地铁新线工程内部控制信息系统建设项目招标文件

1/1广州地铁新线工程内部控制信息系统建设项目招标文件招标编号：业主：广州市地下铁道总公司年月

总目录第一部分：投标人须知……3第二部分：合同书格式……14第三部分：用户需求书……28第四部分：投标书格式……69第五部分：评标办法………96

第一部分：投标人须知投标人须知前附表序号条款号内容11.1项目名称：广州地铁新线工程内部控制信息系统建设项目22.1、2.2业主：广州市地下铁道总公司联系方式见招标公告38.2投标人拟安排作为本项目的项目经理、技术负责人的人员，须参与投标文件相应部分的编制工作。49、21正本份数：1份副本份数：6份电子文件：2套MICROSOFT：WORD、PROJECT、EXCEL(CD-R光盘)单独封装。对应投标文件各册内容的电子文件必须分别用独立的信封封装。投标文件的组成和密封：投标文件投标文件组成正本封装内容副本封装内容第一册价格部分A6正本1份副本6份，封装在一起第二册商务部分A（除A6外）正本1份副本6份，封装在一起第三册技术部分B正本1份副本6份，封装在一起515投标保证金：人民币伍万元整（￥50000.00元）616投标有效期：本表第16款列明的投标文件递交截止日起往后120公历日内7251、开标时间业主将另行传真通知。2、开标地点：广州建设工程交易中心（地址：广州市天润路333号）（具体会议室详见交易中心当天电子显示屏）3、开标注意事项：业主将邀请每一领购招标文件的投标人出席开标会，投标人可自主决定是否出席。若投标人不出席开标会，则视同对开标过程及结果无异议。参加开标的投标人代表若须对开标提出异议，则须出示本人身份证、法定代表人证明书，若投标人代表不是投标人法定代表人，则还须出示法定代表人授权书。822.1投标文件递交时间及投标文件递交截止时间业主将另行传真通知。投标文件递交地址：广州建设工程交易中心（地址：广州市天润路333号）（具体会议室详见交易中心当天电子显示屏）930.2业主保留在授予合同时对项目范围予以增加或减少的权利。1034.1履约保证金为合同总价的5％。说明项目说明项目名称见投标人须知前附表（以下简称“前附表”）第1款，以下简称“本项目”。资金来源：政府筹资。项目概况及招标内容见本招标文件第三部分“用户需求书”。定义“业主”：指本招标采购货物/服务的最终使用者，本项目业主名称见前附表第2款。“投标人”：指与本须知3.1条规定的要求一致的、响应招标、参加投标竞争的法人。“招标文件”：指由业主发出的本文件，包括全部章节、附件及修改补充文件，招标文件中的标题或题名仅起引导作用，而不应视为对招标文件内容的理解和解释。“投标文件”：指投标人根据本招标文件向业主提交的全部文件。“日”、“天”指公历日。“合同”：指由本次招标所产生的合同或合约文件。合格的投标人和合格的服务合格的投标人投标人应满足本项目招标公告第七条资格审查合格条件的所有要求。合格的货物/服务投标人提供的货物/服务应满足本招标文件第三部分“用户需求书”及其他相关部分的要求。投标费用无论招投标过程中的做法和结果如何，投标人自行承担所有与参加本次招投标有关的一切费用。招标文件说明招标文件的构成招标文件用以阐明所需货物/服务、招标投标程序和合同条款。招标文件由下述部分组成：第一部分投标人须知第二部分合同书格式第三部分用户需求书第四部分投标书格式第五部分评标办法本招标文件仅适用于本次招标。招标文件的澄清投标人对招标文件如有疑点，可要求澄清，应在前附表第8款列明的投标文件递交截止日的20天前按招标公告载明的地址以书面形式（包括信函、电报或传真，下同）通知到业主。业主将视具体情况确定是否予以澄清或答复。业主认为有必要予以澄清或答复的，由其确定并采用其认为适当的方式予以澄清或以书面形式予以答复，并在其认为必要时，将不标明查询来源的书面答复，发给已购买招标文件的每一投标人。投标人在收到该通知后应立即以书面形式予以确认。招标文件的修改在前附表第8款列明的投标文件递交截止日的15天前，业主可主动地或依据投标人要求澄清的问题而修改招标文件，并以书面形式通知所有已购买招标文件的投标人。投标人在收到该通知后应立即以书面形式予以确认。为使投标人在准备投标文件时有合理的时间考虑招标文件的修改，业主可酌情推迟投标截止时间和开标时间，并以书面形式通知已购买招标文件的每一投标人。招标文件的修改书将构成招标文件的一部分，对投标人有约束力。投标文件的编写编制要求投标人应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证提供的全部资料和数据的真实性，以使其投标对招标文件做出实质性响应，否则，其投标将被拒绝。投标人拟安排作为本项目的项目经理、技术负责人的人员，须参与投标文件相应部分的编制工作。投标文件的组成投标人编写的投标文件应包括下列部分，每一册须单独装订并按本须知第21条分别密封和标记。投标价格文件不得与投标文件技术、商务响应文件装订在一起。文件封装内容见投标人须知前附表。第一册：价格部分：包括但不限于：（1）投标报价表（格式见第四部分投标文件格式A6）；（2）项目价格明细表（格式见第四部分投标文件格式A6-1、A6-2、A6-3）。第二册：商务部分（除A6外的投标文件格式A部分）为响应招标文件商务要求而提交的文件，包括但不限于：（1）按照招标文件第四部分“投标书格式”A部分（除A6）要求的格式应答的文件；（2）投标人认为需加以说明的其他内容。第三册：技术部分为响应招标文件技术要求而提交的文件，包括但不限于：（1）按照招标文件第四部分“投标书格式”B部分要求的格式应答的文件；（2）投标人认为需加以说明的其他内容。投标语言及计量单位投标人和业主就投标交换的文件和来往函件，应以中文书写。投标人如需要引用原版印刷资料，以对投标文件加以辅助说明时，投标人可以提交这部分原版资料，但有关的段落必须翻译成中文，在有差异和矛盾时以中文为准。除在本招标文件第三部分“用户需求书”中另有规定外，计量单位应使用中华人民共和国法定计量单位（国际单位制和国家选定的其他计量单位）。投标货币除另有规定或许可，投标总价应以人民币报出。业主将以人民币与中标的投标人签订合同。任何非人民币的报价都将被拒绝。投标报价投标人的投标报价应包括履行本项目所必须的所有成本费用，包括但不仅限于办公、交通、人员、差旅、文件、税费、测试工具费用、其他管理费用以及投标人所需的合理利润。投标人的投标报价应已考虑了履行本项目的所有市场风险，包括但不限于人力成本的增加、原材料的价格上涨、国家宏观调控、经济环境变化等因素。投标人的投标报价必须是固定包干价，在本项目工作范围和周期没有变更的前提下不作任何增加。投标人的投标报价必须是唯一价，即投标人对每种货物/服务（指完全相同的同一货物/服务）只允许有一个报价，业主不接受有任何选择的报价。投标报价应按招标文件第四部分“投标书格式”中规定的格式填报。投标人应在上述文件中写明投标货物/服务的单价、合价以及投标总价。投标人按上述各款要求填写报价仅供评标委员会评标方便，投标报价的形式并不限制业主以任何条款签订合同的权利。投标人资格的证明文件投标人应按招标文件第四部分“投标书格式”规定提交证明其有资格参加投标和中标后有能力履行合同的文件，并作为其投标文件的一部分。投标人提交的合格性证明文件应足以证明投标人符合招标公告中关于投标人的资格审查合格条件要求的规定。投标人拟供货物/服务的合格性证明文件投标人应按招标文件第四部分“投标书格式”规定提交证明其拟供的合同项下的货物/服务的合格性符合招标文件规定的文件，并作为其投标文件的一部分。投标人提交的拟供货物/服务的合格性证明文件应足以证明投标人拟供的货物/服务符合招标文件第三部分“用户需求书”以及其他相关部分（包括但不仅限于货物/服务的合法性要求）的规定。投标保证金投标人应以人民币向业主提交投标保证金，作为其投标的一部分。本项目的投标保证金金额见前附表第5款，该投标保证金的有效期与投标有效期一致。