2023年证券从业《法律法规》模拟卷2

1.[单选]

[0.5分]

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。【答案】B【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；32.[单选]

[0.5分]

流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。【答案】A【解析】流动性覆盖率是证券公司风险控制指标之一，根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来30天现金净流出量。A.30B.60C.90D.153.[单选]

[0.5分]

股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。【答案】C【解析】股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。股东大会行使决定公司的经营方针和投资计划等职权。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东4.[单选]

[0.5分]

证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。【答案】A【解析】证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施﹔对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函5.[单选]

[0.5分]

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。【答案】A【解析】对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案6.[单选]

[0.5分]

非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。【答案】B【解析】在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股转系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。A.36B.12C.24D.67.[单选]

[0.5分]

下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。【答案】D【解析】根据《公司法》，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定8.[单选]

[0.5分]

存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。【答案】C【解析】境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人9.[单选]

[0.5分]

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。【答案】B【解析】本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十一条的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下10.[单选]

[0.5分]

根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。【答案】C【解析】根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师在执业过程中应当防范利益冲突：①在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告﹔②证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；③证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；④证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项11.[单选]

[0.5分]

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。【答案】C【解析】我国的《期货交易管理条例》于2017年进行了第四次修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次12.[单选]

[0.5分]

下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。【答案】A【解析】本题考查《公司法》中有关有限责任公司经理的职权。经理对董事会负责，而不是直接对股东大会负责。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人13.[单选]

[0.5分]

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。【答案】B【解析】证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券，证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产14.[单选]

[0.5分]

证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。【答案】C【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分。A.3B.2C.5D.1015.[单选]

[0.5分]

为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。【答案】C【解析】本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。A.2017B.2018C.2019D.202016.[单选]

[0.5分]

证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。【答案】C【解析】本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金17.[单选]

[0.5分]

下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。【答案】D【解析】《证券法》对证券公司的证券经纪业务做出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》对证券经纪业务做出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。A.《证券发行与承销管理办法》B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》C.《发行证券研究报告暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》18.[单选]

[0.5分]

下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。【答案】B【解析】证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取观察名单、限制名单、信息隔离、跨墙等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。B项，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务。同时，通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定的交易及做市交易可以豁免限制，但不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除19.[单选]

[0.5分]

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。【答案】D【解析】区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施﹔存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚20.[单选]

[0.5分]

下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。【答案】B【解析】B项，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免21.[单选]

[0.5分]

上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。【答案】B【解析】上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理22.[单选]

[0.5分]

以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。【答案】B【解析】根据《证券法》，AD两项，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易，属于操纵市场行为。B项，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。该行为属于内幕交易行为。C项，证券自营业务的禁止性行为包括禁止内幕交易、禁止操纵市场和其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作等。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格23.[单选]

[0.5分]

融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。【答案】A【解析】融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所24.[单选]

[0.5分]

根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。【答案】A【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用"研究助理"等名义在证券研究报告中列示。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体25.[单选]

[0.5分]

下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。【答案】B【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价26.[单选]

[0.5分]

客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。【答案】B【解析】客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行27.[单选]

[0.5分]

《证券发行与承销管理办法》属于（）。【答案】C【解析】证券（股票类）发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》等。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则28.[单选]

[0.5分]

对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。【答案】D【解析】行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组29.[单选]

[0.5分]

（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。【答案】C【解析】证券公司应当落实下列应急管理职责：

（1）信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复；

（2）各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略；

（3）风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制订的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门30.[单选]

[0.5分]

下列关于法律关系的说法，错误的是（）。【答案】D【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为"法律主体"，是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力31.[单选]

[0.5分]

下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。【答案】C【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记32.[单选]

[0.5分]

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。【答案】C【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则33.[单选]

[0.5分]

经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）【答案】A【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：①可能直接导致本金亏损的事项；②可能直接导致超过原始本金损失的事项；③因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；④因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；⑤限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容：⑥投资者适当性匹配意见。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见34.[单选]

