咨询师实务重点考点及质量月活动“质量知识库”

《工程咨询概论》一、按照咨询业发展规划，咨询业应注重以下几个方面：需要加快咨询方法和理论的创新，推进工程项目全过程管理，加强决策咨询工作，注重后评价，不断开展新领域，为委托方提供全过程、全方位的工程咨询服务。二、工程项目投资管理程序：（一）、审批制项目行政管理程序项目建议书—批复—报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等预审）--向发改委申报可研—批复—办理规划、用地手续—向建设主管部门申请开工手续。（二）、核准制项目行政管理程序报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等预审）--向发改委申报核准项目申请报告，附各部门审批意见—批复—办理规划、用地手续—向建设主管部门申请开工手续。（三）、备案制项目行政管理程序向发改委办理备案手续—备案--报审批资料给各有关部门（规划、土地、环境等预审）--批复--向建设主管部门申请开工手续。（四）、外商投资项目行政管理程序：按照不同投资额和项目分类（鼓励类，允许类，限制类）分别由国务院、国家发改委、省发改委核准。1.总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；2.总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元以上的限制类项目，由国家发展改革委审核后，报国务院核准；3.总投资3亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目，由地方发展改革部门核准，但限制类项目应由省级发展改革部门核准；（五）、境外投资项目行政管理程序：对于在境外投资资源开发类和大额用汇项目（按额度分级核准）进行核准，其他备案制。（六）、利用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序：依据《关于加强国际金融组织和外国政府贷款规划及项目管理暂行规定》，国外贷款属于国家主权外债，按政府投资资金进行管理。（七）、中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序：国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可研。安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可研。安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。企业投资的重大项目、限制类项目需要核准，其他项目均备案制。核准制的项目，企业仅向政府提交项目申请报告，并办理环境保护、土地利用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。政府主要从（维护公共利益）维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等六个方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准；对于企业投资建设实行政府核准制的项目，一般是在企业完成项目可行性研究后，根据可行性研究的基本意见和结论，委托具备相应工程咨询资格的机构编制项目申请报告，按照事权划分，分别报政府投资主管部门进行核准。由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应有具备甲级工程咨询资格的机构编制。项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律、法规的规定，附送城市规划、国土资源、环境保护、水利、节能等行政主管部门出具的审批意见和金融机构项目贷款承诺2、政府投资项目决策（审批）的程序和内容政府投资项目，必须先列入行业、部门或区域发展规划，由政府投资主管部门审批项目建议书，审查决定项目是否立项；再经过对可研的审查，决定项目是否决策建设。政府的投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。政府投资项目一般都要经过咨询中介机构的评估论证。特别重大的项目还应实行专家评议制度；逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，只审批项目建议书和可研。除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要审批初步设计、概算；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。一、国内，国际工程咨询市场的特点：国内：●宏观的规划咨询、政策咨询任务越来越重●工程咨询已受到普遍重视，市场竞争日趋激烈●咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询服务之类的要求越来越高国际：●不同国家，各国的法规、标准、规范、规程并存，技术标准更为庞杂，法规因素更多更复杂●受工程所在国及周边地区政治、经济等各种因素的影响，风险相对较大●不同国家对国际通用合同条件和国际惯例的理解不同，争端处理更为复杂和困难我国投资体制的原则是“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”。二、市场分析与营销1.市场调查的内容：①政治法律环境调查②经济环境调查③社会人文环境调查④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。2.市场细分的步骤：①明确市场范围；②选择细分标准；③粗分；④细分。1.掌握主要营销手段。主要有：网站、老客户推荐、广告、品牌、出版、公共关系。1）建立网页：重视通过网页宣传咨询业务。2）客户举荐：特别注意通过老客户的帮助介绍新客户。3）广告宣传：应擅长于通过媒体广告扩大影响。4）树立品牌形象。5）专业出版物：可以提升和塑造在业务范围、专业技术知识和咨询成果等方面的形象。6）保持良好的公共关系：通过良好的公共关系管理，可以获得客户、潜在客户、同行以及其他社会公众有价值的认可，为咨询服务创造有利的条件和环境三、项目分析与选择三步骤：市场部门项目分析、专业部门项目分析、准备项目建议书。第二节一、风险管理的基本流程：风险识别—分析—应对—监控。二、工程咨询单位面临的风险：政策风险、市场风险、管理风险、法律风险、财务风险、道德风险。三、工程单位风险管理策略风险管理策略，指根据自身条件和外部环境，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险补偿、风险控制等总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。工程咨询单位的风险管理策略包括两个方面：1．咨询单位风险管理策略1)建立规范的内部治理结构。2)健全内部风险控制制度。3)建立咨询单位的信用评级制度。4)建立责任赔偿制度5)推广担保制度6)建立工程保险制度7)实行合伙人机制2．咨询人员的风险管理策略1)强化合同履约意识。2)提高专业技能。3)投保职业责任保险。4)加强自身管理。5)提高职业道德素质。第二章投资建设各阶段工程咨询服务内容第一节规划咨询一、规划咨询：包括为政府提供的规划咨询，也包括为企业提供的规划咨询。工作包括：前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实施和评估反馈六个阶段。原则：以人为本、全面发展、协调发展、可持续发展。二、规划制定咨询工程咨询服务中的规划分为地区发展规划、行业发展规划和企业发展规划等。规划研究的内容一般有以下几方面：1发展目标：经济目标如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构。技术目标：技术水平、制造业装备水平、技术进步贡献率。社会目标人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保险、医疗卫生、教育水平、文化宗教环境目标如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等管理目标如体制改革、组织机构、管理制度、人员素质2发展思路和开发方案3规划的条件：包括基本(现状)条件和发展条件。区域规划的基本条：地理条件(区位交通、地质地貌、气候和自然条件等)；经济基础条件(经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等)；社会人文条件(人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等)。