投标保证金可以下列任何一种方式提交：（1）采用现金、支票或银行汇票形式提交的：投标人须于前附表第8款列明的投标文件递交截止日的3个工作日之前递交至业主，业主在确认款项到达账户后向投标人开具相应金额的收据。投标人须随投标文件递交按招标文件第四部分“投标书格式”规定的格式出具的投标保证金承诺函。（2）采用银行转账形式提交：投标人须确保款项在前附表第8款列明的投标文件递交截止日的3个工作日之前到达业主账户，业主在确认款项到达账户后向投标人开具相应金额的收据。投标人须随投标文件递交按招标文件第四部分“投标书格式”规定的格式出具的投标保证金承诺函。银行账号资料如下：开户名称：广州市地下铁道总公司开户行：农业银行广州中旅商业城支行帐号：44037701040000820在开标时，凡没有按上述要求提交投标保证金的投标，将视为非响应投标而予以拒绝。投标保证金，将在业主与中标人签订合同后的五日内无息原额退回中标人和未中标的投标人。若退回时发生银行费用，则在投标保证金中扣减银行费用后将投标保证金余额退还给投标人。发生以下情况投标保证金将被没收，除此之外，如果投标人给业主造成的损失超过投标保证金数额的，投标人应当对超过部分给予赔偿或补偿。在此情况下，如已被确定为中标人的，业主有权授标予下一个中标候选人，或重新招标。（1）开标后投标人在投标有效期内撤回其投标或弃标；或（2）中标人未能做到按本须知第33条规定签订合同；或按本须知第34条规定提交履约保证金；或按本须知第37条规定提交中标服务费。投标有效期投标文件应在前附表第6款列明的投标有效期内保持有效。投标有效期比规定时间短的将被视为非响应性投标而予以拒绝。特殊情况下，业主可于投标有效期满之前要求投标人同意延长有效期，要求与答复均应为书面形式。投标人可以拒绝上述要求而其投标保证金不会被没收。对于同意该要求的投标人，既不要求也不允许其修改投标文件，但将要求其延长投标保证金的有效期，有关退还和没收投标保证金的规定在投标有效期的延长期内继续有效。知识产权投标人应保证其拥有拟提供货物/服务的所有权或知识产权、再许可使用权或其他合法使用权，并保证业主在中华人民共和国领域内能自由使用且无需支付除合同价款之外的任何费用。如任何第三人提出甲方因使用该货物/服务侵犯其知识产权或其他民事权利的诉讼或要求时，或向甲方提出任何许可使用费用的诉讼或要求时，乙方应承担全部责任并自费处理此类诉讼或要求。发生此类诉讼或要求时，甲方应及时通知乙方并由乙方在处理此类诉讼或要求的过程中占主导地位。此类诉讼或要求如导致甲方产生损失的，乙方应进行赔偿。投标报价已包括为履行合同，完成合同约定的责任和义务所有应支付的专利权，版权或其他知识产权的许可使用费用或其它任何费用。保密如业主向投标人提供图纸、详细资料、样品、模型、模件和所有其他资料，这些均被视为保密资料，仅允许被用于它所规定的用途，除非得到业主的同意，不能向任何第三方透露。在开标后，应业主要求，投标人应及时归还所有从业主处获得的保密资料。投标文件格式投标人应按招标文件第四部分“投标书格式”中规定的格式要求如实填写或撰写其投标文件，以及提交其他相关资料，无论如何，投标人不得留空或短交招标文件中要求填写的表格或提交的资料（表格可按同样格式扩展、缩小，内容项目不能变化）。投标人应将投标文件按上述第9条及招标文件第四部分“投标书格式”规定的顺序编排并装订成册，首册前有总目录，分册前有分目录。投标文件的规格：统一为A4印刷本，纸质封面，印刷本厚度要求控制在7CM以内，超过厚度则分册装订。投标文件应使用不锈钢书钉或拉线装订，装订时书钉不外露；不能使用塑料面或塑料胶条装订。投标文件的页码：必须按每本逐页从1开始，按照流水号编号（包括附图、证件、图片），页号正面在右下角，反面在左下角（空白页面不编号）。投标文件中的图纸的整理：图纸横向按手风琴折叠，竖向按顺时针方向折叠，折叠后图标露在右下角，每本图纸厚度不要超过4CM，超过则分卷装订，每卷图纸从图纸封面起逐张从1开始打印页号。投标文件式样和签署投标人应准备的投标文件份数按前附表第4款要求，投标文件各分册的正本及所有副本的封面须清楚地标明招标项目名称及编号、文件题名、投标人名称（须加盖投标人法人公章）、投标时间，以及在右上角打上“正本”或“副本”字样，副本必须标注编号（副本1，副本2，…）。一旦正本和副本不符，以正本为准。投标文件的正本的编制要求：须为打印稿或用不褪色墨水书写；须由投标人法定代表人或经其正式授权并对投标人有约束力的代表在规定的地方签字、加盖投标人法人公章；除没有修改过的印刷文献外，投标文件的每一页都应由投标人法定代表人或其授权代表用姓氏或首字母签字；任何行间插字、涂改和增删，必须由投标文件签字人用姓或首字母在旁边签字才有效。投标文件的副本可为投标文件的正本的复印件，但封面仍须加盖投标人法人公章。投标人应同时按前附表第4款要求的份数准备投标文件的电子文件（电子文件须用WORD/EXCEL编制，电子文件介质使用CD－R光盘刻录，光盘表面应标明存储文件题名、投标人名称，光盘存储的所有电子文件不做压缩处理、不留密码、可编辑、无病毒）。电子文件的内容应与投标人递交的纸质文件内容保持一致，如有不同，以纸质文件为准。投标文件的递交投标文件的密封和标记投标人应按以下规定封装投标文件：价格部分正本、副本及电子文件光盘（先独自包封）一起封装；商务部分正本、副本及电子文件光盘（先独自包封）一起封装；技术部分正本、副本及电子文件光盘（先独自包封）一起封装。商务、技术部分不能出现任何有关报价的内容，如出现则投标文件按废标处理。投标人应按本须知第21.1条要求将投标文件分开密封在单独的封套中，由投标人法定代表人或其授权代表在封口签名并加盖投标人法人公章。所有内外层封套均应注明以下字样：“递交至（前附表第8款列明的投标文件递交地址）”；和“对（前附表第1款列明的招标项目名称）（投标编号：__）的投标文件——（包封内容）”；以及“（前附表第8款列明的投标文件递交截止时间）之前不得启封”的字样。外层封套右下角应注明投标人名称、地址并加盖投标人法人公章，以便如果其投标被宣布为“迟到”时，能根据本须知第23条的规定原封退回。如果外层封套未按上述规定密封和标记，业主对误投或过早启封概不负责。电报、电话、传真形式的投标概不接受。投标截止时间所有投标文件应派人送达，并须在前附表第8款规定的投标文件递交截止时间之前送至前附表第8款列明的投标文件递交地址。出现本须知第7.3条因招标文件的修改推迟投标文件递交截止时间时，则按业主修改通知规定的时间递交。在此情况下，招标人、业主和投标人受投标截止时间制约的所有权利和义务均应延长至新的截止时间。迟交的投标文件业主将拒绝并原封退回在投标截止时间后收到的任何投标文件。投标文件的修改和撤销投标人在提交投标文件后，可对其投标文件进行修改或撤销，但业主须在前附表第8款列明的投标文件递交截止时间之前收到该修改的书面文件或撤销的书面通知，该修改的文件或撤销的通知须有投标人法定代表人或其授权代表签字并加盖投标人法人公章。投标人对投标文件修改的书面文件或撤销的通知应按第19、20、21条规定进行编写、签署、密封、标记和递送，并注明“修改投标文件”或“撤销投标”字样。投标截止时间之前，提交了可接受的“撤回通知”的投标文件将被原封退回给投标人。投标截止时间以后不得修改投标文件。投标人不得在投标截止时间起至投标有效期期满前撤销其投标，否则业主将有充分理由按本须知规定对其进行处罚。开标和评标开标业主在前附表第7款列明的日期、时间和地点收标以及开标，业主将邀请每一领购招标文件的投标人出席开标会，投标人可自主决定是否出席。若投标人不出席开标会，则视同对开标过程及结果无异议。参加开标的投标人代表若须对开标提出异议，则须出示本人身份证、法定代表人证明书，若投标人代表不是投标人法定代表人，则还须出示法定代表人授权书。开标时，查验投标文件密封情况。第一次开标时，业主将当众宣读投标人名称、修改和撤回投标的通知（如有的话）及其他必要的内容。第二次开标时，业主将当众宣读各投标人投标报价（唱正本“投标报价表”内容）和业主认为合适的其他内容。除按照第23条的规定原封退回迟到的投标或招标文件另有规定之外，开标时将不得拒绝任何投标文件。