企业知识产权管理手册

文献编号：AT-IPCS-01-版本号：A/0受控状态：发放编号：知识产权管理工作手册编制：日期：审核：日期：同意：日期：6月29日公布07月01日实施宁波市安通机械有限公司公布目录0.1前言 30.2颁布令 40.3公司介绍 50.4知识产权方针、目的 60.5任命书 71范畴 81.1总则 81.2内容 81.3目的 81.4范畴 81.5应用 82规范性引用文献 83术语和定义 84知识产权管理体系 84.1总体规定 84.2文献规定 84.2.1总则 84.2.2文献控制 94.2.3知识产权手册 94.2.4外来文献与统计文献 105管理职责 105.1管理承诺 105.2知识产权方针 105.3策划 115.3.1知识产权管理体系策划 115.3.2知识产权目的 115.3.3法律和其它规定 125.4职责、权限和沟通 125.4.1管理者代表 125.4.2机构 125.4.3内部沟通 135.5管理评审 135.5.1评审规定 135.5.2评审输入 145.5.3评审输出 146资源管理 146.1人力资源 146.1.1知识产权工作人员 146.1.2教育与培训 156.1.3人事合同 156.1.4入职 166.1.5离职 166.1.6激励 166.2基础设施 176.3财务资源 176.4信息资源 177基础管理 187.1获取 187.2维护 187.3运用 197.3.1实施、许可和转让 197.3.2投融资 197.3.3公司重组 197.3.4原则化 197.3.5联盟及有关组织 197.4保护 207.4.1风险管理 207.4.2争议解决 207.4.3涉外贸易 207.5合同管理 217.6保密 218实施和运行 228.1立项 228.2研究开发 228.3采购 238.4生产 238.5销售和售后 239审核和改善 249.1总则 249.2内部审核 249.3分析与改善 24附录1：知识产权管理体系统计表单 26附录2：部门职责分派表 280.1前言随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。公司是自主创新的主体，更是知识产权发明、运用、管理和保护的主体，提高公司的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要确保。本管理手册是根据GB/T29490-《公司知识产权管理规范》，结合公司的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、精确、简要”的原则编写。但愿公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权发明、管理、运用和保护水平，满足原则规定。

0.2颁布令实施公司知识产权管理是公司获得持续发展的核心，是提高公司市场竞争力的确保。全体员工务必切记“以科技创新增进公司升级发展，以知识产权保护行业先进优势”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。本手册根据GB/T29490-《公司知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自07月01日起生效实施。该手册是公司知识产权管理的规范性文献，全体员工必须理解、贯彻、执行。总经理：07月01日

0.3公司介绍宁波市安通机械有限公司，位于长江三角洲黄金岸北仑港南端素有“中国厨卫配件基地”之称的宁波明州工业园区。公司现有员工287人，截至12月31日，公司资产规模达成4101.26万元，实现销售额1.1亿元。公司开发生产电烤箱，蒸汽炉，开发洗碗机，并于正式成立洗碗机事业部。通过全体同仁的共同努力，至今已发展成为集科研、开发、销售及售后服务一条龙的专业经济实体。公司拥有一大批行业精英人才和先进的生产设备、检测设备、专业生产家用系列电烤箱、蒸汽炉和洗碗机。公司以雄厚的科研技术团体力量做后盾，以优良的品质与良好的信誉做保障。“艾尔福达”牌系列产品于6月获得国家颁发的生产许可证（注册号：3）；4月通过ISO9001-国际质量管理体系认证（证书号：TW9066.03）；另外公司生产的电烤箱，通过多项国际认证，如CB等，出口多个国家，并获得一致好评；公司现在已拥有13个专利，其中尚有2个在审批中。公司研发的产品以先进的生产设备，严密的检测手段和完善的管理机制，确保产品质量。安通公司秉承“团结、文明、求实、创新，坚持”“从客户最满意的做起，从客户最不满意的改起”，以优秀的服务满足客户的规定。安通——真诚发明健康生活，改善产品设计，增进产品设计，增进产品更新换代，不停开发新产品和改善老产品，以适应市场的需要。0.4知识产权方针、目的公司的知识产权管理方针应符正当律法规规定，能为管理目的的制订提供框架，能体现公司特色、知识产权特点、易读易记。公司的知识产权目的应与公司发展的方针一致，目的应设立可测量参数，并能够在公司内部的有关部门和管理流程分解贯彻，能够分别制订实现目的的有关计划和文献。1、知识产权方针以科技创新增进公司升级发展以知识产权保护行业先进优势2、知识产权长久目的增强知识产权意识和管控能力专利质量和数量明显提高3、知识产权3－5年目的五年内专利达50件核心知识发明专利达成10件专利转化率达成80%总经理：07月01日