行业规划的基本条件：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制。区域或行业规划的发展条件：资源条件(物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等)；社会和环境条件；基础设施条件；生产开发能力；管理制度创新4产业结构和产业政策提出区域或行业的产业政策，包括产业结构、组织、技术、保障等方面内容。5投资方案和备选项目建立规划备选项目库，重点项目应提出投资机会研究报告及重点项目建设时序建议。三、规划评估咨询。与规划研究内容基本相同，评估比规划研究更深入和细致。1、评估单位和评估形式：评估单位可以是编制部门自己承担，也可以委托有资质的独立的社会中介机构负责。评估单位应提出中期评估报告。具体内容有：（1）宏观经济运行情况（2）结构调整情况（3）规划实施到位情况（4）规划对发展环境的适应程度（5）对重大问题的解决程度。2、规划评估的步骤1）明确评估目标，熟悉评估对象2）分析评估对象的特征要素3）确定评估指标体系4）确定评估准则5）进行评估论证第二节政策研究咨询一、政策研究咨询的范围和类型：1新政策制定咨询：注意研究新情况、新趋势、新问题，确保政策的生命力2现行政策调整咨询：重点是推陈出新、保持政策连续性。3政策贯彻实施咨询：重点是提高政策贯彻执行力度和对执行过程的“纠偏”。二、政策制定咨询：要考虑全面全过程和正反两个方面，10条基本点。背景与依据；目的与功能；属性与效力（对政策所具有的强制性、指导性、引导性、以及约束力度进行研究。）；内容与结构；时机与期限；投入与产出；矛盾与协调；受益与受损；波及与影响；实施与检验。三、政策评估咨询：包括预评估、中期评估、后评估。7条。必要性评价；可行性评价；科学性评价；操作性评价；认知度评价；满意度评价（可设置：十分满意，部分满意，不满意三档。）成功度评价。第三节项目前期阶段咨询一、项目前期阶段咨询是工程咨询主要执业业务。①项目业主委托：企业投资项目的前期咨询，制企业发展规划、项目投资机会研究、项目商业计划书、项目初步可研、项目可研以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。企业投资项目核准和备案咨询，按照核准或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案相关文件。企业资金申请咨询，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金。②政府部门委托：政府投资项目的前期咨询及政府投资项目评估咨询从提高政府性资金使用效率的角度，编写项目建议书、初步可行性研究和可研。政府核准项目咨询接受审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证③金融机构委托企业资信调查，企业改造项目现状评估二、企业投资项目前期咨询1、投资机会研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计。主要咨询内容包括：（1）分析投资动机，把握投资目标。（2）鉴别投资机会：鉴别项目目标与企业规划目标的关联。鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。符合企业现实情况。（3）具体项目论证，对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。主要是以下五种：①资源利用开发型项目投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方，产品结构合理，投资规模经济，一般能取得良好收益。②填补市场空白型项目投资效益的好坏关键在于市场。③科技领先型项目：往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利润。④配套服务型项目市场风险相对较小。⑤公共领域市场化运作项目这类投资风险较小，收益有保证，从长远看，也能获取令人满意的投资回报，具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域2、初步可行性研究初步判断项目是否有生命力。内容与可研基本相同，但深度较浅，主要有：①项目目标及功能定位；②市场需求研究；③项目建设地点选择；④项目方案构思；⑤项目建设方案初步论证。3、可行性研究通过调查研究和分析比，提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。要有：预见性、公正性、可靠性、科学性。成果是可研（1）可研的深度要求：①可研的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；②可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；③可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；（需要确定一个还要论证另一个为什么不采用）④可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；⑤可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在土10％以内；⑥可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；⑦可研应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。（2）可研报告内容：（1）项目建设的必要性(进一步研究)（2）市场分析，目的：为项目建设的必要性提供市场依据；为项目产品方案提供依据；为确定项目规模提供依据。（3）项目建设方案研究（技术可行性）包括：项目建设规模、产品、工艺方案；工程、设备、厂址；节能、节水；安全、文明措施方案。注：对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价。（4）组织实施方案分析，主要是工期、进度合理性论证；组织机构设计分析；人力资源配置；人员培训方案；项目实施招投标等有关方案。（5）建设投资估算。（6）融资方案分析分析确认项目的融资主体、资金来源的渠道和方式，优化融资方案。（7）运营期财务效益与费用估算估算收入和运营资金等。（8）财务分析编制项目投资财务现金流量表和项目资本金现金流量表，计算财务内部收益率（FIRR）、财务净现值（FNPV）等指标，评价项目投资盈利能力、偿债能力，判断项目的财务可行性。（9）经济费用效益分析（国民经济）即从项目资源配置原则；对社会经济所作贡献；以及社会为项目付出代价的角度，考察项目的费用和效益，分析计算项目对社会经济的净贡献。如果项目的经济费用和效益能够进行货币量化，应编制经济费用效益流量表。（10）经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。（11）资源、环境评价，对于高耗能项目应进行节能、节水、节地、节材、综合利用情况分析；提出对策建议。环境影响量化分析的主要方法是成本一效益分析。（12）征地拆迁、移民安置方案分析（13）社会评价：社会影响分析，包括正、负面影响；互适性分析（考察项目与当地社会、人文环境的相互适应关系）；社会风险分析。（14）不确定性和风险分析，不确定性分析包括敏感性分析、临界值分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、估计和评估。（15）多方案比选（通过多方案比选，择优确定最佳建设方案）(16)研究结论与建议，提出项目是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案被拒绝的理由；提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。三、不同类型项目前期咨询（一）审批制项目。需编制项目建议书和可研。分为：政府直接投资项目，政府注入资本金项目1、政府直接投资项目重点关注的问题如下：1）项目需求及目标定位（2）项目建设方案（3）项目实施方案（4）土地利用与移民安置方案（5）环境保护措施方案及环境影响评价（6）投资估算（7）资金筹措方案（8）费用效果分析（9）社会影响分析（10）风险分析。2．政府注入资本金项目：①带有显著外部效益，有明显公益性特征②以铁路、电信、供水、垃圾处理、广电等自然垄断行业项目。政府介入程度取决于政府的财力、项目的创收能力及经营效率等。这类项目投资较大，可行性研究要求内容复杂。更注重于多元化投资主体的关系研究。