第11章 建设竣工验收法规

`第11章建设竣工验收法规第一节、建设工程项目竣工验收竣工验收是建设项目建设全过程的最后一个程序，是全面考核建设工作，检查设计、工程质量是否符合要求，审查投资使用是否合理的重要环节，是投资成果转入生产或使用的标志。1.1竣工验收条件国务院2000年1月发布的第279号令《建设工程质量管理条例》规定，建设工程竣工验收应当具备以下条件：完成建设工程设计和合同约定的各项内容；有完整的技术档案和施工管理资料；有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；有施工单位签署的工程保修书。红外线验收认可文件消防、人防、环保、城建档案等认可文件1.2竣工验收的程序规模较大、较复杂的建设项目

先初步验收，然后进行全项目的竣工验收规模较小、较简单的项目

采用一次性竣工验收初步验收：在建设项目竣工验收之前，由建设单位组织施工、设计和使用等有关单位进行初验。初验前应由施工单位按照国家有关规定，整理好文件、技术资料，向建设单位提出交工报告。建设单位接到报告后，应及时组织初验。竣工验收：在建设项目全部建成完工，经过各单项工程的验收，符合设计要求并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位（业主）向负责验收的单位提出竣工申请报告，然后及时组织验收。1.3竣工决算建设项目竣工决算是指所有建设项目竣工后，建设单位按照国家有关规定在建设项目竣工验收阶段编制的竣工决算报告。竣工决算的作用1、全面反映竣工项目的实际建设情况和财务情况2、有利于节约基建投资3、有利于经济核算

4、考核设计概算的执行情况，提高管理水平5、正确编制竣工决算，有利于进行“三算”对比。即设计概算、施工图预算和竣工决算的对比竣工决算的主要内容：

竣工财务决算说明书、建设项目竣工财务决算报表、建设工程竣工图、工程造价对比分析第二节、建设工程档案管理建设工程档案是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。建设工程档案——归案文件（历史纪录）：文字、图表、声像1）立项文件可研报告审批意见有关会议记要，领导讲话专家建议调整资料及评估研究材料（7项）建议书审批意见，前期工作通知书项目建议书可研报告及附件一、工程准备阶段文件2）用地，征地，拆迁选地申请，规划意见用地申请，政府批准书拆迁安置意见，协议方案建设用地规划许可证及附件划拨用地文件国有土地使用证（6项）3）勘察设计工程地质勘察报告水文地质勘察报告自然条件，地震调查打桩通知书用地测量和拨地测量报告规划设计条件及通知书初步设计图纸及说明（12项）技术设计图纸及说明设计方案审定通知书及审定意见有关部门批准文件或协议施工图及说明设计计算书政府部门对施工图审批意见4）招投标招投标文件勘察设计施工监理合同勘察设计施工监理（6项）年度计划申报文件批复文件或项目表规划申报表及文件图纸建设工程规划许可证及附件5）开工审批（8项）开工审查表施工许可证投资许可证，审计证明，缴费证明（绿化等）工程质量监督手续6）财务投资估算设计概算施工图预算施工预算7）名单项目管理机构及负责人项目监理机构及负责人项目施工机构及负责人二、监理文件监理规划，实施细则，总控计划质量问题月报会议记要控制文件——不合格通知，事故报告，处理意见进度控制文件——开复工审计表，暂停令（10项）造价进度控制文件——开、复工审批表、暂停令分包资质文件——分包、材料、试验监理通知合同有关文件——延期、索赔、争议、变更监理工作总结——专题、月报、竣工、质量评价三、施工文件技术准备——施工组织设计、技术交底、图纸会审记录、施工预算编制、审查、施工日志现场准备——控制网设置、定位测量基槽开挖线、测量、安全措施、环保措施地基处理记录图纸变更——设计会审、设计变更、洽商、材料、构件质量证明文件及复试试验报告（10项）施工文件试验、隐蔽工程检查记录施工记录——定位测量检查、预检、沉降观测、结构吊装、竣工测量、新材料、新技术设备、产品质量检查、安装记录——合格证、保证书、装箱单、商检资料、开箱报告、设备安装试运行记录、设备明细表质量事故处理记录质量检验记录——批质量验收、分项工程、主体工程、分部工程四、竣工图竣工验收文件竣工总结验收记录——单位工程质量验收、证明书、验收报告、验收备案表、质量保修书财务文件——决算、交付财产总表明细表声像、缩微、电子档案一、各主要参建单位向建设单位移交工程文件1）职责分工工程准备、竣工验收阶段——建设单位立卷归档勘察设计监理施工相关单位整理立卷合同约定建设单位掌握建设工程档案的移交程序勘察、设计——任务完成同时监理、施工——竣工验收前分包立卷总包建设单位2）要求原件也可以单位或分部工程竣工验收后内容、深度——满足相关技术规范、标准、规程归档阶段可以分阶段数量——不少于两套城建档案馆（原件）建设单位申请档案预验收认可工程验收移交档案3个月内验收内容齐全、系统、完整内容真实、准确立卷符合规定竣工图符合要求、盖有竣工图章文件符合实际、签章手续完备文件规格符合要求（6项）二、建设单位向政府主管机构移交建设项目档案停建、缓建工程——暂由建设单位保管改、扩、维修工程——据实修改移交竣工后3个月内1.各级政府投资主管部门组织或委托组织进行竣工验收的固定资产投资项目——