[0.5分]

证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。【答案】A【解析】本题考查证券公司信息技术安全。证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。A.20B.10C.5D.2535.[单选]

[0.5分]

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是

（）。【答案】C【解析】本题考查证券公司风险处置措施中的行政撤销的相关规定。在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司可以向证监会申请进行行政重组。被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务。证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司36.[单选]

[0.5分]

关于持续督导的期间，说法正确的是（）【答案】D【解析】因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定如下：

①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；

②主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；

③首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；

④创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度37.[单选]

[0.5分]

下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。【答案】A【解析】根据《证券法》，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让38.[单选]

[0.5分]

（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。【答案】D【解析】控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人39.[单选]

[0.5分]

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【答案】A【解析】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：①证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；②证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；③证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；④证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。出现前款第①项情形的，应当同时向主管纪检监察部门报告，出现第②③项情形且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日40.[单选]

[0.5分]

根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。【答案】C【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。A.10B.3C.5D.1541.[多选]

[1分]

根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。【答案】AC【解析】入伙、退伙的条件和程序根据《合伙企业法》第四十九条的规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：

（1）未履行出资义务；

（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；

（3）执行合伙事务时有不正当行为；

（4）发生合伙协议约定的事由。

对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。A.未履行出资义务B.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失C.执行合伙事务时有不正当行为D.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响42.[多选]

[1分]

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。【答案】AD【解析】根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万元以下的罚款。A.责令改正B.处以十万元以上一百万元以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款43.[多选]

[1分]

根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。【答案】ABC【解析】特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：

1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。（A正确）

合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。（B正确）

合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。（C正确）A.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任B.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任C.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.个别合伙人因重大过失造成企业债务的，应当以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任44.[多选]

[1分]

下列属于国务院制定的行政法规的有（）。【答案】AC【解析】本题考查证券市场法律法规体系的构成。《企业债券管理条例》《证券公司监管理条例》属于国务院制定的行政法规，A、C项符合题意。《证券公司融资融券业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》属于部门规章及规范性文件，B，D项不符合题意。A.《企业债券管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《证券公司监管理条例》D.《上市公司重大资产重组管理办法》45.[多选]

[1分]

下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。【答案】BCD【解析】违规披露、不披露重要信息罪具有以下构成特征：（1）本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。（2）本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（3）本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。（4）本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。A.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度B.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为C.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪D.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业46.[多选]

[1分]

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。【答案】ABCD【解析】本题考查证券发行与承销业务信息披露的规定。证券发行与承销业务信息披露的有关规定：（1）招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息，B、D项符合；（2）网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，A项符合；（3）在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则；对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明，C项符合。A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序47.[多选]

[1分]

下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。【答案】ABCD【解析】本题考查操纵证券、期货市场犯罪。《刑法》及修正案关于证券犯罪主要有：

（1）欺诈发行股票、债券罪，A项符合；（2）提供虚假财务会计报告罪，D项符合；（3）非法发行股票和公司、企业债券罪；（4）内幕交易、泄露内幕信息罪，B项符合；（5）编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪；（6）操纵证券市场罪，C项符合。A.欺诈发行股票、债券罪B.内幕交易、泄露内幕信息罪C.操纵证券市场罪D.提供虚假财务会计报告罪48.[多选]

[1分]

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。【答案】ABCD【解析】证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：

（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。

（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。

（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。（5）上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。

（6）在证券研究报告中便用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。A.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序B.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。C.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息D.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告49.[多选]

[1分]

发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。【答案】AB【解析】本题考查证券（股票类）发行保荐业务的一般规定。

发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市，A项符合；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券，B项符合；（3）公开发行存托凭证;（4）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.增资扩股D.配股50.[多选]

[1分]

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。【答案】ACD【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十三条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

①非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的;

②非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;

③非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的。

非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

①因非法集资受过刑事追究的;

②二年内因非法集资受过行政处罚的;