（二）企业投资项目核准：《政府核准的投资项目目录》范围内项目，向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。政府部门不再审批企业投资项目建议书或可研。1、核准申请报告与可研报告的性质和研究思路不同。核准申请报告，重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，包括维、合、保、优、保、防。2、企业投资核准申请报告的编写：核准申请报告包括申报单位及项目概况、发展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发及综合利用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安置分析，环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析8个部分。3、外商投资项目核准申请报告的编写从维、合、保、保、防、及市场准入、资本项目管理等方面审核后，依法作出的行政决定。（按照投资额不同和项目类型不同一般分为：国务院、国家发改委、省发改委核准、各地单行规定的核准权限。）（三）企业投资项目备案咨询：1、备案制的范围（1）不使用中央政府性资金和地方政府投资。2）对于《政府核准的投资项目目录》范围外企业投资项目，以及外商投资和境外投资项目核准制项目之外的所有企业投资项目。（3）其他备案制项目国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理,其他项目采用备案制。2、注意相关的手续依然要独立审批。环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门机构应按照职能分工，对地方投资管理部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续。3、备案的内容①项目法人基本信息，②项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、主要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；③项目实施进度计划；④投资估算、资金筹措方案及落实情况；⑤劳动用工、安全生产等情况；⑥拟建项目对区域经济、社会发展的影响；⑦与区域规划、专项规划等相关规划的衔接情况；⑧资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。4、不予备案：不符合国家规定的，法规规定禁止投资的项目不予备案四、政府性资金申请咨询（一）企业申请政府性资金的种类和特点：企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请报告。政府只审批资金申请报告，不再审批项目建议书和可研。政府外债项目资金申请报告的编写1、项目办理基本程序：国务院发展改革部门按照国民经济和社会发展规划、产业政策、外债管理及国外贷款使用原则和要求，编制国外贷款备选项目规划，下达年度项目签约计划。项目纳入规划后再进行审批、核准或备案手续。在外方承诺贷款、国内银行承诺转贷、设备正式招标前，用款单位通过地方发展改革部门向国家国家发改委提资金申请报告。正式签署转贷协议后，到发展改革部门办理确认手续。2、申报纳入国外贷款规划的备选项目材料包括以下内容：（1项目简要情况；（2项目建设必要性；（3拟申请借用国外贷款的类别或国别；4）贷款金额及用途；5）贷款偿还责任。3、纳入国外贷款备选项目规划的项目，应当区别不同情况履行审批、核准或备案手续：1）由中央统借统还的项目：项目建议书、可研由国务院发展改革部门审批或审核后报国务院审批。2）由省级政府负责偿还或提供还款担保的项目：应当报国务院及国务院发展改革部门审批的项目外，其他项目的可研均由省级发展改革部门审批。3）由项目用款单位自行偿还且不需政府担保的项目：《政府核准的投资项目目录》所列项目，申请报告分别由省级发展改革部门、国务院发展改革部门核准，或由国务院发展改革部门审核后报国务院核准；《目录》之外项目，报项目所在地省级发展改革部门备案。4、在项目前期准备阶段，中方要完成项目建议书、可研、资金申请报告，国外贷款机构要完成项目的评估。可研审批通常在贷款机构项目预评估和评估阶段进行。在批复可研之前完成环评报告、移民安置计划、土地使用批复、水土保持计划批复、国内银行贷款承诺。在完成可研审批后，及国外贷款机构完成项目正式评估后，向国家发改委报资金申请报告及有关附件材料。项目纳入国外贷款备选项目规划并完成审批、核准或备案手续后，用款单位须向所在地省级发展改革部门提出项目资金申请报告。报告由省级发展改革部门初审后，报国务院发展改革部门审批。国务院行业主管部门和中央管理企业的项目资金申请报告，直接报国务院发展改革部门审批。由国务院及国务院发展改革部门审批的项目可研，可研中应当包括项目资金申请报告内容，不再单独审批项目资金申请报告。五、工程咨询评估，重点理解评估的内容和原则。（一）有以下几类：1)企业委托：对企业投资项目建议书和可研进行咨询评估。2)金融机构委托：对申请贷款企业投资项目借款偿还能力及违约风险等进行评估。3)项目核准机关委托：对企业投资项目申请报告进行评估。4)政府投资管理部门委托：需要履行审批手续的政府直接投资、资本金注入的项目建议书或可研。5)政府部门委托对资金申请报告的咨询评估：企业投资项目申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金，政府接到资金申请报告后，委托咨询机构进行咨询评估。（四）项目核准申请报告的评估：1、内资企业境内投资核准申请报告的评估：重点论述维、合、保、优、保护、防等方面的可行性、存在的主要风险因素及规避对策。2、外商投资项目核准申请报告的咨询评估除上述内容外，还应从市场准入和资本项目管理等提出评估意见3、对于外商并购境内企业的投资建设项目：重点评估市场准入、企业职工及债权债务安排、并购后的运营方式、范围股权结构、融资方案、中方通过并购所得收入的使用方式及其合理性，在经济影响分析中应强调对国家经济安全、行业和区域市场垄断等影响，对所采取的对策措施及可行性提出评估意见。4．借用国际金融组织和外国政府贷款的项目的核准咨询报告。除一般要求外，应注意阐述国外借款类别、贷款规模、贷款用途、还款方案、申请情况等。对使用外债的必要性、风险既规避措施提出评估意见。（五）资金申请报告的咨询评估1）对企业需要政府投资补助和贷款贴息项目的核准申请报告进行咨询评估，着重以下内容：是否符资金的使用方向、有关工作方案的要求；投资补助或贷款贴息资金的安排原则；提交的相关文件是否齐备、有效；项目的主要建设条件是否基本落实；是否符合国家审批机关要求的其他条件。2）政府外债项目资金申请报告的评估①是否符合国家利用国外贷款的政策及使用规定；②是否符合国外贷款备选项目规划；③项目是否已按规定履行审批、核准或备案手续；④国外贷款偿还和担保责任是否明确，还款资金来源及还款计划是否落实；⑤国外贷款机构对项目贷款是否已初步承诺。七、新增文件：国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法：第二条国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目(简称“项目”下同)，适用本办法。第三条社会稳定风险分析应当作为项目可研、申请报告的重要内容并设独立篇章。第四条重大项目社会稳定风险等级分为三级:高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。只有低风险能被核准。第五条评估报告的主要内容：为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。第六条国务院有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业在向国家发展改革委报送项目可研、项目申请报告的申报文件中，应当包含对该项目社会稳定风险评估报告的意见，并附社会稳定风险评估报告。第七条国家发展改革委在委托工程咨询机构评估项目可研、项目申请报告时，可以根据情况在咨询评估委托书中要求对社会稳定风险分析和评估报告提出咨询意见。第八条评估主体作出的社会稳定风险评估报告是国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准项目的重要依据。存在高风险或者中风险的，不予审批、核准和核报；存在低风险但有可靠防控措施的，国家发展改革委可以审批、核准或者核报国务院审批、核准，并应在批复文件中对有关方面提出切实落实防范、化解风险措施的要求。第十一条各级地方发展改革部门可参照本办法，建立健全本地区重大项目社会稳定风险评估机制。