％b0%22＋DBID%３ａWＦ_QＫ”贫困HＹＰERLＩNK”http：//s。wanｆangｄａta。ｃｏｍ．cｎ／Pａpeｒ.aspx?f=deｔａil＆q=％e5%8５％b3%ｅ9％９4%ae％e8％aｆ％8d％3a％22％e9％80％bb%ｅ８%be%９１%e6%８2％96%ｅ8％ａｅ％ba%22＋DBＩＤ％３aWF_QＫ＂逻辑悖论

HYＰEＲＬIＮＫ”htｔp：/／s。ｗanfａｎgdata.coｍ。cn／Paｐeｒ．aｓｐｘ?f=detail＆q=％e5%８5％b3％e9%９４%ae%ｅ8％aｆ％8ｄ％3a%22%ｅ6％95％99%e8％82％ｂ２%ｅ４％ba％8b％ｅ4%b8％9ａ％22+ＤＢＩＤ％３aWF_QK”教育事业

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HＹPERLＩNK”httｐ://s.ｗanfａｎgdａta。ｃ/Ｐapeｒ。aｓpｘ?ｆ＝deｔaｉl＆q＝％e5％85％b3％ｅ9%９4%ａe％ｅ8%aｆ％８d％3a％22％e7%ae％a1％e7％9０％86%e5％ad％a６%２2＋ＤBID％3aWF_ＱK”管理学

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HＹＰＥRLINK”ｈttp:／/ｗｗw.lｗlm．ｃｏm/Education/”\ｏ＂＂\t＂_ｂｌank＂教育

现状和教育人力资源投资现状,并提出了对中国的教育人力资源投资问题的看法。

【关键词】人力资本理论教育人力资源投资

ﻫ

ﻫ人力资本理论从2０世纪六七十年代在西方兴起，无疑推动了劳动

ＨYPＥRLINＫ＂ｈtｔｐ：//wｗw。lwｌm。ｃｏｍ/Eｃｏnomy／"\o”＂\t"_ｂｌank”经济

学的

HYPERLＩNK"hｔtp：//ｗwｗ。lｗｌｍ．ｃoｍ／fazｈanzhanlue/”\o＂”\ｔ”_blank"发展

，增强了经济学对ＨYPERLINＫ＂httｐ：/／ｗww.lｗlｍ.com／Sｏｃieｔy/”\o＂”\t"_blａnk”社会经济现象的解释力。舒尔茨关于人力资本这样定义，人力资本是体现于人身体上的知识、能力和健康；贝克尔在他的《人力资本》一书中这样定义：这一学科研究的是通过增加人的资源而影响未来的货币和物质收入的各种活动，这种活动就叫做人力资本投资。笔者认为，人力资本指包含在人体中的被生产出来的生产手段；它体现在劳动者身上，并以劳动的数量和质量表示的非物质资本。

且不论人力资本到底该用哪种HYＰERＬINK”ｈttp:/／ｗｗｗ．lwｌｍ．com/ｙuyaｎｌunwen/”\o""＼ｔ＂＿ｂlank＂语言描述，我们只要简单的看一下人力资本的含义以及人力资本投资问题的相关概念，不难发现，教育人力资源投资是在整个人力资源投资体系中是有着

至关重要的作用的。

ﻫ

一、我国人力资源受教育现状

ﻫ

ﻫ众所周知我国是人口大国，如何将众多人口转化为能够使经济增长的人力资源是一个极其重要的问题。教育能够改变和决定一个人未来的命运,也能够改变和决定一个国家未来的发展，其在提高人力资源素质中的作用也不可忽视。

ﻫ但中国的人力资源素质与发达国家相比差距明显,资料表明,我国１5岁以上国民受教育年限仅为7.８5年，25岁以上人口人均受教育年限为7.４2年,两项平均仍不到初中二年级水平,与美国100年前的水平相仿。另一方面，在发达国家和新型工业化国家中，接受过高等教育和中等教育的人口所占比例较高。中国20０0年２5—64岁人口中受高中及以上教育水平者只占18%,受初中以下教育水平的占82％，受小学及小学以下教育水平者比例高达42％。每百人中受大专及以上教育的人不足5人。从这些数据看来,高等教育人口数量偏低已经成为制约我国经济发展的瓶颈。劳动力受教育比例的偏低，导致高层次专业人员和劳动熟练工人严重缺乏；劳动力受教育程度偏低又直接导致了中国的劳动力产业结构失衡，产业、行业人力资源结构性矛盾突出.据全国第五次人口普查数据分析，２000年我国第一产业农林牧渔业从业人员的平均受教育年限仅为6.79年。以制造业和HYＰERＬＩNＫ"hｔtp：/／www。lｗlm.coｍ/jiaｎzｈugoｎgchｅnglｕnwen/”\ｏ＂"＼t＂_bｌanｋ"建筑业为主的我国第二产业，从业人员平均受教育年限为９.４4年。第二产业劳动力的整体HYPERLINＫ”http：/／www。ｌｗlm。ｃoｍ/Cｕltｕre/"\o＂”＼t”_blａｎｋ＂文化素质难以支撑我国制造业技术进步和劳动生产率的持续提高.２000年，我国金融、HＹPERLINK"httｐ://www。lwlm。ｃom／ｂaoxｉａnｘue/”\o＂＂\t"_bｌａnk＂保险从业人员人均受教育年限达１3．１9年,是第三产业中受教育水平较高的行业。但与日本相比，我国这些行业从业人员平均受教育年限仍旧与日本相差0．８年。因而第三产业从业人员整体文化程度也不能够完全适应现在产业、行业结构升级的要求。ﻫ

