健全完善规章制度

健全完善规章制度【篇一：健全和完善内控管理制度】健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，2007年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。一、 完善内控主体建设二、 强化内控责任落实要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范；对能整改的，当场予以整改；对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象；确保整改工作取得一定成效。七是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。三、 强化各种规章制度的执行力四、 强化合规管理规章制度、依法合规经营、合规操作。监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度情况。安全合规主要评价经营安全的结果，防止各类案件的发生。五、 改进内控激励和考评制度六、 提高整体风险防控能力七、 创造良好的内控环境好风险教育工作，提高全行员工的安全防范意识和遵纪守法观念，做到警钟长鸣。自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、 领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计；**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、 及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，（欢迎访问零二七范文网/fanwen，范文大全）到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。3、 针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****【篇二：鲁纳乡完善建立健全规章制度情况报告】鲁纳乡完善建立健全规章制度的情况报告县学习实践科学发展观领导小组办公室：按照县委的统一部署，我乡认真制定整改落实方案，集中解决突出问题，及时建立“废、改、立”制度，创新科学发展观体制机制，学习实践活动取得了预期成效，现将我乡规章制度“废、改、立”的情况汇报如下:一、基本情况在学习实践科学发展观活动中，我乡按照第三阶段要求，结合自身实际，对已有规章制度进行仔细排查、认真梳理，切实做好整改落实阶段工作中的“废、改、离”工作。截止目前，我乡拟废止规章制度1项，修改修订规章制度3项，新建规章制度4项，相关工作正在有序进行。二、明确职责，加强制度修编工作乡党委要求乡属各单位根据职责分工，对工作范围内的规章制度进行查缺补漏、修订完善、分类整理，对原有管理制度不足的地方尽快补充修订，及时废除过时的，完善已有的，创建没有的。对各项制度进行汇总、校对，下发到各部门执行，推动各项工作全面落实，推动体制机制创新，为正确履行各项职责提供强有力的保障。（一） 、“废”制度。对于内容陈旧、操作性不强，不能发挥应有作用，不符合科学发展观要求的原有规章制度废止执行。其中废除的制度是《鲁纳乡执行费制度》一项。（二） 、“改”制度。对于不符合新形势、新任务要求，存在明显漏洞，作用发挥不好的规章制度，乡党委多次开会讨论进行反复修订，进行整改；对于不便于操作的文件制度规定，进行清理登记上报，并在下一步认真修订完善。努力在创新服务模式、简化办事程序，创新服务手段、坚持主动服务，优化工作流程、提高服务效率上狠下功夫，切实转变机关作风，加强对群众、对基层服务的好做法、好措施长效化、制度化，取得让群众和基层看得见的明显变化，为构建和谐社会发展提供良好服务。其中修改的制度是《鲁纳乡委员会工作规则》、《鲁纳乡新农村建设指导员管理办法》及《鲁纳乡党委理论中心组学习制度》三项制度。（三）、“立”制度。建立内容全面，操作性强，作用发挥好，符合科学发展观要求的现有规章制度。对于现实工作需要而尚未建立的规章制度，组织力量调查研究，科学论证，限期制定。按照有利于简政放权，方便群众、便于监督的原则，建立健全一些注重质量、精而管用的规章制度。成熟一个，出台一个，力求在行政管理体制改革、建设人民满意的服务型机关方面取得新突破，加快形成充满活力、富有成效、更加开放、有利于科学发展的体制机制，确保出台制度行得通、用得好、可持续。我乡通过开会研究、征求意见，新制订了《鲁纳乡村级组织实施“四议两公开”民主管理制度实施方案》、《鲁纳乡农村党员干部现代远程教育实施方案》、《鲁纳乡村干部岗位目标考核办法》及《鲁纳乡防汛抢险救灾处置应急预案》。三、 加强学习，提高制度执行意识各部门将制度的执行情况与岗位工作情况紧密结合起来，提高对严格执行制度、促进工作落实的重要性的认识，干部职工对工作制度做到人人了解；对本部门工作制度，做到人人熟知；对本岗位制度，做到人人精通，切实增强干部职工自觉执行制度的良好意识。四、 加强督促检查，强化问责明确各级负责人为制度执行落实第一责任人，要求各级领导以身作则，当好表率带头执行制度，同时加强对制度执行情况的督查和暗访工作，把制度执行情况与绩效管理挂钩，年底将组织对乡属各单位建立制度情况、执行制度情况进行检查，重点检查落实效果，查找分析制度的缺陷和漏洞，并对制度作进一步的修正、完善，从而进一步提高执行各项制度的科学性和有效性。通过对各项管理制度和业务制度的建立健全和规范落实，鲁纳乡构建了按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效机制，为正确履行职责提供了强有力保障。