0.5任命书为贯彻执行《公司知识产权管理规范》及有关法律法规规定，特任命冷强同志为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：1）领导、审查、同意和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；2）协调公司内外有关知识产权工作，确保知识产权沟通的有效性3）确保知识产权管理体系运行和改善需要的各项资源的贯彻；4）及时向最高管理者提供有关知识产权信息。5）确保全体员工对知识产权方针和目的的理解；总经理：07月01日

1范畴1.1总则本手册按《公司知识产权管理规范》的规定，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改善，规范公司的知识产权工作。1.2内容本手册涉及了《公司知识产权管理规范》的全部规定以及体系所需过程的互相作用。涉及公司知识产权管理的方针、目的、体系规定、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改善。1.3目的贯彻《公司知识产权管理规范》国标，增进公司建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。1.4范畴本手册合用于公司内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价公司与否满足《公司知识产权管理规范》原则和有关法律法规规定的评价体系。1.5应用公司知识产权活动涉及《公司知识产权管理规范》全部条款内容，没有删减。2规范性引用文献GB/T19001－质量管理体系规定GB/T29490-公司知识产权管理规范3术语和定义本手册采用《公司知识产权管理规范》中的术语和定义。4知识产权管理体系4.1总体规定公司按原则的规定建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改善，保持其有效性，并形成文献。4.2文献规定4.2.1总则（1）知识产权管理体系文献涉及形成文献的知识产权方针、目的、知识产权手册、知识产权管理控制程序、知识产权管理活动统计，并按公司文献管理的规定规定对文献进行管理。体系构造以下图所示：方针、方针、目的知识产权手册控制程序、制度统计知识产权目的应有量化指标（定量和定性）规划、年度目的、年度工作计划等对知识产权获取、维护、运用和保护过程进行控制知识产权活动形成的统计（2）根据公司的规模、活动类型、过程及其互相作用的复杂程度以及员工的能力拟定所需的文献及详略程度；（3）文献采用的媒体形式或类型有：纸张、光盘、照片、样件以及其它电子媒体或组合。4.2.2文献控制知识产权管理体系文献是公司实施知识产权管理的根据，应予以控制：（1）建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内部控制程序及制度，并按规定进行管理；（2）建立的知识产权管理体系文献应在公布或更新公布前得到审核和同意；（3）根据控制程序进行管理，并对执行状况进行定时跟踪、评价，确保制度控制的有效性。（4）知识产权管理体系文献的管理根据文献类别及秘密级别的不同分别进行；（5）文献应按公司文献管理的规定进行管理，易于识别、取用和阅读。对文献的公布、标记、更改、使用、保存、废止进行控制，需要保存的失效文献予以标记，以确保体系的有效实施。形成的有关文献：文献控制程序、文献目录、文献发放回收记录表、文献借阅表等有关统计。4.2.3知识产权手册编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容涉及：（1）知识产权机构设立、职责和权限的有关文献；（2）知识产权管理体系的程序文献或对程序文献的引用；（3）知识产权管理体系过程之间互有关系的表述。4.2.4外来文献与统计文献编制形成《文献控制程序》与《统计管理方法》，根据知识产权管理规定进行统计，为知识产权管理体系有效运行提供客观根据，统计保存部门和统计人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按统计管理规定进行管理，统计满足下列规定：（1）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文献进行有效管理，确保其来源与获得时间可识别；(2）统计填写要做到具体、精确、及时、笔迹清晰、内容完整，易于识别和检索；(3）统计能够采用文字（表格）、照片、电子媒体等；(4）统计的形成、保管、使用、废弃应按公司的统计管理规定规定进行；(5）对于外来文献与统计文献，公司要采用方法确保其完整性，并明确保管方式和保管期限。形成的有关文献：统计管理方法、统计清单台帐等原始统计。5管理职责5.1管理承诺最高管理者是公司知识产权管理的第一负责人，其职责重要有：（1）制订知识产权方针、目的，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必要的资源；（2）建立和健全各级知识产权管理责任，贯彻职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权，确保体系运行的有效沟通；（3）贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制订公司知识产权管理方针和目的，并使之在全体员工中理解贯彻。