在开标时因不符合规定而没有启封和读出的投标文件(包括按照投标人须知第24条递交的修改书)，在评标时将不予考虑。撤回的投标文件将原封退回给投标人。业主将作开标记录，记录内容由出席开标会的投标人代表签字确认，业主代表亦在记录上签字。评标机构和评标办法本项目的评标工作由依法组建的评标委员会完成。业主将确定的评标办法于发出招标文件之时书面发放给已购买招标文件的所有投标人。否决性条款的规定在详细评标之前，评标委员会将根据评标办法审查每份投标文件是否实质性响应招标文件的要求。实质性响应是指投标人提交的投标文件全部满足招标文件的要求。有下列情形之一的，投标人的投标将被评标委员会予以拒绝：未实质性响应招标文件的要求。未实质性响应是指投标文件中含有下列情况之一：（1）明确或变相缩小了招标文件中业主的任何权利或投标人的任何义务；（2）明确或变相增加了招标文件中业主的任何义务或投标人的任何权利；（3）招标文件明确规定的其他情形。招标文件明确规定投标将被予以拒绝的其他所有情形。投标文件的方案或其它内容相当或优于本招标文件第三部分“用户需求书”要求的视作实质性响应招标文件，评标委员会决定投标文件是否实质性响应招标文件仅根据投标文件本身的内容，而不寻求任何外部的证据。除非招标文件允许，投标文件对本招标文件的每一项要求所给予的响应必须是唯一的，否则视为未实质性响应招标文件而予以拒绝。投标人对招标文件条件的细微偏差视为实质性响应招标文件。细微偏差是指投标文件实质上响应了招标文件的要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。对于投标文件中小的不正规、不一致或不规则，如果评标委员会认为不构成未实质性响应的则可以接受，但这种接受将可能影响评标委员会对投标人的评价。评标过程的保密性开标后，直至向中标的投标人授予合同时止，凡与审查、澄清、评价和比较投标的有关资料以及授标意见等，均不得向投标人及与评标无关的其他人透露。在评标过程中，如果投标人试图在投标文件审查、澄清、评价、比较及授予合同方面向业主施加任何影响，其投标将被拒绝。为了评标工作的公平进行，参加评标的人员应实行回避制度。依照规定，包括评标委员会成员及其他有关人员，凡与投标人有利害关系者，不可参与本次招评标。投标文件的澄清及与业主的联系在评标期间，为方便对投标文件审核、评估和对比，评标委员会将有权要求投标人对其投标文件进行澄清，投标人有责任按照业主通知的时间、地点和要求指派专人进行答疑和/或澄清。有关澄清的要求和答复应以书面形式提交，但不得寻求、提供或允许对投标价格或实质性内容做任何更改。投标人未按要求进行答疑和/或澄清的，其投标将被评标委员会拒绝。从开标后至授予合同期间，未接到业主的书面要求，任何投标人均不得就其投标文件有关的问题与评标委员会、业主进行联系。授予合同合同授予除本须知第31条的规定之外，业主将把合同授予经广州地铁工程建设招标领导小组审定的第一中标候选人。业主保留在授予合同时对项目范围予以增加或减少的权利。接受和拒绝所有或任何投标的权利业主保留在授标之前任何时候根据评标委员会或广州地铁工程建设招标领导小组的决定拒绝所有或任何投标，以及宣布所有或任何投标无效的权利，对受影响的投标人不承担任何责任，也无义务向受影响的投标人解释采取这一行动的理由。中标通知书中标人确定后，招标人将在七日内向中标人发出《中标通知书》；中标人收到《中标通知书》后应书面向业主确认。《中标通知书》将作为签订合同的依据，并作为合同的有效组成部分。签订合同自中标通知书发出之日起三十日内，中标人应派遣其授权在合同上签字的代表到中国广州对有关的合同文件进行整理并签订合同，且不能对合同文件条款有实质性修改。履约保证金中标人应在收到《中标通知书》后，按照合同条款的规定向业主提交履约保证金。履约保证金金额按前附表第10款规定。如果中标人没有按照上述要求提交履约保证金，则业主将有充分理由按本须知第15条规定对其进行处罚并视为中标人弃标；在此情况下，业主有权授标予下一个中标候选人。中标结果通知书中标人确定后，招标人将在七日内向所有未中标的投标人发出《中标结果通知书》。腐败和欺诈行为业主认为或第三方确认某投标人在本项目竞投中有腐败、欺诈、行贿等任何违法违规行为，业主将拒绝接受该投标或拒绝授标予该投标人并没收其投标保证金，同时保留诉讼的权利。为此目的，定义如下：“腐败行为”是指提供、给予、接受或索取任何有价值的东西来影响有关人员在招评标过程中的行为；“欺诈行为”是指为了影响招评标结果而谎报事实，损害业主/业主利益，包括投标人之间串通投标（包括递交投标文件之前和之后），人为地使投标丧失竞争性，剥夺业主从自由公开竞争中所能获得的权益。其它费用交易服务费中标人应根据政府有关规定，向广州建设工程交易中心缴纳交易服务费，交易服务费金额计算方法为：一亿元（含一亿元）以下为中标总金额的0.9‰，超过一亿元部分为中标总金额的0.5‰，分段累计计算，每宗收费最高不超过20万元。该费用支付按照广州建设工程交易中心有关规定进行。交易服务费应以人民币支付。交易服务费不在投标报价中单列。如果中标人没有按照上述要求提交交易服务费，则业主将有充分理由按本须知第15条规定对其进行处罚。

第二部分：合同书格式广州地铁新线工程内部控制信息系统建设项目合同合同编号：甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及其它有关规定，经友好协商，就本项目相关事宜，达成如下协议：定义和解释项目或本项目：是指广州地铁新线工程内部控制信息系统建设项目；项目成果：是指；下列文件应被视作为本合同的有效组成部分：本合同的附件及补充协议；甲方发出的招标文件及其修改补充文件；乙方提交的投标文件及其修改澄清文件；甲方向乙方发出的《中标通知书》。若上述文件对相关事项的约定不相一致，以签署日期在后的文件约定为准。合同范围乙方在本合同项下为甲方提供服务。乙方提供的服务及提交的项目成果应完全满足甲方的要求，具体要求详见本合同附件一。乙方应按本合同附件一的要求为甲方有关人员提供培训，从而实现知识向甲方的有效转移。合同总价合同总价为人民币元整（￥元），由以下三部分组成：（一）管理咨询服务部分，额度为人民币元，价格构成详见合同附件二；（二）项目实施部分，额度为人民币元，价格构成详见合同附件二；（三）软件采购部分，额度为人民币元，价格构成详见合同附件二。本项目的合同总价由广州市轨道交通六号线二期、广州市轨道交通七号线一期、广州市轨道交通九号线、广州市轨道交通十三号线一期、广州市轨道交通三号线北延段的建设资金共同出资，具体各条线路的出资情况详见合同附件三。本项目的合同总价为含税固定价，已包括乙方履行本项目合同所必须的所有成本费用；包括但不仅限于办公、交通、人员、差旅、文件、税费、测试工具费用、其他管理费用以及乙方所需的合理利润。乙方的合同总价应已考虑了履行本项目的所有市场风险，包括但不限于人力成本的增加、原材料的价格上涨、国家宏观调控、经济环境变化等因素。应当认为乙方已经彻底查清，并在合同总价中充分考虑到了以下几项：影响到合同总价的全部条件和情况；完成项目中所有可能出现的情况；现场的综合情况；现场总的劳务情况；本项目需办理合同结算。合同结算价以政府相关终审部门审定的金额为准；合同总价与合同结算价不一致时，以合同结算价为准并作为本项目合同支付的依据。乙方需按照甲方及相关政府部门的要求提交合同结算文件，乙方的结算文件报甲方和政府结算审核部门后，需配合甲方和政府结算审核部门做好核对结算数据、提供结算支持材料、对评审结果进行确认并加盖单位公章等结算事宜。乙方不予配合或未按甲方和政府结算审核部门要求配合的，视为认可甲方或政府结算审核部门的结算评审意见且相关责任由乙方承担。合同款项的支付本合同所有款项的支付均通过甲方指定的中国境内银行（不含港澳台地区）以电汇方式支付给乙方指定的中国境内银行（不含港澳台地区）的银行账号。