HSE体系审核检查表

DXC公司2012年HSE体系运行审核检查表,,

序号,要素,审核内容

5.1,领导和承诺,■落实公司HSE承诺

,,1、以各种方式宣传展示公司HSE承诺，得到员工理解和遵守

,,■发挥有感领导的引领示范效果

,,2.各级领导清楚业务范围内的主要HSE风险及控制措施

,,3.各级领导清楚业务范围的HSE职责、HSE管理现状及改进方向

,,4.各级领导主动学习和掌握与业务相关的HSE标准

,,5.以各种形式展示有感领导，发挥出引领示范效果

,,→各级领导亲自制定并向员工公示个人安全行动计划，个人安全行动计划应具有挑战性，并采取更多可视的具体行动

,,→各级领导落实个人安全行动计划

,,→各级领导开展安全观察与沟通

,,→主要领导亲自主持HSE会议，带头进行安全经验分享

,,→建立并落实安全生产联系点制度

,,→按照公司规定落实领导干部安全述职制度，逐级督导、考核下属HSE职责的落实情况

,,→按照板块要求地区公司领导和部门必须全部参加首、末次审核会议。

,,6.为HSE体系运行提供充分的资源保障

5.2,HSE方针,1.在集团公司HSE管理原则基础上，制定符合企业特色的HSE方针政策

,,2.HSE方针阐述清晰，得到有效传达、沟通和理解

,,3.HSE方针成为指导决策和日常工作的依据，在业务活动中得到遵守

5.3.1,危害因素辨识评价和控制,■策划与实施

,,1.建立风险管理程序，明确风险管理的范围、责任、程序、方法和标准

,,→明确从设计阶段开始，开展全生命周期风险识别控制的要求

,,→建立适宜的风险判别准则

,,2.风险识别充分，控制措施有针对性并有效落实

,,3.员工具备风险识别意识和能力

,,4.选择适当的方法，针对生产经营活动开展持续、动态的风险识别、评价、控制活动，并持续改进风险管理，鼓励员工参与风险识别活动

,,→工程项目从设计阶段进行危害识别和评价，如:在初设阶段开展HAZOP分析

,,→按计划开展在用装置、设备周期性的工艺安全分析，采取措施确保分析评价质量，优化设施设备运行管理

,,→工艺设备发生变更或工艺事故时，应开展工艺安全分析

,,→非常规作业、风险较高的作业、新的或现有作业发生改变时，应进行工作安全分析

,,■风险识别评价结果的应用

,,5.将风险识别评价结果应用于生产经营活动

,,→应用于制定规章制度、操作规程、应急预案和隐患治理等

5.3.2,法律、法规和其他要求,1.始终保持与业务相关的HSE法律、法规、标准及相关方要求的最新版本和有效性

,,2.建立查询渠道并保持渠道畅通

5.3.3,目标和指标,1.根据上级目标和HSE管理现状制定阶段性及年度HSE目标

,,2.逐级分解HSE目标，制定详细的工作计划，并签订责任书

,,3.对目标的完成情况和工作计划的实施情况进行定期考核

5.3.4,管理方案,1.针对以下特定活动，编制HSE管理方案（或等同的管理形式），明确具体实施要求

,,→实施临时、特殊作业，但无管理程序、作业指南时

,,→改进工艺设备缺陷，提高安全环保可靠性时

,,→改进HSE管理缺陷时

,,2.对管理方案实施的效果进行跟踪和评审

5.4.1,组织机构和职责,■HSE管理机构、人员、能力

,,1.公司成立各级HSE委员会，建立并落实定期的会议制度，及时研究解决HSE重大问题

,,2.公司成立各级HSE主管部门，人员配备到位，能力满足工作需要

,,■落实HSE职责

,,3.明确各级直线领导、各级业务部门、各级生产岗位的HSE职责，权责明晰，无职责交叉、缺位

,,4.员工清楚并落实自己的岗位职责，掌握与岗位相关的HSE标准，清楚岗位风险及控制措施，对业务领域和属地区域的HSE实施有效管理，定期开展审核、检查、巡检、分析等工作，及时反映、反馈、解决HSE问题

,,5.对岗位HSE职责落实情况进行及时有效的考核兑现

5.4.2,管理者代表,1.最高管理者任命管理者代表，并清晰明确地授权

,,"2.管理者代表对体系的建立、实施、保持和持续改进提供支持与保障，并在以下方面体现其作用：

（1）定期向最高管理者汇报体系运行情况；为最高管理者的决策提供支持。

（2）组织和参加HSE体系运行的活动，包括组织体系审核。

（3）就HSE有关问题进行内外部沟通、协调。"

