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精品文档-下载后可编辑《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷142022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷14

单选题（共100题，共100分）

1.目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。

A.专业管理

B.内部运作

C.组合投资

D.独立托管

2.下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

3.目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。

A.股票型

B.基金型

C.债券型

D.场外认购型

4.关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.必须以金额赎回方式进行

B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日

C.采取份额赎回的方式

D.采取未知价法

5.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

6.关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

7.基金半年度报告的披露特点不包括（）。

A.半年度报告不要求审计

B.管理人报告需要披露内部监察报告

C.财务报表附注的披露

D.只需披露当期的数据和指标

8.基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

9.下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。

A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用

B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用

C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金

D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

10.依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。

A.及时办理基金清算,交割事宜

B.召集基金份额持有人大会

C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

D.计算并公告基金资产净值

11.根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。

A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金

B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金

C.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金

D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

12.基金招募说明书应当包括下列内容（

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 作文作品

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