课题制下科研经费管理改革的思考

课题制下科研经费管理改革的思考

1改革科研管理制度,实行科研课题制,是我国科研经费管理的单科学和教育的国家政策在促进中国经济发展和全球素质方面发挥了不可忽视的作用。因此，国家增加了对科学研究的投资，这主要体现在科学和技术的多种渠道投资的增加上。特别是近21年来，科研支出在国家预算总支出中所占比例日益高。科研经费是从事科研活动的一个重要前提,如何使不断投入的科研经费能够更合理的得到应用、能够产生更多的效益一直是各方关注的焦点。尤其是科研项目的投资人和受助人所在单位更关注这个问题,这也是科研管理的一个根本性的目标。科研经费管理是科研管理的核心,需要管理者自始至终的高度关注,因此合适的科研经费管理制度不仅能够切实保护各方的利益,也能够使投入的科研资金得到最充分的利用,一旦出现与现实不相适应的地方就应该进行科研经费管理制度的改革。随着科教兴国政策的不断深入,我国的科研体制改革也在不断深入,从“十一五”计划开始,通过国家财政拨款的各类科研项目将开始全面实行课题制。在决定实施课题制之前,我国进行过一些改革,尝试过许多管理制度,比如基金制、合同制、同行评议等制度,但并没有解决科研项目管理及科研经费管理中固有的一些问题。课题制在被我国采用之前已经被世界上很多国家所采用,可以说是经过很多国家实际验证的。课题制是指按照公平竞争、择优支持的原则和规定的立项程序确立课题,并以课题为中心、以课题组为基本活动单位来进行课题的组织、管理和研究活动的一种科研管理模式。以往的科研管理的中心是单位,而在课题制科研管理的中心则成了课题组。作为配合课题制而产生的现行的科研经费管理办法已经成为课题制体系中非常重要的一部分。全额预算管理制度则是科研经费管理的核心,其适用范围包括所有的经费管理和使用。在课题制下,科研经费的来源分为两大类,即横向科研项目经费和纵向科研项目经费。横向科研项目经费是指科研人员与企业单位、事业单位、民间组织以及其他社会部门联合开展研究、科学技术服务等,并由合作单位支付联合研究中的项目经费。纵向科研项目经费是指项目经费来自于国家各级政府的科研管理部门,需要经过申报审批,按照一定程序才能下达完成,这类项目经费主要涉及的研究范围有基础性研究、涉及国家安全的研究、公益性研究、行业关键技术研究等。科研项目经费的支出情况主要由课题负责人来核定,主要参考标准是项目的具体任务和经费需求。而项目依托单位在课题制下的新职责则是控制科研经费的使用,使其发挥最大效益,要使得科研经费的使用不仅要合法,还要符合各项相关规定,并根据已经制定好的预算情况掌控经费的总体使用进度。2明确了政府科研项目的经费管理在上世纪80年代之前,我国的科研活动如同计划经济时代的很多产业一样都是划归国民经济计划体制中的,在管理上具有鲜明的大锅饭性质。研究经费通过专项科研经费或者国家科学事业费的形式划拨出去,在当时成本预算及核算的概念尚未使用到科研计划立项和执行的过程中去。此时的科研经费管理与当时的事业单位的财务资金管理方式相一致,科研经费管理以法人研究机构为中心。在上世纪80年代以后,随着我国的市场经济体系的逐步建立和完善,科研活动管理也在市场经济体系中得到不断发展。首先运用的改变是合同制管理,基于此还提出了针对不同资助渠道的科研经费的不同形式的合同管理,同时也有了对于科研经费管理的更为明确的要求,并且在实际运用的过程中不断得到完善和修订。比如国家自然科学基金委员会于1988年制定的《基金项目经费管理暂行办法》如今还在不断的修订使用过程中。国家首先提出课题制是在1999年的国家科技计划中,首次试行是在国家重大基础研究计划中。经过多年对科研项目管理的探索过程,国家科技部等四部委于2001年底联合发布了政府对于科研项目的管理原则《国家科研计划实行管理的规定》,在该规定中指出课题制管理的核心是经费管理,而经费管理的核心则是预算及其执行。在规定中也对课题制的适用范围做了强制规定,即国家科技计划只要资金来源是国家财政拨款就必须采用课题制,更细致地还分别制定了各类科技计划的专项经费管理办法。此后,各地方政府和高校也纷纷效仿国家科技计划推行课题制、制定专门的经费管理办法。