第01章-一般均衡与福利经济学

第十章

一般均衡与福利经济学西方经济学简明教程第十章一般均衡与福利经济学到目前为止，我们讨论的问题都是局部均衡的问题。本章我们进行一般均衡分析，将所有产品市场和要素市场联系在一起来分析所有商品价格相互影响共同达到均衡的过程及其条件。并在此基础上，进一步说明竞争性均衡与经济效率的关系2第十章一般均衡与福利经济学第一节一般均衡第二节帕累托最优第三节福利经济学3主题内容第一节一般均衡一、局部均衡与一般均衡

二、产品市场的均衡三、产品市场与要素市场的均衡

第二节帕累托最优第三节福利经济学4局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡

1、局部均衡分析的假定与经济社会的客观现实☆到目前为止，我们主要是在假定其它条件不变的情况下，孤立地研究一种产品或要素的市场价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。也就是说，我们假设一个产品或要素的供求只取决于这种产品或要素自身的价格☆事实上，经济社会中每一部门或单位都不是孤立存在的，而是相互依存相互影响的。其他产品或要素的价格，特别是有替代或互补作用的其他产品或要素的价格会影响我们讨论的产品或要素的供求。同时，其他产品的价格的变化会影响到一个消费者的实际收入从而影响其对我们讨论的产品的需求5局部均衡与一般均衡2、局部均衡及分析☆通常情况下，我们把只讨论一个产品或要素时的市场均衡叫做局部均衡(partialequilibrium)☆局部均衡分析研究一个部门或单个经济变量直接的、单纯的后果3、一般均衡及分析☆本章将讨论不同商品在不同的市场供求之间的相互影响和这些商品价格的决定，即一般均衡(generalequilibrium)

6局部均衡与一般均衡☆一般均衡状态就是所有市场同时出清、所有价格同时决定的一种状态☆经济体系的一般均衡只是一种趋势，而非均衡则是常态（实现一般均衡既复杂且困难。经济社会中各种变量不断变化，且一变量变化引起另一变量变化在作用方向、速率、方式上，因具体条件不同而异）☆一般均衡分析研究一个变量变动所引起的一系列连锁反应，既看到变量变动的直接效应，还要顾及到其间接的影响，看到其最终的结果7产品市场的均衡二、产品市场的均衡1、例子（图10-1）公共汽车需求汽油需求汽车工人需求钢铁需求原油需求

炼油工人需求

公共汽车制造

摩托车制造

工人收入

企业利润

煤炭需求

钢材需求

轿车需求图10-1相关产品市场均衡8产品市场的均衡2、产品市场的一般均衡分析☆假如原经济社会处于均衡状态，现由于外界因素的影响，其中某一产品的需求或供给发生变化，其结果既打破这一市场的均衡，继而通过各市场相互联系打破所有市场的均衡，引起一系列的调整与再调整，最终达到新的均衡☆互为替代品（苹果和梨）的产品市场的一般均衡分析●苹果（A）和梨（B）存在相互替代的关系，其中一者的价格上升会导致另一者的价格上升

PA↑→QDA↓→DB↑PB↑→SB↑

PB↑→DA↑

PA↑→SA↑

PA↑又促使DB↑进而PB↑和S↑……

苹果和梨价格上涨的幅变，取决于二者的需求交叉弹性9产品市场的均衡●相互替代的苹果和梨之价格的轮番上涨不是无止境的消费者的收入水平将制约着各产品市场的价格水平。产品的价格上涨→消费者实际收入下降→各产品需求曲线向左移→产品价格下降●经过价格上升和下降两种对立力量的相互作用和调整，最终在某一水平上达到各市场的均衡（思考题：分析苹果和梨价格下降时二者价格的变化）10产品市场的均衡

☆互为补充品（汽车和汽油）的产品市场的一般均衡分析●汽车（A）和汽油（B）具有互补关系，其中一者的价格上升会引起另一者价格下降

PA↑→QDA↓→DB↓PB↓→QSB↓PB↓→DA↓

PA↓……●在上述变动过程中，消费者的收入制约着各产品市场价格无限下跌若消费者名义收入不变，产品价格下降→消费者实际收入↑→消费者对降价产品的购买量↑→抑制价格↓，经过一系列调整，最终在互补品市场之间达到新的共同均衡11产品市场的均衡（思考题：分析汽车或汽油价格下跌时二者的价格变化）☆结论：在考虑消费者收入因素的影响下，当某产品由于供求变动，其价格上升（或下降）时，将使其替代品的价格上升（或下降），使其互补品的价格下降（或上升）12产品市场与要素市场的均衡三、产品市场与要素市场的均衡1、资本市场变化对产品市场和要素市场的影响（我们分析假定其他条件不变劳动市场供给减少的情况