ﻫ二、我国教育人力资源投资现状

ﻫ

ﻫ针对当前中国人力资源受教育的现状，笔者认为加大教育投资力度对教育本身，人力资源素质的提高，以及整个中国经济的发展都是至关重要的。而数据表明，我国公共教育经费支出占GDP的比重不仅低于高收入国家的平均水平和中等收入国家,而且低于世界平均水平,甚至还低于低收入国家的平均水平。按照公共教育经费的分类,我国大中小三级教育投资的比例也很不合理。

ﻫ70年代以来,我国出现了高等教育急剧扩张,初等教育却相对萎缩的状况，这不符合我国是发展中国家的国情。因而出现了教育资金的低效运作，尤其是预算内教育经费拨款,在三级教育之间的配置明显体现这个特点。最明显的表现就是,当前很多大学的大楼在国家教育经费的支持下建起来了，可是教育水平,师资力量，以及学生素质并没有和这些基建的发展同步；而另一方面,初等教育经费不足,有些地方初中生甚至不能完全入学，教师数量不够支持学校教育，严重制约的最基础的教育投资。

然而高等教育经费的增加也只是相对而言的，高等教育经费短缺仍然是高等教育不能充分发展的重要原因.我国的高等教育一直以来是由政府投资支持，然而由于经济状况，物价上涨，通货等问题的存在，政府投资远远不能满足高等教育的发展。近年来，高校本身也在注重利用自身优势积极自筹教育经费,增强自身的“造血"功能。社会对高校的赞助也在增多，这都从一定程度上支持了高等教育的发展。

三、

HYPＥRLINK”http:／／ｗww。lwｌm。ｃｏm／Ｅducａtiｏn/”\o""\ｔ”_ｂｌａｎk＂教育

人力资源投资现状与

ＨYPERLIＮK＂http：／／www.lwｌm。ｃom/Ecoｎｏmｙ/”\ｏ"”\ｔ＂＿blａnｋ”经济

增长的关系

ﻫ

有关研究表明,教育投资的收益率大于物质投资的收益率，教育投资的边际效益大大高于物质资本投资的边际效益。正如舒尔茨所指出，对人的投资带来的收益率超过了其他一切形态的资本的投资收益率。

ﻫ因此,迫切增加各项教育投资,努力改变我国教育投资现状,就成为了当前的重要问题。对于我国教育投资结构不合理的问题,应当从我国目前适龄入学人口数量多、基础教育普及率尚待提高以及小学和中学教育经费投入相对偏低的具体情况出发，适当地提高基础教育，尤其是九年义务教育的经费支出比重，并相对降低国家HYＰERLINＫ"htｔｐ：/／wwｗ.ｌwｌm．cｏｍ／ｃaizｈengｓhuｉｓhou/"\o＂"\ｔ＂＿ｂｌａｎk＂财政性教育经费对高等教育的投入比重。另外，在教育经费总体向基础教育倾斜的前提下，注意使各类学校教育经费的分配比例亦日趋合理。如：与国民经济和ＨYPERＬIＮＫ＂httｐ://ｗｗｗ．ｌwlm．coｍ/Sｏciｅty/"＼o"”＼t＂_blａnk”社会

HYPEＲＬＩＮK＂hｔtp://wｗｗ．ｌｗlｍ．com/fａzhａnｚhanｌue/＂\o＂"\ｔ＂_blaｎｋ"发展

关系直接而密切的学校、专业等，要适当加大投资支持力度;而其他类型的学校和专业也要根据按照轻重缓急给予适当的投资分配比例。

ﻫ从劳动经济学上看,教育投资的加大可以在后续过程中收到更大的收益以抵消因投资带来的成本损失，而进一步的论证则更加可以证明这种正负相消的结果为正。也就是说，在中国当前的状况下,加大对教育的投资可以提高整体国民素质,而国民素质的提高则可以带来国民经济的增长。现代经济增长是物质资本和人力资本在数量和质量上提高的结果，而人力资本理论则证实了人力资源对于推动经济增长的更大的作用，发达国家的例子表明很大程度上他们的经济增长都是由人力资本投资所带来的。而教育投资作为人力资本的最重要组成部分,是人力资本积累和增长的主要途径.

综上所述，教育作为人力资本积累或科技进步的源泉，在各国国民经济发展过程中都发挥了巨大的作用，我国作为一个发展中国家，尤其如此。因而我国就应该在充分认识其重要性的基础上加大教育人力资源投资力度。

ﻫ

ﻫ参考文献：

［1]林莉芳．中国教育投资现状及其与经济增长的实证分析．

ﻫ［2］教育部.中国教育与人力资源问题ＨYPERLINK"ｈttp：//www．ｌwlm。cｏｍ/GongZuoBaoGａo/＂\ｏ＂”\t”_ｂｌaｎk"报告。

［3]武志鸿,刘惠生.中国人力资本投资现状、问题和调整思路.