（4）组织管理评审。形成的有关文献：管理评审控制程序等原始统计5.2知识产权方针（1）公司知识产权方针以科技创新增进公司升级发展，以知识产权保护行业先进优势（2）方针符合有关法律和政策的规定，与公司的经营方针项适应，为知识产权目的的制订提供总体框架。（3）知识产权机构通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针。（4）方针由最高管理者同意，公布实施（详见0.4）。（5）公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。（6）形成文献，付诸实施，并予以保持。5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划（1）公司对所涉及的知识产权种类及其作用，如专利权、商标权、著作权（含计算机软件著作权）、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种权、地理标志及商号权等；（2）公司应按原则的规定建立知识产权管理机构和对应的管理程序，规范工作职责，使之形成文献加以实施和保持，并持续改善；（3）知识产权管理机构牵头，根据知识产权方针将知识产权目的分解为能够贯彻的具体目的，由有关部门负责实施。实施过程中形成的文献应落款可追溯，以实现对公司生产经营活动中各环节知识产权发明、运用、保护和管理的有效运行和控制；（4）定时开展检查、分析、评价，确保持续改善，对已出现和潜在的不符合知识产权管理规定的问题，采用纠正和防止方法，对体系进行及时调节、修订和完善，增进知识产权目的的实现。有关文献与统计：知识产权管理规定、知识产权管理台帐（涉及专利、商标、著作权等）、改善方法等。5.3.2知识产权目的最高管理者应根据公司的实际状况，拟定知识产权目的。（1）由最高管理者组织制订公司的知识产权管理目的，知识产权管理部门负责在公司的有关职能部门和各作业层次上建立知识产权目的；（2）知识产权目的应与知识产权方针保持一致，内容应涉及对持续改善的承诺；（3）知识产权目的应分解到各职能部门，部门指标应力求量化且能够测量；（4）对知识产权目的应实施动态管理，各职能部门定时对本部门目的实施状况进行检查、考核评价，并报知识产权管理部门。形成的有关文献：年度知识产权目的分解及考核统计。5.3.3法律和其它规定由最高管理者同意建立、实施并保持形成《法律法规与其它规定控制程序》文献。（1）法律、法规及其它规定涉及下列内容：1）国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；2）涉及知识产权的有关法规（如计算机软件保护条例）；3）我国订立的国际公约（如专利合作公约）；4）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；5）其它有关方所提出的规定。（2）建立信息获取渠道通过订阅杂志报刊，关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等有关网站，及时有效的获得法律、法规和其它规定；（3）对收集到的法律、法规及其它规定的有关内容应及时向有关部门及有关人员进行传达，识别合用于公司的法律、法规和其它规定；（4）建立法律、法规及其它规定的台帐，对法律、法规及其它规定的变化、更新状况进行跟踪，获取最新信息，并及时向有关部门及有关人员进行传达。形成的有关文献：法律法规与其它规定控制程序、有关原始统计、法律法规及其它规定一览表。5.4职责、权限和沟通5.4.1管理者代表最高管理者应在公司最高管理层中指定专人作为管理者代表，授予其权利负责下列知识产权工作：（1）建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；（2）领导、审查、同意和监督知识产权管理机构的各项工作；（3）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改善需求；（4）确保全体员工对知识产权方针和目的的认知；（5）确保知识产权管理体系运行和改善需要的各项资源的贯彻；（6）协调公司内外有关的知识产权工作；（7）确保知识产权外部沟通的有效性。5.4.2机构总经理总经理财务部知识产权主管财务部知识产权主管副总经理知识产权部副总经理知识产权部生产部生产部采购部市场部办公室技术部知识产权管理体系组织机构图建立知识产权管理机构，配备专职或兼职工作人员，负责贯彻总体工作；其它职能部门负责贯彻与本部门有关的知识产权工作（各部门职责见附录2）。5.4.3内部沟通采用有效方法在公司内部建立知识产权沟通渠道，如定时会议、AM软件、公示等，在各有关职能部门设立知识产权联系员等确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通和外部信息的交流。5.5管理评审5.5.1评审规定管理评审由最高管理者定时组织实施，对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。