第五节工程项目实施阶段的咨询：项目竣工决算的主要内容包括：竣工工程概况、竣工财务决算和交付使用资产等。决算的主要报表有：工程概况表、财务决算表、交付使用资产总表及明细表，并按统一的格式填报。小型项目可只填报财务决算总表。政府投资项目的竣工验收实施分级管理，成立验收委员会或验收小组。企业投资项目的竣工验收可以由投资人自行决定组织方式与报告内容。第六节项目后评价：经营性项目一般在项目运营3—5年后进行。一、项目后评价的任务项目后评价应由独立的咨询机构或专家来完成，也可由投资评价决策者组织独立专家共同完成。“独立”是指后评价的机构和专家没有参加项目前期和工程实施咨询业务和管理服务的机构和个人。项目后评价要完成的咨询任务是：l项目全过程的回顾和总结，从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。2．项目效果和效益的分析评价，对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。3．项目目标和持续性的评价，对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度进行分析评价，得出项目后评价结论。4．总结经验教训，提出对策建议二、项目后评价的特点：评价的独立性和反馈功能。后评价的最终目标是将评价结果反馈到决策部门，作为新项目立项和评估的基础，作为调整投资规划和政策的依据。三、项目后评价与项目竣工验收的区别后评价通过四方面判定成功度。1．工程建成，项目的实体建成，即项目的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。2．技术建成，设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要1—2年的时间。3．经济建成，指项目财务和经济指标（收入、成本、利税、财务内部收益率）的基本实现。一般项目需要项目竣工后3年左右的时间才能实现。4．效益建成，指项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般需要3-5年或更长的时间。项目后评价与项目竣工验收的区别。1）后评价不仅对项目工程和技术的总结评价，更重要的是对项目经济和效益的分析评价。2）后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价；3）内容上，后评价要对项目涉及的工程技术、财务经济、环境生态、社会发展、管理制度等进行全方位的分析评价。项目竣工验收是在项目工程建成时进行的以工程技术完成为主的项目总结和验收。四、后评价的范围和内容(一)项目全过程各个阶段的回顾与总结：1．前期决策，(1)项目可行性研究的总结评价重点：◎项目的目的和目标是否明确、合理；◎项目是否进行了多方案比较，是否选择了正确的方案；◎项目的效果和效益是否可能实现；◎项目是否可能产生预期的作用和影响。在发现问题的基础上，分析原因，得出评价结论。(2)项目评估的总结评价：重点是：对项目评估报告目标、效益指标和风险的分析评价。(3)项目决策的评价：项目决策程序的分析；投资决策内容的分析与评价；决策方法的分析与评价三部分内容。2．项目准备阶段(1)项目勘察设计的总结与评价：勘察设计单位的选定方式和程序、能力和资信、工作质量、设计方案、设计水平的评价。(2)对项目投资融资方案的评价：投资结构、融资模式、资金选择、项目担保和风险管理等内容，对照实际融资方案，找出差别和问题。(3)采购(招投标)工作评价：采购(招投标)公开性、公平性和公正性的评价。(4)开工准备的评价，特别是项目建设内容、厂址、引进技术方案、融资条件等重大变化可能在此时发生，应注意这些变化及其可能对项目目标、效益、风险的影响。3．项目建设实施阶段：(1)合同执行的分析评价，根据合同条款内容，找出问题或差别，分析利弊，分清责任。(2)工程实施及管理评价。对工程的造价、质量和进度分析评价。可以从工程监理和业主管理两方面进行。(3)项目资金使用的分析评价。：资金来源的对比和分析，评价资金来源是否正当，资金供应是否适时适度。(4)项目竣工评价，竣工评价包括项目完工评价与投产前准备工作评价。4．项目运营阶段的总结评价(1)项目运营状况的小结，项目运营状况，是指到项目后评价时点之时，项目投运以来的生产、运行、销售和盈利情况。主要评价指标有：达到设计能力、生产变化、财务状况等。(2)项目效益预测，把评价时点之前已经发生的(工程)内容进行分析评价，发现问题，提出对策；对项目评价时点以后的工作进行预测。在项目投入运营后的预测包括：达到设计能力状况及预测；市场需求状况及未来预测；项目竞争能力现状及预测；项目运营外部条件现状及预测等。(二)项目后评价基本指标1、技术效果评价：技术的先进性、适用性、经济性、安全性。2、财务和经济效益评价：(1)财务效益分析。项目的财务后评价与前评估中的财务分析在内容上基本是相同的，都要进行项目的盈利性分析、清偿能力分析和生存能力分析。但在后评价中采用数据不能简单地使用实际数，应将实际数中包含的物价指数扣除，并使之与前评估中的各项评价指标在评价时点和计算效益的范围上都可比。(2)经济效益分析。经济后评价结果同样要与前评估指标对比，3、环境影响评价对照项目前评估时批准的《环境影响报告书》，重新审查实际结果。在审核已完成的环评报告和评价环境影响现状的同时，要对未来进行预测。对有可能产生突发性事故的项目，要有环境影响的风险分析。如果项目生产或使用对人类和生态危害极大的剧毒的物品，或项目位于环境高度敏感的地区，或项目已发生严重的污染事件，那么，还需要提出一份单独的项目环境影响评价报告。环境影响后评价一般包括五部分内容：项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力。4、项目社会影响评价：1)就业影响；2)地区收入分配影响；3)居民的生活条件和生活质量；4)受益者范围及其反映；5)各方面的参与状况；6)地方社区的发展；7)妇女、民族和宗教信仰。5、项目的管理效果评价：1)组织结构形式的评价；2)对组织中主要领导人员的评价；3)组织内部沟通、交流机制的评价；4)对激励机制及员工满意度的评价；5)对组织内部利益冲突调停能力的评价；6)组织机构的环境适应性评价。（四）项目成功度评价1)完全成功：项目的各项目标都已全面实现或超过；相对成本而言，项目取得巨大的效益和影响。2)基本成功：项目的大部分目标已经实现；相对成本而言，项目达到了预期的效益和影响。3)部分成功：项目实现了原定的部分目标；相对成本而言，项目只取得了一定的效益和影响。4)不成功：项目实现的目标非常有限；相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效益和影响。5)失败：项目的目标是不现实的，无法实现；相对成本而言，项目不得不终止。成功度测评，通过对评价指标打分，得出成功度等级。五、项目后评价的实施（一）工作程序：1)接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。2)成立后评价小组，制定评价计划。3)设计调查方案，聘请有关专家。4)阅读文件，收集资料。5)开展调查，了解情况。6)分析资料，形成报告。7)提交后评价报告，反馈信息。（二）中央投资项目后评价，国家发展改革委每年年初确定需要开展后评价的项目名单。制定项目后评价年度计划。列入计划内的单位，在计划下达3个月内向国家发展改革委报送项目自我评价报告。发改委委托独立的甲级咨询单位承担后评价工作。（三）中央企业固定资产投资项目后评价：对于中央企业投资项目，业主在项目完工投产后6—18个月向主管中央企业上报《项目自我评价报告》，中央企业对自评报告进行评价。第七节工程项目管理咨询：工程项目管理制度：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程项目建设监理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制。工程项目代建制：代建制的核心是代建单位按照合同约定代理项目建设的法人责职。实行代建制的关键是通过公开竞争方式选择具有专业素质的代建单位，用经济和法律手段来约束代建单位严格按照代建合同实施代建任务。第四章现代工程咨询方法一、现代工程咨询方法体系由三部分构成：哲学方法、逻辑方法和专业方法。二、按是否采用数学模型咨询方法分类：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相结合的分析方法。第二节调查法、对比法、系统分析法一、调查法：咨询评估中最常用的方法，可用于项目周期的各个阶段。包括：1.问卷调查：项目立项过程和社会评价中多用，一般是一次性完成的。2.专家调查：可在经济评价中采用。3.现场调查：问卷调查与访谈调查。4.