项目档案验收的组织：（一）国家发展和改革委员会组织验收的项目，由国家档案局组织项目档案的验收；（二）国家发展和改革委员会委托中央主管部门、省级政府投资主管部门组织验收的项目，由中央主管部门档案机构、省级档案行政管理部门组织项目档案的验收，验收结果报国家档案局备案；（三）省以下各级政府投资主管部门组织验收的项目，由同级档案行政管理部门组织项目档案的验收；（四）国家档案局对中央主管部门档案机构、省级档案行政管理部门组织的项目档案验收进行监督、指导。项目主管部门、各级档案行政管理部门应加强项目档案验收前的指导和咨询，必要时可组织预检。三、重大建设项目档案验收

2.重大建设项目项目档案验收组的组成：

（一）国家档案局组织的项目档案验收，验收组由国家档案局、中央主管部门、项目所在地省级档案行政管理部门等单位组成。（二）中央主管部门档案机构组织的项目档案验收，验收组由中央主管部门档案机构及项目所在地省级档案行政管理部门等单位组成。（三）省级及省以下各级档案行政管理部门组织的项目档案验收，由档案行政管理部门、项目主管部门等单位组成。（四）凡在城市规划区范围内建设的项目，项目档案验收组成员应包括项目所在地的城建档案接收单位。（五）项目档案验收组人数为不少于5人的单数，组长由验收组织单位人员担任。必要时可邀请有关专业人员参加验收组。主体工程、辅助设施已建成、满足使用要求3.验收申请建设单位档案验收组织单位：10工作日内答复申请报告、申请表项目具备条件试运行考核合格文件收集、整理归档工作完成档案分类、组卷、编写工作基本完成包括：（一）项目建设及项目档案管理概况；（二）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施（三）项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；（四）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；（五）存在的问题及解决措施。项目档案验收申请报告的主要内容——5条4.验收要求档案验收会议工程竣工验收3个月前成员验收组全体成员列席：建设、设计、施工、监理、生产管理、使用单位议程：建设单位汇报——监理汇报——验收组检查评价形成、宣布意见质量评价方式质询现场查验抽查案卷——≥100卷、重点前期隐蔽工程竣工质检重要合同、协议评价完整性准确性系统性验收意见建设概况档案管理情况存在问题、改进意见验收结果合格——半数以上同意不合格——限期整改——复查下列关于建设工程文件归档的表述正确的是（）。A．归档可以分阶段进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收前进行B．勘察、设计单位应当在任务完成时，将各自形成的有关工程档案向城建档案馆归档C．施工、监理单位应当在工程竣工验收后，将各自形成的有关工程档案向建设单位归档D．凡设计、施工及监理单位需要归档的文件，应按国家有关规定单独立卷归档标准答案：d根据《建设工程文件归档整理规范》，应当归档的施工文件包括（）。A．工程测量之控制网设置资料B．建设工程图纸设计变更记录C．主体工程验收记录D．建设工程竣工验收记录E．建设工程施工许可证标准答案：a,b,c根据《建设工程文件归档整理规范》，应当归档的招投标文件包括（）。A．施工承包合同B．监理委托合同C．技术设计图纸和说明D．勘察设计承包合同E．工程项目监理机构负责人名单标准答案：a,b,e第三节工程建设项目后评价

建设项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术活动，是固定资产管理的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。通过建设项目后评价，可以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。

项目完成并移交(或转让)以后，应该及时进行项目的考核评价。项目主体（法人或项目公司）应根据项目范围管理和组织实施方式的不同，分别采取不同的项目考核评价办法。特别应该注意提升自己考核的评价层面和思维方式。站在项目投资人的高度综合考虑项目的社会、经济及企业效益，把自己的项目投资人、项目实施人、项目融资人的角色结合起来，客观全面的进行项目的考核评价。