5.4.3,资源,各级领导和业务部门为HSE管理提供充足的资金、人员、时间等资源保障

5.4.4,培训,■制定针对性培训矩阵和计划

,,1.根据岗位职责和工作实际制定岗位技能与培训需求矩阵

,,→包括明确的培训内容、重复培训周期、技能水平要求、考核方式、培训方式等

,,2.依据技能需求矩阵对岗位员工的实际技能水平进行评估，依据评估结果制定针对性的个人HSE培训计划，整合形成单位的HSE培训计划

,,■培训实施及效果

,,3.按照HSE培训计划开展培训，为培训提供资源保障

,,→制定并落实激励政策，选拔培养内部培训师

,,→开发培训课件，完善培训设施，改进培训、评估方式方法，提升培训、评估效果

,,→规范开展新转岗员工及特殊工种人员的培训

,,→建立员工培训档案

,,4.员工能力和意识符合岗位HSE要求

5.4.5,协商和沟通,1.建立协商和沟通管理程序，明确HSE沟通内容和方式

,,→包括方针政策、制度标准、HSE职责、风险控制措施、事故事件等信息

,,2.采用合适的方式，对有关HSE管理的信息进行有效的内外协商和沟通，员工和相关方能够理解并接受信息

,,→协商与沟通方式包括但不限于审核、培训、会议、宣传

,,3.对安全观察与沟通发现的现象进行趋势分析，并应用于改善HSE管理

,,4.安全经验分享活动有效开展

,,5.及时收集、统计、分析与HSE有关的信息，改进HSE管理

5.4.6,文件,1.按照集团HSE体系要求，明确HSE体系文件框架，建立体系化的HSE文件，覆盖所有管理业务，无管理空白

,,2.与公司管理实际相符，形成修订完善、持续改进体系文件的机制

5.4.7,文件控制,建立并落实HSE文件制定、审批、评审、修订、变更、发放、使用、作废处置、收回等相关要求的文件控制程序

5.5.1,设施完整性,■从源头控制HSE风险

,,1.建立质量保证程序和标准，对工艺及设施设备的设计、采购、施工质量实施有效管理

,,→利用工艺安全分析结论，优化工艺设备的设计，确保设计质量

,,→建立并落实关键设备的采购、监造、验收、储存等相关制度，确保采购物资质量

,,→实施过程检验，确保工艺及设施设备的施工安装质量

,,→规范开展新改扩项目的健康、安全与环境评价

,,■投运前安全审查

,,2.建立投运前HSE审查程序，明确审查流程、标准及责任

,,3.结合具体工程项目编制针对性审查清单，规范组织投运前HSE审查，采取措施保证审查质量

,,→审查涵盖管理制度、操作规程、人员能力、工艺设备安全、控制系统、安全防护设施、应急消防准备、环境保护等方面

,,→建设项目的职业健康、安全、环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用

,,4.必改项整改完成、待该项制定整改计划后方可批准投产

,,■设施运行维护

,,5.工艺设备设施运行管理符合相关要求

,,→管线设施设备无腐蚀、破损、变形，附件缺失等，设备设施性能符合要求

,,→现场仪表、安全阀、防雷和防静电设施、安全连锁、阴保系统、消防系统、控制系统、个人防护设施，及健康环保设施处于完好状态，所有的屏蔽、摘除、运行参数的偏差等应经过风险评估及批准

,,→按程序要求进行上锁挂签

,,→建立并落实工艺及设备的操作规程、维护保养制度、检维修制度及相关标准，定期开展工作循环检查

,,→操作与检维修人员具备相关资质，掌握相关标准、知识，按照设备操作规程巡检、操作、维护设备

,,→设备设施的备品备件储备齐全、规范管理

,,→及时整改HSE隐患

,,6.收集、统计、分析设备设施、危险物料的工艺信息，并应用于改进管理

,,"→建立危害物料清单，收集危害物料安全技术说明书,并保持更新。"

,,→收集并保持设备设施信息完整，如：压力容器需收集使用登记证、出厂质量证明书、设计竣工图、（监造记录）、入场检验记录、定期检验报告、月度检查记录等

,,→工艺信息得到有效应用。员工清楚与其相关设备设施的工艺技术参数及操作方法（包括正常及应急）；了解与其岗位相关的危害物料的具体危害和使用、防护措施要求，以及泄露等情况下的应急处置方法在编制操作规程、应急预案、检修方案、目视管理及在实施工艺安全分析、工作安全分析、变更管理、员工培训等方面充分应用工艺安全信息