访谈调查：工程咨询人员到现场，与专业人员面对面访谈。要事先准备好提纲，也可根据情况临时更改会谈内容。好处是调查人员可以随时提出关心的问题，容易顺藤摸瓜，查找问题。工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。5.现场测量：现场调查除笔录与访谈外，还有一项重要的工作就是现场取样、测量或勘测。6.历史资料调查：有些项目不仅需要当前的信息资料，还需要历史的资料。7.文案调查：也称二手调查，通过各种媒体，如报刊、杂志、互联网、各类机构的管理信息系统，搜集别人提供的、与项目有关的资料，为项目设计与决策提供详实的辅助资料。二、对比法：有无对比是投资项目咨询评估最重要的法则，“有项目”的投入之差与“无项目”产出之差就是项目投资的成果。有项目与无项目之差就是投资项目的增量表示，边际增量产生的效果就是投资效果的直接度量。横向对比：多用于竞争力分析，也可用于行业发展研究。规制对比：咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。标准对比：将项目的可验证指标与国家公布的行业标准，规范比较。方案对比：任何拟建项目在设计时都要提出若干可行方案供投资人选择。三、系统分析法：系统分析方法是把事物当作一个整体来研究，研究系统内部各组成部分之间的有机联系、与外部环境的相互关系及变化过程，是综合的研究方法。包括：系统研究、系统设计、系统量化、系统评价和系统协调和反馈五个阶段，最终将全部研究结果提供给决策者，以便做出决策并付诸实施。第三节逻辑框架法与项目分析一、逻辑框架法的概念：分两阶段：项目分析，实施方案设计。可用于项目周期的各个阶段二、项目逻辑框架分析1．利益群体分析：目的是通过对投资活动所有相关者（个人、单位）的利益分析（直接、间接、正面、负面），来确定规划或项目的长远目标和宏观影响，明确项目的最高目标和主要受益群体。2．问题分析：在利益群体分析基础上进行。把所有问题汇集起来，通过专家集体讨论，建立“问题树”，确定目标利益群体的核心问题、形成原因和产生的后果。程序：分析现状、从中找出主要问题(即现存负面状态)；在“树型”结构／层次中建立问题间的因果关系。3．目标分析：针对问题分析找出的“核心问题”，提出拟建项目所需实现的最终目标，包括宏观和直接目的。是用一种方式来表述在问题解决后未来达到的状态，分析方法和步骤：1）重新系统地把问题分析的所有负面状态转变成正面状态，包括可以期望的和实际可能实现的；2）检查“手段一目的”关系，保证层次的真实和完整；3）必要时需修改说明、增加一些新目标，强调更高层面上目标实现的必要性，去掉不合适、不便利或没必要的目标。4．对策分析：也称策略分析，是研究解决问题、实现目标的对策方案。对策分析要求达到：确定可以构架一个项目策略的方法；选择一个或多项对策方案；决定对策，形成项目。通过上述利益群体分析、问题分析、目标分析和对策分析，分清了项目逻辑产出、直接目的和总目标的层次和相应的内容，再把需要投入的内容和指标确定下来，就可以形成项目的逻辑框架三、逻辑框架法的目标层次：1、逻辑纲要包括以下四个层次：目标：通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针。宏观目标一般超越了项目本身的范畴，它是指国家、地区、部门或投资机构的整体目标以及项目对其可能产生的影响。目的：是指“为什么”要实施这个项目，即项目直接的效果、效益和作用，主要是社会和经济方面的成果和作用。产出：项目的建设内容或投入的产出物。一般要提供项目可计量的直接结果。投入和活动：指项目的实施过程及内容，要包括资源的投入量和时间等。2、逻辑关系：垂直逻辑，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑，主要是指验证指标和验证方法。3．重要的假定条件，指可能对项目进展或成果产生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件，即风险或制约条件。一般选几个主要因素作为假定的前提条件。通常项目的原始背景和“投入／产出”层次间的假定条件较少；由于宏观目标的成败取决于一个或多个项目的成败，因此最高层次的前提条件是十分重要的。4．水平逻辑关系分析的目的是通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果之间的效率。(1)客观验证指标应具备下列条件：1)清晰的量化指标，以测定项目的成功程度。2)必须针对项目主要目的，突出重点指标。3)验证指标与对应目标的关系明确合理。4)验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的。5)验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的。6)验证指标必须是客观具体的，不是人为可以变动的。7)间接指标与验证对象的关系必须是明确的。8)验证指标的准确性。包括明确的定义、定量的数据和定性的表述以及确定的时间。(2)验证手段，在逻辑框架水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证手段。验证手段就是主要资料来源(监测和监督)和验证所采用的方法。四、项目逻辑框架的应用1．逻辑框架在规划咨询中的应用，在编制地区社会经济发展规划时，规划层次分析要形成从上而下，从社会和经济规划，到经济规划，再到工业产业规划，统筹考虑、综合平衡。第五节综合评价法一、综合评价法的概念：是在建设项目各方案、各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，运用多个指标对评价对象进行评价，谋求建设方案的整体优化，而不是谋求某一项指标或几项指标的最优值，从而为决策者提供各种决策所需的信息。二、综合评价的一般工作程序1．确定目标，2．确定评价范围3．确定评价指标和标准4.确定指标的权重，分配权重，应遵循原则：①各指标权重的取值范围为0～1之间，大多为一个小数；②同一层次的所有指标的权重总和为1。5．确定综合评价判据，对综合评价值高低、优劣的判别处理方法：①预先规定某一数值N，大于N为可行方案，小于N为不可行方案；②不规定临界值，以综合评价值的大小排列优先次序。6．选择评价方法，进行综合评价第五章工程咨询服务的采购第一节工程咨询服务的采购方式一、国内常用的采购方式（一）有关法规，1、《中华人民共和国招标投标法》规定必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定达下列标准之一的，必须进行招标：（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（3）勘察、设计、监理、咨询等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准，但总投资额在3000万元人民币以上的。对于未规定的，允许采用竞争谈判、直接委托等方式采购有关服务。3、政府采购应执行《中华人民共和国政府采购法》即国家机关、事业单位和团体组织采购的行为。《中华人民共和国政府采购法》规定政府采购应当采购本国货物、工程和服务。但有下列情形之一的除外：1）需要采购的货物、工程或者服务在中国境内无法获取或者无法以合理的商业条件获取的；2）为在中国境外使用而进行采购的；3）其他法律、行政法规另有规定的。政府采购方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；单一来源采购；询价；国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。公开招标应作为政府采购的主要采购方式。●符合下列情形之一的可邀请招标：1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。●符合下列情形之一的可采用竞争性谈判：1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或具体要求；3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；4）不能事先计算出价格总额的。●符合下列情形之一可以采用单一来源方式采购：1）只能从唯一供应商处采购的；2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（二）公开招标：可吸引众多咨询单位参加投标。工作量较大、需时多、费用较高，通常用于工作内容复杂、投资额大的项目。（三）邀请招标：参与竞争单位数目少、工作量较小、可节约时间和费用，适合于工作内容相对不太复杂、金额不太大的咨询项目。