证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前道-琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法2、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券3、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A．平衡型基金B．交易所交易的开放式基金C．货币型基金D．指数型基金4、下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性5、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价6、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。A．635B．1270C．2600D．46007、将风险资产进行对冲属于__。A．公司理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理8、拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。A．1/3B．1/2C．2/3D．1/49、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。A．美国B．德国C．日本D．英国10、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。A．1.00B．0.10C．0.01D．0

11、假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日12、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于__。A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债13、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿14、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．稳定市场B．集合投资C．分散风险D．专业理财15、__是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。A．随机性时间数列B．平稳性时间数列C．趋势性时间数列D．季节性时间数列16、公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。A．两个月B．三个月C．四个月D．六个月17、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利18、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。A．10%B．20%C．30%D．40%19、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。A．核准制B．审批制C．注册制D．备案制20、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。A．40%B．50%C．60%D．70%21、发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。A．发行价格和筹资金额具有B．发行股数和发行价格不具有C．每股面值和发行价格具有D．发行股数和筹资金额不具有22、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货23、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延24、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。（）A．10%；10B．10%；20C．25%；10D．25%；2025、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司B．期货交易所C．证券交易所D．期货公司2、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日3、关于证券发行市场论述正确的是__。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提4、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略5、形态理论中，大多出现在顶部，而且是看跌形态的是__。A．三角形B．头肩顶C．喇叭形D．W形6、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5%7、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率8、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券9、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B．公告刊登日(T日)C．权益登记日(T+3日)D．现金红利发放日(T+8日)10、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。A．证券经纪公司B．中国证券业协会C．中国证监会D．证券登记结算公司

11、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性12、证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制13、以下各项中，不属于指数化方法的是__。A．分层抽样法B．优化法C．收益最大化法D．方差最小化法14、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略15、股票现金流贴现模型的理论依据是__。A．股票的内在价值应当反映未来收益B．股票的价值是其未来收益的总和C．股票可以转让D．货币具有时间价值16、关于国家股，下列说法正确的有__。A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续17、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率18、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的__；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的__。A．10%，50%，30%B．30%，20%，30%C．40%，20%，30%D．50%，20%，40%19、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。A．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市B．上市公司在最近3年连续盈利C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%D．上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职20、下列有关内部收益率的描述，正确的有__。A．是一种贴现率B．前提是NPV取0C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值21、从结算的时间安排看，可以分为__。A．任意交收B．滚动交收C．特别交收D．会计日交收22、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现__。A．公司的资金使用成本增加，业绩下降B．公司通常受惠于政府调控，盈利上升C．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬D．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨23、证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A．当日B．次日C．第三日D．第四日