合同相关款项的支付合同项目管理咨询服务部分合同款项的支付预付款的支付：乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按项目管理咨询服务部分费用的20％，即￥元向乙方支付该笔款项。合同生效且乙方已提交甲方出具的履约保证金收据复印件一份；乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分5份开具，发票金额等于各线出资占比乘以项目管理咨询服务部分费用的20%；乙方已按甲方要求提交支付请求。进度款的支付：乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按项目管理咨询服务部分费用的30％，即￥元向乙方支付该笔款项。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分五份开具，发票金额等于各线出资占比乘以项目管理咨询服务部分费用的30%；乙方已按甲方要求提交支付请求；甲乙双方共同签发的广州地铁内控管理体系解决方案。阶段成果确认款的支付：乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按项目管理咨询服务部分费用的30％，即￥元向乙方支付该笔款项。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分5份开具，发票金额等于各线出资占比乘以项目管理咨询服务部分费用的30%；乙方已按甲方要求提交支付请求；甲乙双方共同签发的管理咨询部分阶段成果验收文件。合同项目实施部分合同款项的支付预付款的支付：乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按项目实施部分费用的20％，即￥元向乙方支付该笔款项。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分5份开具，发票金额等于各线出资占比乘以项目实施部分费用的20%；乙方已按甲方要求提交支付请求。阶段成果确认款的支付：乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按项目实施部分费用的30％，即￥元向乙方支付该笔款项。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分5份开具，发票金额等于各线出资占比乘以项目实施部分费用的30%；乙方已按甲方要求提交支付请求；甲乙双方共同签发的总体设计方案。上线试运行确认款的支付：乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按项目实施部分费用的30％，即￥元向乙方支付该笔款项。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分5份开具，发票金额等于各线出资占比乘以项目实施部分费用的30%；乙方已按甲方要求提交支付请求；甲乙双方共同签发的上线试运行方案；合同项目软件部分合同款项的支付乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按项目软件部分费用的80％，即￥元向乙方支付该笔款项。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分5份开具，发票金额等于各线出资占比乘以项目软件部分费用的80%；乙方已按甲方要求提交支付请求；乙方出具的软件厂商相关服务证明文件；甲乙双方共同签发的软件验收证明文件。项目初步验收款的支付乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方按合同总价的10%，即￥向乙方支付该笔款项。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分5份开具，发票金额等于各线出资占比乘以合同总价的10%；乙方已按甲方要求提交支付请求；甲乙双方共同签发的项目初步验收报告；项目最终验收款的支付项目初步验收通过后，乙方需按规定配合办理合同结算；合同结算通过政府审批且乙方满足下列条件且经甲方确认无误后的45个工作日内，甲方支付至政府审定合同结算价的100%。乙方已开具与当次支付金额一致的发票，且发票符合国家有关财经法规及制度的规定；发票需分五份开具，发票金额等于各线出资占比乘以当次支付金额；乙方已按甲方要求提交支付请求；甲乙双方共同签发的最终验收报告；政府出具的合同结算评审结果通知；乙方按甲方要求已办理本项目的合同归档。履约保证金乙方应在本合同签订后的五日内按合同总价的5%向甲方提交履约保证金。履约保证金须在合同的权利义务终止前保持有效。履约保证金应用人民币电汇或转账提交，甲方银行账号资料如下：广州市轨道交通三号线北延段开户名称：广州市地下铁道总公司开户行：广州银行帐号：328800228011广州市轨道交通六号线二期开户名称：广州市地下铁道总公司开户行：农业银行广州中旅商业城支行帐号：44037701040003337广州市轨道交通七号线一期开户名称：广州市地下铁道总公司开户行：农行广州中旅支行帐号：44037701040003626广州市轨道交通九号线开户名称：广州市地下铁道总公司开户行：广州农村商业银行帐号：05871851000000035广州市轨道交通十三号线一期开户名称：广州市地下铁道总公司开户行：农行广州中旅支行帐号：44037701040003329乙方在合同履行期间存在任何违约行为，甲方有权直接从履约保证金扣除合同约定的违约金或损害赔偿金等费用，但甲方需将这一行为及时通知乙方；乙方有权提出异议，双方无法达成一致时按合同约定的争议解决方式处理。甲方应在合同的权利义务终止后及时将剩余的履约保证金无息返还，若返还履约保证金时发生银行费用，则该费用由乙方承担且从履约保证金金额内直接扣减。项目进度与管理乙方应安排充足的人力与技术投入，以保证项目总实施时间不超过24个月，项目总实施时间不包括系统试运行时间和项目质量保证期间；详细项目进度要求见本合同附件一。合同生效后一周内，乙方必须依据本合同附件一编制项目工作详细计划（以下简称项目计划），要求工作细化到每周，经甲方审核通过后，作为项目进度控制标准予以执行。项目实施过程中，乙方应在每月的第五个工作日前向甲方提交月工作报告，每周一向甲方提交周工作报告。工作报告里须说明项目计划的执行情况，以及下一个时间段的工作计划内容，并应针对项目的实际进展情况提出相关合理化建议。乙方必须严格按照项目计划进行现场服务并接受甲方的工作检查和监督；乙方需提供不少于人天的甲方办公现场服务；所有现场服务人天数以甲方的考勤为准。本合同所述的乙方现场服务人天数为估计数，乙方承诺在项目实施过程中如上述人天数不能满足合同履行的需求，则乙方无偿增加服务的人天数且保证按质按时完成合同中的规定的所有义务。由于任何一方的原因需调整项目进度计划须得到另一方的确认，并及时调整项目实施安排，调整后的项目计划须由甲乙双方签字确认。项目成果的交付及归属乙方应按照项目进度提交各个阶段的项目成果，具体要求及项目成果验收方式详见合同附件一。乙方应有规范的管理以控制项目成果质量，在成果交付给甲方前，乙方应进行严格审核。对乙方正式提交的项目成果，如经甲方审核认定未符合合同要求的，乙方须按甲方的审核意见予以修改直至验收通过，由此引起的所有责任和费用由乙方承担。甲方将在乙方提交项目成果次日起的5个工作日内出具书面的验收意见或组织验收。乙方提交的所有纸质项目成果文件，均为一式三份，并附有一份电子文件（可编辑、无压缩、不加密、无病毒）。乙方须在提交的阶段项目成果得到甲方书面确认验收通过后才可以开展下一阶段的工作。项目成果的所有权和知识产权由甲方单独享有。（软件产品除外，详见合同其他约定，可选）未经甲方同意，乙方不得将项目成果用于任何本项目之外的用途；在不损害甲方任何利益的情况下，乙方可将项目成果用于对第三人提供本项目类似服务的情形。