(12)-第四章国际商法国际商法

第四章国际货物买卖法一、货物买卖法概述二、CISG货物买卖合同的订立三、CISG卖方和买方的义务四、CISG货物风险的转移五、CISG对违反合同的救济六、Incoterms2010一、货物买卖法概述1、货物（Goods）货物，即用以交易的产品，从广义上说，既包括动产，也包括不动产，还包含无形的财产权利，如商标权等。货物和服务（services）相对，为转移所有权的买卖。但本章所提到的货物仅指有形动产。2、买卖买卖合同是有偿的双务合同买卖合同是诺成合同3、国际货物买卖（Internationalsalesofgoods）国际货物买卖是指营业地位于不同国家的当事人之间的买卖调整国际货物买卖的法律和惯例是国际条约、国际惯例等4、有关的国际条约在大陆法系国家，货物买卖法往往属于民法的一部分编入民法典内，如《法国民法典》第三编，而英美法系国家则由单独的成文商法典或者买卖法和相关的判例组成，如美国《统一商法典》、1979年英国的《货物买卖法》等。4、有关的国际条约作为大陆法系国家，我国同样没有单独的针对国际货物买卖的相关法律，相关规定均准用我国《合同法》以及《民法通则》的相关规定，同时，根据我国民法通则的规定，我国参与的国际条约对我国具有法律效力。4、有关的国际条约1964年《国际货物买卖统一法公约》1964年《国际货物买卖合同成立统一法公约》4、有关的国际条约由于各国在货物买卖方面的分歧有碍于国际贸易的发展，早在1930年，国际私法统一协会就决定拟定一份有关国际货物买卖的公约，但二战致使该工作一度中断。1964年海牙会议正式通过了上述二公约，但由于上述二公约受大陆法影响较大，内容繁琐晦涩，因此缔约国寥寥，在国际货物买卖方面的作用非常有限。4、有关的国际条约正因为上述二公约没有起到预期的作用，联合国国际贸易法委员会在1980年出台了《联合国国际货物买卖合同公约》（UNConventiononContractsfortheInternationalSalesofGoods，简称为CISG），该公约在1980年的维也纳外交会议上得以通过。

我国于1986年12月11日批准加入CISG，该公约于1988年1月1日开始对我国生效。到目前为止，该公约缔约国为83个。/uncitral/zh/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html5、有关的国际惯例Incoterms2010（国际商会最早于1936年编纂而成）华沙-牛津规则（国际法协会在1932年编纂制订的）5、有关的国际惯例《跟单信用证统一惯例》（国际商会UCP600）1941年美国对外贸易修订本华沙-牛津规则（Warsaw-OxfordRules）

华沙-牛津规则是国际法协会在1932年制订用于说明“成本-保险费加运费合同”（CIF）的性质和特点的国际惯例，该规则一共21条，说明了在这种贸易条件下买卖双方所应承担的责任、风险和费用。一般来说，该规则中对CIF术语的描述和现在使用的Incoterms2010的内容基本相同，除第四条：例外的规定不尽相同外。1941年美国对外贸易修订本

1941年美国对外贸易修订本（RevisedAmericanForeignTradeDefinition1941）是由美国的九个大型的对外贸易商业团体制订并经由美国全国对外贸易会议修改的贸易术语定义。该修订本不但在美国适用，在其他北美和南美洲国家也有适用。里面对贸易术语的定义，尤其是FOB术语的定义和我们常用的Incoterms2010相差甚远，在指定贸易术语时应特别注意。1941年美国对外贸易修订本

1941年美国对外贸易修订本（RevisedAmericanForeignTradeDefinition1941）中含六种贸易术语，即Ex（pointoforigin），FOB（Freeonboard），FAS（FreeAlongside），C&F（CostandFreight），CIF（Cost，InsuranceandFreight），和ExDock（Namedportofimportation），其中Ex,C&F,CIF三个术语除了名称表述略有不同外，其基本含义和内容均非常相似。1941年美国对外贸易修订本

修订本中将FOB术语分为六种，只有其中的FOBVessel和国际贸易术语解释通则2010中的用法相同，同样的，FAS术语在修订本中也分为两种，即FAS和FASVessel，前者可以适用于任何运输方式，后者只适用于海运，而后者的用法和2010通则相同。6、CISG概述CISG（UNConventionOnContractsfortheInternationalSaleofGoods）是联合国下属的国际贸易法委员会在1978年起草完成的，全文共101条，公约以大陆法系关于货物买卖的相关法律规则为基础，结合了英美法系的部分规则而制订，是目前世界上缔结国家最多、适用范围最广的国际货物买卖方面的国际公约。6、CISG概述（1）公约的适用范围公约适用于营业地位于不同国家的当事人之间的货物买卖。因此，该公约中强调的不是当事人的国籍，而是其所从事营业的地点。交易双方均是公约缔约国交易双方在买卖合同中明确规定适用公约公约自然得到适用交易双方在买卖合同中明确规定不适用公约公约的适用被排除交易双方在买卖合同中对一旦出现纠纷适用何种法律没有做出明确规定公约自动予以适用交易双方中只有一方为缔约国交易双方在买卖合同中明确规定适用公约公约得到适用通过法律选择条款（ChoiceofLawClause）双方当事人在订立合同的时候，就指明该合同适用国际货物买卖合同公约的规定，合同中的这种条款被称为法律选择条款。交易双方中只有一方为缔约国