一、项目后评价

概述

（一）后评价的目的项目考核评价工作是项目管理活动中很重要的一个环节，它是对项目管理行为、项目管理效果以及项目管理目标实现程度检验和评定，是公平、公正地反映项目管理的基础，通过考核评价工作，使得项目管理人员能够正确地认识自己的工作水平和业绩，并且能够进一步地总结经验，找出差距，吸取教，从而提高企业的项目管理水平和管理人员的素质。（二）项目后评价的任务根据项目后评价所要回答的问题以及项目自身的特点,项目后评价主要的研究任务是：（1）评价项目目标的实现程度；（2）评价项目的决策过程，主要评价决策所依据的资料和决策程序的规范性；（3）评价项目具体实施过程；（4）分析项目成功或失败的原因；（5）评价项目的勘探效益；（6）分析项目的影响和可持续发展；（7）综合评价勘探项目的成功度。

（三）项目后评价的原则

1.现实性。工程项目后评价是对工程项目投产后一段时间所发生的情况的一种总结评价。它分析研究的是项目的实际情况，所依据的数据资料是现实发生的真实数据或根据实际情况重新预测的数据，总结的是现实存在的经验教训，提出的是实际可行的对策措施。工程项目后评价的现实性决定了其评价结论的客观可靠性。而项目前评价分析研究的是项目的预测情况，所采用的数据都是预测数据。

2.独立性。后评价必须保证公正性和独立性，这是一条重要的原则。公正性标志着后评价及评价者的信誉，避免在发生问题、分析原因和做结论时避重就轻，受项目利益的束缚和局限，作出不客观的评价。独立性标志着后评价的合法性，后评价应从项目投资者和受援者或项目业主以外的第三者的角度出发，独立地进行，特别是要避免项目决策者和管理者自己评价自己的情况发生。公正性和独立性应贯穿后评价的全过程，即从后评价项目的选定、计划的编制、任务的委托、评价者的组成，到评价过程和报告。

3.可信性。后评价的可信性取决于评价者的独立性和经验，取决于资料信息的可靠性和评价方法的实用性。可信性的一个重要标志是应同时反映出项目的成功经验和失败教训，这就要求评价者具有广泛的阅历和丰富的经验。同时，后评价也提出了“参与”的原则，要求项目执行者和管理者参与后评价，以利于收集资料和查明情况。为增强评价者的责任感和可信度，评价报告要注明评论者的名称或姓名。评价报告要说明所用资料的来源或出处，报告的分析和结论应有充分可靠的依据。评价报告还应说明评价所采用的方法。

4.全面性。工程项目后评价的内容具有全面性，即不仅要分析项目的投资过程，而且还要分析其生产经营过程；不仅要分析项目的投资经济效益，而且还要分析其社会效益、环境效益等。另外，它还要分析项目经营管理水平和项目发展的后劲和潜力。

5.透明性。透明性是后评价的另一项重要原则。从可信性来看，要求后评价的透明度越大越好，因为后评价往往需要引起公众的关注，对投资决策活动及其效益和效果实施更有效的社会监督。从后评价成果的扩散和反馈的效果来看，成果及其扩散的透明度也是越大越好，使更多的人借鉴过去的经验教训。

6.反馈性。工程项目后评价的目的在于对现有情况的总管理水平，为以后的宏观决策、微观决策和建设提供依据和借鉴。因此，后评价的最主要特点是具有反馈特性。项目后评价的结果需要反馈到决策部门，作为新项目的立项和评价基础，以及调整工程规划和政策的依据，这是后评价的最终目的。因此，后评价的结论的扩散以及反馈机制、手段和方法成为后评价成败的关键环节之一。国外一些国家建立了“项目管理信息系统”，通过项目周期各个阶段的信息交流和反馈，系统地为后评价提供资料和向决策机构提供后评价的反馈信息。

（四）项目后评价的作用通过建设项目后评价，可以达到肯定成绩，总结经验，研究问题，吸取教训，提出建议，改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。建设项目后评价的作用体现在以下几个方面：

1.有利于提高项目决策水平。

一个建设项目的成功与否，主要取决于立项决策是否正确。在我国的建设项目中，大部分项目的立项决策是正确的，但也不乏立项决策明显失误的项目。例如，有的工厂建设时，贪大求洋，不认真进行市场预测，建设规模过大；建成投产后，原料靠国外，产品成本高，产品销路不畅，长期亏损，甚至被迫停产或部分停产。后评价将教训提供给项目决策者，这对于控制和调整同类建设项目具有重要作用。

2.有利于提高设计施工水平。通过项目后评价，可以总结建设项目设计施工过程中的经验教训，从而有利于不断提高工程设计施工水平。例如，有一个煤矿建成投产后，运输大巷地鼓变形严重，虽经多方抢修仍不能使用。在后评价过程中进行“会诊”，一致认为，运输巷道放在三灰岩上面的泥岩中是一个失误，施工中虽已发现该问题，但仍按原设计进行锚喷支护，待地鼓变形后再用U形钢支护抢修，已收不到预期效果。设计单位和施工承包人从中吸取了教训，这无疑会对提高设计、施工水平起到积极的促进作用。