SL↓均衡工资率W↓,均衡劳动量L↓）☆劳动市场的变化影响着产品商场●从成本角度看，工资率上升→所有使用劳动这一要素进行生产的产品成本提高→产品的价格上升→产品的替代品价格上升，互补品价格下降（上述产品市场均衡已分析）●从收入角度看，工资率上升→劳动者收入提高劳动者对各种消费品的需求增加→产品的价格上升→通过替代品的关系和互补品的关系影响着其他各种产品的价格和供求变动13产品市场与要素市场的均衡●上述工资上升从产品成本角度看使物价上升，物价上升意味着劳动者的实际收入下降，会对需求的增加和商品的价格上升具有抑制作用。故从收入角度看，最终的产品需求如何变化，取决于上述需求增加和减少这两个对立的力量的大小☆劳动市场的变化必然影响到资本市场劳动市场的价格提高，使资本品的价格相对降低，厂商将以机械等资本品替代劳动，从而增加对资本品的需求。随着资本替代劳动的增加，资本的价格提高，进而引起与机械有关的替代品或互补品的价格变动14产品市场与要素市场的均衡2、一般均衡分析的供求决定因素☆产品供求的决定因素●一种产品的需求，取决于该产品的价格、其他相关产品的价格、各类要素所有者的收入●一种产品的供给，取决于该产品的价格，各种产品供给的价格的比较、生产该产品的成本与收益的比较、各种产品生产的成本与收益比较☆要素供求的决定因素一种要素的供求，取决于该要素的价格、其他要素的价格、该要素所生产的产品的价格、其他各种产品的价格15主题内容

第一节一般均衡第二节帕累托最优

一、帕累托最优的概念二、交换的一般均衡三、生产的一般均衡四、生产与交换的一般均衡

第三节福利经济学16帕累托最优的概念一、帕累托最优的概念1、定义

如果没有一个人可以在不使任何他人境况变坏的条件下使得自己境况变得更好，这样的资源配置就被称为帕累托最优配置，亦称帕累托效率。或：消费者各自拥有的商品组合达到这样一种状态，即任何一种改变都不可能使任何一方的境况变好或不变，而不使另一方境况变坏。也就是说，只要某种改变能使一方的境况得到改善，而不损害另一方，就没有实现消费者福利最优（帕累托最优配置），其商品配置是无效率的2、例子（P151-152。自学）17帕累托最优的概念3、帕累托改进

●改变消费者商品组合，彼此不损害另一方福利的前提下使自己的福利增加，实现帕累托最优配置●只要存在帕累托改进余地，资源配置方式就缺乏效率●通过帕累托改进可实现帕累托最优18交换的一般均衡二、交换的一般均衡1、艾奇渥斯盒形图☆由英国经济学家艾奇渥斯首创☆分析假设：经济社会只有两个消费者和两种产品（两个生产者和两种生产要素），产品（生产要素）总量和价格既定，人们追求效用（利润）最大化☆艾奇渥斯盒形图的形成和结构●作出消费者A和B（偏好为一定的条件下）各自的无差异曲线图●将B的无差异曲线图绕着原点旋转180°，并使它的横轴和纵轴分别与消费者A的无差异曲线图的纵轴和横轴相接，得之（图10-2）19交换的一般均衡图10-2交换的艾奇沃斯盒状图与交换契约线A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve20交换的一般均衡●图中横轴和纵轴代表X、Y产品的数量，盒形图空间为产品总量，两个原OA、OB分别代表消费者A、B对两种产品X和Y的消费起点☆盒形图中任一点（如点C）都具有双重意义●代表总产品（X+Y）在消费者A、B之间分配的数量关系●表示在上述分配下，消费者A、B分别获得的满足程度