符合下列情形之一的，经项目审批部门批准，可采取邀请招标：1)项目的技术性、专业性较强或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的；2)建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的；3)采用公开招标，所需费用占咨询费用比例过大的；4)法律、行政法规规定不宜公开招标的。（四）竞争性谈判，应当遵循下列程序：1、成立谈判小组。由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。2、制定谈判文件，明确谈判程序、内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。3、确定邀请参加谈判的供应商名单，谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。4、谈判。谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判。在谈判中，任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。5、确定成交供应商，谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。（五）单一来源采购，《中华人民共和国政府采购法》的规定，采取单一来源方式采购的，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。二、国际常用采购方式（一）、框架合同1.第一阶段，选聘人确定咨询服务框架合同范围并编制招标文件，然后按照公开招标程序选聘，分别与经评审后排名前4～6名的咨询单位签订框架合同保留协议，形成保留咨询单位短名单。2.第二阶段选聘人细化框架合同内的咨询任务并编制具体项目招标文件，2、按照邀请招标的程序和评审办法，评审各保留咨询单位提供的具体项目的技术建议书和财务建议书，从中选定综合分数排名第一的咨询单位，与其谈判和签订框架合同内具体项目咨询服务合同。3.适用范围，合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的可采用：1)工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目；2)咨询服务内容和特点相同的项目；3)咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目。（二）、选聘个人咨询专家的方式。第二节工程咨询服务招标二、招标文件包括：(一)招标公告(二)投标人须知包括：对投标人的资质要求、对投标文件的要求、投标有效期、投标保证金、实地考察、招标文件的澄清与修改，以及投标、开标、评标和中标等相关规定。投标人应完全按照投标人须知中的说明编制与递交投标文件，对招标文件提出的要求和条件作出实质性的响应，并分别包装并密封技术建议书和财务建议书。两个以上法人组成一个联合体的，以一个身份共同投标。联合体各方不允许再单独以自己名义或者参加另外的联合体就同一项目进行投标。相同专业的单位组成的联合体，按照资质等级低的单位确认投标人的业务承揽范围。联合体各方应指定牵头人，即责任单位，并向招标人提交由联合体所有成员签署的授权书和共同投标协议。如果招标人或其代理机构需对已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，则应在招标文件要求的提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有购买招标文件的投标人，并将该澄清或者修改的内容作为招标文件的组成部分。（三）委托服务范围，招标人编制的“委托服务范围”也称“职责范围”或“任务大纲”，是其要求咨询单位完成的咨询任务的详细说明文件。典型的委托服务范围应当包括以下内容：1)咨询项目背景材料；2)咨询项目的工作范围；3)咨询项目目的、目标；4)咨询项目所需的服务、调查及数据等；5)客户和咨询单位各自应尽的职责；6)对咨询成果和咨询费用报价的要求；7)评标方法、标准等。（四）合同条件(FDIC)“通用条件”包括下列基本内容：(1)合同中有关名词的定义及解释；(2)咨询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；3)客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；4)职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；5)责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险的条款；6)协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；7)有关支付的条款；8)一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；9)争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁的条款。三、资格预审与形成短名单投标人必须满足的基本资格条件资格预审须知中明确列出投标人必需满足的最基本条件，可分为必要合格条件和附加合格条件两类。1)必要合格条件通常包括，营业执照、法人地位、资质等级、财务状况、企业信誉、分包计划等具体要求。是最低标准。2)附加合格条件招标人可以针对工程所需的特别措施或工艺的专长；专业工程施工资质；环境保护方针和保证体系；同类工程施工经历：项目经理资质要求；安全文明施工要求等方面设立附加合格条件。资格预审不合格的要通知，合格的要保密一直保密的开标时。对长名单上的咨询单位进行资格预审，形成数目较少的短名单。确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：1)类似项目的工作经验；2)咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验；3)咨询单位的技术水平和综合实力。凡是资格预审合格的潜在投标人都应被允许参加投标，不得以任何不合理的条件或者歧视性规定，限制、排斥资格预审合格的潜在投标人参加投标。四、开标、评标与定标(一)开标，在投标人须知中规定的时间和地点进行，并邀请所有投标人出席。开标前，由投标人或授权代表检查其投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的行政监督机构或公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封、宣读相关内容。开标过程应当记录，并存档备查。(二)评标：评标委员会由招标人的代表和有关专家共5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家不得少于成员总数的2／3。评标委员会专家，应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，一般采取随机抽取方式确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会。评标委员会成员的名单，在招标结果确定前保密。(三)定标，如果排名第一的咨询单位放弃中标，或者中标无效，招标人可以邀请排名第二的中标候选人参加谈判。前三名均未签合同，应当重新招标。招标人应当在接到评标委员会书面报告后15日内，根据评标委员会的推荐结果确定中标人，或者授权评标委员会直接确定中标人。招标人应当自确定中标人之日起，在15日内向有关行政监督管理部门提交招标投标的书面报告。(四)评标、定标过程保密与延长评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期结束日30天前完成。如不能按期完成，招标人应当通知所有投标人延长其投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收回其投标保证金。五、评标标准与方法（一）国内通常采用的评标方法：由于咨询服务是智力服务的特点，不宜用服务费用的报价高低为评标的主要因素，所以一般采用综合评价法。（二）国际上通常采用的评标方法：(I)质量成本评估法：（重视质量，兼顾成本）适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。特点：主要考虑服务质量（大于等于80%），兼顾成本（小于等于20%）。第一步，评审技术建议书：1、采用百分制评价标准的，技术建议书的满分为100分，其中相关工作经验及业绩占0～10分，工作方法及技术路线占20～50分，主要咨询人员占30～60分。2、总分低于满分75％的技术建议书将被否决，相应的财务建议书被原封退回。