,,→员工应知道与其岗位相关的工艺安全信息的查询和获取途径，并方便取用，如MSDS、操作规程等

5.5.2,承包方和（或）供应方,1.制定承包方和（或）供应方管理程序，明确承包商管理原则、程序、要求和责任

,,2.在承包商准入阶段对其施工资质、人员资质及能力、设备机具状况进行审查，优选合格的承包方和（或）供应方

,,3.招标过程中提出针对性的HSE要求，纳入HSE合同，并与经济合同同时签订

,,4.在施工作业前，对承包商进行相关制度标准的培训评估，确保承包商施工作业人员能力符合要求

,,5.按照HSE合同和属地管理原则对承包商施工作业过程实施有效的监督管理

,,6.对承包商HSE表现进行评价，并建立承包商HSE业绩档案和承包商选择及退出机制

5.5.3,顾客和产品,1.制定或执行相关产品质量控制标准，按照标准生产、销售产品，危险化学品提供安全技术说明书和标签

,,2.对产品在储存、运输、使用、废弃过程中可能产生的HSE风险和影响进行有效识别、评价、控制

5.5.4,社区和公共关系,1.主动采取有效措施控制对社区的风险和影响，将社区内的相关方纳入应急管理范围

,,2.主动将HSE风险和影响与社区内的相关方交流、告知，收集社区与HSE管理相关信息，建立与社区沟通、联系渠道

5.5.5,作业许可,1.转化或制定作业许可管理程序，明确作业许可管理的范围、责任、流程等

,,2.按照程序对高风险作业实施作业许可管理

,,3.相关人员（如作业许可批准人员）掌握许可管理程序，具备管理作业许可的能力

,,4.作业过程风险识别充分，控制措施有效并得到落实，作业许可批准人必须亲自到作业现场检查和确认风险控制措施的落实情况，并现场签发作业许可票证

,,5.属地主管对作业过程实施有效的监督与审核

,,6.许可证的签批、分发、延期、关闭、存档等符合程序要求

,,7.定期对作业许可进行审核，保持持续改进

5.5.6,运行控制,1、对以下活动和任务（包括但不限于）进行HSE风险识别，制定并落实管理程序或作业指南：

,,→消防安全管理

,,→井控安全

,,→清洁生产；

,,→劳动防护；

,,→危险化学品管理；

,,→放射源管理；

,,→民爆品管理；

,,→车辆和交通；

,,→储存、装卸和搬运；

,,→职业病防治；

,,→电气安全；

,,2、关注生产运行中的一下活动和任务：

,,→现场安全监督；

,,→操作规程；

,,→二书一表；

,,→隐患治理；

,,→工艺安全管理（工艺危害分析）；

,,→现场工器具管理；

,,→目视化管理（警示标识）；

5.5.7,变更管理,1.建立变更管理标准，明确变更管理范围、级别、管理责任和程序，包括对人员变更的管理和工艺、设备、技术变更（微小变更）的管理

,,2.按照程序审批、实施变更管理

,,→有效识别变更风险，制定并落实控制措施

,,→按要求实施变更及连带变更（包括培训、沟通、信息文件、规程等），必要时进行工艺安全分析

,,3.对变更效果进行评估、总结

5.5.8,应急准备及响应,■程序及机构、职责

,,1.建立应急管理制度，明确应急管理的原则、程序、责任

,,2.建立应急管理组织机构，人员能力满足工作需要，职责落实

,,■应急管理

,,3.依据风险评价的结果制定应急预案，应急预案覆盖公司可能发生的事故类型

,,4.成立应急队伍、准备应急物资、开展应急相关培训

,,5.依据应急预案级别，编制应急演练计划，有效开展应急演练和评估，持续改进应急预案，提升应急能力和管理水平

5.6.1,监视和测量,1.结合管理实际，明确测量和监视内容、方法和标准

,,→HSE目标指标、计划、方案的完成情况

,,→职业健康、安全生产、环境保护、生产工艺等过程管理的检测、监测及信息管理

,,→不安全行为、不安全状态

,,2.制定监视和测量计划，对HSE相关目标及指标进行过程监测，并对相关信息进行统计分析，及时发现并纠正偏离

,,3.确保监视测量设备齐全完好并按要求检测维护

5.6.2,合规性评价,建立合规性评价程序，明确评价方法、范围、责任和频次，定期开展合规性评价，及时改进不合规事项

5.6.3,不符合纠正措施和预防措施,1.通过审核、检查及时发现和纠正不符合，不能及时纠正的不符合，制定改进及防控措施

,,2.统计分析不符合原因，持续改进

5.6.4,事故、事件报告、调查和处理,■事故事件管理程序及上报

,,1.建立事故事件管理程序，明确事故事件管理的范围、责任、报告及调查处理的程序

,,2.事故事件及时准确上报，没有隐瞒现象

,,■事故事件调查

,,3.规范开展事故事件的调查与分析

,,→普及事故事件调查分析方法的培训，直线领导亲自调查事故

,,→事故事件调查客观、公正，原因分析全面、准确，找到管理原因

,,→制定并落实针对性改进措施，包括提升管理、技术标准

,,→及时进行安全经验分享

,,■统计分析

,,4.对事故事件原因及发展趋势进行统计、分析，持续改进管理

5.6.5,记录控制,1.建立记录管理程序，明确记录管理责任及标准

,,2.记录真实、准确，关键记录保存完整

5.6.