2、盒形图中点C的分析☆消费者A、B拥有商品组合和满足程度●A拥有的X、Y分别为XA、YA，B拥有的X、Y分别为XB(XB=X-XA)、YB(YB=Y-YA)21交换的一般均衡●上述分配带给A、B的满足程度分别由无差异曲线UA1和UB2表示☆C点的组合没有达到交换的一般均衡●C点的产品组合，A得到的X较少而Y较多，而B正相反。根据边际效用递减法则，A对X、Y的效用的主观评价与B不同：A对X的主观评价较高，对Y的主观评价较低；而B正相反●C点为UA1和UB2的交点。C点对UA1来说，其切线的斜率较大，说明对A而言，X对Y的替代率较大（第3章已分析，无差异曲线斜率的绝对值等于X替代Y的边际替代率MRSXY）；C点对UB2来说，其切线斜率较小，说明对B而言，X对Y的替代率较小（Y对X的替代率较大）●由于在C点，A、B对X、Y的主观评价不同，故产品分配不是效用最大化的分配22交换的一般均衡图10-2交换的艾奇沃斯盒状图与交换契约线A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve23交换的一般均衡☆A、B双方通过交换产品（A用Y与B交换X，B用X与A交换Y），可使满足程度提高☆双方互换产品分析对于A希望沿着UB2曲线以Y换X，直至E2点为止此交换可使A的效用增加（从UA1→UA2），B的效用不减少当交换进行到E2点时，UA2与UB2相切，切点上二曲线斜率相等，即MRSAXY=MRSBXY，交换达到均衡对于B24交换的一般均衡希望沿着UA1曲线以X换Y，直至E1点当交换进行到E1点时，B的效用增加（UB2→UB3），A的效用不变在E1点，达到交换的一般均衡均衡点的确定（交换至何处中止？）究竟是沿着UB2交换至E2点，还是沿着UA1交换至UA2，取决于A、B的初始分配状况以及双方讨价还价的能力实际上，上述的可能性不大，无论是A还是B，效用不增加，就没有交换的动机。极有可能的是，交换在E1、E2两点间的某一点达到均衡。这样交换双方的效用都增加无论交换的终点在何处，都必须满足MRSAXY=MRSBXY25交换的一般均衡3、交换契约线（exchangecontractcurve）☆含义：交换双方的无差异曲线相切的切点的轨迹（在艾氏盒形图中各种可能的交换均衡点的轨迹）☆在交换契约线上的任一点，交换双方的商品的边际替代率相等，表示交换双方达到均衡☆沿着交换契约线进行交换，一方效用的增加必以另一方效用的减少为代价☆离开交换契约线进行交换，其结果不是使一方效用单独减少，就是使双方效用都减少（思考题：借助艾奇渥斯盒形图分析）4、交换的最优条件☆从前述分析可知，交换的最有条件是：两种商品边际替代率对交换双方都相等☆在达到交换最优条件时，交换形成了均衡26交换的一般均衡图10-2交换的艾奇沃斯盒状图与交换契约线A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve27交换的一般均衡5、双方得益区域☆前述分析可看到，如果C点沿着UB2移向E2，消费A得益但B并未受损；同样，沿着UA1移向E1，消费者B得益且A未受到损失☆如果C点既不沿着UB2，也不沿着UA1移向契约曲线，而是在契约曲线E1E2、无差异曲线E2C和E1C构成的范围内移向契约曲线，那么在此范围内，A的无差异曲线都高于UA1，B的无差异曲线都高于UB2，交换双方通过交换均得益。缘于此，图形E1E2D叫双方得失区域6、交换双方都达到最大效用的分析*☆前面分析了交换的最优条件，但并未分析C点将向契约曲线E1E2上的哪一点，才使双方都达到最大效用（也就是说，交换应按怎样的价格进行，使双方都达到最大效用）28交换的一般均衡图10-3均衡价格的形成A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurvePEOMXAaUBEbEaUAXA′XB′YA′YB′YAaXBbYBbN29交换的一般均衡☆分析在C点，消费者A、B拥有商品X、Y的组合分别（XA、YA）、（XB、YB）预算线为MN时的分析●假定商品X、Y的最初价格比率是预算线MN所表示的价格比率（第3章效用原理的分析表明，预算线斜率的绝对值等于价格比率）。在盒形图中，预算线MN是消费者A、B所共同的，价格比率对于双方都是相等的●若MN与A的无差异曲线相切与Ea，与B的无差异曲线相切与Eb点，Ea、Eb不重合●按照这个价格比率，消费A愿意购买X的量（XAXAa）大于B愿意出售的量（XBXBb），A愿意出售Y的量（YAYAa）大于B愿意购买的量（YBYBb）。也就是说，商品X的价格相对于Y而言过于便宜，使其的需求量大于供给量30交换的一般均衡预算线为OP时的分析●消费者A为了买到他愿意购买的商品X的数量（上述分析：A愿购X的量大于B愿售的量），他宁愿对X支付更高的价格，或者为了卖出Y，宁愿对Y要求更低的价格●基于上，价格比率Px/Py将上升，预算线斜率增大，假定预算线移至OP所表示的位置●若预算线OP与消费者A、B的无差异曲线相切的切点重合，均为E点●按照此价格比率，A希望购买X的量（XAXA’）与B希望出售的量（XBXB’）相等，A希望出售Y的量（YAYA’）与B希望购买的量（YBYB’）相等●这个价格就是A、B双方交换商品的均衡价格31交换的一般均衡交换双方都达到最大效用的条件●上述分析得出，当价格比率为预算线OP所表示时，通过交换，A、B双方在E点达到最大效用●均衡条件