（1）应按策划的时间间隔（每年最少一次）进行知识产权管理体系的管理评审；（2）评审目的是评审知识产权管理体系的适宜性和有效性；（3）评审根据是知识产权管理方针和预期的目的，必要时，应考虑内外部环境的变化；（4）评审结论应明确管理体系调节和方针、目的改善的需求，以及采用方法的可行性，以利于持续改善。5.5.2评审输入评审输入应涉及：（1）知识产权方针和目的；（2）内部审核成果及前期审核成果；（3）公司经营目的、方略及新产品、新业务的规划状况；（4）公司知识产权基本状况及风险评定信息；（5）技术、原则发展趋势；（6）财务经费实施绩效；（7）防止和纠正方法的实施状况，如对知识产权有重大影响的方法；（8）以往管理评定的跟踪方法实施状况及有效性；（9）可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。5.5.3评审输出评审输出应涉及：（1）提出知识产权方针和目的的改善方法；（2）提出知识产权管理制度及管理程序的改善方法；（3）拟定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入方法；（4）保持评审的输入和输出统计；（5）实施评审的决定和方法，在管理者代表的的主持下，制订责任部门，制订实施计划，明确完毕时间。计划报最高管理者同意后，下发实施，各有关职能部门对实施状况进行协调、监督和检查。形成的有关文献：管理评审控制程序、管理评审计划、管理评审报告、改善方法有关原始统计。6资源管理6.1人力资源6.1.1知识产权工作人员（1）对知识产权工作人员的任职条件应明确规定，应使其能力与岗位职责规定相适应。对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。（2）知识产权工作人员重要指知识产权管理人员。（3）公司应采用合适方法，确保从事知识产权管理的人员满足对应的条件：1)规定有关人员对知识产权管理所应含有的能力；2)提高教育、培训等条件满足能力规定；3)评定所采用方法的有效性；4)确保有关人员认知其工作与知识产权管理目的的关联性；5)维持教育、培训及有关统计。形成的有关文献：管理职责等6.1.2教育与培训（1）识别和拟定知识产权工作人员所必需的能力，制订培训计划并执行，使知识产权工作人员含有对应的知识、技能和经验。（2）公司应组织全体员工按业务领域和岗位规定开展知识产权培训，如研发部门、人事部门、行政部门等部门的员工，使其理解其工作与实现知识产权目的的关系。公司针对职能部门负责人、重要业务骨干的知识产权培训教育，合理设立培训教育的内容。保持教育、培训的合适统计。全体员工和新入职工工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高全体员工和新入职工工的知识产权意识。（3）通过培训等方式确保中、高层管理人员含有一定的知识产权意识，保持教育、培训的合适统计。（4）组织对研究开发等与知识产权关系亲密的岗位人员进行知识产权培训并形成统计。（5）知识产权培训内容重要涉及：1)知识产权基本概念及有关法律法规；2)公司知识产权有关的规章制度；3)岗位工作必要的知识产权实务知识与技巧。（6）培训的方式涉及专家知识产权报告会、知识产权培训班、重大知识产权事件或案例的对策讨论等。形成的有关文献：培训申请表、培训工作计划、培训实施状况统计6.1.3人事合同（1）公司新进员工时，公司应在劳动合同中商定知识产权权属，明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务。（2）公司可与员工订立竞业严禁合同，并订立保密合同，以书面形式明确其承当的竞业严禁义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。但竞业严禁合同或条款的设立不得违反国家有关竞业严禁的规定，并予以员工对应的竞业限制补贴。形成的有关文献：保密合同、员工离职（退休）资料交割清单等有关统计6.1.4入职（1）公司要理解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害别人知识产权，进行合适的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训。（2）公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务。（3）对于研究开发、产品线等与知识产权关系亲密的岗位，也可与员工订立专门的知识产权声明文献，明确其保密责任和义务。形成的有关文献：入职工工知识产权背景调查表、知识产权声明等有关统计6.1.5离职（1）为避免公司员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提示对应的知识产权事项。（2）对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，交回属于公司的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并订立保密合同，以书面形式明确知识产权权属、其竞业严禁义务及权利，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。