公约第一条第一款规定：

本公约适用于营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同：（a）如果这些国家是缔约国；或（b）如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。（我国对此做出了保留，即此条款对我国并不适用）（2）不适用于该公约的交易下列交易不适用于公约的规定：第一，供私人和家庭使用的货物的买卖（goodsboughtbypersonal,familyorhouseholduse）；第二，以拍卖方式进行的买卖；（goodsbyauction）第三，根据法律的执行令状或者其他令状进行的买卖；（goodsonexecutionorotherwisebyauthorityoflaw）（2）不适用于该公约的交易第四，股票、投资证券、流通票据或者货币的买卖；（saleofstocks,shares,investmentsecurities,negotiableinstrumentsormoney）第五，船舶、飞机、气垫船的买卖；（saleofships,vessels,hovercraft,oraircraft）第六，电力的买卖。（saleofelectricity）（2）不适用于该公约的交易

ThisConventiondoesnotapplytocontractsinwhichthepreponderantpartoftheobligationsofthepartywhofurnishesthegoodsconsistsinthesupplyoflabororotherservices.对公约第一章第一条第一款（b）项的保留，即“利用国际私法规则导致适用某一缔约国的法律”。对公约第11条关于国际货物买卖合同的形式的保留，即对“国际货物买卖合同可以采取口头形式”作出保留。（该保留在2013年已经被我国书面撤回，且已被接受）（3）我国在加入公约时所做的保留我国只承认双方当事人位于不同缔约国时公约可以自动予以适用，如果一方当事人位于缔约国，那么只能由双方当事人明确在合同中予以确认，公约才能适用。而利用国际私法规则而适用公约，在我国是不被承认的。2013年，我国向联合国书面撤回了对公约第11条，即国际货物买卖合同的形式的保留，也就是说，目前我国已经放开了国际货物买卖合同的形式要求，承认各种形式的国际货物买卖合同，包括口头、书面、电子数据交换等。需要注意（4）公约没有涉及的问题

CSIG公约不涉及的问题包括：第一，买卖合同的效力和惯例的效力；第二，货物的所有权问题；第三，货物引起的人身伤亡以及损害赔偿问题。

1、1980年《联合国国际货物买卖合同公约》所称的国际货物买卖合同是指下列哪种当事人所订立的货物买卖合同？

A、登记地位于不同国家

B、住所地位于不同国家

C、营业地位于不同国家

D、国籍属于不同国家（C）

2、假设甲乙两国均为CISG缔约国，按照公约的规定，下列哪项适用公约的规定？

A、甲国A公司与乙国B公司关于船舶的买卖

B、甲国A公司与乙国B公司关于股票的买卖

C、营业地位于甲国的甲国A公司与营业地位于乙国的甲国B公司关于洗衣机的买卖

D、营业地位于甲国的甲国A公司与营业地位于甲国的乙国B公司关于电视机的买卖（C）

3、下列哪些问题CISG并未涉及？

A、营业地位于不同国家缔约国的当事人之间的缔约能力问题

B、跨国买卖的货物所有权转移的问题

C、国际货物买卖中的违约救济问题

D、因销售的货物造成人员的伤害问题（BD）二、CISG货物买卖合同的订立1、要约、发价（Offer）公约第14条规定：是指向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的意思表示，如果该意思表示十分确定（SuffcientlyDefinite）且表明要约人在得到承诺时即受该意思表示约束。二、CISG货物买卖合同的订立要约必须：第一，发价应该向一个或一个以上特定的人发出。公约规定，如果不是向一个或者一个以上特定的人发出，不能被视为要约，而是要约邀请（Invitationtomakeoffer），因此商业广告、寄送的价目表等无论内容如何明确具体，根据公约的规定，均不被视为要约。二、CISG货物买卖合同的订立第二，写明货物、数量和价格的才算明确具体：我国合同法中仅规定要约必须明确具体，但何谓明确具体并没有做明确的规定，而公约中明确规定，要约中写明了货物本身的名称、货物的数量或规定如何确定数量的方法以及价格或者规定如何确定价格的才算明确具体，才能构成要约。Article14