（1）（2）（3）32交换的一般均衡等式（1）表示消费者A原来对商品X和Y的总支出（C点）等于在均衡点的总支出（E点）等式（2）表示B原来对X和Y的总支出等于在均衡点的总支出上述（1）（2）表明在交换中双方的总支出没有变化，C点和E点在同一条预算线OP上等式（3）表示商品X代替Y的边际替代率不但对消费A、B都相等，而且还同商品X、Y的价格之比相等。这意味着消费者A、B的无差异曲线相切的切点在预算线OP上33交换的一般均衡6、回到定义分析两种情形☆易于理解的情形：不损人就不利己的状态，（即一方境况变好，另一方境况变坏），就是帕累托最优☆难于理解的情形：一方境况不变，另一方境况变坏（图10-2中，E2→C，E1→C）7、结论

交换的一般均衡的含义是，商品必须以不可能从进一步交易中获益的方式在所有社会成员中进行分配，这就是交换的效率34交换的一般均衡图10-2交换的艾奇沃斯盒状图与交换契约线A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve35生产的一般均衡三、生产的一般均衡1、艾奇渥斯盒形图（图10-4）☆与交换的一般均衡分析的艾奇渥斯盒形图相似☆二者的不同体现在：生产者与消费者，两种商品X、Y和两种要素L、K，无差异曲线和等产量曲线☆图中的横轴和纵轴分别代表劳动（L）和资本品（K）要素数量，图形空间代表既定的要素总量，两个相对的原点OX和OY分别代表X和Y两种产品生产的出发点（或OA和OB分别代表生产者A、B对两种要素L和K的需求起点）☆盒形图中任一点（点C）都具有双重意义●表示社会既定的两种要素L和K在两种产品X和Y生产上的分配●表示在技术水平既定时，社会能够用L和K生产的一种产量组合36生产的一般均衡2、生产契约线☆含义：等产量曲线相切的切点之轨迹☆在生产契约线上任一点，两种要素的边际技术替代率在两种产品的生产上相等，生产处于均衡状态☆若沿着契约线重新分配要素，一种产品产量增加必须以牺牲另一种产品的产量为代价；若从契约线上向契约线外变动要素分配，其结果或是一种产品单独减少，或是两种产品都减少37生产的一般均衡图10-4生产的艾奇沃斯盒状图与生产契约线X’sKY’sKX’sLY’sLQX1QX2QX3QY2QY3QY1OXKLOYLXKXKYLYCE3E1E2ProductionContractCurve38生产的一般均衡3、生产可能性曲线☆生产盒形图作为要素空间，在生产契约线上首先表示的是两种要素在两种产品生产上的分配；其次，借助于要素的不同分配，生产契约线上每一点也间接地体现着处于生产均衡状态时可能生产的两种产品的产量组合☆当我们把上述产品产量组合转到产品空间上，则可以得到直接表示两种产品产量关系的生产可能性曲线（图10-5）☆含义：表示在要素量既定时，当一种产品的产量确定时另一种产品的最大产量。或者说，在其他条件不变的情况下社会所能生产的两种产品产量最大的各种组合（第1章已述）☆由图可见，生产可能性曲线上各点与生产盒形图中契约上的各点是一一对应的，生产可能性曲线以内各点与生产盒形图中契约线以外各点亦一一对应39生产的一般均衡 (productionpossibilityfrontier(productiontransformationcurve))OXYVV’生产可能性曲线DE边际转换率MRTXY=-dY/dXE3X3Y1E2X2Y2E1X1Y3图10-5生产可能性曲线（边界、产品转换曲线）40生产的一般均衡☆边际转换率（MRPT）●生产可能性曲线的切线斜率称之。●MRPTXY=-dY/dX。此式反映X对Y的边际转换率●上式表示在技术条件不变、资源充分利用的条件下，每增加1单位X产品必须放弃若干单位Y产品，亦即单位X产品的机会成本●若不把资源区分为L和K，边际转换率体现的亦是两种产品资源边际耗费量的比率