ﻫ[4］赵媛媛.中国教育投资现状及分析．

浅论人力资本理论与我国教育市场的建设转ＨＹPERLINK"hｔtp:／/wｗ/"论文关键词:人力资本理论;HYＰERLINＫ"hｔtｐ://wwｗ.sｔｕ/jｉａoyu/"教育市场

ﻫ论文摘要：人力资本理论极力强调人力资本在HYＰERＬＩNK”ｈtｔp：／/ｗｗw．sｔuda。neｔ／Economic／＂经济活动中的重要作用，进而关系到人力资源的开发以及教育经济政策的制定。它通过对教育成本投入及其未来经济收益的极大关注,影响到学校的教育质量和生源等方面的激烈竞争，从而极大推动着我国教育市场的建设.

随着我国改革开放的纵深推进，经济HＹＰEＲLＩNK＂ｈｔｔp:／/wwｗ.sｔuda。ｎeｔ/fazhan／”发展取得了举世瞩目的成就，这对我国教育的改革和发展提出了巨大挑战，正是由于经济发展对教育的影响日益深入，我国教育市场正方兴未艾。人力资本理论作为当代世界占据主流地位的经济学理论，极力强调人力资本在经济活动中的关键性作用，突出了教育对经济收益的重要贡献，它不仅极大地关系到社会经济的发展,也强烈地影响着人们对教育重要性的认识，促进着我国各类教育的竞争发展，推动了我国教育市场的形成和发展。

ﻫ一、人力资本理论的主要观点

ﻫ

ﻫ人力资本理论出现于上世纪６0年代，对世界多数国家的经济发展普遍产生了深远的影响,美国著名经济学家舒尔茨通过大量的开创性研究系统阐述了这一理论。舒尔茨等经济学家将教育活动纳入经济HYPＥRＬINK”ｈttp：／/wwｗ.ｓｔuda.neｔ/ｐｃ/＂计算,并且通过回报率的推算,表达了教育投资具有在教育成本以外的经济回报.他们研究发现,美国经济增长中一个重要因素是教育对人力资本的突出贡献,主要表现为教育经费投入的增加,教育对美国GＮP增加的贡献份额达到了3３%。其它许多研究也表明了教育对经济增长的重要作用，如有关研究认为,劳动力平均受教育年限每增加一年，ＧDP就会增加９％。这方面的研究既不断证实了人力资本理论的合理性,也为各国政府大力投资教育找到了理据,对于在全球范围内推动教育的发展,功不可没。

ﻫ人力资本理论极力主张人力资本对经济活动的重要影响，指出人力资本是凝聚在劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力,它形成于教育、医疗保健、劳动力在国际国内的流动及信息获得等众多途径.其主要观点有：(１）劳动力质量重于劳动力数量；（2)人力资本投资的作用大于物力资本投资的作用；(3)教育投资是人力资本的核心；（4)教育投资收益率是可以测算的，并且高于物力投资收益率。［1]

这些观点体现了对人力资本在经济增长中所起作用的高度重视，肯定了教育成本投入会带来巨大的经济收益,关系到人力资源的开发和国家教育经济政策的制定，进而影响着我国教育市场的产生和发展。

ﻫ

ﻫ二、我国教育市场的发展现状

ﻫ

ﻫ近年来,随着我国市场经济体制的不断完善和社会经济的巨大发展,教育市场在我国社会已经客观存在,并且关系着我国教育的改革动向和科教兴国战略的实现。尽管市场属于社会经济的范畴,它在价值选择上与教育存在着严重的不一致性，而在关注资源使用效率的提高方面，市场与教育则有着比较一致的价值追求。教育市场的产生和发展有助于扩大教育的资源总量,优化教育的资源配置，提高教育运行的效率，缓解了教育供需矛盾,推动着教育的改革和发展,这些积极作用促进了我国教育市场的建设.

ﻫ由于我国对教育市场的认识还存在着一定分歧,市场手段的核心是通过竞争提高效率,实现优胜劣汰，这与教育目的存在明显的差异，教育从总体来说是非功利的,其价值选择更多体现为培养完整的人,这表明教育市场化发展存在着比较合理的障碍。确实，教育总的来说应属于“准公共产品"，但不同类型的教育，其产品属性不完全相同。基础教育如九年义务教育必须由国家来办，不能完全市场化，而其它类型教育的市场化运作则可以起到比较积极的作用，运用市场机制确实可以激活学校教育资源,不断提高学校教育资源的使用效率。因此,承认教育是经济性的活动，以及看重教育经济功能的事实，对教育市场提供了理论的依据,通过重视发挥市场HYＰＥRＬＩNＫ”ｈttp:／/wｗｗ．sｔｕda．ｎeｔ/”规律和教育规律的共同作用，现实地推进着我国教育市场的不断发展和完善。

ﻫ

ﻫ三、人力资本理论对我国教育市场的积极影响

人力资本理论主张教育资本是人力资本的核心，表明了教育经费投入对未来经济收益的重要性，这势必会影响到教育投入的市场化行为.作者认为，目前我国已现实存在着的教育市场，在一定程度上受到了人力资本理论的积极影响,这主要表现在以下一些方面：