Aproposalforconcludingacontractaddressedtooneormorespecificpersonsconstitutesanofferifitissufficientlydefiniteandindicatestheintentionoftheofferortobeboundincaseofacceptance.Aproposalissufficientlydefiniteifitindicatesthegoodsandexpresslyorimplicitlyfixesormakesprovisionfordeterminingthequantityandtheprice.提问实盘和虚盘有什么区别？要约的撤回和撤销有什么区别？什么样的要约可以撤回？什么样的要约可以撤销？案例中国A公司于9月2日致函美国B公司，提出以每公吨1800美元CIF纽约的价格向B公司出售400公吨咖啡豆，要约规定的承诺有效期限为14天。9月14日，B公司获悉国际市场上咖啡豆的价格上涨，同日向A公司发出E-mail表示同意A公司的报价。15日，A公司向B公司提出将咖啡豆的售价由原来的1800美元增加至2100美元，B公司未同意。后A公司将咖啡豆以2100美元的价格销售给了另一家公司，B公司向中国法院提出诉讼，要求A公司赔偿其损失。二、CISG货物买卖合同的订立2、承诺、接受（Promise，Acceptance）承诺（Promise）是指对一项要约表示同意的意思表示。Astatementmadebyorotherconductoftheoffereeindicatingassenttoanofferisanacceptance.Silenceorinactivitydoesnotinitselfamounttoacceptance.二、CISG货物买卖合同的订立接受发价的承诺于表示同意的通知到达发价人时生效（采用大陆法系的做法）。如果要约中规定的有承诺的有效期限，那么承诺应在该期限内作出，如果没有规定，那么应在一段合理的时间内作出，但须适当的考虑到交易的情况，包括发价人所使用的通讯方法的迅速程度。对于口头发价必须立即表示接受或者不接受。二、CISG货物买卖合同的订立同时根据公约第18条的规定，如果发价中规定或者依照当事人之间已经确立的交易习惯或者惯例，受发价人可以作出某种行为来表示接受发价，例如直接发运货物或者支付价款。一旦作出这种行为，那么即使没有对发价人再做出通知，也表示承诺生效，但该项行为必须在要约规定的承诺有效期限内作出，如果没有规定期限，则要在一段合理的时间内作出。二、CISG货物买卖合同的订立发价人在电报或者信件内规定的接受期间，从电报交发时刻或者信上载明的发信日期起算，如果信上没有载明发信日期，则从信封上所载日期起算。发价人以电话、电传或者其他快速通讯方法规定的接受期间，从发价送达被发价人时起算。在计算接受期间时，接受期间内的正式假日或者非营业日应被计算在内，但是如果接受通知在接受期间的最后1天未能送到发价人地址，因为那天是正式假日或者非营业日的，则接受期间应顺延至下一个营业日。提问一项承诺什么时候开始生效？对要约的内容作了什么样的变更被视为实质性变更？逾期的承诺有没有承诺的法律效力？承诺能不能撤回？承诺能不能撤销？案例我国A公司向美国B公司发出要约，表示可供应某农产品1000公吨并列明“牢固麻袋包装”（PackedinSoundGunnyBags），美方收到我方电子邮件后即复电表示接受，并要求“双层麻袋包装”，我方收到上述回复后，即着手备货，并在当年6月装船。美方收到货物验货时发现部分货物因为包装原因导致受潮，美方认为是因为我方没有严格按照双层麻袋包装导致的货损，遂向我方提出合同违约的赔偿要求。问：我方是否应进行相应的赔偿？最后一枪规则（Last-ShotRule）

Areplytoanofferwhichproposestobeanacceptancebutcontainsadditionalordifferenttermswhichdonotmateriallyalterthetermsoftheofferconstitutesanacceptance,unlesstheofferor,withoutunduedelay,objectsorallytothediscrepancyordispatchesanoticetothateffect.Ifhedoesnotsoobject,thetermsofthecontractarethetermsoftheofferwiththemodificationscontainedintheacceptance.三、CISG卖方和买方的义务1、卖方的主要义务第一项：要按照合同约定的时间和地点交付货物（包括实际交货和象征性交货）（1）交货时间合同中有交货日期或可以确定交货日期：按合同办理合同中规定了交货期间或可以确定一个期间：卖方有权选择其中的任意时间交货合同中没有规定交货时间：订立合同后的一个合理时期（视交易情况确定）三、CISG卖方和买方的义务（2）交货地点合同中有交货地点的：按合同办理合同中没有交货地点且涉及到运输的：卖方将货物交给第一承运人即可合同中没有交货地点又不涉及运输的：卖方在特定物或待特定的货物所在地交付货物即可除此之外的其他情况：卖方在订立买卖合同时的卖方营业地将货物交付给买方（atbuyer’sdisposal）即可三、CISG卖方和买方的义务第二项：卖方提交单据和将货物特定化的义务（1）提交单据卖方应按照合同约定向买方交付所需单据，包括提单；商业发票；品质检验证书；保险单；装运单；原产地证明；其他买方要求的特定单据，如领事发票等。三、CISG卖方和买方的义务（2）将货物特定化（identifiedtoacontract）根据公约第32条和第67条的规定，卖方有义务将货物特定化于某一个合同项下，将货物特定化不仅是卖方的主要义务之一，也是货物风险转移的前提条件，未特定化的货物，其损毁灭失的风险不转移给买方。如何将货物特定化将货物打上标志，如在外包装上加印标记、打上唛头等装运单据，如卖方将装运单据交给或传真给买方将货物特定化发出具体通知，如某某货物已装上某某轮某舱等以合同双方同意的其他方式将货物特定化三、CISG卖方和买方的义务第三项：品质担保义务依据公约第35条的规定，卖方承担品质担保义务（WarrantyofQuality），即卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，而且必须按照合同所规定的方式装箱或包装。也就是说，货物必须符合如下要求，才能被认为和合同约定相符：三、CISG卖方和买方的义务（1）货物应该具有同一规格货物的通常用途；（2）货物适用于订立合同时曾明示（ExpressedWarranties）或者默示（ImpliedWarranties）通知卖方的任何特定用途，除非情况表明买方并不依赖卖方的技能和判断力，或者这种依赖对他是不合理的；（3）货物的质量应该和卖方向买方提供的货物样品或者模型相同；（4）货物应按照同类货物通用的方式进行包装，如没有通用方式，则应按照足以保护货物的方式进行包装。案例2002年，荷兰商事仲裁院审理了一起荷兰RijnBlend国际炼油公司起诉的案件，案件中，原告荷兰Rijn公司和一家在欧洲专门从事大陆架油气钻探和开采的公司（被告）签订了一项长期业务合同，合同约定每年被告要向原告提供1万吨浓缩重油，原告Rijn公司再将收到的浓缩重油销售给其下游买方和分销商用于炼油使用，后因为收到的重油中汞含量超标导致炼油中出现严重事故，Rijn公司的下游买方只能将这批重油低价处理，遭受了很大损失。买方Rijn公司遂代表其分销商和下游买家起诉卖方公司进行索赔。案例卖方声称合同中并未对重油的质量问题作出任何规定和说明，买方也并未告知过其购买重油是用于炼化后将产品出售给下游使用者，其所提供的重油符合相关要求，具有商销性（MerchantableQuality）。而买方主张重油不符合相关要求，并且卖方知道或应当知道RijnBlend公司购买重油的用途。仲裁院依据公约认定，卖方所提供的货物不符合可期待的质量，且卖方应当知道买方作为一家炼油企业使用重油的通常用途，因此判定买方可以终止合同并获得赔偿。案例2004年中国国际贸易仲裁委员会上海分会受理了一起国际货物买卖案件：中国卖方和新加坡买方签订了一份国际货物买卖合同，合同约定：卖方向买方出售3000公吨豆粕，总价50万美元；货物规格包括氮、磷、钾含量；湿度≤11%；杂质≤1.5%；买方应于2004年8月通过银行开立100%即期不可撤销信用证；卖方则应在收到信用证后15天内装运货物。合同签订后，买方取得了中国进出口商品检验检疫总局的质量证书，证书中载明：经抽样结果表明，氮5.9%磷1.05%钾1.14%湿度10.2%杂质0.28%，检验结论是货物符合双方合同的要求。案例15天后，装运轮承载合同项下货物驶抵新加坡港口，但货物进口国植物检验局检验发现了含有米糠（RiceBran），因新加坡本地有禁止来自任何地区的没去壳水稻、谷壳和稻草及其加工品入境，买方称根据公约第35条第二款关于卖方默示义务的规定，卖方明知这一特定目的而未加以应有的注意，仍然在货物中混有米糠，导致货物不符合商销性，违反了默示品质担保责任，构成违约。买方有权拒收货物并要求卖方承担因此遭受的损失。卖方承担品质担保义务的期间无论是在货物风险转移到买方之前，还是之后，卖方都应对货物品质不符的情况承担担保义务，但买方对货物不符合同的情形，必须在发现或者理应发现其不符情形后的一段合理时间内通知卖方，说明不符情形。但是，无论如何，如果买方不在实际收到货物之日起2年内将货物不符合同情形通知卖方，他就丧失声称货物不符合同的权利，除非这一时限与合同约定的保证期限不符。案例