③造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。A.非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象200人以上的C.非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的D.非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上且二年内因非法集资受过行政处罚的51.[多选]

[1分]

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。【答案】ABCD【解析】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

（1）当事人的权利义务；

（2）证券投资顾问服务的内容和方式；

（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；

（4）收费标准和支付方式；

（5）争议或者纠纷解决方式；

（6）终止或者解除协议的条件和方式。A.当事人的权利义务B.证券投资顾问服务的内容和方式C.争议或者纠纷解决方式D.终止或者解除协议的条件和方式52.[多选]

[1分]

下列关于科创板股票发行与承销信息披露的特别规定，正确是（）。【答案】ABCD【解析】以上选项说法均正确。

A.首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格B.初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格超过规定的中位数、加权平均数的孰低值的，发行人和主承销商应当在申购前至少一周发布投资风险特别公告C.发行人和主承销商可以根据上交所和中国证券业协会相关自律规则的规定，在规定的网下投资者范围内设置其他条件，并在发行公告中预先披露D.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售53.[多选]

[1分]

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。【答案】ABCD【解析】本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行的调查。

财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。A.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益B.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易C.财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查D.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育54.[多选]

[1分]

证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。【答案】ABC【解析】本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。D属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。A.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务B.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议D.证券投资顾问人员制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示55.[多选]

[1分]

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。【答案】ABD【解析】向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。A.战略投资者的名称B.认购数量C.市盈率D.持有期限56.[多选]

[1分]

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（）。【答案】ABCD【解析】本题考查证券从业人员的登记类别，根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（证券投资顾问）、证券投资咨询（证券分析师）、保荐代表人等。A.证券经纪人B.证券投资咨询C.保荐代表人D.一般证券业务57.[多选]

[1分]

下列关于证券分析师执业行为准则的说法，正确的是（）。【答案】ABCD【解析】本题考查证券分析师执业行为准则。A.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果B.证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争C.证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告D.证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业58.[多选]

[1分]

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。【答案】BD【解析】本题考查合伙企业的种类，根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。A.个人合伙B.普通合伙企业C.特殊普通合伙企业D.有限合伙企业59.[多选]

[1分]

中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。【答案】AB【解析】考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》等，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券分析师执业行为准则》C.《证券登记结算管理办法》D.《证券经纪人管理暂行规定》60.[多选]

[1分]

下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。【答案】ABCD【解析】私募基金宣传推介规范A.募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估C.不得公开宣传D.募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明61.[多选]

[1分]

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。【答案】ABD【解析】考查证券从业人员执业行为准则。《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定:

1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

3.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

4.从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。

5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。

7.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

9.证券从业人员不得从事禁止的活动。

10.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。

11.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。A.从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力B.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务C.从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益D.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务62.[多选]

[1分]

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。【答案】ABCD【解析】本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，A正确。

普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，BD正确；

普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，C正确。A.由普通合伙人组成B.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任C.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织D.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定63.[多选]

[1分]

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。【答案】ABCD【解析】证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件。

证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券公司代销金融产品管理规定》C.《证券投资基金销售适用性指导意见》D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》64.[多选]

[1分]

有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。【答案】AC【解析】考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐A.中国证监会会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施B.中国证监会会视情节轻重，采取监管或者市场禁入措施C.情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐D.情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐65.[多选]

[1分]

除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。【答案】ABCD【解析】本题考查《合伙企业法》的相关规定。

根据《合伙企业法》第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：

（1）改变合伙企业的名称；

（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；

（3）处分合伙企业的不动产；

（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；

（5）以合伙企业名义为他人提供担保；

（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。A.改变合伙企业的名称B.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点C.以合伙企业名义为他人提供担保D.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员66.[多选]

[1分]

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。【答案】ABCD【解析】本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。A.询价B.定价C.配售行为D.网下投资者报价行为67.[多选]

[1分]

保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。、【答案】ABCD【解析】考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施:

1.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;

2.未完成或者未参加辅导工作;

3.重大事项未报告、未披露;