ﻫ

ﻫ1。

通过强调人的劳动能力,激励着各校教育质量的竞争

人力资本理论认为,劳动力的质量不仅关系到经济活动的成效，而且存在明显差别，这必然会对学校教育的质量提出要求。目前我国大面积存在追逐优质教育的择校现象，这与人力资本理论强调教育尤其是优质教育会极大提高人的劳动能力有关。随着对优质教育的激烈追逐，择校现象愈演愈烈,不少学校都伴随着一定市场行情的收费行为,使得这些学校现实地存在着相应的市场价格，优质教育的市场行情被普遍看好,而薄弱学校则与此相反,这在一定程度上促进了各校教育质量的竞争.尤其在学生的就业问题严峻之时,学校必须根据教育市场的需求状况调整学校的资源配置，以良好的教育质量赢得社会的承认。可见，人力资本理论通过强调教育对人的劳动能力的重要作用,激励着各校教育质量的竞争,进而影响到各校的市场竞争能力及未来发展潜力。

２．

通过重视教育的经费投入，推动着学校生源的校际竞争

人力资本理论坚信，教育投资是最主要的人力资本，必须重视增加教育经费投入。就我国目前而言,无论是处于买方市场的学校，还是处于卖方市场的学校,实际上都存在着生源竞争.教育作为一种兼具公共属性和私人属性的产品，从公共产品属性来讲要求公共经费的投入，从私人产品属性来讲需要个人对教育经费的负担，这两方面的投入都与学校的生源状况密切相关，所以生源问题关系到学校的经费投入，影响着学校的教育供给条件和供给能力。当前许多学校纷纷在生源问题上做足了文章,以期获取更多的教育投入，这种状况必然会带来学校生源的校际竞争，从而推动着教育的市场行为。

ﻫ

ﻫ3．通过关注教育成本及其未来收益,促进着各类教育之间的竞争

ﻫ人力资本理论通过比较教育的成本与收益，计算了教育的回报率，认为教育作为一种重要的生产性投资，能够带来比成本更多的经济收益，并且不同类型教育的经济收益存在差别.这一理论观点促使人们更加重视教育过程的经济因素，更多地考虑教育的经济回报.我国长期以来，一直把教育仅仅作为公益性事业看待,缺乏对教育的私人性和生产性功能的积极关注，使得公办教育机构累积了相当数量的物力资本和人力资本存量,不仅教育的经济投入十分有限,而且教育投入的经济效率也相当低下。通过发挥教育市场的资源配置作用,既可以有效整合公办教育的资源存量，还有助于积极发展民办教育及合作办学,使得各类学校在自身发展中不得不关注教育的成本及其未来收益,进而促进着各类教育之间的竞争。

贴于论文联盟四、人力资本理论对我国HYPEＲLINＫ＂http：／/www.studａ。nｅt/ｊiaｏｙu／"教育市场影响的复杂性

ﻫ

尽管人力资本理论对我国教育市场有着积极的影响，但人力资本理论和教育市场都存在着一定的局限性,并且我国教育市场还要受到其它多种因素的影响,这使得人力资本理论对我国教育市场的影响存在着相当的复杂性。

ﻫ1。

人力资本理论存在一定局限性，需要不断获得新的ＨYPEＲＬＩNＫ”http:/／www.studa。nｅt/ｆａzhａｎ/”发展

ﻫ尽管人力资本理论在当代西方HＹPERLＩＮK”ｈttp：//www.ｓｔuda．ｎet/Ecｏnomiｃ/”经济学中一直处于主流地位，成为许多国家扩展教育和加速国民经济增长的理论基础,但它的影响并没有达到预期的效果.现实中,教育推动劳动生产率提高的诺言并没有实现,教育机会的相对均等并未带来收入的平等，而教育作为经济发展的主要因素以及促使失业率下降，也并非是“公认的事实”,教育对经济增长的突出作用受到了怀疑.这表明，人力资本理论自身存在着一定的局限性,它夸大了教育在国民经济发展中的作用，将教育与经济增长的关系过于简单化,当前教育对经济生活的作用越来越离不开人际关系、团队精神、自学和创新能力、风险承担能力等因素，所以人力资本理论对我国教育市场的影响就必然存在着现实的复杂性。

ﻫ2。

我国对教育市场的认识尚未达成基本一致

人力资本理论通过理论与实证的分析,表明了教育过程存在着投入与产出的经济活动,需要以较少的教育投入获得较多、较好的教育产出,不断提高教育资源的利用效率。我国公办教育规模庞大，由于缺乏必要的市场竞争，其教育资源的利用效率比较低下，迫切需要通过市场的手段，提高教育的经济效率[２］。同时我国居民对教育的需求日益旺盛，市场介入教育已是不争的事实，并影响到政府的教育政策。目前迫切需要整合现有教育资源,发挥教育产业属性的巨大潜能，在义务教育以外的各类教育引入市场机制，促进全社会积极投资于人力资本。尽管这些认识促进了教育市场的普遍认同,但目前我国对教育市场的认识还存在分歧.不少人明确反对在教育领域套用市场HYＰEＲLＩNＫ”hｔtｐ://ｗｗw。studa.ｎeｔ／”规律及其竞争法则,我国政府也不主张教育市场化,并且正在不断强化对教育公共事业的责任，譬如实行了免费义务教育的政策，同时大力增加了义务教育之外的职教、普高和大学等各类教育的财政经费投入。这种对教育市场的争议表明,我国教育市场不会简单地受到人力资本理论的影响，势必存在着相当的复杂性。