如项目成果中已包含乙方原有的知识产权，则该部分的知识产权不发生任何转移；但甲方有权自由使用，且该使用也无需支付合同约定之外的任何费用。乙方按合同约定提交的软件产品应符合以下要求：确保甲方为该软件产品的最终用户；保证该产品原厂正版的软件产品；确保甲方有权按照合同约定自由使用且无需支付合同约定之外的任何费用；其他要求详见合同附件一。项目成果的侵权规定乙方应保证其提交的项目成果和提供的服务不侵犯任何第三人的合法权益。如任何第三人向甲方提出因使用项目成果或服务而侵犯其合法权益的诉讼或要求时，或向甲方提出任何许可使用费的诉讼或要求时，乙方应承担此类诉讼或要求的所有责任并承担相关费用。发生此类诉讼或要求时，甲方应及时通知乙方并由乙方在处理此类诉讼或要求的过程中占主导地位，甲方予以积极配合。发生此类诉讼或要求时，如法院或相关机关认定甲方需承担相应费用的，乙方需予以全额赔偿。发生此类诉讼或要求时，如导致甲方产生损失的，乙方应进行赔偿。发生此类诉讼或要求时，甲方应采取积极的措施，以避免损失的扩大。如项目成果被法院或有权机关确认为侵权，则甲方同意乙方采取以下任一补救措施：为甲方继续使用项目成果取得合法授权；修改项目成果直至合法合规；以功能上相等的其他项目成果替换；其他经甲方认可的补救措施。乙方采取补救措施后产生的项目成果仍需符合合同的约定，且采取补救措施的相关费用由乙方承担。乙方确认无法采取任何补救措施时，甲方有权单方解除合同。项目的总体验收和质量保证项目上线试运行三个月且达到初验标准后，由乙方向甲方提出项目初步验收的请求，甲方应及时予以配合；初步验收标准详见合同附件一。初步验收通过后，由双方共同签发验收报告。项目初步验收通过后的次日起一年内为该项目的质量保证期。质量保证期内，乙方应提供系统支持服务，开展项目后评估等工作，具体要求详见合同附件一。初步验收通过后，乙方应按照合同规定积极配合甲方进行合同结算。质量保证期届满后，由乙方向甲方提出项目最终验收的请求，甲方应及时予以配合；最终验收标准详见合同附件一。最终验收通过后，由双方共同签发验收报告；最终验收未通过的，乙方仍需承担质量保证期的相关义务直至最终验收通过为止。甲方权利与义务提供专人与乙方联络，准备所能提供的用于本合同履行的相关数据、文件和信息。甲方有责任协调内部相关的各方资源参与本合同的履行。甲方应安排熟悉业务的相关内部员工与乙方共组项目实施团队；在项目实施过程中，乙方的项目参与人员应不遗余力的指导甲方内部员工的相关工作并进行相应的培训。对于乙方提交的需甲方做出答复的事宜，甲方应在一个合理时间内做出回应。项目实施过程中，如乙方的意见与甲方有分歧，以甲方的最终意见为准；乙方须予以执行，相关后果由甲方负责；但不影响乙方须按合同约定承担的相关责任。甲方有权对乙方的服务质量进行检查和监督，并有权要求乙方对相关工作进行必要的说明和解释。及时履行合同约定的付款义务。乙方权利与义务乙方应在充分了解项目整体要求的前提下，按合同约定向甲方提供所有服务；并应尽一切努力，高效又经济地按照本合同的要求，使用适当的先进技术、先进管理方法，以合理、谨慎、努力和有效的方式向甲方提供最好的服务。乙方应按照合同要求，按计划、按时、按质、按量为甲方进行本项目总体部署，提交项目完整的项目成果，以合理、专业、谨慎、努力和有效的方式提供约定的服务。乙方必须为项目设立专门的项目小组，以实施其合同项下的义务；乙方设立的项目小组在本合同的有效期内必须接受和服从甲方项目管理机构的监督，同时，乙方有责任对甲方参与本项目的技术人员进行指导及后方支持。乙方应自备本合同项下必要的办公场地、人员、办公、通讯、交通等设施、设备,以及履行本合同所需的所有特殊仪器、工具，并负担所有有关的费用。在合同约定的期限内，完成本项目的实施，并通知甲方进行验收。乙方应确保提供的服务及项目成果符合合同约定的要求。乙方有权向甲方提出项目成果验收及合同相应款项支付的申请。根据甲方出具的验收意见或其他要求修改项目成果并使其最终符合合同的要求。对于甲方提供的资料和信息，若乙方认为存在不准确或不完整情形时，乙方应及时向甲方提出。支付本合同尾款之前，按甲方相关部门的要求对合同及项目成果及时进行归档。按甲方及相关政府部门要求配合项目合同结算。未经甲方书面同意，乙方不得转让合同中规定的任何义务。乙方在履行合同的过程中，可采用其关联公司的相关资源协助其完成本合同项下的相关义务；但该行为需通知甲方且该行为的一切责任由乙方承担。乙方应准确系统地建立项目和服务过程中的文档和记录，其形式和详细程度应符合其专业水平，并允许甲方在项目执行过程中进行检查和复印。人员配置甲乙双方将按合同附件一的规定，根据项目计划和工作内容分别指派适当的人员共同组建项目实施团队。乙方应指定有相应资历的、项目经验丰富而且可以信赖的人员来完成项目和提供服务；并保证在合同履行期间，乙方人员按照合同附件一规定的时间阶段在甲方办公现场工作。乙方参与本项目人员必须为乙方正式员工，如个别服务内容具有特殊性，需非乙方员工参与，乙方必须向甲方提出书面申请，并征得甲方同意；且该同意不视为乙方任何责任或义务的转移，所有后果由乙方承担。乙方人员的配置要求需满足本合同附件一的规定。如乙方在合同履行期间提出更换其人员，应提前书面向甲方申请，并提交替换人员的资质证明文件，在甲方同意后方可更换。由于被更换人员患病、离职等不可控制因素而产生的更换无须事先征得甲方同意，但乙方须向甲方出示相关证明文件并获得甲方认可，同时还应提交替换人员的资质证明文件供甲方确认后方能替换人员。乙方提供备选的替换人员数量至少应为被更换人员数量的两倍，替换人员的资质水平不得低于被更换人员的资质水平。甲方在有合理依据的情况下有权要求乙方更换任何不称职的人员，乙方应予以接受。无论如何，因为乙方人员更换导致的所有费用和所有责任由乙方承担。保密条款保密信息是指一方向另一方透露的书面或介质形式的一切装置、图表、书面资料、系统配置或者其它资料或信息；乙方按照合同约定提交的项目成果不在此列，按合同的其他约定履行。对于一方向另一方提供的保密信息，另一方须以合理和合适的方式予以保密；未经提供方书面同意，另一方不得将保密信息通过任何方式透露给任何第三方。甲方向乙方提供的图纸、资料在本合同履行完毕后，乙方须予以归还（包括拷贝资料）。甲乙双方不得将保密资料用于本合同履行以外的任何目的。一方对另一方提供的保密信息应采取适当的保密措施,并将传播范围限制为履行合同目的而需要知晓此保密信息的相关人员，并仅在履行本合同项下的义务需要时复制该保密信息。除本合同的明确约定外，对保密信息没有任何其它明示或暗示的许可。本合同保密信息的保密期限为合同生效之日起五年。保密期限届满后，如相关资料或信息仍符合国家有关法规对“保密”的定义，则一方仍需承担保密义务。违约条款甲方的违约情形及违约责任未按合同约定支付相关款项的，每延期一天应按合同总额的千分之一支付违约金，延期支付超过30日的，乙方有权单方解除合同。违反保密条款的，承担乙方因此受到的所有直接损失。违反合同其他约定且在乙方书面提示之后同一违约行为仍未进行改进的，应按合同总额的千分之一支付违约金；违约金处罚后同一违约行为仍未进行改进的，乙方有权单方解除合同。根本性违约且导致合同不能继续履行的，乙方有权单方解除合同。乙方的违约情形及违约责任未按合同约定时间提交项目成果的，每延期一天应按合同总额的千分之一支付违约金，延期提交超过30日的，甲方有权单方解除合同。相关项目成果两次未通过验收的，乙方应按合同总额的千分之一支付违约金；三次未通过验收的，甲方有权解除合同。项目总实施时间超过合同约定的，每延期一天应按合同总额的千分之一支付违约金，延期超过60天的，甲方有权单方解除合同。未按合同约定更换项目团队人员的，每一人次按合同总额的千分之一支付违约金；三人次及其以上的，甲方有权单方解除合同。违反保密条款的，承担甲方因此受到的所有直接损失。违反合同其他约定且在甲方书面提示之后同一违约行为仍未进行改进的，应按合同总额的千分之一支付违约金；违约金处罚后同一违约行为仍未进行改进的，甲方有权单方解除合同。根本性违约且导致合同不能继续履行的，甲方有权单方解除合同。