4.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责;

5.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;

6.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作;

7.伪造或者变造签字、盖章;

8.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。A.未完成或者未参加辅导工作B.重大事项未报告、未披露C.伪造或者变造签字、盖章D.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题68.[多选]

[1分]

下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。【答案】AB【解析】考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券登记结算管理办法》D.《客户交易结算资金管理办法》69.[多选]

[1分]

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。【答案】ABC【解析】金融产品代销机构的信息披露。

向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低B.损失可能超过购买支出的C.金融产品不易理解的D.期限较长的70.[多选]

[1分]

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。【答案】ABC【解析】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。A.从事证券业务所需的专业能力B.具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验C.具备良好的诚信记录和职业操守D.近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚71.[多选]

[1分]

下列说法中正确的是（）。【答案】BC【解析】考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，A错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，D错误。A.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人B.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任C.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令D.指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易72.[多选]

[1分]

证券投资咨询机构有下列行为之一的（），由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。【答案】ABCD【解析】对证券投资咨询业务的行政处罚。A.证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的B.未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的D.就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的73.[多选]

[1分]

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。【答案】ABCD【解析】关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中还规定，未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。

证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定。此外，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中还规定，基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。A.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格B.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定C.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格D.未经注册，任何单位不得从事基金销售业务74.[多选]

[1分]

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。【答案】ACD【解析】使用香港机构证券投资咨询服务。

证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：

（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。A.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制B.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表C.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表D.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币75.[多选]

[1分]

下列关于金融债券的说法正确的是（）。【答案】ABC【解析】金融债券发行与承销信息披露的有关规定。

对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。A.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险B.发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行C.发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容D.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露76.[多选]

[1分]

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。【答案】ABCD【解析】考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

（1）发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；2、超规模发行金融债券；3、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；4、未按规定报送文件或披露信息；5、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。（2）承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、以不正当竞争手段招揽承销业务；2、发布虚假信息或泄露非公开信息；3、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。（3）托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、挪用托管客户金融债券；2、债券登记错误或遗失；3、发布虚假信息或泄露非公开信息；4、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。（4）注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。A.发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者B.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息C.托管机构债券遗失D.注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的77.[多选]

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发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）。【答案】ABC【解析】根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二千万元的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上五百万元以下的罚款78.[多选]

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保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现以下（）情形的，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。【答案】ABCD【解析】保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现以下情形的，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。

①通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益；②直接或者间接向他人提供内幕信息，泄露未公开信息、商业秘密和客户信息；③以不合理价格、不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争，破坏市场秩序；④未勤勉尽责履行保荐相关职责；⑤违反独立性原则违规开展保荐业务；⑥采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励；⑦聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为；⑧不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定；⑨无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑩未按照相关规定参加培训；其他违反本规则规定的行为。A.通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益B.未勤勉尽责履行保荐相关职责C.违反独立性原则违规开展保荐业务D.未按照相关规定参加培训79.[多选]

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下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。【答案】ABCD【解析】公募基金宣传推介规范。

基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。证券公司同时销售多只基金时，不得实施歧视性、排他性、绑定性销售安排。A.遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性B.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份C.严格管理投资人账户D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息80.[多选]

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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。【答案】ABCD【解析】考查“荐股软件”的主要监管要求。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：

第一，在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

第二，遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

第三，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

第四，公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。

第五，建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

第六，通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。

第七，不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第八，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B.在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户81.[判断]

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出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东是公司的控股股东。（）【答案】对【解析】控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。82.[判断]

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上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。（）【答案】对【解析】上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。83.[判断]

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有限责任公司、股份有限公司和合伙企业均适用我国的《公司法》。（）【答案】错【解析】我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。（合伙企业适用《合伙企业法》而不是《公司法》）84.[判断]

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《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。（）【答案】对【解析】《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。85.[判断]

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上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。（）【答案】对【解析】上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。86.[判断]

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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（）【答案】对【解析】向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。87.[判断]

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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发