ﻫ

3。

教育市场的建设要受到多种因素的影响

ﻫ教育市场在受到人力资本理论的影响之外,还要受到国家的教育经济政策、学生就业状况、社会经济发展水平等因素的重要影响.譬如，我国实行免费义务教育和大力发展职业教育的政策，以及部分地区已开始实施的教育券制度等，影响到我国教育市场的进程;当前比较严峻的就业形势，则直接推动着我国教育市场的发展；而社会经济水平与老百姓的收入状况,也现实地影响着我国教育市场的进展。这众多因素共同促进了教育资源的扩大，教育选择性的增加，以及我国教育市场的规模和潜力的提升.既然我国教育市场的发展与众多因素密切相关,人力资本理论对我国教育市场的影响，必然离不开这些因素的共同作用,理应存在着相应的复杂性.

ﻫ作者单位:重庆教育学院干训教育系

ﻫ

ﻫHYＰERＬＩNＫ＂ｈtｔｐ：//ｗwｗ．sｔuda.nｅt/＂参考HYＰERLINＫ＂htｔp：/／ｗww。stuｄ／”文献:

ﻫ［1］靳希斌.教育经济学［Ｍ].北京:人民教育出版社，1９９7。6８-6９。

［2]陈穗红.公共教育资源配置效率的考察与现状分析［Ｊ]．财政研究,2003，7：３５-3８。

ｈ人力资本理论与高等教育发展

摘要

从经济学的角度研究高等教育的主要代表是人力资本理论，它起源于为促进第三世界国家发展所作的努力和美苏科技经济领域内的竞争，其主要概念有教育收益法、相关方法、余数方法及人力和教育需求预测法.虽然人力资本理论在其发展过程中受到不少人的批判，但它的教育促进经济发展的核心思想曾对各国高等教育发展产生过深远的影响，并将在全球知识经济背景下继续产生影响。由于知识资本日益成为推动经济增长的首要内在因素，高等教育也正在经历第二次革命,即高校如何通过自己所拥有的学术资本来促进经济的发展。

关键词

高等教育;人力资本理论；知识社会；知识资本；发展中国家

从经济学的角度研究和论述高等教育的主要代表就是人力资本理论，它是西方经济学关于人力资本的形成、作用和收益的理论。古典经济学家亚当·斯密和近代经济学家马歇尔等都认为，在各种资本投资中,对人本身的投资是最有价值的。舒尔茨在１９６0年出任美国经济学会会长时发表的就职演说《人力资本投资》,标志着人力资本理论的正式创立。人力资本理论引发的人力投资革命对各国高等教育的发展产生了深远的影响。

一、人力投资革命的起源

人力资本理论的历史发展进程是西方经济现代化过程中,人们对人力资源及其作用的认识的不断深化的过程。

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经典的正统西方经济学并没有真正把人力资源看作是一种资本,而是把它作为一种生产要素。这是因为：首先,在西方古典经济学建立时,工业劳动力的素质相当低下,知识和技能对人的劳动能力还没有决定性影响；其次，很多经济学家宁愿把劳动力看作是与资本无关的先天能力,因为这样做可以简化经济理论结构，给经济分析带来极大的方便；再次，若把人当作资本、当作能够通过投资而增加的财富看待,就是对人的人格的贬低，对人的自由的侵犯。

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然而,促进第三世界国家的发展的努力，资本主义经济和苏联经济之间增长率的竞争，苏联人造卫星上天后引起的美国对教育的关心等各种不同的背景,使得人力资源在生产中的地位发生了变化。就发展经验来看，马歇尔计划的"成功”主要归功于物质资本的注入，但是当试图把类似政策应用于欠发达国家时，却没有取得明显的发展成果.对这些不同结果的占优势的解释是，西欧不但有促使其经济增长所必需的人力产出制度，而且已经拥有适当的受过训练的人力资源供给.第三世界国家不能够有效地利用提供给它们的物质资本，就在于缺乏这种能力。后来，掌握复杂技术的劳动力就被经济学家看作是物质资本的必要补充。

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苏联的核发展和人造卫星的成功,使得人们对苏联的教育政策有了较高的认识,它大部分归功于人力投资革命。据迪威特(Ｄeｗｉtt）博士统计，全俄接受高等教育学生的57％在科学技术领域(美国只有24％),苏联的ＧNP用于教育的比例大大高于美国和西欧。迪威特把苏联教育体制描绘成一个致力于为国家经济和军事目的产生所需人力资本的产业。他的分析表明了经济计划、人力需求和教育计划之间具有密切的互动关系[１]。

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虽然有些学者对人力投资持有异议,但它仍被大多数发达和欠发达国家的专业团体不加批评地认可了。人力资本理论受到正在增长的微观经济学家的青睐，它为计量经济学的统计推理提供了一个坚实的基础，消除了以前令微观经济理论家烦恼的某些根本的理论偏差。