鲁纳乡学习实践科学发展观办公室【篇三：健全完善经营管理制度流程标准休系1】修订健全经营管理制度工作方案（初稿）前言2009年，公司聘请武汉华商纵横精英管理咨询有限公司帮助宏昌“机构重组，流程再造。”在近一年的时间里，华商项目组指导宏昌公司制定了营运、企划、生鲜、采购、行政人事等一些规章制度、工作流程，并组织了培训与实施。2011年，公司又聘请北京知行亿合管理咨询公司的老师前来指导健全完善“薪酬结构与管理”、“绩效管理”、“员工培训”三大体系。这对公司的现代化、规范化管理起了重要的推进作用。随着时代的进步，形势的变化和公司的发展，这些制度流程有些仍在执行，有些已不太适应公司的现状，有些经过修订完善后仍在继续使用，有些则被“束之高阁”，或流于形式。因此，进一步修订、完善公司的各项规章制度、工作流程，实行规范化的管理，提高工作效率与经济效益，显得尤其突出，更加重要。根据公司决策委员会研究的意见，特制定以下工作方案。一、 指导思想按照“打造现代商业企业，创建百年老店”的公司发展战略目标，把“建章定制，规范管理”作为公司重要的基础工作和系统工程，认真抓好、抓实，并不断健全完善，长期坚持，促进公司持续、稳定、科学发展。二、 工作目标根据外地同行的先进经验，结合宏昌公司的实践，不断总结提高，用二至三年的时间，健全完善从超市连锁到批发配送，从营运采购到人事财务，涵盖公司各种业态，包括各个部门、岗位，各个方面的规章制度、工作流程、工作标准，岗位职责（说明书）。分成财务、审计、电脑、营运、防损、工程、商品、物流、企划、行政人事、车辆管理等篇章，汇编成册，形成具有宏昌特色的科学管理机制和现代商业经营管理体系。逐步做到有章可依，有章必依。经过不懈努力，使公司成长为区域性或全国商业行业的优秀企业。三、 工作内容和方法原则（一） 基本概念和定义1、 规章制度：是按照现代化生产经营管理的客观要求，对企业生产、技术、经济等活动所制定的文字性的章程、条例、规则、程序和办法的总称。它是公司全体员工必须共同遵守的行为规范。建立一套科学的管理制度，能够使公司各个职能部门分工明确，职责清楚，相互协作，员工各司其职，提高工作效率，实现公司经营目标。邓小平说“制度建设更带有根本性、全局性、稳定性和长期性”，公司依靠资本而生存，依靠制度而运行。2、 岗位职责：是员工必须履行的义务，主要包括工作内容、范围、权限、责任，让员工明确“干什么”。3、 工作流程：是经营管理活动中各种执行行为的有序链接，是指工作的先后顺序，先干什么，后干什么，让员工明确“怎么干”。4、 工作标准：是指工作必须达到的要求、准则、目标，是“保证干好”。5、 表格记录：是达成以上目标任务的必备工具。（二） 原则方法公司建立制定的所有规章流程、标准都应力求科学合理，符合公司实际，通俗易懂，简单易行，切忌“照搬照套”，教条主义。应坚持以下原则与流程：1、先整理规划，后修定完善要在整理公司现有规章流程的基础上，根据公司、部门（门店）的不同特点和日常需要，在深入调查研究后，提出修订规章流程、标准的项目计划，再组织修订编写。重要、急需的规程优先列入修订计划。各种规程如工程部工作流程、店长巡店流程、收银员工作流程，营业员、客服中心工作标准等，要求内容充实，文字简练，一目了然。2、先充分讨论，后整理成文先从上（部门、店）提出修订规章流程草案，分级征求员工意见，广开言路，再归纳整理，形成基本共识，再形成文字，有利贯彻执行。3、先宣导、后执行每项制度、流程，标准正式颁布前后，要先向所属员工宣导与培训，让广大员工清楚了解该项规程的主要内容，知道为什么要执行，如何执行，如果不执行会有什么后果等。让员工们心甘情愿地照章办理，坚决执行。所有规程、标准均由建章定制办公室或部门（门店）先提报，经公司评审委员会初审通过后，由公司董事长或总经理批准，下发执行。4、可优化，忌随意改动已经颁布的规章流程要保持一定时期的稳定性和严肃性，所以在制定过程中一定要慎重，宁缺勿滥。在执行过程中出现问题可按程序修订完善，切忌随意改动变更。5、规章制度、流程标准，有公司层面的，对全公司都具有约束与指导作用；有部门（店）的，仅对局部产生约束与影响。在实际工作中，公司层面规章制度的修订主要由公司建章定制办公室负责，部门（店）规章制度的修订由各自负责形成初稿，公司建章定制办公室负责统筹，协助完善。负责统筹，协助完善。四、工作步骤（一）、宣传动员、调查摸底阶段（2012年6月20日---7月30日）1、宣传动员（6月20—6月30日）拟在6月底以前，召开公司主管以上人员大会，对“建章定制”的目的意义、目标任务、工作要求、方法步骤进行宣讲，统一思想认识，明确各自任务，做到有目标，有计划，紧张而秩序地开展。2、清理提报（7月1日一7月15日）以公司各部门（品牌部、家电部、全友、车辆管理部）、各门店为基本单位，对各自现行的所有规章制度（岗位职责）、工作流程、工作标准、（包括各种表格）进行一次全面系统的清理，（各综超店独立完成，各标超店、便民店由公司营运部汇总，形成标超店、便民店二种业态的规章、流程、标准汇编）然后，以电子邮件版、纸质文件版二种形式，于7月15日前上报行政人事部廖红珍处。逾期未报者，追究单位领导责任，按公司奖罚条例予以处罚。3、整理规划（2012年7月160—7月30日）由“建章定制”办公室负责对各单位上报资料进行分类整理，结合公匹

1=1司组织调整、定编定岗工作，提出修订完善、增删补充意见，统筹匹

1=1（二） 修订补充、完善阶段（2012年8月1日—2012年9月30日）由“建章定制”办公室组织评审工作小组，分门别类进行全面修订，形成文稿，打印成册，下发反馈各单位征求意见后，形成评审稿。（三） 评审阶段（2012年10月6日一11月30日）由公司评审委员会对所有规章制度、流程标准进行全面评审修订，基本统一意见后，上报公司董事长或总经理签发各单位试行。（在新章程未出台前，仍按现章程执行。）（四） 宣讲试行阶段（