合同解除及终止甲方根据合同约定单方解除合同的，乙方需赔偿甲方因此遭受的所有直接损失。且甲方有权依据其实际情况决定是否接受已提交的项目成果。如甲方接受已提交的项目成果，则甲方应支付与项目成果相对应的相关款项；如甲方已支付的合同款项高于上述相关款项时，乙方需予以退还差额。如甲方不接受已提交的项目成果，则乙方需退还甲方已支付的所有合同款项。乙方根据合同约定单方解除合同的，甲方需赔偿乙方因此遭受的所有直接损失。合同的解除及终止不影响任何一方依据本合同的约定向另一方提出索赔、追索或其他约定、法定权利。争议的解决在合同履行过程中出现任何争议，双方应协商解决。若双方协商不能达成一致的，则任一方有权将争议提交至甲方住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。合同生效合同在甲乙双方法定代表人或其授权代表签字并加盖法人公章（或合同专用章）后生效。其他本合同的变更必须由双方协商一致，并以书面形式确定。双方往来正式文件和合同文本均以中文为准。根据本合同发出的任何通知应以书面写成，按本合同所载地址递交。如甲乙双方通过电子邮件进行通讯联系，在传送文件前，必须与收件人联系，传送后应对传送内容予以确认。本合同正本两份，甲乙双方各执一份；副本四份，甲乙双方各执两份。合同附件将作为本合同不可分割的部分：合同附件一工作说明书合同附件二合同总价构成清单合同附件三合同总价/单项价格分摊比例合同附件四廉洁协议甲方：广州市地下铁道总公司乙方：法定代表人或其授权代表签字：法定代表人或其授权代表签字：签字日期：年月日签字日期：年月日联系人：联系人：联系地址：联系地址：联系电话：联系电话：传真号码：传真号码：电邮地址：电邮地址：签约地点：中国广州市

附件一：工作说明书（工作说明书将在招标文件第三部分“用户需求书”的基础上，结合投标文件的部分内容整理形成。）附件二：合同总价构成清单（由中标人的价格明细表转化而成）附件三：合同总价分摊比例（人民币/元）表1：总价分摊合同总价分摊线路分摊比例分摊金额注：合同的单项价格分摊比例与合同总价分摊比例相同附件四：廉洁协议廉洁协议为促进双方诚信经营、廉洁从业，防范商业贿赂，保护国家、集体和当事人的合法权益，根据国家有关法律法规和广东省、广州市廉政建设的规定，(以下称甲方)与(以下称乙方)，特此订立本协议共同遵照执行。第一条甲乙双方的权利和义务（一）甲乙双方自觉遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》、国家工商行政管理局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》、国家最高人民检察院、最高人民法院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》及相关法律法规和廉政建设的规定。（二）严格执行合同，自觉履行合同约定的相关义务。（三）在业务活动中坚持公开、公正、诚信、透明的原则，不得损害国家、集体利益。（四）建立健全廉政制度，开展廉政教育，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。（五）发现对方在业务活动中有违反廉政规定的行为，应及时提醒对方纠正。情节严重的，应向其上级有关部门举报，建议给予处理，并有权要求告知处理结果。第二条甲方的义务(一)甲方及其工作人员不得索要或接受乙方的礼金、有价证券和贵重物品，不得在乙方报销任何应由甲方或个人支付的费用等。（二）甲方工作人员不得参加乙方安排的可能影响相关业务公开、公正、公平性的宴请和娱乐活动；不得参与任何形式的赌博，并通过赌博方式收受乙方财物；不得接受乙方提供的通讯工具、交通工具（合同约定除外）和高档办公用品等。（三）甲方及其工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修、婚丧嫁娶活动、配偶子女工作安排以及出国出境、旅游等提供方便等。（四）甲方工作人员不得在乙方或与乙方有股权关联的企业兼职，不得向乙方介绍家属或者亲友从事与甲方业务有关的经济活动。（五）甲方工作人员不得以明显低于市场的价格向乙方购买房屋、汽车等物品；不得以明显高于市场的价格向乙方出售房屋、汽车等物品；不得使用乙方提供的与工作无关的房屋、汽车等物品；不得以其他交易形式非法收受请托人财物。（六）甲方工作人员不得利用职务之便收受乙方以回扣、手续费、加班费、咨询费、劳务费、协调费、辛苦费等各种名义给予或赠送的钱物。（七）甲方工作人员不得接受乙方给予或赠送的干股或红利。第三条乙方的义务(一)乙方不得以任何理由向甲方及其工作人员行贿或馈赠礼金、有价证券、贵重礼品。（二)乙方不得以任何名义为甲方及其工作人员报销应由甲方单位或个人支付的任何费用。(三)乙方不得以任何理由安排甲方工作人员参加可能影响相关业务公开、公正、公平性的宴请及娱乐活动。（四）乙方不得为甲方单位和个人购置或提供通讯工具和高档办公用品等物品，也不得为甲方提供与工作无关的房屋、汽车等。（五）乙方不得擅自与甲方工作人员就合同中的质量、数量、价格、工程量、验收等条款进行私下商谈或者达成默契。（六）乙方不得以回扣、手续费、加班费、咨询费、劳务费、协调费、辛苦费等各种名义向甲方工作人员给予或赠送钱物。（七）乙方不得向甲方工作人员提供干股或红利。第四条违约责任（一）甲方及其工作人员违反本协议第一、二条。甲方按管理权限，对相关责任人依据有关规定给予党纪、政纪处分或组织处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；给乙方单位造成经济损失的，应予以赔偿。甲方举报投诉联系部门：广州地铁总公司监察审计部，联系电话：83106760。（二）乙方及其工作人员违反本协议第一、三条。根据具体情节和造成的后果，甲方有权对乙方采取以下一种或多种处理办法：1、扣除乙方合同履约保证金；2、终止双方已签定的所有合同；3、追究乙方合同其他违约责任；4、参照《广州地铁工程建设参建单位和个人不诚信行为管理办法》第六条给予乙方一定期限（6个月至2年，具体由我司根据情况而定）不得参与地铁总公司管辖工程项目投标的处罚。乙方无条件接受甲方处理意见并承担给甲方造成的损失，全额返还用不正当手段获取的非法所得，并承担相应的法律责任。第五条本协议由双方或双方上级单位负责监督。可由甲方或甲方上级单位的纪检监察部门约请乙方或乙方上级单位的部门对本协议履行情况进行检查。第六条本协议有效期为甲乙双方签署之日起至合同终止。第七条本协议作为合同的附件，并具有同等的法律效力，经合同双方签署立即生效。甲方（盖章）：广州市地下铁道总公司乙方：法定代表人签字： 法定代表人签字：（或）授权代表签字：（或）授权代表签字：签字日期 签字日期：第三部分：用户需求书项目概述项目背景广州市地下铁道总公司（以下简称“广州地铁”）成立于1992年，现有员工总人数约18000人（含各全资子公司及控股子公司），业务范围涵盖城市轨道交通设计、建设与运营，房地产、广告、通讯，物业经营、旅业，以及咨询等。组织架构如下图所示：图1：广州地铁组织架构图广州地铁内部审计业务自1999年成立监察审计开始以来，经过12年的不断发展，目前包含了经营、工程、房产跟踪、内控及风险管理、信息系统等几大模块，审计人员约20人。公司2008年改制之后，审计保持垂直化管理，面对整个集团各类业务和公司对审计这个独立第三方评估意见的依赖，审计也将面对更多的挑战，思考如何将力使在刀刃上，如何将核心人员从繁多的日常事务中解脱出来，如何保持内审的风险导向性和持续性要求。2007年底公司完成的第二个信息化五年规划，提出“总体规划、分布实施”的战略思想，标识着信息化向公司一体化管理靠近，信息化逐渐成为支撑公司业务的平台。2011年初，总公司完成了第三个五年战略规划，对于信息化建设提出了“实现对集团和投资企业的信息化管控，支撑集团化管控策略的落地”的战略目标。明确了管控业务及信息化业务进一步结合的需求。