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另外,人力资本理论又使劳动经济学——以前被当作一个与社会制度有关的、较少受到尊敬的领域——回到经济理论的框架,微观经济学家能够把对学校教育和培训的需求和供给、职业选择的理论和新古典学派的工资和劳动市场理论的规则联系起来，为”人力资源经济学”提供了一个框架.人力投资的概念既投合了对经济增长感兴趣的社会需要,又包容了希望在教育扩张中看见机会均等、收入均等、最终还有权利均等的更激进的追随者的需要。

二、人力资本理论的主要概念及其对1９６0—７０年代教育发展的影响

人力资本理论主要概念和方法有：教育收益法、简单相关的方法、余数方法以及人力和教育需求预测法.

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１。教育收益法

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舒尔茨把每个工人的收入增长的主要份额归功于对人力投资的相对增长。由于对人的投资包含教育和训练的花费,他认为实现将来收入平等的最好办法是通过提高国家提供的免费或低学费的教育计划的可行性,以及发展旨在降低获得高等教育的机会成本的新型制度。随后,有大量的文献测量"教育的收益率”,并把收益率法用作决策标准，特别是萨卡洛普洛斯（G。Psａｃharopｏuｌｏs）所作的五点概括［２］：1）在发达国家和欠发达国家教育是有收益的，欠发达国家的收益大大地高于发达国家的收益。2)从收益的观点来看最有利可图的教育水平是初等教育,可见基于人权和平等的普及初等教育也得到经济标准的有力地支持.3）在欠发达国家人力资本的投资收益要高于物质资本的收益。４）高等教育同其他教育水平相比比较昂贵，特别是在欠发达国家.由此可解释发达国家和欠发达国家的高等教育收益率的相对来说差别较小.5）对于能够成功地从欠发达经济迁移到发达经济地区、特别是迁移到美国的那些人的个人收益率，要远远高于留在家园的那些人,这些高"套汇率＂可以解释人才外流现象。

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基于此研究产生了其它一些推论，例如在本科水平,有四个国家的资料说明收益率在大学头两年很低，在第三年有所提高，第四年有重要的收益（在美国为16％)。这表明完成正规的学校教育所具有的价值，被认为是筛选或文凭主义的效果。不同学科的收益率因国家不同而不同，一般来说,牙科、药学、工程学、商务管理和经济学有比较高的收益率、中小学教学、农学、建筑学和人文学科收益率较低；法律、物理科学的收益率位于中间水平，这两个领域在个别国家之间表现出很大的不同[３］。

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２。国家之间的相关比较：收入、增长和教育

哈比森和梅耶(HaｒbisonandMyｅrs）在1９6４年出版的《教育、人力和经济增长》中创立的人力资源开发指数对于发达国家和发展中国家的教育者具有重要的影响。这一著作把对人力资源开发的政策同人力资源开发指数结合起来。指数代表着不同类型的学校入学率，重点放在较高水平的教育和花费较大的技术与职业范围内。指数分为四个等级，与之相关联的7５个国家的国民收入也被划分成四个等级。在人力资源和收入分组之间获得的高相关,表明要进入国民收入的较高等级的最好办法是提高人的投资。因为发展中的经济只能为教育提供有限的资源，而以消费为主的教育会限制潜在的学生入学率，所以有必要把足够的数量转移到适切的技术和科学为主的高等教育范围内［4］.

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3.生产函数和余数方法

余数方法把宏观经济的线性生产函数引入人力资本情境中,试图把国民生产或人均收入的增加同生产函数中包含的要素的增加联系起来。例如，丹尼森（Ｅ．Deniｓoｎ）在生产函数中增加了变量的数目，包括人的工作时间的增加和同教育和训练有关的劳动质量的改进。通过把＂知识进步”余数加到"劳动质量的改进"，丹尼森把1929年到1957年美国人均收入增长的42%归因于人力的投资。

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鉴于大多数发展中经济的资料限制,从余数方法中能够得出很少的政策推论，余数方法很快不被使用.然而,它通过复杂的宏观生产函数、经济计量学的技术＂证明”经济增长的主要部分可以归因于来自人力投资和研究质量的变化，曾经很好地为教育者服务过.

4．人力与教育计划：人力需求预测法

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许多国家,特别是欠发达国家在制定经济计划时,需要人力资源在数量、质量和职业分配中相应的变化，需要对未来一定时期内经济社会发展的劳动力需求进行预测.

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１9５８年,经济合作与发展组织（OEＣD）建立了科学和技术人力委员会，就OＥＣD国家教育投资的长期计划的必要性达成一致，制定了地中海计划,旨在为六个ＯECD的欠发达国家预测和规划人力和教育改革。由此产生的著名的人力需求预测法——帕纳斯(Parｎｅs)地中海区域计划法,即首先预测未来年度要达到的国民生产总值毛额,再将国民生产总值毛额细分到国民经济各部门，求出平均劳动产出总数,估算各部门所需劳动力预估数,再分配到各行职业中去,最后将劳动力职业结构换成教育结构，提出教育供给的人力数额。用此法预测应将死亡、退休、迁移等因素考虑在内.