3目前的科研科费管理体制存在一些问题3.1对科研经费管理的制度设计不到位各行业的课题有很大区别,他们解决的问题不同,对于经费的要求和使用方法也有很大区别,但是在现行的科研经费管理制度下,所有类别的课题的经费管理办法却没有什么不同,缺乏对于不同科研项目有针对性的实施细则。课题制的本质是基于市场经济的科技资源通过竞争来进行配置的方式,但是其下的科研经费管理制度却又回到了计划经济体制下对于科研经费的管理方法,即试图使用一个标准来解决所有问题,这显然是不够合理的。3.2科研资源过度集中一个国家、一个单位的科研资源都是有限的,因此如何解决科研资源在宏观布局上的不合理现象,如何解决科研资源在地区之间、科研机构之间、科研人员之间的分配不合理现象都是科研经费管理制度改革要考虑的方向。不可否认的是,现在大多数科研资源集中在少数几个重要城市、几所重点高校和科研机构以及部分知名专家手中,科研经费的过度集中造成了很大程度的浪费,使得这些资源不能得到合理利用。一些专家可以一人申请到二十多项课题,可想而知,他们根本没有时间也没有精力来完成这些,因此就分包给他人去做,最后甚至都没有接触过一些课题。而另外一方面,一些年青学者却苦于没有课题、拿不到科研经费,对自己的研究产生较大阻碍。正是这种分配不合理的现象导致了国家投入的大量科研经费收效甚微,造成了对有限资源的极大浪费,挫伤了广大学者的热情和积极性,更破坏了国家当初实行课题制的初衷。3.3没有形成预算管理的认识和执行能力现行的科研经费管理的核心是全面预算制度,但是在实际操作过程中,科研经费的预算并没有受到足够的重视,其预算过程也不够合理。经费预算是由领头的科研人员独自负责的,科研管理单位及其财务部门并没有参与到其中去。科研人员大多缺乏财务方面的知识,对全面预算认识不够,普遍将编制预算的目的简单看做就是申报项目,仅凭经验进行估算,完全是个人的想法,没有充分考虑研究的进度和实际需要的情况。可想而知,这样的预算偏差一定会很大,并不能真实反映课题经费的成本支出,科研经费预算在实际上并没有可操作性,科研经费预算过大或者过小造成项目难以完成的现象也很有可能发生。从国家方面来说,也没有指定相关的预算定额标准,使得申请者也较难核定预算金额,而立项评审专家对于预算金额的审定也缺乏重视,这些都导致了科研经费的申报结果与实际需要不相符的情况。3.4费的收入范围科研经费管理中经常被大家讨论和批评的一点就是不注重项目中的科研人员的劳动投入,从项目一开始,科研人员的费用预算比例就明显低于其他部分。在科研费用预算中主要有两种劳动投入费用,即劳务费和专家咨询费。劳务费是指支付给课题组成员中没有固定工资收入的人员以及临时聘用人员的相关费用,在经费总预算中所占的比例应该把握在15%的范围内,而如果依托单位是国家财政拨付事业费的科研、教育等事业单位时,这个比例更是要降到5%。专家咨询费是指在课题研究开发过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用,专家咨询费不得支付给项目计划的骨干人员和执行项目课题的管理工作的相关人员。这样说来,科研经费中没有可以支付给课题组正式在编学者的部分,科研人员的劳动投入根本得不到承认,这样会严重打击科研人员的热情和积极性,不利于国家科学事业的发展和壮大。4项目制度与资金管理制度关于bp网络的评估4.1各节点间的连接人工神经网络是一种模拟人脑神经系统的结构和功能,从而实现特定的功能。“人工神经网络是一种应用类似于大脑神经突触连接的结构进行信息处理的数学模型。在工程与学术界也常直接简称为神经网络或类神经网络。神经网络是一种运算模型,由大量的节点(或称神经元)和之间相互连接构成。每个节点代表一种特定的输出函数,称为激励函数(activationfunction)。每两个节点间的连接都代表一个对于通过该连接信号的加权值,称之为权重,这相当于人工神经网络的记忆。网络的输出则依网络的连接方式,权重值和激励函数的不同而不同。而网络自身通常都是对自然界某种算法或者函数的逼近,也可能是对一种逻辑策略的表达。”人工神经网络是在现代神经科学研究成果的基础上提出的一种非线性、自适应信息处理系统。通过模拟大脑神经网络、记忆信息等方面进行信息处理。神经网络具有其他算法没有的优势:(1)可以并行分布处理一些问题;(2)自学习能力;(3)自适应能力,接受大量不同信息的输入,解决输入信息间的互补和冗余问题。