41生产的一般均衡☆在图10-5中，当曲线上的点从E1向E3方向移动时，斜率不断增加●表明随着X产品的增加，要多生产1单位X，必须放弃越来越多的Y，即为了多生产1单位的X，经济上的成本递增●基于上，生产可能性曲线凹向原点4、结论

●从生产契约线到生产可能性曲线的转换说明，生产的一般均衡的含义是，经济必须处于生产可能性曲线上，这就是经济的效率42生产与交换的一般均衡四、生产与交换的一般均衡OXYE2EX2Y2VV’图10-6生产与交换的一般均衡43生产与交换的一般均衡1、图10-6的解读☆根据生产的一般均衡理论，生产要素的分配应在生产契约线上，或者说，由生产契约线而产生的转换线——生产可能性曲线上，即图中的VV’线上●假如生产要素的分配确定在VV’线上的E2点，此时相应的X产量为X2，Y产量为Y2。●对消费者而言，其交换消费品只能在这个既定的产品组合范围内进行交换，于是OY2E2X2构成一个既定产量组合下的艾奇渥斯盒形图☆根据交换的一般均衡理论，要使产品X2Y2在A、B两个消费者之间分配最优，使社会总满足程度最大，分配必须沿着交换契约曲线OE2进行。

44生产与交换的一般均衡☆生产与交换的一般均衡●交换契约线上的某一点（如E点）的边际替代率等于两种产品的边际转换率，即MRCSXY=MRPTXY(或MRCSYX=MRPTYX)●若MRPTXY﹤MRCSXY，减少Y产量，增加X产量，可使消费者的总效用程度提高●若MRPTXY﹥MRCSXY，减少X产量，增加Y产量，可使消费者的总效用程度提高45生产与交换的一般均衡2、交换与生产的一般均衡模型表明在资源总量、技术水平既定的条件下，若掌握了所有消费者的效用函数以及所有生产者的生产函数，社会就有可能通过对资源配置的不断调整，对产品分配方案不断改进，达到一个最佳的生产计划和最佳分配消费计划，使资源的配置效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大3、结论生产与交换的一般均衡的含义是，经济必须生产反映消费者偏好的产品组合，这就是产品组合的效率46主题内容

第一节一般均衡第二节帕累托最优第三节福利经济学一、福利经济学和帕累托最优二、帕累托最优状态的三个边际条件三、实现帕累托最优的条件四、实现帕累托最优与完全竞争47福利经济学和帕累托最优一、福利经济学和帕累托最优

1、福利经济学具有规范经济分析的性质

它是在一定价值判断的基础上提出社会福利目标和判断福利大小的标准，用以评判经济运行和资源配置的优劣2、广义福利与经济福利

☆广义福利●个人是他自己福利的惟一判断者，所有个人福利的总和构成社会福利（亦称广义福利）●广义福利包括：人们从物质享受中得到的满足、从精神生活中得到的满足、所处社会环境的状况等

48福利经济学和帕累托最优☆经济福利●广义的福利无法具体地、准确地衡量，它超出了经济学的研究范畴●福利经济学只研究社会福利中可直接或间接用货币衡量的部分，即经济福利

3、旧福利经济学☆创始人：庇古☆以基数效用论为基础☆庇古福利经济理论的两个命题第一、