3、技术建议书评审完成后，招标人将财务建议书开标的时间和地点，通知技术建议书评审合格的投标人。第二步，财务建议书开标：1、由工作人员当众拆封、宣读技术建议书合格的投标人的名称、技术建议书得分及投标报价。2、采用百分制评分的，合理的最低报价定为100分，其他财务建议书得分及按其报价成比例递减。3、不能满足招标文件要求的或者计费不合理的财务建议书将被否决。第三步，综合评标1、将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出综合分。2、财务建议书权重最高不超过20％，相应的技术建议书权重不低于80％。第四步，推荐中标1、按照投标人的综合得分由高到低进行排队。2、推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。（II）质量评估法（质量第一，成本谈判），适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。特点：仅仅考虑质量，财务标仅仅作为合同谈判时的内容。第一步，评审技术建议书1、首先评审技术建议书，按照上述对技术建议书的评审标准和方法进行评价，通过打分衡量各咨询单位提交的技术建议书的水平和质量。2、经过比较，排列出咨询单位的先后次序，推荐排名第一的投标人为首位中标候选人。3、总分低于满分75％的技术建议书将被否决。第二步，合同谈判1、在与排名第一的投标人进行合同谈判时，其财务建议书才被拆封、宣读，只作为谈判的内容之一。咨询费用的高低不作为是否中标考虑的主要依据。2、招标人与中标人签订合同后，未中标人的财务建议书将被原封退回。(III)固定预算评估法（质量排名，成本高限。）：适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目。特点质量和成本都重要。第一步，评审技术建议书1、首先评审技术建议书，计算得分并排名。2、总分低于满分75％的技术建议书将被否决。第二步，财务建议书开标1、拆封技术建议书合格的投标人的财务建议书并宣读报价。2、不能满足招标文件要求或超过预算的财务建议书将被否决。这一点也是“一票否决”。第三步，推荐中标：1、从财务建议书合格的所有投标人中，推荐技术建议书排名最前的投标人为首位中标候选人。2、达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。(IV)经评审的最低评标价法（质量通过，价格最低。）适用于有惯例和通用标准且风险低、技术简单的咨询服务项目。特点达到质量要求的，价格最低中标。第一步，评审技术建议书1、首先评审技术建议书，计算得分并排名。2、总分低于满分75％的技术建议书将被否决。第二步，财务建议书开标1、拆封和评审技术建议书合格的投标人的财务建议书2、根据招标文件中规定的评审报价调整方法，将所有投标报价调整为评标价。第三步，推荐中标1、从中推荐评财务建议书标价最低的投标人为首位中标候选人。2、达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。六、合同谈判与签约：合同谈判不得改变委托服务范围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下：(1)协议书(含补充协议)；(2)中标通知书；(3)合同专用条件；(4)合同通用条件；(5)委托服务范围；(6)技术建议书；(7)财务建议书；(8)其他技术文件与资料。中标人应当自发出中标通知书之日起30日内，与中标人完成谈判并签订合同。签订合同后5个工作日内，向中标人和未中标人一次性退还投标保证金。规定给予未中标人经济补偿的，也应在此期限内一并给付。第三节工程咨询服务投标一、投标准备：咨询单位实力介绍文件内容：1)咨询单位的背景与机构。2)咨询单位的资源情况。3)咨询单位的业务与经验。4)咨询单位的荣誉和信誉。二、投标文件的编制：(一、)技术建议书的编制，技术建议书应根据招标文件中投标人须知、委托服务范围的要求编制。典型的技术建议书内容：1.概述2．投标单位概况3．工程咨询的经验4．对本项目的理解5．对委托服务范围的理解与建议6．完成任务的方法与途径是技术建议书的核心内容。包括：完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。7．工作进度计划8．咨询人员工作安排介绍项目组组长和成员的组成，简述主要咨询人员资历和工作经验；咨询单位总部对项目组的支持；项目组每个成员的任务分工及其工作时间安排计划。咨询人员的工作安排可用横道图表示，并作为财务建议书中费用估算的时间依据。9．需要客户提供的协助10．附件，包括：1)委托服务范围；2)咨询单位从事类似咨询项目实例；3)项目组成员人员简历；4)咨询单位实力介绍；(5)客户要求的其他文件资料。（二）财务建议书的编制，内容包括：1)咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明；2)咨询费用总金额3)咨询人员酬金的估算明细；4)可报销费用估算明细；5)不可预见费估算；6)附件.包括：支付程序和支付方式；由注册会计师审计的咨询单位资产负债表和损益表、社会福利明细表等。三、合同谈判：谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书。谈判前准备：拟定出谈判大纲，列出咨询单位希望在谈判中需要解决的问题和解决方案；确定谈判小组组长的授权范围；整理好谈判使用的参考资料。从咨询单位的角度进行合同谈判，应注意问题：1)区分合同生效期和咨询服务开始日期；2)明确“不可抗力”的具体含义，以及在不可抗力出现时，咨询单位应采用的对策和应得到的合理补偿；3)咨询单位需要客户提供的支持应详细开列出来，并作为合同的一部分；4)明确支付的细节；5)明确税务、保险等方面双方各自应尽的责任和义务；6)明确争端解决的程序、方法。第四节工程咨询服务费用计算一、工程咨询服务计费方式有人月费单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工程造价百分比法以及顾问费法。人月费单价法是目前国际上较广泛采用的方法。人月费单价法由酬金、可报销费用和不可预见费三部分组成：1.酬金，数额=人月费率*人月数。人月费率由咨询人员的基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴，以及咨询单位管理费和利润（指税前利润）组成。人月数量，是以月数计算的咨询人员的工作时间。2．可报销费用，客户按具体开支准予报销。包括：1)国际与国内交通旅行费；2)食宿费；3)通讯费；4)各种资料的编制、打印、复印、传递费；(5)办公设备、用品费；6)为当地提供的设施和服务所付的费用；7)其他工作费用。3．不可预见费：发生在酬金和可报销费用之外的费用。包括：工作量增加而导致的专家酬金；通货膨胀、汇率波动而引起的成本费用的增加。该项费用相当于客户的备用金，通常取酬金和可报销费用之和的5％～15％。如果不发生上述情况，业主则不支付这项费用。合计：咨询人员的酬金+可报销费用+不可预见费=咨询服务费用。《宏观经济政策与发展规划》00000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000第一章 宏观经济运行的衡量一、宏观经济运行的衡量，关键变量包括：产出、就业和价格，分别通过不同指标加以衡量。(一)产出的衡量：1．国内生产总值，一个国家(或地区)所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。是衡量一国产出最全面的指标。从价值形态看，所有常驻单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期投入的全部非固定资产的货物和服务价值的差额。即：所有常驻单位增加值之和。从收入状态看是所有常住（驻）单位在一定时期内所创造并分配给常住（驻）单位和非常住（驻）单位的初次（分配）收入之和。从产品形态看是所有常住单位在一定时期内最终使用的货物和服务减去进口货物和服务。(1)各种GDP的定义和特点：①名义GDP用实际市场价格衡量的GDP。包括了总产出的变化，也包括价格上涨。政府公布的一般是名义GDP。②实际GDP按固定价格或不变价格(如2000年价格)来计算，被广泛用来监测一国的增长情况。一般是选定的基年的的价格计算，包括了总产出的变化，不包括价格上涨。经济学家们一般用实际GDP。③潜在GDP指经济处于充分就业时的产出。1、它由可获得的投入(资本、劳动、土地等)及技术效率决定。是在保持价格相对稳定的情况下，一国经济所能生产的最大产量。2、潜在GDP多呈现缓慢而稳定的增长，因为劳动和资本等投入以及技术水平的变化是缓慢的。