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５.人力资本理论其对2０世纪60—70年代高等教育发展的影响

人力资本理论把教育与经济发展结合起来，极大地影响了教育改革。它带来了教育观念上的巨大变革，使人们认识到教育不仅仅是消费性的，而且更是生产性的，对教育的投资是生产性投资。１9６0—70年代许多国家教育改革都以此为重要理论基础，加大了教育投资.这一时期无论是基础教育，还是高等教育，都是历史上发展最快的时期。根据联合国教科文组织的统计，1９６0年－198２年，世界初等教育入学人数增长7０%;中等教育入学人数增长185％，而高等教育发展更惊人,增长276%。尤其是发展中国家的增长惊人，亚洲增长了319％,非洲增长了775％，拉丁美洲和加勒比地区增长了948％[5］.人力资本理论促进了国家和经济界对教育改革的干预,促进了国际机构为发展中国家进行教育援助提供了依据。但是,由于投资和效益的研究表明发展中国家获得最佳经济效益的教育投资重点为初等教育，这为大力普及义务教育提供了有力的依据,但也相应地减少了高等教育的投资。

三、人力资本理论分析教育问题时所面临的挑战和反思

当紧跟在２0世纪6０年代的高等教育大规模扩张后的不是经济的增长,而是几乎整个70年代的经济停滞的时候，人们对人力资本经济学的兴趣骤然下降，对人力资本理论的批评越来越多。

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１．人力资本论错在何处?

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人力资本论一个根本缺陷在于它的一个基本假设——经济收益的期望理性地决定了教育需求，特别是高等教育的需求。虽然期望进入收益率高的领域令人信服地解释学生特有的选择,但在发展中国家,希望向上流动、收入平等、改善生活水平这类较广泛的社会目标，更是教育扩张的决定因素，最终结果是教育设施的扩张比收益率或人力需求法所预计的扩张更大。

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相对来说高等教育和中等教育的高得多的花费引起了初等教育资源的紧缩，小学的高辍学率，农村地区教育的忽视，损害了农业部门长远利益。而具有高声望和高收益率的领域，一般来说也是花费较多的科技、医学和技术之类，试图控制开支不仅限制了这些学科的数量，而且限制了本来就不充分的实验室和设备,由此带来的入门限制迫使大多数学生进入相对低收入的领域。

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教育扩张所依据的计划过于乐观。人力和教育相关系数的确定，通常是效仿那些人力资源比较富裕的国家，结果是在高收益和有声望的职业(事实上所有的都与大学教育有关)人数的夸大。另外，人力计划是基于投资和经济发展的目标,由于政治原因,造成普遍的过分乐观。当经济发展的期望速率没有跟着发生，经济制度不能够吸收那些受过教育和训练的人力供给时，知识分子失业上升,特别是非技术院校的毕业生。即使是被看重的科学和技术系科的毕业生，也是要么不能找到工作岗位,要么在远低于他们的训练水平上就业.面对这些失业的或大材小用的心怀不满的知识分子，政府通常是试图在公共部门吸收他们。大学,特别是像哲学、教育学等社会科学、人文学科中的一些低收入领域，即使不爆发革命性的活动，也往往会成为激进活动的中心.

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人才外流就是一个有形的结果,吸引更能干、更具熟练技术、更年轻和更具流动性的专业人士成为普遍现象。在许多情况下这种人才外流是从事研究生学习的人增多的结果。

另外,在发展中国家得出的比较高的教育收益率都是基于在大多数教育系统的大众化扩张之前的研究.然而,在20世纪6０年代中期教育系统的快速扩张之后,即使那些成功地找到职业的毕业生也意识到扩张之后的私人和社会收益率大大地低于以前.在另外一些发展中国家，受过大学训练的人员，主要毕业于社会学、教育学和哲学等社会科学和人文学科的人员，本来可以作为农村的教师被吸收，但他们即使待业，也不愿意放弃城市生活。

结果是人们对教育,特别是高等教育的越来越多的幻灭,因而提议投资应该从针对高等和中等职业教育这些更加资本密集型的项目转移到对初等教育的数量和质量的改进,尤其来自发展中国家(许多是社会主义国家)的文献对于高等教育的重新分配效果持高度怀疑的态度.

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2。

对方法论和概念的批判

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舒尔茨就职演说发表伊始,立即受到沙弗尔(Sｈａffeｒ)教授的挑战，他认为把机器和人都看作投资不可取。沙弗尔强调教育支出和物质资本支出的差别，如家庭的教育支出有许多原因而不仅仅为了收入的最大化.他预言如果把收益率作为教育扩张的基本原理，那么一旦这种投入得不到相应的经济收益的时候,就会置教育体系于未来的危险之中。

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１962年鲍恩（W.Boｗen）教授认为资本的余数计量法夸大了归功于教育和技术进步的余数，认为余数可能是学校午餐计划支出的结果，或研究和开发中的大量支出的结果，甚至其它不能解释的完全跟学校教育没有关系的因素。另外,用来确定收益率的收益数据是目前的,如果考虑到从学校毕业后将发生的巨大的变化,由社会和个人基于流行的收益率做出的任何投资都容易证明是不明智的。

