危害识别和风险评价准则

作业文件文件编号版本号01页码1/12危害识别和风险评价准则受控状态：批准批准日期审核实施日期编写编写部门安全环保科页码2/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号011、目的为公司提供危害识别和风险评价的标准方法。2、适用范围公司各职能部门和车间所有的活动，包括生产、装置、设备、产品和服务等。3、评价依据国家有关风险管理的法律、法规和标准；焦化行业的设计规范和技术标准及《焦化安全规程》；公司的管理标准和技术标准；公司安全目标中规定的内容；本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料。4、术语危害是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。危害识别是认知危害的存在并确定其特征的过程。风险是特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。事故是造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。事件是造成或可能造成事故的事情（件）。5、危害识别和风险评价方法的选择危害识别和风险评价方法公司采用的评价方法如下：•直接判断法•工作危害分析法（JHA）•安全检查表分析（SCL）•作业条件危险性评价法（LEC）•预先危险性分析（PHA）评价人员可根据所确定的评估对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或页码3/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号01多种评价方法进行风险评价。危害识别和风险评价方法的使用原则采用直接判断法判断重大风险和一般风险；5.2.2采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析（SCL）、作业条件危险性评价法（LEC）、预先危险性分析（PHA）确定风险等级；5.2.3凡是能用直接判断法进行判断的，不在用5．2．2所列方法进行评定。6、识别危害根源和性质评价人员应通过现场观察及收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际潜在的危害和环境因素，包括：物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。在进行危害和环境因素识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括：——火灾和爆炸；——冲击与撞击；——中毒、窒息、触电及辐射；——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；——设备的腐蚀、缺陷；——有毒有害物料、气体的泄漏；——可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；

页码4/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号01•疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；•财产损失；•工作环境破坏；•水、空气、土壤、地下水及噪音污染；•资源枯竭。危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始或结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。7、评价准则7.1评估危害及影响后果的严重性（S）等级法律、法规及其他要求人财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置（＞2套）或设备停工重大国内影响4潜在违反法规和标准丧失力动能力>252套装置或设备停工行业内、省内影响3不符合企业的安全生产方针、制度、规定6-10级工伤、截肢、骨折、听力散失、慢性病>101套装置或设备停工地区影响2不符合企业的操作程序、规定轻微受伤、间歇不适<10受影响不大，几乎不停工公司及周边区内影响1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损7.2危害发生的可能性（L）及频率，表中所列数字越大，事件发生的可能性越大。分数偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）监测、控制、报警、联锁、补救措施

页码5/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号015常规活动每天、每星期发生；非常规活动几乎每次作业发生；每次检查都存在不符合标准从不按标准检查没有操作规程不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）无任何措施，或有措施从未使用4常规活动每月发生；非常规活动经常发生；不符合标准经常出现很少按标准检杳、检杳手段单一，走马观花地看有，但只是偶尔执行；操作规程有但不完善不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）有措施，但只是一部分，尚不完善3常规活动每季度发生；非常规活动偶尔发生；不符合标准偶尔出现。经常不按标准检查、检查手段一般有操作规程，比较完善，但只是部分执行一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）防范控制措施比较有效、全面、充分，但经常没有有效使用2过去曾经发生；过去曾出现偶尔不按标准检查、检查手段较先进、充分、全面有详实、完善的操作规程，、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错防范控制措施有效、全面、充分，偶尔失去作用或出差错1从未发生或从未出现按检查标准检杳、检杳手段先进、充分、全面有详实、完善的操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，安全意识强）防范控制措施有效、全面、充分。（预防性控制措施和恢复性控制措施）风险评估表，风险是发生特定危害事件的可能性及后果严重性的结

页码6/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号0122468103369121544812162055101520257.4风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录8危害识别和风险评价方法直接判断法：目前控制状态不符合法律法规及其他要求的危害因素，直接判断为重大风险；发生过事故，仍未采取有效控制措施的危害因素，直接判断为重大风险；相关方有重大合理的抱怨或要求，判断为重大风险；8.1.4直接观察到的，或符合按照《重大危险源辨识》GB18218—2009要求的，判断为重大危险；直接能观察到的风险，但可以保持现有的管理措施的危害因素，直接判断为可容许风险（一般风险）。8.2工作危害分析法（JHA）工作危害分析是一种较细致地分析工作过程中存在危害因素的方法，把作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定风险等级制定控制措施。页码7/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号01分析步骤：把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3—4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。分解时应：—观察工作；—与操作者一起讨论研究；—运用自己对这一项工作的知识.对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。识别每一步骤的主要危害后果。识别现有安全控制措施。进行风险评估。提出建议的控制措施。对作业活动规定标准的安全作业步骤。记录1：作业活动清单记录2工作危害分析（JHA）记录8.3安全检查表分析（SCL）安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患。安全检查分析表分析的对象是设备设施、作业场所、工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动，因此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。分析步骤：a）建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。b）分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解,通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。