实际GDP会由于消费模式、经济周期以及经济政策等变化出现较大的变动。(2)GDP统计核算方法。①从生产方面统计GDP(生产法)我国一般采用此方法。所有企业在一定时期内的增加值（企业产出价值减去企业购买的中间产品价值）进行加总。对于整个经济来说，所有企业的增加值之和必定等于所有最终产品和劳务的价值。国内生产总值(GDP)＝第一产业(企业)增加值+第二产业(企业)增加值+第三产业(企业)增加值。②从收入方面统计GDP(收入法)：一定时期内所有生产要素的收入(工资、利息、地租、利润)的总和，加上折旧和政府间接税收入。国内生产总值(GDP)＝工资+租金+利息+利润+折旧+间接税。③从支出方面统计GDP(支出法)：一定时期内所有个人和部门购买最终产品和劳务的支出进行汇总。国内生产总值(GDP)＝消费(C)+投资(I)+政府购买(C)+净出口(X)2．国民生产总值(GNP)：一个国家(或地区)所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果。简单的理解就是“人头论”，是我国的“国民”，不管在哪里收入都算是我国，我国分配给外国人的，也不算我国的收入。国民生产总值(GNP)＝GDP+来自国外的要素收入-向国外的要素支付3．其他衡量产出与收入的指标①、国民生产净值(NNP)、国内生产净值(NDP)：GNP或GDP扣除折旧以后的余额。是一个国家或地区一定时期内财富存量新增加的部分。国内生产净值(NDP)＝国内生产总值-折旧；国民生产净值(NNP)＝国民生产总值-折旧。②国民收入(NI)：国民生产净值(NNP)与国内生产净值(NDP)扣除间接税后的余额。它体现为一个国家或地区一定时期内生产要素收入，即工资、利息、租金和利润的总和。国民收入＝国民生产净值-企业间接税。③个人收入(PI)：一国以当年价格(或不变价格)计算的个人一年内所得到的收入总和。主要扣减项有：公司未分配利润、社会保障支付；主要增加项有：政府对个人的转移支付，如失业救济、退休金、医疗补助。个人收入＝国民收入-公司未分配利润-社会保险税-净利息+红利+政府向个人的转移支付+个人利息收入。④个人可支配收入(DPI)＝个人收入-个人税收支付。(二)就业与失业的衡量。充分就业是各国经济决策首先关注的目标。就业情况的变动和实际产出变动趋向一致：当实际产出上升时，对劳工的需求上升，就业率上升，失业率下降；当实际产出下降时，对劳工的需求下降，就业率下降，失业率上升。1.就业、失业的统计概念(1)统计方法。美国劳工局采用“人口调查随机抽样法”收集每个月的就业资料，将16岁及以上人口分四组：就业状态：正在从事有报酬的工作，因病、因假或因罢工而缺勤者也算就业。失业状态：包括未被雇用而正在主动寻找工作、或正在等待重返工作岗位的人。非劳动力：包括已退休者、因身体不佳不能工作者，在家里操持家务者、没有主动去找工作者。劳动力处于就业状态的和失业状态的人口。(2)失业率：失业人口占总劳动力人口的比率。衡量的是想要工作的人中没有工作的人的比例。2．失业的类型：I、按失业的原因分类：①摩擦性失业：人们在各地区之间、各种工作职位之间变动，或在跨越生命周期的不同阶段而产生的失业。即使经济处在充分就业水平时也会存在。例：1、刚毕业学生正在找工作。2、刚生育后的母亲正在找工作。3、离开原岗位试图找更好的工作。（注：增加职业训练计划与提高信息沟通可降低失业。）②结构性失业由于劳动力的供给与需求不匹配所导致的失业。例：部门或地区的兴起和衰落所引起的职业间或地区间的结构失衡。（注：人员需要再训练或是迁移才能找到工作）。③周期性失业：当总支出和产出下降时，对劳动整体需求下降所引起的失业。许多地区和职业的劳动市场同时呈现失业率上升，是周期性失业的标志。（注：一般是经济萧条时期）。总结：在劳动力市场总体均衡时也可能有较高水平的摩擦性和结构性失业；而周期性失业发生在经济衰退期，是总供给与总需求不平衡的结果。II按就业意愿分：①自愿失业：劳动者不愿意按照现行货币工资水平和工作条件就业而引起的失业。②非自愿失业：意接受现行工资但仍找不到工作的失业。3．充分就业和充分就业失业率：(1)充分就业并不意味着零失业率。因为摩擦性失业和结构性失业在动态经济中是不可避免的。(2)充分就业失业率是周期性失业率为零时的失业率，又称自然失业率。（常常是一个模糊的区间）。充分就业失业率=摩擦性失业率+结构性失业率。充分就业失业率下的实际产出就是经济的潜在产出。知识拓展：衡量劳动力需求总量增加的一个重要指标就是就业弹性系数，等于就业增加率与经济增长率的比值。上世纪90年代后半期，就业弹性系数都在0.20以下，这就意味着我国的经济增长对劳动力需求强度越来越小。(三)价格水平变动的衡量，通货膨胀率是经济运行状况的主要指示器。1．通货膨胀：指总物价或一般物价水平在一定时期内持续的普遍的上升过程，或者说货币价值在一定时期内持续的下降过程。当总物价水平下降(即通货膨胀率为负)时，被称作通货紧缩。通货膨胀率：指总物价水平变化的程度。通货膨胀率=(现期物价水平—基期物价水平)/基期物价水平通货膨胀的类型（按价格上升速度分类）：①温和的通货膨胀：年物价水平上升速率在10％以内，也称爬行式的通货膨胀。（较小的膨胀率（3%左右）有利于经济发展）。②严重的通货膨胀：年物价水平上升速率在10％-100％。③恶性的通货膨胀：年物价水平上升速率超过100％。通货膨胀的原因：①需求拉动型通货膨胀：总需求过度增长，远远超过总供给所引起的通货膨胀，即太多的货币追逐有限的货物。②成本推动型通货膨胀：在没有超额需求的情况下由于供给方面成本的提高引起的一般价格水平持续和显著的上涨（人工成本增加）。③需求拉动与成本推进相互作用型通货膨胀。④结构性通货膨胀：指经济结构不平衡引起的一般物价水平的持续上涨，包括：由于个别关键性商品的供求比例失调而引起的通货膨胀和由于经济发展不平衡而引起的通货膨胀。2．衡量价格水平变动的指标：消费物价指数(CPI)：度量的是普通消费者购买一组固定消费品(食品、住房、服装及医疗服务等)的价格变动。CPI=（一组固定商品按当期价格计算的价值）除以（一组固定商品按基期价格计算的价值）乘以100%。GDP平减指数：名义GDP和实际GDP的比率，衡量经济体所生产的所有物品和劳务的价格变动，可以解释GDP的所有组成部分(消费、投资、政府购买、净出口)的价格水平。该指数的权数随不同产品的份额而改变。生产价格指数(PPI)：衡量的是（企业）生产或批发环节的价格指数。计算PPI的固定权数是每种商品的净销售额。由于这种指数涵盖详细，在商业领域广为使用。二、宏观经济的不稳定性：(一)经济周期的定义、形式、衡量1．经济周期的定义：指的是经济活动水平的交替增长和下降，持续时间通常为2～10年，以大多数经济部门的扩张或收缩为标志。3．经济周期的衡量(1)周期性波动是用实际GDP与长期增长趋势背离的程度来衡量的。在衰退时期，实际GDP低于潜在GDP；在经济高涨时期，实际GDP会在短期内高于潜在GDP。(2)衰退。当实际产出连续1～2年下降，而实际GDP与潜在GDP之间的缺口并不大时，经济的下降被称作衰退。(3)萧条。当实际产出持续下降，实际GDP与潜在GDP之间的缺口巨大时，经济的下降被称作萧条。(二)经济周期中的失业和价格水平1．经济周期中的失业：1)当经济处于潜在产出水平时，实际失业率等于自然失业率，等于摩擦性失业率加结构性失业率，周期性失业为零；2)当经济处于潜在产出水平以下时，实际失业率高于自然失业率，等于摩擦性失业率、结构性失业率以及周期性失业率之和；3)当经济处于潜在产出水平以上时，实际失业率低于自然失业率，此时会伴随快速的通货膨胀。2．经济周期中的价格水平：1)当经济明显处于潜在产出水平以下，远离充分就业状态时，会伴随通货紧缩或受其威胁；2)当经济接近或处于潜在产出水平时，由于各种经济资源供给陆续出现瓶颈，价格水平上涨的节奏会加快；3)当经济处于潜在产出水平以上，接近或达到最大能力时，经济难于或无法供给更多的资源，通货膨胀率会很高并保持增长。(四)周期状态监测指标PMI：制造业PMI综合指数基于对样本企业采购经理的月度问卷调查对生产、新订单、雇员、供应商配送与库存五项类指标加权计算得到。PMI50为荣枯分界线，当PMI大于50时，说明经济在发展；PMI略大于50时，说明经济在缓慢前进；PMI越大于50说明经济发展越强势。当PMI小于50时，说明经济在衰退；PMI略小于50时，说明经济在慢慢走向衰退；PMI越小于50说明经济衰退越快。PMI与GDP具有高度相关性，其转折点往往领先于GDP几个月。第二章投资的分类(一)经济学意义的投资：指的是物质资本资产存量的增加或更换，实质就是资源要素转化为资本的形成过程。购买证券、土地和其他财产等活动，由于从全社会看并未发生资本存量的变动，而只是引起财产的转移，因而不能作为经济学所考察的投资。工程咨询所研究的投资，指的是经济学意义上的投资。(二)几个投资的基本概念1、固定资产和流动资产区别；1.价值转移的方式：前者渐次转移，后者一次全