2005年11月16日，美国宝得利有限公司（买方）和中国电子进出口广东公司（卖方）签订了一份国际货物买卖合同，合同内容为：FOBGuangzhou，总价款为116579美元，质量要求为鲜姜要保证符合美国的食品卫生标准，不烂、不碎、不发芽，姜块要求每块最小在100克以上。

11月28日广东公司送检的两批鲜姜经中华人民共和国出入境检验检疫局检验合格，取得检疫证书，在广州黄埔港装运，运往美国纽约。宝得利公司在收到后，向美国农业部申请对两批鲜姜进行检验，检验结果为两批鲜姜均不符合美国食品卫生标准。案例

之后，宝得利公司将该批鲜姜作为垃圾处理，并支付了垃圾处理费用。我方认为，此国际货物买卖合同中，所采用的贸易术语为FOB，即表示在货物置于船上后货物的风险已经由卖方转移到了买方，我方对货物到美国后所遭遇的检疫不合格的风险不承担责任。问：这种说法对吗？卖方应该按照合同和本公约的规定，对风险转移到买方时所存在的任何不符合同情形，负有责任，即使这种不符合同情形在该时间后方始明显。而转移后发生的任何不符合同要求的情况是由于卖方违反品质担保义务导致的，卖方也应该承担责任。三、CISG卖方和买方的义务第四项：卖方的权利担保义务依据公约第35条的规定，卖方还要承担权利担保义务（WarrantyofRights），即指卖方应保证其所出售的货物享有合法的权利，没有侵犯任何第三人的权利，并且任何第三人都不会就该项货物向买方主张权利。包括：（1）卖方必须担保其对其所销售的货物享有合法的所有权；

三、CISG卖方和买方的义务（2）卖方必须担保其出售的货物上不存在任何未曾向买方透露的担保物权，如抵押权、留置权等；（3）卖方应保证他所出售的货物没有侵犯第三人的知识产权，如商标权、专利权等。权利担保义务

由于知识产权的地域性，公约不能要求卖方应在全球任何国家的范围内承担知识产权担保的义务，根据公约第42条的规定，卖方只需要在两个地方：（1）买方营业地；（2）双方签订合同时预期将货物的销售地承担知识产权担保的义务就足够了。权利担保义务

同时，如果：（1）买方在订立合同时知道或者不可能不知道此项权利或者要求；（2）此项权利或者要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、程式或者其他规格而造成的，那么此时卖方不承担相应的知识产权担保义务。同时，买方要在知道第三方的权利或者要求的一段合理时期内，将这一权利或者要求的性质通知卖方，否则就丧失要求卖方承担权利担保义务的权利。案例

沈阳A公司向香港B公司出口一批机床，出口合同中明确约定该批机床将被B公司转售到埃及，沈阳A公司经过调查，发现该类型机床在埃及不会遇到任何专利侵权问题。然而，因为情况发生变化，这批机床被B公司出口到了意大利C公司，结果在意大利被另外一家公司起诉侵权了其2006年已经申请成功的滚装轴承专利。问：沈阳A公司要不要为此承担责任？三、CISG卖方和买方的义务2、买方的主要义务第一项：支付货款买方有义务履行必要的付款手续，如申请开立信用证；如果合同中没有规定具体的货物价格，应默示为订立合同时此种货物在贸易类似情况下销售的通常价格；如果价格是按照货物的重量来计算的，如有疑问，应按照净重确定价格。