一般BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成,其中隐含层可以为一层或者多层。其特点是:上下层神经元之间没有反馈连接,而每层神经元之间没有任何连接,仅相邻神经元之间有单向连接。4.2确定要素有效性的权重要选择好经费管理制度改革的实现路径,首先需要对经费管理的几大要素进行评估和分析。在此,笔者结合当今科研管理的相关发展和实践,采用BP神经网络法对经费管理的四大要素进行分析,从而根据分析结果科学指导和优化经费管理制度。经过文章前面笔者的相关论述,可以得到经费管理的四大要素:区分机制、项目资金分配、科学经费预算、承认科研人员劳动投入(见图1):要做好经费管理要素的评估和分析,需要确定四个方面要素有效性的权重,按照权重程度能够辨别这四个方面在经费管理中不同的绩效与作用。为此,评价小组专家采用1-9标度法建立各层判断矩阵用MATLAB7.0软件分别求出各个判断矩阵对应的特征向量,然后将特征向量进行归一化处理,得到各个指标的权重。一般而言,在经费管理评价指标体系中,评价指标因素大致可以分为好,中,差三种类型,这三种类型的分数值分别为3,5,7。现用uq(q=1,2,3,4)来表示U的各指标因素属于上述四种类型的指标集合,分别表示区分机制、项目资金分配、科学经费预算、承认科研人员劳动投入,其中i=1,2,…,n。见表1。将四大指标u1、u2、u3、u4作为神经网络的输入向量。根据表格得出的指标以及实际中的情况进行检验,结果与期望输出之间的相对误差很小,这说明评价结果比较有效。根据最大隶属度原则,应该选择所对应的评价等级。这四个方面的指标评价结果在科技创新中均有较为“好”的改善,即改善区分机制、项目资金分配、科学经费预算、承认科研人员劳动投入这四个方面的内容可以有效推动经费管理制度改革,实现经费管理的有效性。由此可见,要实行好经费管理制度的改革,需要结合区分机制、项目资金分配、科学经费预算、承认科研人员劳动投入这四个因素来进行,因为它们对于课题制经费管理具有十分强的有效性。5在主题体系下，资金管理制度的改革方向5.1专家根据学科空白点和前发展问题确定课题地位,根据学科空白点和前沿热点问题课题立项是课题制的一个重要前提,其规范化、合理化是决定我国科学研究更快、更好的发展的重要前提,还可以有效避免在低水平上的重复。课题立项需要由相关专家指导完成,专家在充分分析总结已有科研成果和未来的研究方向的基础上,基于设想的学科空白点和前沿热点问题来做出未来几年的研究发展规划纲要。另一方面要科学化科研项目过程管理,即使得科研管理符合科研发展规律,充分总结、分析过去的管理经验,并对相关学者进行广泛深入调研,参考学者的意见建议,才能制定出行之有效的过程管理办法。5.2经济全球化模式的核算模式更受到限制。据初步研究的企业我国正不断推进创新型国家的建设,以基础研究为中心来实现科学新发现的目的,承担这个任务的主要是科研机构和研究型大学,希望通过这个方式来实现学科新发展和应用科学更大范围内的应用。科研经费管理模式应该采用成本中心的模式,这样能更关注效率和控制,而不是采用利润中心的模式,因为基础研究类的科研计划及其原始创新无法直接或者快速产生经济效益,因而利润中心模式的核算模式是不合理的。而对科研经费的投入也要注重科学性、整体性,不能急功近利,要加大基础性、原创性投入,因此,各科研机构和研究型大学充分利用分配好国家投入的基本科研业务费,在此基础上整合更多资源,设立科技创新专门基金,用来支持其他方面研究。5.3完善财务费收入机制现行的科研经费管理中关于完全由国家财政拨款的事业单位的正式在编科研人员的劳务报酬规定,他们不能领取任何的劳务费,这是非常不合理的,应该在未来的改革中真正建立起按劳获取报酬的机制,适度提高相关人员劳务报酬的比例。在科研项目实施的过程中,合理的收入机制是非常重要的,好的收入机制能够充分调动工作人员的工作积极性和热情。在收入机制制定的过程中,要充分考虑到具体单位的工作性质,制定出各单位科研人员在实施科研项目的过程中提取的劳务费的限制额度。这样一来,科研人员的劳动付出被承认了,也限制了科研人员通过申请科研经费来获取额外收入的现象。6科研经费管理改革的目标科研经费管