形成的有关文献：离职（退休）员工知识产权会议纪要6.1.6激励公司建立激励机制，制订知识产权奖励的制度，奖励形成奖励统计，归档备查。文献中要明确：（1）明确给员工知识产权的保护和运用予以对应的奖励或酬劳。物质奖励原则不低于国家有关法律规定的原则。（2）奖罚分明，同时明确员工在造成知识产权损失时，应承当的责任。形成的有关文献：专利管理制度及奖励方法、知识产权奖励表、有关统计6.2基础设施根据需要配套有关资源，涉及重要的配套资源为知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设备、保密设备、办公场合地等。形成的有关文献：有关采购或实施统计6.3财务资源公司要为知识产权管理工作的有效开展提供对应的经费保障，设立知识产权经常性预算费用，重要涉及用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评定、诉讼和培训等事项；用于知识产权管理机构日常运行；用于知识产权激励。形成的有关文献：知识产权费用预算表、知识产权费用支出表等有关统计6.4信息资源（1）公司知识产权信息涉及内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权管理部门归口管理。（2）信息分类1）内部信息涉及：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。2）外部信息涉及：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策方法，国内外有关专利文献、商标注册等信息，有关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的有关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。（3）信息资源管理编制形成《知识产权信息资源收集及公布控制程序》，以规定下列方面所需的控制：1）根据公司的产品、行业等状况识别信息的需求。2）识别并获得内部和外部的信息来源，建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息。3）对信息进行分类筛选和分析加工，将信息转换为对公司有用的知识，并传达给有关人员。4）运用数据、信息和知识来拟定并实现公司的知识产权方针和目的。5）确保适宜的安全性和保密性。6）评定使用信息所获得的收益，方便对信息和知识的管理进行改善。7）信息公布前必须进行审批。8）建立知识产权信息数据库并进行有效维护和及时更新。形成的有关文献：知识产权信息资源收集及公布控制程序、专利台账、知识产权信息传递的统计7基础管理7.1获取编制形成《知识产权获取、申请控制程序》，以规定下列方面所需的控制：（1）公司根据知识产权目的，制订知识产权发明和获得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及发明和获得的方式和途径。（2）在获取知识产权迈进行必要的检索和分析，确保知识产权的正当性和有效性。（3）及时办理对应的知识产权获得手续，确保知识产权的正当性和有效性。保持知识产权获取统计，使知识产权发明过程含有可追溯性。（4）按照公司有关知识产权制度，公司员工完毕工作过程中的职务发明发明，享有签名权。形成的有关文献：知识产权获取、申请控制程序、有关的原始统计、知识产权获取工作计划、知识产权检索及跟踪检索统计、成果统计、知识产权申请审批表、查新报告、知识产权申请台帐等7.2维护编制形成《档案管理制度》、《知识产权评定控制程序》、《知识产权变更、放弃控制程序》，以规定下列方面所需的控制：（1）公司对拥有的知识产权按照性质进行分类，建立知识产权分类管理档案，进行日常维护。（2）建立知识产权评定制度，由知识产权部对拥有的各类知识产权进行评定，方便对放弃或维持该知识产权做出决策。（3）知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，对变更及时办理有关手续。（4）公司对知识产权实施放弃的，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权管理部门备案。（5）公司条件成熟时，能够建立知识产权分级管理机制，由知识产权部配备专职或兼职人员进行有效的监管和日常维护。形成的有关文献：档案管理制度、知识产权评定控制程序、知识产权管理台帐（涉及专利、商标、版权、软件著作权等）、知识产权评定统计、知识产权变更、放弃申报审批表等有关统计7.3运用7.3.1实施、许可和转让编制形成《知识产权实施、许可、转让控制程序》，以规定下列方面所需的控制：（1）公司应根据法律法规的规定，在生产经营过程和市场交易活动中，合理运行知识产权。增进和监控知识产权的实施，条件成熟时，能够评定知识产权对产品销售的奉献。（2）公司在制订知识产权运用方略前（知识产权实施、许可、转让前），针对公司作为让与方和受让方分别设定调查内容，能够根据知识产权评定原则对知识产权进行评定。