作为已经成熟的业务，无论是从全面推动企业管理之内部控制的管理呼唤，还是从审计自身要求看，都亟待信息化。在内部控制管理方面，财政部、审计署等五部委共同发布的《企业内部控制基本规范》及《关于印发企业内部控制配套指引的通知》，要求自2011年1月1日起，在各上市公司中实施相关配套指引，同时要求各非上市大、中型企业也须逐步推广应用内控基本规范。为配合此要求，我司在2011-2015战略规划中提出，五年内建立全员的内部控制及全面风险管理理念和文化，完善内部控制体系，提高监控工作“全面化、标准化、信息化、动态化、体系化”水平。因此总公司审计委员会2010年提出的通过五年时间基本实现“内控基本规范的遵循工作”的内控规划目标要求。公司从今年开始，以“分步实施、试点先行”的方式推进内部控制规范的遵循工作，并计划在五年内，企业内部控制规划的遵循工作需要覆盖企业内所有业务。地铁的建设是一项复杂的系统工程，公司业务包括设计、建设、运营、经营及营销管理等多领域业务，公司的内部控制遵循和评价工作面临涉及业务面广，信息量大，并且由于业务流在各部门间穿插，工作的协同性要求极高。在内控评价工作开展的同时，急需利用信息化手段，建立内控评价工作的信息管理和共享的平台，协助内控评价工作的顺利推广。项目目标项目建设的整体目标是建立内部控制评审及审计作业管理的信息化平台，该平台以内部控制体系为核心，展现我司风险管理和法规遵循、内部控制全貌，使风险管理和内控管理活动自动化，将公司的内部控制体系维护、内部控制自我评估工作的开展、审计作业管理在这一平台上实现系统化协作化管理。平台要求能与广州地铁ERP系统（以下简称“ERP系统）较好的集成，未来可实现ERP系统数据的抽取与监控。通过本项目，将增强业务部门对内部控制的认识，提高其参与内部控制体系建设和优化的积极性。同时，针对公司可能面临的合规要求，落实为岗位的具体的控制活动，控制活动的自我评估，反映公司对法规遵循的状况，实现有效的合规管理。在内部控制体系中，引入风险管理机制，体现风险在内部控制与内部审计中的导向性作用，优化内审工作结构，提高风险驱动的内部审计工作的效率。在审计作业管理平台方面，实现以审计计划为指引，审计项目管理为核心、审计作业绩效为驱动力的审计工作体系，提高审计工作的计划性和执行力，增强监察和内审人员的协同作战能力，助力审计工作向管理与咨询价值提高的转变。逐步建立针对重要风险或关键控制活动进行持续监控的关键风险指标，通过量化的手段动态反映风险的状况或控制活动的有效性，提高业务人员的风险管理意识，为管理层提供风险管理决策的依据，帮助企业向着“风险智能化”的目标开展扎实有效的工作。项目范围本项目的范围包括：聘请专业咨询团队，梳理我司关键业务流程的内控矩阵，完善我司的内控评价体系，优化我司审计管理模式等；采购市场上成熟的内部控制软件，以管理咨询为输入，通过二次开发搭建广州地铁内部控制信息平台，实现全公司各业务模块的内部控制管理和内控评价业务操作；采购并部署成熟内审软件，实现内部审计业务的管理；本项目所涉及的业务包括：总公司范围内及下属全资投资企业的内部控制评价业务及流程和内部审计业务及流程。其中管理咨询中需进行内控矩阵梳理的业务及流程包括：运营收入管理、物质采购管理、工程建设管理、全面预算管理、IT管理、资金管理和资产管理。总公司监察审计部作为内控评价业务和内部审计业务的主管部门。使用部门覆盖总公司范围内及下属全资投资企业所有一级部门。使用人员包括：总公司领导审计委员会委员总公司监察审计部相关人员各总部（部、室）、下属投资企业内控人员，风险管理人员相关业务流程的责任人。项目进度要求提出对项目总体进度的要求。2012年3月－2012年8月：完成合同签订与项目启动；2012年8月－2012年9月：完成业务管理咨询与项目业务调研及需求分析；2012年10月－2012年11月：完成内控管理体系解决方案；2013年11月－2013年11月：完成项目需求评审；2013年12月-2013年12月：完成项目总体方案设计；2013年1月-2013年3月：完成设计、开发和测试，实现系统功能上线；2013年3月－2014年5月：上线试运行；2014年6月-2014年6月：初步验收；2014年7月－2014年7月：质保期、后评估及系统终验。相关定义ERP系统：是基于ORACLEEBSR12搭建的信息管理平台，包括财务管理、人力资源管理、物流管理等模块。现状描述业务现状1999年，广州地铁成立了监察审计部，构筑审计、纪检、监察“三位一体”合署办公的内部监控体系（见下图），实行内部职能独立、专业协作、信息共享、必要时共组项目团队“多兵种联合作战”，通过对组织管理活动的全方位、全过程和全员的监督，履行“管理再管理，控制再控制”职能。在实践中，内部审计逐步明确了“监督与服务并重，监督为手段，服务是目标”的工作宗旨，在总公司党委和经营班子的领导下，公司的内部审计以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“以风险为导向，以控制为主线、以治理为目标、以增值为目的”的内审方针，紧紧围绕公司核心业务开展工作，做到依法依规审计。同时，通过引入现代风险导向审计模式，以风险管理为核心、以价值增值为导向，围绕总公司核心业务开展工作，有效提高审计产出和工作效率。2008年-2010年内审部门人均年度完成审计项目为1.8、2.2和2.4个。提出逾400条的审计建议得到被审计单位的采纳，并为公司领导决策提供依据，充分发挥了推行风险导向内部审计的“免疫系统”功能。目前广州地铁内部审计业务实行模块化管理，包括工程审计、房产开发、内部控制、经营绩效、信息系统管理五大审计模块。工程审计主要是以工程设计变更、方案变更、合同变更专项审计为纽带，深入工程一线，对建设工程前期管理、施工管理至竣工决算进行全过程监控；在房产开发领域，主要采用跟踪审计方式；在内部控制领域，通过对内控设置合理性、有效性和经济性进行评估、测试，依据《内部控制基本范围》及配套指引、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》等文件，对业务流程的重大风险领域和关键风险点进行分析与评估，通过建立书面文档的形式，记录风险点与内部控制的对应关系，揭示流程中存在的内控薄弱点，并通过针对性的内控改进建议；针对剩余风险评级为“高”的关键风险，研究提出适当的风险管理策略和应对建议；在经营审计领域，主要包括领导干部经济责任审计、经营单位会计机构负责人离任审计、经营绩效评估审计等几大类型；信息系统审计则主要包括对信息系统的数据完整性、可用性、保密性以及对信息系统的安全性进行审计和评估。在内部控制评价管理方面，鉴于内、外部监管及自身发展需求，作为以上市经营为目标的大型国有企业，公司需要加快搭建及完善全面风险及内部控制管理体系，建立内部控制评价体系，以提高企业内部风险防范能力，适应外部政策要求及上市经营环境。各业务以《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》为指南，结合企业内部控制基本规范及相关应用指引的要求，对业务板块内部控制的有效性进行评价，并出具评价报告。实现以下目标：揭示涉及业务流程的重大风险领域和关键风险点，并进行分析与评估；通过建立书面文档的形式，记录风险点与内部控制的对应关系；揭示流程中存在的内控薄弱点，并通过针对性的内控改进建议；针对剩余风险评级为“高”的关键风险，研究提出适当的风险管理策略和应对建议，帮助管理层更好的理解和应对所面临的风险。广州地铁审计业务2004年开始尝试“以风险为导向的审计”来，已逐步在审计项目中将内控和风险元素渗入，2010年两个内部控制评审试点项目的开展和完成，标识着内部控制已经相对成熟，具备向全公司推广的理论和实践基础。按照“分步实施、试点先行”的方式，今年选取公司“工程建设”、“物资采购”及“销售业务”等业务流程，作为各单位开展内部控制评价的试点流程。并计划在五年内，覆盖总公司及下属全资投资业务所有业务流程的内部控制评价，基本实现“内控基本规范的遵循工作”。