3.有利于提高生产能力和经济效益。

建设项目投产后，经济效益好坏、何时能达到生产能力（或产生效益）等问题，是后评价十分关心的问题。如果有的项目到了达产期不能达产，或虽已达产但效益很差，后评价时就要认真分析原因，提出措施，促其尽快达产，努力提高经济效益，使建成后的项目充分发挥作用。

4.有利于提高引进技术和装备的成功率。通过后评价，总结引进技术和装备过程中成功的经验和失误的教训，提高引进技术和装备的成功率。

5.有利于控制工程造价。

大中型建设项目的投资额，少则几亿元，多则十几亿元、几十亿元，甚至几百亿元，造价稍加控制就可能节约一笔可观的投资。目前，在建设项目前期决策阶段的咨询评估，在建设过程中的招投标、投资包干等，都是控制工程造价行之有效的方法。通过后评价，总结这方面的经验教训，对于控制工程造价将会起到积极的作用。二、项目后评价的

内容（一）项目过程后评价对建设项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决的办法。

（二）项目效益后评价通过项目竣工投产后所产生的实际经济效益与可行性研究时所预测的济效益相比较，对项目进行评价。对生产性建设项目，要运用投产运营后的实际资料，计算财务内部收益率、财务净现值、财务净现值率、投资利润率、投资利税率、贷款偿还期、国民经济内部收益率、经济净现值、经济净现值率等一系列后评价指标，然后与可行性研究阶段所预测的相应指标进行对比，从经济上分析项目投产运营后是否达到了预期效果。没有达到预期效果的，应分析原因，采取措施，提高经济效益。

（三）项目影响后评价通过项目竣工投产（营运、使用）后对社会的经济、政治、技术和环境等方面所产生的影响，来评价项目决策的正确性。如果项目建成后达到了原来预期的效果，对国民经济发展、产业结构调整、生产力布局、人民生活水平提高、环境保护等方面都带来有益的影响，说明项目决策是正确的；如果背离了既定的决策目标，就应具体分析，找出原因，引以为戒。

1．项目环境影响后评价在项目影响后评价中，环境影响后评价是项目公司应特别关注的环节，是指对照建设项目前评估时批准的《环境影响报告书》，重新审查FC项目环境影响的实际结果。实施环境影响评价的依据是国家环保法的规定、国家和地方环境质量标准、污染物排放标准以及相关产业部门的环保规定。在审核已实施的环境评价报告和评价环境影响的同时，要对未来进行预测。对有可能产生突发性事故的项目，要有环境影响的风险分析。如果FC项目生产或使用对人类和生态有极大危害的剧毒品，或FC项目位于环境高度敏感的地区，或FC项目已发生严重的污染事件，还需要提出一份单独的FC项目环境影响评价报告。环境影响后评价一般包括五部分内容：项目的污染控制，区域的环境质量，自然资源的利用，区域的生态平衡和环境管理能力。

2．项目社会影响后评价社会影响评价的主要内容是项目对当地经济和社会发展以及技术进步的影响，一般包含6个方面，项目对当地就业的影响，对当地收入分配的影响，对居民生活条件和生活质量的影响，受益者范围及其反映，各方面的参与情况，地区的发展等。社会评价影响的方法是定性和定量相结合，以定性为主，在诸要素评价分析的基础上进行综合评价。三、项目后评价的

基本方法

（一）对比分析法对比分析法是项目后评价的基本方法，它包括前后对比法与有无对比法。对比法是建设项目后评价的常用方法。建设项目后评价更注重有无对比法。

1.前后对比法。项目后评价的“前后对比法”是指将项目前期的可行性研究和评估的预测结论与项目的实际运行结果相比较，以发现变化和分析原因，用于揭示项目计划、决策和实施存在的问题。采用前后对比法，要注意前后数据的可比性。

2.有无对比法。将投资项目的建设及投产后的实际效果和影响，同没有这个项目可能发生的情况进行对比分析。以度量项目的真实效益、影响和作用。该方法是通过项目实施所付出的资源代价与项目实施后产生的效果进行对比，以评价项目好坏的项目后评价的一个重要方法。采用有无对比法时，要注意的重点，一是要分清建设项目的作用和影响与建设项目以外的其他因素的作用和影响；二是要注意参照对比。

（二）因素分析法项目投资效果的各指标，往往都是由多种因素决定的，只有把综合性指标分解成原始因素，才能确定指标完成好坏的具体原因和症结所在。这种把综合指标分解成各个因素的方法，称为因素分析法。因素分析的一般步骤是首先确定某项指标是由哪些因素组成的；其次确定各个因素与指标的关系；再次，确定各个因素所占份额。如建设成本超支，就要核算清由于工程量突破预计工程量而造成的超支占多少份额，结算价格上升造成的超支占多少份额