形成的有关文献：知识产权实施、许可、转让控制程序、知识产权管理规定、商标管理及保护制度、专利管理制度及奖励方法、知识产权运行有关的手续文本和对应的统计7.3.2投融资公司在投融资活动前，应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时进行价值评定及风险评定。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行状况，进行风险分析。7.3.3公司重组公司重组工作满足下列规定：（1）公司合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目的公司知识产权状况的调查内容；条件成熟时公司可进行知识产权评定。（2）公司出售或剥离资产前，应对有关知识产权开展调查和评定，分析出售或剥离的知识产权对我司将来竞争力的影响。7.3.4原则化参加原则化工作的规定：（1）公司参加其它原则化组织的，首先需要去理解原则化组织涉及的知识产权政策，按照政策的规定提案、披露和许可承诺。（2）公司牵头组建原则工作组的，需要制订对应的知识产权政策和工作程序。形成的有关文献：原则化工作程序7.3.5联盟及有关组织（1）参加知识产权联盟或其它组织前，应理解其知识产权政策，评定参加利弊；（2）组建知识产权联盟时，以知识产权为基础，制度联盟的知识产权政策，与联盟公司共同推动技术原则，增加公司的行业话语权，在联盟内将自有知识产权作为交易筹码与联盟公司交换使用，构建专利池，开展专利合作。7.4保护7.4.1风险管理编制形成《知识产权风险控制程序》、《知识产权应急方案》，规定下面所需的控制（1）尊重别人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告，采用方法避免侵犯别人的知识产权（涉及办公、生产等设备及软件）。（2）知识产权部根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告，由知识产权部跟踪和调查有关知识产权被侵权行为，依法维权，活动过程应有统计。（3）公司按照知识产权风险分析和预警机制，定时监控公司产品可能涉及别人知识产权的状况，从而分析可能发生的纠纷及其对公司的损害程度，并提出针对性的防备预案，防止和应对知识产权纠纷。形成的有关文献：知识产权风险控制程序、知识产权应急方案、调查报告、有关原始统计7.4.2争议解决编制形成《知识产权争议解决程序》、《知识产权应急方案》文献,规定下面所需的控制：监控知识产权被侵犯的状况，适时运用行政和司法途径保护知识产权;b)在解决知识产权纠纷时，评定诉讼、仲裁、和解等不同解决方式对公司的影响，选用适宜的争议解决方式。形成的有关文献：知识产权争议解决程序、知识产权应急方案、有关原始统计。7.4.3涉外贸易公司的对外贸易和合作涉及技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进出口等。在对外贸易和合作中，要收集并理解涉及公司知识产权在目的地的法律法规状况，目的地的有关知识产权法律规定。（1）公司在对外贸易和合作过程中，应对技术或产品在我国和有关国家的知识产权状况、所涉及法律法规等进行分析，形成分析报告。（2）对外贸易和合作合同中涉及的知识产权，合同订立部门应明确其权利归属、使用办法和范畴、侵权责任的承当、后续改善成果权属等知识产权条款。（3）对涉及知识产权的技术出口要依法办理审批手续，同时公司对输出技术或产品的知识产权进行监管。（4）对外贸易和合作过程中输入输出的知识产权使用状况由知识产权部进行建档统计。形成的有关文献：知识产权应急方案、目的地法律法规状况报告、知识产权海关备案等统计7.5合同管理公司对经营中订立的涉及知识产权内容合同进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在合同订立迈进行评审，并对合同变更进行跟踪评审，以避免因知识产权问题遭受损失。合同由有关职能部门委派专人负责保管。（1）合同涉及公司与外单位订立的合同重要涉及公司与合作方的合同（如委托开发合同、合作开发合同等，商定许可及利益分派、后续改善的权属和使用），知识产权运用合同（如许可合同、转让合同、以及投资入股合同等），产品贸易合同（如购销合同、进出口合同、展览展销合同、加工承揽合同等），知识产权委托合同（检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等）。（2）公司订立对外合同或合同变更之前，应对合同标的涉及的知识产权内容进行法律审查，根据合同的内容和性质，明确对应的知识产权权属和双方权利义务条款。（3）重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同订立前，应组织开展知识产权审查论证，避免因知识产权问题而造成重大损失；（4）对于某些合同（如专利权转让、许可合同等）国家有关行政主管部门有格式合同示范文本的，应当尽量采用。（5）对某些合同（如专利权、商标权转让合同）国家法律规定需要办理有关审批手续后才干生效的，公司在合同订立后，应及时办理对应手续。形成的有关文献：合同知识产权审查表7.6保密1、公司知识产权管理中所涉及的保密因素，涉及涉密人员、设备、文献、区域等。