页码8/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号01分析差异(危害)，提出改正措施建议。记录1主要设备一览表记录2安全检查(SCL)分析记录表8.4作业条件危险性评价法(LEC)：LEC法是一种定量评价方法，是用于与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小。8.4.1风险值计算方法：D=LEC其中：D——危险源带来的风险值；L——发生事故的可能性大小；E——人员暴露在这种危险环境中的频繁程度；C——一旦发生事故会造成的损失后果；8.4.2事故发生的可能性(L)分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能8.4.3人员暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值事故发生的可能性10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露8.4.4发生事故产生的后果(C)分数值事故发生的可能性100大灾难，许多人死亡

页码9/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号0140灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护根据风险值D进行风险等级划分分数值风险级别危险程度>3205级极其危险，不能继续作业160〜3204级高度危险，要立即整改70〜1603级显著危险，需要整改20〜702级一般危险，需要注意<201级稍有危险，可以接受注：风险级别的界定值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应根据具体情况来确定风险级别的界定值，以体现持续改进思想。风险级别控制策划表风险级别控制措施代号描述1级可忽视风险不须采取措施且不必保留文件记录2级可容许风险可保持现有控制措施，即需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更加的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要检测来确保控制措施得以维持3级中度风险应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定的时间期限内实施风险减少措施，如现有条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施。在中度风险与严重伤害后果相结合的场合，必须进行进一步评价以更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否要制定目标和管理方案来降低风险。4级重大风险直至风险降低后才能开展工作。为降低风险有时必须配备大量的资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。应制定目标和管理方案来降低风险。5级巨大风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即使以无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。记录作业条件危险性评价表LEC（例）页码10/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号018.5预先危险性分析8.5.1预先危险性分析（简称PHA）：在一项工程活动（如设计、施工、生产）之前,首先对系统存在的危险作宏观概略的分析，或作预评价，就叫作危险性预先分析（PrelininaryHazardAnalysis，简称PHA），又称初步危险分析，或预备事故分析。这种方法是对可能出现的危险类别、危险出现的条件及其可能造成的后果作大概的分析，其目的是判别系统的潜在危险，确定其危险等级，防止采用不安全的技术路线、使用危险性物质、工艺和设备等。如果必须使用时，也可以从设计和工艺上考虑采取安全措施，使这些危险性不致于发展成为事故。它的特点是把分析工作做在形成系统之前，可避免由于考虑不周而造成的损失。预先危险分析可以达到四项基本目标；a）大体识别与系统有关的一切主要危险、危害；b）鉴别产生危害的原因；c）假设危害确实出现，估计和鉴别对系统的影响；d）将已经识别的危险、危害分级。分级标准如下表：级别危险程度可能导致的后果I安全的不至于造成人员伤亡和系统损坏II临界的暂时不会造成人员伤亡和主要系统损坏，为了人员和系统安全，应予以排除或采取控制措施。III危险的危险的，会造成人员伤亡和主要系统损坏，为了人员和系统安全，要立即采取防范对策措施。IV灾难性的会造成人员死亡或众多伤残及系统报废，必须予以果断排除并进行重点防范。记录预先危险性分析表（例）9.重大风险确定9.1工作危害分析法（JHA）评定15-16分为重大风险，20-25为巨大风险；9.2安全检查表分析（SCL）评定15-16分为重大风险，20-25为巨大风险；9.3作业条件危险性评价法（LEC）评定160〜320分为重大风险，±320为巨大风险；9.4根据风险评价的结果，将风险进行等级划分，确定为重大以上风险页码11/12危害辨识和风险评价准则文件编号SJ/AB-XX修改码0版本号01的，进行记录，并定期更新，及时进行控制治理。记录重