公约第57条规定，如果对支付货款的地点未作规定的，那么买方应在如下地点向卖方支付货款：第一，卖方的营业地；或者第二，如凭移交货物或者单据支付货款，则应在移交货物或者单据的地点支付货款。同时，如果卖方的营业地在合同订立后发生变更的，如果给买方支付货款带来了额外的费用，那么此费用应由卖方承担。支付货款的地点

公约第58条规定，如果对支付货款的时间未作规定的，那么买方应在如下时间向卖方支付货款：第一，在将货物或控制货物所有权的单据交给买方时支付货款；或第二，如果货物涉及到运输，卖方可以在支付价款后方可把货物或者货物处置权的单据移交给买方作为发运货物的条件；或第三，买方在未检验货物前，没有支付货款的义务。支付货款的时间三、CISG卖方和买方的义务2、买方的主要义务第二项：收取货物根据公约第62条的规定，买方应采取一切合理的行动，以便卖方能交付货物，同时在卖方交货时，有义务及时接受货物。只有两种情况下，买方可以拒收货物，即当卖方提前交付货物时，可以拒收；在卖方多交付货物时，可以拒收多交付的货物。三、CISG卖方和买方的义务也就是说，根据公约的规定，收取货物是买方的强制性义务，即使卖方交付的货物和合同约定不符，买方也应该先收取货物，再向卖方寻求违约的救济。除非买方有证据证明货物与合同约定不符的情况是由承运人造成的。（为什么？）须注意的两个问题第一，收取货物（接受货物）≠接受货物公约将收取货物（takeover,takedelivery）作为买方的基本义务之一，是考虑到国际货物买卖中存在中间商和承运人的情况，如果在货物出现任何不符时候，都允许买方拒收货物，可能给卖方带来高额的滞期费和保管费，但收取货物并不代表买方接受了该批货物，买方在收取货物后同样可以表示拒绝接受（Accept）这批货物，只要这批货物与合同约定不符且已经达到根本违约的程度，根据公约第82条的规定，买方依然有权利将货物退运并要求损害赔偿。须注意的两个问题第二，单证不符时买方是否有权拒收货物、拒付货款信用证项下，如果单证不符时，买方是否有权拒收货物并拒付货款的问题是存在争议的，有学者认为，如果卖方提交给开证行的单据被开证行以单证不符为由拒付，并将不符点通知给受益人的时候，不但开证行可以拒付，开证申请人即买方也同时解除了接受货物和支付货款的义务。因为按照合同约定交付相应的单据是卖方的基本义务之一，一旦卖方交付的单据和信用证不符，信用证就会被终结（totheend），此时卖方构成根本性违约，买方可以拒收货物并拒付货款。须注意的两个问题第二，单证不符时买方是否有权拒收货物、拒付货款也有学者认为，信用证和买卖双方之间的买卖合同是完全独立的两个合同，买方可以以单证不符为由拒付本信用证项下的货款，但不得以此为由拒绝接受货物，如果货物运抵后，买方经检验发现货物和合同约定是相符的，那么买方是没有权利拒收货物的，双方可以协商通过其他方式付款或者另开立信用证。案例2001年，国内某进出口公司（卖方）和香港某投资公司（买方）签订了一份CIF合同，约定卖方出售价值200万美元的枪鱼罐头给买方，具体收货方为香港公司在加拿大的客户公司，目的港为加拿大鲁珀特王子港，合同约定的装运期为2002年1月-10月分批交货，支付方式为不可撤销、可分割见票30天内付款的信用证，开证期为每一期装船期前30天，货物标纸底版由买方负责提供。合同签订后，卖方即积极安排采购和生产，并于2001年年底和2002年年初多次催促香港公司开证和提交标纸底版，但买方多次推迟。案例后买方将第一批货物的装船期修改为2002年2月13日前，并开立了信用证，但由于香港公司和加方客户协商问题，仍迟迟未提供底版，导致卖方在2002年2月初才收到底版用于生产，卖方提出因交货迟延不能在2月13日前装船，并要求买方修改信用证，买方表示其加方客户已经对货物交货期延长表示不满，且未修改信用证但口头保证会和开证行协商接受不符点。卖方后于3月3日装船发货，货到后加方以单证不符为由拒收货物，开证行也因单证不符拒绝支付货款。卖方被迫将货物转售，因减价、换标、运费造成损失约28万美元。三、CISG卖方和买方的义务2、买方的主要义务第三项：检验货物并通知检验包括装船前的检验（如装船前委托第三方检验并出具商检证书）和货到后的检验，公约所指的检验包括这两种情况在内，具体要看双方所使用的贸易术语的情况。检验可以由买方自己、买方的客户或分销商、以及买方委托的专业机构或专家来进行。验货的时间买方必须在按情况合理可行的最短时间内检验货物，主要根据货物的性质、交易情况和贸易惯例来确定。如货物涉及到运输（即卖方负责运输），则验货应在货物到达目的地后进行。货物中途转运的检验如果货物在运输途中改运或买方再次发运的情况下，买方没有合理的机会进行检验，而卖方在订立合同时已经知道或者理应知道这种转运或再发运的情况下，允许把检验的地点拓展到货物的新的目的地。通知的义务买方在检验后发现货物不符合合同约定时，应将情况通知卖方，并提出索赔和救济的要求。应注意的是：通知的内容应十分具体，使卖方能够理解买方的权利主张和准备采取的措施，最好以书面方式进行；仅指出货物存在与合同不符的情况是不够的，还须指出不符的确切性质；买方发出的通知的内容应充分考虑到双方的专业知识。通知的义务同时要注意的是，通知应在发现或者理应发现这种不符情况的一段合理时间（和验货的合理时间不一样）内通知卖方，如未通知，则丧失对卖方违约进行索赔和救济的权利。公约还为这个合理时间规定了一个最长时限，为2年，除非合同中有例外约定。同时，如果买方有证据证明卖方对这种不符合同的情况是“明知或者不可能不知道而又未告知买方”的，则买方无须进行通知，可以直接采取行动实施索赔和救济。三、CISG卖方和买方的义务2、买方的主要义务第四项：合理小心的保全货物如果买方已经收取了货物，并准备采取合同或者公约规定的权利退货，那么在退货前他有义务采取措施合理小心的保全货物，保全费用由卖方承担。四、CISG货物风险的转移