2、编制形成《商业秘密管理制度》，规定下面所需的控制明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的规定；d)明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范畴等形成的有关文献：商业秘密管理制度、涉密设备清单、涉密信息清单、涉密区域清单等8实施和运行8.1立项（1）项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，涉及各核心技术的专利数量、地区分布和专利权人信息等；通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；编制立项报告（如开题报告、项目申报书、项目申请书）；进行知识产权风险评定，并将评定成果、防备预案作为项目立项与整体预算的根据，避免重复研发和资源浪费。（2）立项报告内容应涉及：对项目领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析。（3）随着设计和开发的进展，必要时更新研发计划。形成的有关文献：知识产权检索报告、科研计划、立项报告、研发项目知识产权状况分析报告8.2研究开发（1）对该领域的知识产权信息、有关文献及其它公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析。（2）在检索分析的基础上，制订知识产权规划。（3）对研究与开发活动中形成的档案和统计进行管理，以使研发活动含有可追溯性，并精确界定研发创新成果的知识产权权利归属。（4）建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，及时调节研发方略和内容，避免资源浪费与规避侵权风险。（5）研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权部与技术部配合实施。（6）研发成果产出后技术部进行最后文献检索，并由知识产权管理部门组织评定、确认，形成知识产权评定报告。评定报告应明确获得知识产权的可能性、知识产权类型及保护建议，报公司领导审批，采用对应的保护方法。（7）建立研发成果信息公布审批制度，研发成果信息按规定的程序审批后对外公布。形成的有关文献：开发创新活动的有关统计、专有技术记录表、研发创新活动技术文献、知识产权评定分析报告、有关统计8.3采购（1）公司对原材料、设备等采购活动加强知识产权管理。（2）对涉及知识产权的产品由知识产权部识别采购过程中收集所采购产品的知识产权信息，有关知识产权信息并由采购部负责向供方收集，必要时规定供方提供权属证明，并按规定进行知识产权的标记。（3）加强对供方信息、供货渠道、进价方略等信息资料的保密工作，避免商业秘密泄漏。（4）对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产权权属、许可使用范畴、侵权责任承当等，明确双方知识产权权利义务。（5）采购活动的知识产权管理由知识产权部与采购部门配合实施。形成的有关文献：合同知识产权审查表、供方知识产权权属证明材料8.4生产（1）生产过程的知识产权应进行有效管理，对涉及知识产权的内容提交知识产权管理部门组织评定，采用保护方法。管理内容涉及生产过程中形成的产品与工艺办法等技术改善与创新、合理化建议、阶段性发明发明等成果。（2）委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中，在加工、生产合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利义务，界定权属、保密责任、加工标的发生侵权时对方应承当的责任等。（3）保存生产活动中形成的统计，并实施有效管理。形成的有关文献：协作生产合同、合同知识产权审查表、合理化建议、原始统计等8.5销售和售后（1）产品销售前，知识产权部对市场同类产品知识产权状况进行调查分析（专利分布、商标注册状况），对公司产品的知识产权建立保护机制，也避免销售侵犯别人知识产权的产品。如在产品上柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理。（2）在产品宣传、销售、会展等商业活动前制订知识产权保护或风险规避方案。（3）产品投入市场后，建立产品销售市场监控机制。通过市场销售网络和营销队伍，监控同类产品的市场投放状况。通过产品信息公布会、展览会、各类媒体广告、网络等多个途径收集同类产品来源信息。一旦发现同类产品涉嫌侵犯公司知识产权，应进行重点信息收集，掌握对方侵权证据，主动采用维权方法，确保侵权行为能得到及时有效的制止和解决。（4）产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调节知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权（5）知识产权管理部门应建立侵权统计，整顿侵权材料，并形成档案。形成的有关文献：知识产权销售市场监控程序、侵权统计汇总表、市场知识产权分析统计9审核和改善9.1总则策划并实施下列方面所需的监控、审查和改善过程a)确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关规定；b)确保知识产权管理体系的适宜性；c)持续改善知识产权管理体系，确保其有效性。