信息化系统现状本系统的实施将会对以下已经建成的系统有集成要求或使用其提供的数据和功能服务：ERP系统：Oracle公司的Oracle-EBS电子商务套件R12版，应用的模块包括总账、应收、应付、现金管理、固定资产管理、财务分析，人事、薪酬、培训，项目会计、招投标管理、采购管理、库存管理等。操作系统为HPunix，系统基于OracleDeveloper工具和ERP技术开发，实现了应用级别的负载均衡，使用了工作流引擎、门户等技术；标准接口规范、提供基于接口表方式的应用接口、ESB总线；以实现门户（微软产品定制开发）、合同系统（广州地铁工作流定制开发）、维修系统（IBMMAXIMO6.2）、资金系统（浪潮）等。企业内部门户（Poratal）：以微软SharePointServer2007为基础搭建，是企业用户的统一工作平台，主要提供单点登录、待办信息展现、系统功能连接和操作集成等功能。项目需要与企业内部门户进行单点登录验证、待办事项显示；并在企业内部门户中增加系统的数据展现和功能操作。基础平台：项目实施中将会使用到以下基础技术平台的相关功能：AD系统：统一鉴权。邮件系统：代办信息通过邮件通知经办人，简单的审批可通过回复邮件的方式处理。总体要求总体概述根据广州地铁内审和内控的管理要求上，构建建立内部控制评审工作及管理平台和内部审计管理的综合应用平台。综合应用平台具有良好的扩展性，能伴随内控评价的推广深化和内审业务的发展进行后续应用的扩展开发；同时，综合应用平台应具有良好的接口，符合广州地铁应用和数据集成的标准和要求，能与现有的管理信息系统进行数据集成，抽取或捕获其他系统的数据，能够导出标准格式的数据。系统以市场成熟的内部控制管理平台为核心，通过定制实现；满足包括流程管理、控制管理、内控评价、问题管理和法律法规管理等方面的内部控制管理，以及包括资源管理、计划管理、项目管理、档案管理和时间记录等方面的内部审计管理的要求。项目实施原则项目要求以产品为基础，结合具体需求进行定制和二次开发的方式进行实施，能缩短项目实施周期，降低项目实施的风险。所有的软件产品要求能够提供7×24级别的厂家的广州技术支持。业务驱动项目实施以提供业务支持为首要因素。应从广州地铁的业务实际需要出发，选择重点与关键的环节进行信息化管理与控制，解决目前在应用中存在的呼声比较高的问题，在信息化价值和灵活性、管理工作量之间取得良好的平衡，保证在系统实施后能提高工作效率、降低成本。可靠性要求系统架构合理、运行稳定、功能可靠。支持通过容错、热备、故障恢复等方式，实现在系统发生故障时仍能保持正常工作。对于规范要求以外的输入能够判断出其不符合规范要求，并能具备合理的处理方式。保持系统运行稳定，确保数据不因意外情况丢失或损坏。安全性广州地铁内部已建立起多层次、全方位的信息安全保障体系，技术平台必须要符合广州地铁信息安全体系的管理要求，并遵循国际安全设计规范。系统关键信息进行机密管理，实现关键信息的加解密保存；系统数据完整，有效防止信息被非法修改。先进性要求系统的软硬件平台以及应用软件应采用先进成熟的设备和技术，确保系统的技术先进性，保证投资的有效性和延续性。可扩展性要求系统有良好的可扩展性，能够快速响应业务需求的变化。系统采用松耦合构件方式进行设计，对于应用功能的扩展可采用发布新构件方式实现，且新功能的部署不影响客户的使用。开放性系统的主要数据、功能应具备开放性，通过标准或通用的接口向外部提供数据和功能的支持，且对接口有安全性的保护控制。经济性系统应具备高性价比，能对系统资源的使用进行优化，在实现系统功能的前提下，尽量节省硬件开销。可伸缩性要求在不用修改系统架构的情况下，通过增加或增强相应的设备即可实现系统功能的扩展支持，包括垂直扩展和水平扩展：纵向伸缩：能够通过增加硬件资源提高目标平均性能和峰值性能（即响应时间、延迟等）及目标平均负荷和峰值负荷（即并发用户、信息量等）；横向伸缩：能够通过增加应用服务器及实现应用服务器负载均衡、多节点等措施提高目标平均性能和峰值性能（即响应时间、延迟等）及目标平均负荷和峰值负荷（即并发用户、信息量等）。总体技术要求系统运行在PC服务器上，应用服务器需要两台、数据库服务器需要两台。两台应用服务器分别独立承担内控管理平台应用和内审管理应用，数据库服务器实现内控管理应用和内审管理应用对应的数据库管理。现阶段数据存储采取本地大容量硬盘存储。相应配置需符合广州地铁安全管理的要求。硬件技术架构项目硬件架构要求如图：其中，应用管理服务器和数据库服务器所采用的硬件配置要求如下表：服务器类型配置类别属性台数说明内控、内审管理平台应用服务器CPUIntel(R)Xeon(R)CPUX7350@3.00GHz(四个CPU核)2虚拟机内存8GECCDDR2FBD网络1.0Gbps数据库服务器CPUIntel(R)Xeon(R)CPUX7350@3.00GHz(12个CPU核)2刀片服务器内存24GECCDDR2FBD网络1.0Gbps应用存储400G（每虚拟机200G）数据库存储400G信息系统须支持VMwarevsphere4及以上版本所实现的虚拟化环境，上述硬件支持使用VMwarevsphere4及以上版本虚拟化环境实现。软件技术架构系统需要考虑扩展性和与内部系统的集成性，采用的二次开发技术必须符合广州地铁相关软件开发标准和规范要求。系统应采用三层的架构、B/S或者C/S结构的方式进行应用设计、开发，遵循业界通用开放标准。数据访问层采用数据持久化技术实现数据的访问，以数据库连接池实现，并采用缓存的设计，以保证系统的性能。系统性能要求及指标系统应具有高可用性，支持在线用户数200以上，支撑并发用户数50个以上，保持系统运行稳定，确保数据不因意外情况丢失或损坏。系统的高可靠性和高可扩展性，即便在用户量增大时，也能保持一个良好的响应时间。页面打开时间不超过3秒，文档导入或保存时间不超过5秒，报表查询或生成时间不超过8秒。系统各模块/典型事件的响应时间应符合用户需求。系统支持磁带库备份，确保数据不因意外情况丢失或损坏。系统可保证主机、操作系统、网络、数据库和应用软件能7*24小时平稳运行。当用户和数据成倍增长，超过现有基础架构性能时，可进行应用服务器的负载均衡扩展和数据库服务器的双机热备。系统支持集群扩展，能通过扩充机器数量扩充系统能力，支持异质资源作群集。系统网络带宽达到1Gbs，CPU最大使用率<70%，内存最大使用率<70%。系统可靠性指标系统支持7×24小时连续工作，实现故障恢复不中断业务服务。系统的业务可用性应达到：99.9%。系统MTBF（平均故障间隔）>6个月。系统MTBR(平均修复时间)<1小时。系统支持50个并发用户访问，系统的稳定性和响应速度在需求书的要求之内。系统支持50个以上并发用户持续1小时的疲劳压力下能稳定运行。运行环境要求客户端机器配置：浏览器：MSInternetExplorer6及以上操作系统：Windows2000\WindowsXP及以上内存：1GB及以上CPU：cpu1.2GHz及以上服务端系统软件：内容类型和版本备注操作系统WindowsServer广州地铁提供数据库Oracle数据库/MicrosoftSqlServer2005广州地铁提供运行环境WebLogic/MicrosoftIIS6.0及以上广州地铁提供数据库Oracle数据库/MicrosoftSqlServer2005广州地铁提供压力测试软件LoadRunner乙方提供安全性要求遵循国际安全规范及国家安全规范，系统达到国家计算机信息系统安全保护等级第1级的要求，并通过广州地铁的测试评审或第三方评测。要求包括但不限于如下内容：系统安全要求包括：鉴权认证、授权管理、操作审计、系统日志、加解密、异常处理、SQL注入、备份/恢复、非法入侵（集成接口）。身份鉴别：实现与广州地铁域的集成，对公司内部用户以AD为统一鉴权要求.必须遵循广州地铁、网络安全、主机系统安全、应用安全的要求；权限管理：系统以RBAC方式进行授权系统，能够导出权限清单。接口安全：保证集成接口的安全，集成接口具备调用权限的鉴别和传递数据