风险是指货物发生的意外损失包括自然原因和社会原因造成的损毁，如货物遭到水浸、火灾、非正常的损耗、战争、骚乱、焚毁等造成的货物灭失或者损毁。风险是意外事故造成的，不可归责于任何一方当事人的原因而造成的。1、CISG中对风险划分的基本原则

第一，由于公约中对货物所有权问题并没有做出规定，因此在谈论风险时不考虑货物的所有权何时从卖方转移到买方，所有权是否转移也不影响风险的划分。第二，划拨（货物特定化）是风险发生转移的前提条件，根据公约的规定，货物在划拨到合同项下之前不发生风险的转移。货物的特定化

Ifthecontractrelatestogoodsnotthenidentified,thegoodsareconsiderednottobeplacedatthedisposalofthebuyeruntiltheyareclearlyindentifiedtothecontract.唛头（ShippingMarks）货物特定化的方式

根据公约第67条第二款的规定，将货物特定化的方式包括：在货物上加标记、以装运单据的形式将货物特定化、以向买方发出通知的方式表明货物的特定化以及以其他买卖双方在合同中同意的其他方式表明货物的特定化，只要能清楚的表明所分离的货物是在某一个特定的合同项下即可。1、CISG中对风险划分的基本原则

第三，国际惯例优先。双方可以约定采用特定的国际惯例中的国际贸易术语来进行货物交易，此时风险划分在国际惯例中有明确的规定。第四，一般情况下，以交付（交货）作为买卖双方之间风险转移的基本原则。1、CISG中对风险划分的基本原则

第五，根据公约第66条的规定，如果货物在风险转移给买方之后发生灭失或者损毁，买方支付货款的义务并不因此解除，除非这种损失是由于卖方的行为或者不行为所造成的。（风险的划分和买卖双方的权利义务没有关系）2、风险划分的具体规定

第一，如果销售合同涉及到货物的运输卖方第一承运人第二承运人买方第一承运人规则特定地点承运人规则什么是涉及到货物的运输合同要求卖方运送货物，并且事实上也这样做，则销售合同就属于涉及到运输公约中所指的承运人和第一承运人均指独立承运人，而不是卖方自身或者受到卖方控制的承运人什么是涉及到货物的运输第一承运人规则和特定地点承运人同时适用同样以货物特定化为前提2、风险划分的具体规定

第二，路货买卖（FloatingCargo）所谓路货买卖，是指在运输途中的货物买卖，这种情况通常是在海上货物运输过程中，出卖人已经将货物进行运输，然后才进行的买卖，或者货物被退运之后转卖他人的买卖。路货买卖在买卖合同订立时货物损毁灭失的风险转移给买方当事人可以自行约定，将风险划分的时间提前到卖方将货物交付运输时，即订立买卖合同之前路货买卖在订立合同时，卖方已经知道货物已经损毁灭失但未告知买方的，货物风险不发生转移2、风险划分的具体规定

第三，合同不涉及运输所谓不涉及运输，是指依据合同，卖方没有义务将货物运输至特定地点，而是由买方有义务到卖方所在地收取货物的情况。合同不涉及运输一般情况下风险自买方接收货物时转移如买方违约不收取货物，则风险自买方违反合同不受领货物时，风险转移给买方合同不涉及运输如买方有义务在卖方营业地之外的地点收取货物，则自交货时间已到而买方已经知道货物在该地点时，风险转移给买方五、CISG对违反合同的救济1、对违约的原则性规定（1）什么是“根本性违约”根据CISG第25条，公约中所规定的违约可以分为根本违约（FundamentalBreachofContract）和非根本违约两种。所谓根本违约，是指“一方当事人违法合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，除非违反合同一方并不预知”。根本性违约损害赔偿降低货物价格修理货物提供替代物解除合同非根本性违约损害赔偿降低货物价格修理货物五、CISG对违反合同的救济如何判断是否为“根本性违约”：实践中，一般允许采用的判断标准包括合同的性质（交货时间、交货质量）受到损失的严重程度非违约方是否提出救济要求合同可以补救的可能性（货物本身、违约方能力）当事人对违约的预见程度2019年最高院指导案例第107号中化国际（新加坡）有限公司诉蒂森克虏伯冶金产品有限责任公司国际货物买卖合同纠纷案2008年4月11日，中化国际（新加坡）有限公司与蒂森克虏伯冶金产品有限责任公司签订了购买石油焦的采购合同，约定一旦出现合同纠纷，适用《联合国国际货物买卖合同公约》的规定。中化新加坡公司如期支付了全部价款，但蒂森克虏伯公司交付的石油焦的HGI指数仅为32，与合同中约定的指数应在36-46之间不符，中化认为蒂森克虏伯公司构成根本性违约，请求判令合同无效，同时要求德国公司返还货款并赔偿损失。