9.2内部审核（1）公司建立、保持和实施内部审核控制程序，以确保其知识产权管理体系符合原则的规定。评价成果作为管理评审的输入材料。（2）知识产权部负责制订内部评审计划，定时进行内部评价。（3）内部评审人员应符合对应的资质规定。（4）内部评审程序1）制订内部评审实施计划，涉及评价目的、范畴、准则、办法等。2）评价准备，成立评审组，进行文献准备。3）实施评审。4）分析评价审成果，编制评价报告，提出改善方法并跟踪验证。形成的有关文献：内部审核控制程序、内部评审计划、内部评审统计、内部评审报告、改善方法9.3分析与改善（1）知识产权部采用适宜办法对检查或其它来源的信息进行分析，以证明其与否保持实现预期成果的能力。（2）识别需监视和测量的过程，涉及产品实现的全过程。（3）对过程能力进行分析，分析过程的输入、活动和输出与否满足预期目的，对照预定目的找出差距，分析因素，找出改善办法。可供选择的办法有内审、过程审核、过程输出的监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。（4）在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜办法。（5）分析成果应传递到有关部门，并为公司决策提供有效的支持。（6）改善的信息来源1）方针、目的执行状况。2）管理评审、内部评审成果。3）体系过程检查、分析成果。4）有关方（第三方评审部门）提出的问题。（7）知识产权部根据以上信息反映的问题，拟定责任部门。（8）由责任部门对问题进行因素分析，与知识产权部配合制订和贯彻改善方法，并实施改善。（9）知识产权部追踪验证改善方法，以增进知识产权管理体系的持续改善。形成的有关文献：改善方法附录1：知识产权管理体系统计表单统计清单台帐序号统计名称统计编号保存部门保存期限备注文献目录IPJL422－01知识产权部文献发放回收记录表IPJL422－02知识产权部文献借阅表IPJL422－03办公室失效文献清单IPJL422－04知识产权部文献解决审批单IPJL422－05知识产权部文献更改单IPJL422－06知识产权部统计清单台帐IPJL424－07知识产权部外来文献清单IPJL424－08知识产权部法律法规及其它规定一览表IPJL533－09知识产权部年度知识产权目的分解及考核统计IPJL532－10各部门管理评审报告IPJL550－11知识产权部管理评审计划IPJL550－12知识产权部任职规定-工作人员IPJL611－13办公室任职规定-管理者代表IPJL611－14办公室培训工作计划IPJL612－15办公室培训申请表IPJL612－16办公室培训实施状况统计IPJL612－17办公室保密合同IPJL613－18办公室入职工工知识产权背景调查表IPJL614－19办公室员工离职（退休）资料交割清单IPJL615－20办公室知识产权奖励台帐IPJL616－21财务部知识产权奖励表IPJL616－22财务部知识产权费用预算表IPJL630－23财务部知识产权费用支出表IPJL630－24财务部知识产权获取工作计划IPJL710－25技术部知识产权检索申请表IPJL640－26技术部知识产权检索报告IPJL640－27技术部知识产权申请审批表IPJL710－28技术部知识产权申请台帐IPJL710－29技术部专利台帐IPJL710－30知识产权部商标台帐IPJL710－31知识产权部著作权管理台账IPJL710－32知识产权部知识产权变更、放弃申报审批表IPJL720－33知识产权部知识产权评定分析报告IPJL720－34知识产权部正版软件管理台账IPJL741－35知识产权部知识产权纠纷统计台帐IPJL742－36知识产权部目的地法律法规状况报告IPJL743－37市场部知识产权海关备案统计IPJL743－38市场部合同知识产权审查表IPJL750－39各部门涉密岗位人员清单IPJL760－40办公室涉密设备清单IPJL760－41办公室涉密信息清单IPJL760－42办公室区域访问清单IPJL760－43办公室科研计划IPJL810－44技术部立项报告IPJL810－45技术部研发项目知识产权状况分析报告IPJL810－46技术部专有技术记录表IPJL820－47技术部知识产权侵权反馈表IPJL850－48市场部知识产权侵权调查表IPJL850－49市场部产品销售前知识产权调查及防备方法IPJL850－50市场部内部评审计划IPJL920－39知识产权部内部评审统计IPJL920－40知识产权部内部评审报告IPJL920－41知识产权部知识产权管理体系表单样式1、此处给出知识产权管理体系表单的样式，供公司参考。2、公司应结合本身状况，对表单格式进行修改，以切合实际。3、公司本身如已建立其它管理体系如质量、环境、安全等管理体系，其相似的表格能够合并使用。4、体系统计表单的编号为IPJL×××－××，阐明以下：IPJL×××－××序号原则条款知识产权体系统计缩写例：IPJL422－01，为原则4.2.2条款“文献规定”的表单。附录2：部门职责分派表知识产权管理体系过程职能分派表●责任部门○辅助部门过程子过程部门子过程部门最高管理者管理者代表市场部财务部办公室技术部生产部知识产权部采购部知识产权管理体系4.1知识产权体系