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对于人力和教育预测法、指数相关法的批评甚至更多。霍利斯特（R。Ｈolｌｉsteｒ）认为不同的职业水平所需要的不同的教育和培训量,人力预测方法忽视了职业和教育的关系，忽视了劳动市场的互动.在大多数发展中国家，大多数的预测实际上过高地估计了高水平职业的需求［6］。

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对人力资本理论的偏见加以抨击比较有影响的是筛选论和二元劳动市场理论：筛选论是20世纪７0年代初美国经济学家提出的,它视教育为一种筛选装置,以帮助雇主识别不同能力的求职者，将他们安置到不同职业岗位上。６０年代发展中国家的教育扩张并未加速这些国家的经济发展，反而使教育者大量失业，这说明人力资本理论关于教育能提高人的认知能力,从而提高劳动生产率,促进经济增长的论述是不正确的。教育的作用主要不在于提高人的认知水平,而是对具有不同能力的人进行筛选。该理论认为，雇主总是希望从众多的求职者中选拔有适当的能力的人去添补空缺岗位。当雇主对什么样的工人、雇员应有什么样的资格可能最具生产性这类问题因缺乏相关的知识而难以判定时,雇主就倾向于作为筛子的教育证书。

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二元劳动力市场论者认为,劳动力市场有主要市场和次要市场组成，不同背景的人将进入不同的市场从而享受不同的待遇。主要市场提供的是大公司、大企业和大机构中的职业岗位，雇员工作稳定，工资较高，晋升前景良好，自主性大;次要市场则反之。在美国等发达国家能进入主要市场的基本上是教育水平较高的男性白人，进入次要市场的主要是教育水平较低的少数民族成员和妇女。这表明,只在主要市场中，教育水平与工资才有直接关系。因此,西方国家政府为青年及低下层失业者举办的各种培训不能解决严重的失业问题，不能增加他们的收入,因为这些人都被困于机会有限的次要市场,培训与就业和工资收入没有多少联系。

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布劳格（MaｒkBｌauｇ)认为,人力资本的论点--教育需求出于对预期收入的考虑——值得怀疑。即使在可以得到相关资料的美国,学生是否了解目前的收入模式也成问题。有些国家的收益率并不能解释教育需求,有些人力资本研究者为研究成果随意捏造数据,更表明该理论正在退化。

四、人力投资仍然富有生机1．

人力投资不仅在于经济收益——为人力资本理论辩护

对可计量的经济收益方法的强调，且当计算得到的收益率似乎表明我们的社会是一个＂教育过度"的社会时，教育就处于极易受攻击的状态。弗雷曼(Fｒｅeman对于高等教育的否定没有正当的理由，因为高等教育的收益除了可计量的以外，不可计量的收益必须得到考虑。如果充分考虑这些无形的东西，高等教育仍然是社会投资的非常令人满意的形式。

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鲍恩（HｏwarｄＲ.Ｂoｗeｎ)在《投资于学习》一书中,抨击了高等教育过度投资的说法。鲍恩给出了大量的有助于所有人受益的、用金钱不可计量的"客观存在"的研究，指出了来自高等教育的重要的非金钱私人消费收益.同时，他为美国6０年代的高等教育的扩张的支持大部分来自那些被可测量的经济收益所深深打动的人而感到悲哀。他认为当高等教育的其他收益加到可测量的收益上，收益率就足以证明投资是正当的[7]。

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新的研究推动力还包括诸如个人收入分配，年龄－收入剖面,年龄、种族和性别歧视等不同的问题。人力资本理论与工资、劳动市场理论的结合,能使二者相得益彰。研究仍在继续,世界各国的经济学研究生计划都开设有人力资本理论、教育经济学方面的课程,许多研究系列中也开设指向人力资本的课程.

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２．

发展中国家如何应对知识经济——世界银行的最新观点

由于上述的"高等教育投资收益率低于初等教育的收益率＂这一主流观点的影响,世界银行在２0世纪9０年代以前比较多地将注意力集中在基础教育和职业教育上,但自20世纪90年代以来,由于全球知识经济对高等教育和对发展中国家的挑战，世界银行开始将其注意力较多地转向高等教育,在《发展中国家的高等教育:危机与出路》（2000）这一报告中认为，全球经济正在发生改变,知识代替物质资本成为目前和未来财富的资源。现代技术如信息技术、生物技术以及其他变革给我们的生活和工作方式带来了巨大变化。由于知识变得越来越重要,高等教育也就备受关注。各国需要把它们越来越多的年轻人要到一个更高的规格—-本科教育目前正成为许多高技能工作的基本资格。由高等院校创造的知识的质量以及这些知识对经济的广泛应用型，对国家竞争力变得日益重要.这对发展中国家提出的一项严峻的挑战.

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20世纪8０年代以来,许多国家的政府和国际捐助者都把高等教育都把高等教育置于一个相对较低的地位，这主要是由于＂狭隘的和误导的经济分析促成了这样一种观点,即投资于初等和中等学校相比，对于大学和学院的公共投资所带来的收益要小，并且高等教育加剧了收入的不平等"。结果是，发展中国家的高等教育系统处于巨大的压力之下,虽然这些国家高等教育的需求在不断扩大,而资助却日渐紧张，导致教员往往不合格，缺乏