2019年最高院指导案例第107号江苏省高级人民法院一审判决认定，根据CISG的规定，德国公司提供的石油焦HGI指数远低于合同约定标准，导致难以在国内市场销售，导致买卖合同的预期目的无法实现，认定德国公司构成根本性违约，在判决书中宣告二者合同无效，要求德国公司返还货款268万美元并支付相关利息，同时承担52万美元的损失赔偿。

蒂森克虏伯公司不服一审判决，向最高人民法院提起上诉，最高院2014年终审判决认定，德国公司并未构成根本性违约，撤销了原审判决，变更为要求德国公司赔偿中化新加坡公司损失161万美元，但二者之间的合同并非无效。2019年最高院指导案例第107号最高院认定的理由包括：第一，双方合同对石油焦作出了七个方面的指数约定，包括受潮率、硫含量、挥发物含量等，也包括HGI值（硬度），而德国公司交付的石油焦仅在HGI一项违反约定，其余六项中化公司并未提出异议；第二，根据上海大学材料科学院出具的鉴定结论，HGI值为32的石油焦仍然可以使用，只是研磨指数低，用途有限；第三，本案一审审理期间，中化公司为了减少损失，已经通过积极努力将涉案石油焦转售，其转售价格也并未“明显低于市场合理价格”；第四，综合考量其他国家案件裁判中关于根本性违约的理解，只要买方经过合理努力就能够使用货物或者转售货物，甚至打些折扣，质量虽不符合同约定但仍不能认定为根本性违约。五、CISG对违反合同的救济（2）对“损害赔偿”的原则性规定

第一，损害赔偿应基本等于对方因其违约而遭受的包括合理利润在内的损失额。（大陆法系还是英美法系？）赔偿金额=实际损失（如卖方不交货给买方带来的未出售货物损失、临时补货多支付的费用等）+这笔交易的合理利润≦合同违约方在订立合同时应当预料到的可能损失（不能超过违约方应当预见到的违约成本）五、CISG对违反合同的救济（2）对“损害赔偿”的原则性规定

第二，公约没有采用过失责任原则，即不考虑违约的原因是不是因为违约方有过错。第三，赔偿损失可以和其他任何的违约救济方式同时适用，即非违约方可以一方面请求解除合同，另一方面请求赔偿损失。五、CISG对违反合同的救济第四，合同被宣告无效后的损害赔偿如果合同被宣告无效，而在宣告无效后的一段合理时间内，买方已经以合理方式购买替代物，或者卖方已经以合理方式将货物转卖，则要求损害赔偿的一方可以取得合同价格和替代物交易价格之间的差额以及按照公约第74条规定的可以取得的其他任何损害赔偿。五、CISG对违反合同的救济第四，合同被宣告无效后的损害赔偿如果合同被宣告无效，而货物又有时价，要求损害赔偿的一方，如果没有根据上述规定进行购买或者转卖，则可以取得合同规定的价格和宣告合同无效时的时价之间的差额以及按照公约第74条可以取得的其他任何损害赔偿。但是，如果要求损害赔偿的一方在接收货物之后宣告合同无效，则适用接收货物时的时价，而不适用宣告合同无效时的时价。卖方或者买方违约（情况非常严重，足以达到对方宣布合同无效的程度）非违约方宣布合同无效购买替代物（买方）或将货物转卖（卖方）没有购买替代物，也没有将货物转卖替代交易的主体是原合同的缔约方替代交易的价格必须合理替代交易并不要求和原合同的交易条件完全相同，只需要做到商业的合理替代即可替代交易必须在合理时间内发生同时还应赔偿其他可能的损失没有替代交易或替代交易不合理原合同货物存在时价一般用宣布合同无效时的时价，但如果一方是在接收货物后再宣布合同无效的，按接收货物时的时价一般适用交货地点的时价，何为交货地点，则要看双方贸易术语的使用存在替代交易的损害赔偿额=替代交易价格-合同价格+其他可能损失（如受害买方购买替代物所支出的合理费用、佣金等或者受害卖方转卖货物时所额外支出的保管费、仓储费、运输费、保险费等，包括利息损失、对第三人的违约赔偿等）不存在替代交易的损害赔偿额=宣告合同无效时或接收货物时的时价-合同价格+其他可能损失案例

2005年3月5日，北京某公司（买方）与荷兰某公司（卖方）签订了一份进口机床的合同，合同规定：由卖方在2005年6月7日前交付机床200台，总价值500万美元。5月2日，卖方来函：因机床价格上涨，除非买方愿意支付600万美元的价格，否则卖方将无法按原价格交货。对此，买方表示不同意。荷兰方便迟迟不将货物装船，也未进行任何通知。

2005年5月，买方因急于使用这批机床用于生产，遂向多方供应商询价，某一日本供应商提出可以在2005年7月之前提供200台机床，但要求支付560万美元的价格。

案例

北京公司因觉得价格较贵未及时接受，仍多方询价，至2005年7月中旬，在未得到合理价格后，无奈仍选择了日本供应商的机床产品，但日本方此时提出，如仍需要在7月交货，则需多支付10万美元的加工和紧急装运费用，我方不得已表示接受。

2006年初，我方将荷兰公司诉至法院，要求解除与荷兰方之间的合同，并要求对方赔偿损失。问：我方可以要求荷兰方赔偿的损失包括？

五、CISG对违反合同的救济第五，非违约方的减损义务非违约方必须按照情况采取合理措施，减轻由于该另一方违反合同而引起的损失，包括利润方面的损失。如果他不采取这种措施，违反合同的一方可以要求从损害赔偿中扣除原可以减轻的损失数额。

（3）CISG第71条和第72条还规定了一种特殊的合同违约，即“先期违约”（AnticipatoryBreachofContract）

所谓先期违约，是指在订立合同后，如果另一方当事人由于下列原因显然将不履行其大部分重要义务，一方当事人可以中止履行义务：第一，他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷；或第二，他在准备履行合同或者履行合同中的行为。（如买方迟迟不开信用证，或卖方多次要求修改交货期等）五、CISG对违反合同的救济案例

加拿大某公司和我国某公司订立了一份出口精密仪器的合同，合同规定：我国公司应在仪器制造过程中按进度预付货款。合同订立后，我方通过其他合作伙伴获悉该加拿大公司所供应的仪器质量非常不稳定，于是立即通知加拿大公司：据悉你公司供货质量不稳定，故我方暂时中止履行合同。加拿大公司收到通知后，立即向我国公司提供书面保证：如不能按合同约定提供货物，将由银行偿付我国公司支付的款项。但我国公司收到此通知后，仍然坚持暂时中止履行合同，拒付任何相关款项。问题：我国公司的做法是否妥当？一方在准备履行合同或者履行合同中的行为表明他将不履行合同主要义务，或者一方履行合同的能力或信用存在严重缺陷如果这一情况发生在合同履行之前，那么另一方当事人可以宣告合同无效，并请求对方赔偿损失买方先期违约的，卖方可以停止发货或对在途货物行使停运权，卖方先期违约的，买方可以停止付款但是，在中止合同履行的同时，要将自己中止或者解除合同的决定立即通知对方如果对方提供了担保或者立刻开立了信用证或付款的话，合同应继续履行反之，如果对方无法提供担保或者开立信用证，合同可以合法解除，并请求对方赔偿损失（4）分批交货如果当事人对任何一批的违约，仅对该批货物构成根本性违约的，不能撤销整个合同如一方不履行一批货物的义务使对方有理由相信今后各批货物均会违约，则可以撤销今后的合同，但对已交货部分不能予以撤销（4）分批交货如合同各项下的货物相互依存，不可分割，则任何一批货物的违约都可以宣告撤销整个合同2、卖方违约时买方的救济方式

第一种：要求卖方交货（继续履行合同）CISG第46条和47条

根据公约第46条和第47条的规定，在卖方不履行合同义务或履行不当的情况下，买方可以要求卖方继续履行，同时规定一段合理的额外期限，前提条件是，买方不能采取和继续履行相抵触的其他补救措施，如购买替代物等。

第二种，交付替代物（CISG第46条）

只有当交货不符的情况已经构成了根本性违反合同时，买方才能要求交付替代物，同时提交替代物的要求必须和买方检验后声明交货不符的要求同时提出，或者在不符声明发出后的一段合理时间内作出。同时，买方应该将不符的货物按原状进行归还。

第三种，对货物不符之处进行修补（CISG第46条）

公约第46条第三款规定，如果卖方交付的货物与合同的约定不符，但是又不构成根本性违约的，买方可以要求卖方通过修理对不符之处进行补救。这种情况适用于货物不符合同的情况非常轻微，不构成根本性违约的情况下。

第四种，要求卖方减少价格（CISG第50条）（大陆法系做法，减少价金）

如果货物不符合同，不论货款是否已付，买方都可以要求减低价格，减价按实际交付的货物在交货时的价值与符合合同的货物在当时的价值两者之间的比例计算。如卖方已经对其不符之处作出补救，或者买方拒绝接受补救，则买方不得要求减低价格。

◆适用情况：适用于卖方交货和合同不符，但买方仍然愿意收下这批与合同约定不符的货物，而不愿意撤销合同的情况下◆减低价格≠讨价还价

减价的总价=Pc*（1-PD2/PD1）*Q

其中Pc是指合同中合格货物的价格，PD1是指交货时合格货物的市场价格，PD2是指交货时所交付的不合格货物的市场价格，Q是指数量。

假设

我国公司以CIF价格方式将一批大米卖给美国公司，约定卖1000吨一级大米，价格为每吨1000美元（PC），假设当时二级大米的价格为每吨800美元。当大米运至美国检验时发现该批大米是二级大米而非一级大米，假设交货时一级大米和二级大米的市场价格都没有发生变化，此时美方要求我方降价的总金额可以为：1000*（1-800/1000）*1000=20万美元。假设

但是考虑到国际市场上价格变动很大，订立合同时的价格和交货时的价格没有变化的情况很少，假设交货时一级大米已经涨价至1200美元（PD1），二级大米已经涨价至900美元（PD2），此时美方要求我方降价的总金额可以为：1000*（1-900/1200）*1000=25万美元。也就是要求实际交付的每吨价格应等于下列公式：1000：X