净值调查报告内容

收购企业尽职调查问卷

有关收企业

1、企业资料

1.1请提供如下也企业有关资料

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文献

1.1.1法人成立所在地

1.1.2注册办公室地址或其他营业地址

1.1.3营业执照及企业更名同意证书(如有)或同类文献

1.1.4企业章程大纲及细则(以及修订决策)或同类法律文献

1.1.5

任何对企业的控制权的变动或股份收购行动有影响的优先购置权利或股东或合作经营协议书

1.1.6

任何有关投资于企业的股份认购协议书,如该协议书仍有尚未履行的责任(包括保证条款)，不管责任在企业这方与否

1.1.7有关成交前检查企业会议记录薄的联络资料

1.1.8企业之法定及已发行股本和各注册股东的姓名地址及他们所持有股票的比例、股票级别和确定他们与否拥有实益权

1.1.9

企业的任何配股、发股或对其配股及发股之许诺或协议，包括股票认购权及认股权证，请提供资料，并列出其（如使用）-

发行或授予日期

-

股东及证卷之类别

-

发行价/行使认购权之价格

-

付款细节

-

受配股者/承受人之资料

-

授予股票认购之期限

1.1.10

所有仍然生效_但尚未送交企业注册处存盘)的企业决策

1.1.11

列出(企业)存在(例如:分企业)或持有资产的地方或国家

1.2

因此与(企业)有关的上市/未上市(企业)(无论与否附属企业)及其他(企业)有直接或者间接投资的单位之名单.

1.3

有关上述1.2所提及的各(企业)单位,请提供如下资料:

1.3.1

类似1.1所需的(企业)资料

1.3.2

（企业）在1.2所提及的各单位中的利益、其形式和程度

2、

企业账目

请提供如下月【企业】有关之资料/文献;

2.1

近来三个财政年度已核算的账目及汇报

2.2

在最新的已核算账目之后所作出的任何审核汇报

2.3

近来的管理账目

2.4

任何近来期有关[企业]之业务和活动的会计师汇报书

3、

雇员/董事

3.1

请提供所有执行董事和所有员工的资料,包括:

.

姓名

.

年龄

.

职位

.

服务年龄

.

薪金

.

其他实质的酬劳或收益

.

告知期限

.

退休金或退休计划福利

.

持有的商业利益

.

其他董事职务

3.2

若聘任协议载有条款订明在予以局限性三个月或以上的告知及作出赔偿的状况下协议不得终止,请提供此协议的副本

3.3

请提供所有由[企业]向目前或此前的雇员或董事提供的退休、保险、健康或福利计划(包括特惠安排)之详情(包括任何委托书,以及有关退休或同类计划之近来期精算汇报.

3.4

请提供[企业]所有的员工手册或同类文献

3.5

请提供任何由[企业]经办的花红或溢利分派计划，或同类型计划的详细资料（包括支付任何特惠款额4、

财务及抵押

4.1

请提供[企业]与所有有关银行的关系的详情及现可供[企业]使用银行融资及货款额的条款,包括其现行及估计可使用的.

4.2

请提供在一般贸易状况所欠而尚未欠时限少于三个月的债务以外的[企业]债项的详情,包括:

.

欠债人

.

融资款额

.

尚欠款额

.

利息利率

.

偿还条款

4.3

请提供由[企业]提供的按揭、押金及其他抵押文献的副本和有关资料详情.

4.4

请提供由[企业]签订之货款函件及类似责任文献的副本.

4.5

请提供由[企业]予以的保证、(弥)赔偿及类似责任文献的副本

4.6

请阐明任何已发生的事件,实际或也许导致任何未到期偿还的贷款或债项需要提早偿还,或导致任何债权人行使任何抵押文献下的权利或根据任何担保或赔偿保证而提出诉讼.

4.7

请提供任何由[企业]签订而

贷款款额超过港币10.000之贷款协议(无论作为借款方或贷款方)的详情.

4.8

请提供任何[企业]曾申请及已获得同意之贷款的详情,

5、

税务

5.1

请提供过往三年[企业]的税务申报和评估及与税务机构的书信往来的副本.

5.2

请解释没有近来期的税务申报/评估的原因(若合用)

5.3

请作出阐明并提供如下详情(如有)

-

任何非常常性税项

-

任何纠纷或潜在纠纷

-

任何反对或上诉

-

任何未付税款

5.4

所有有关处理收购或发售[企业]、业务或固定资产的协议的副本.

5.5

请提供任何[企业]可享有的印花税或资本税务优惠的详情.

6、

业务事项

6.1

请提供如下与[企业](无论[企业]是供应者还是顾客/消费者)有关连的文献副本.

或指出有关副本的寄存地以供查阅

.

供应协议

.

售卖协议

.

客户协议

.

专营权协议

.

保养协议

.

牌照或准许使用权

.

代理协议

.

分销协议

.

租买、信贷或其他财务协议

.

投资承诺

.

长期(超过6个月)或有重大责任之合约

.

波及[企业]的营业、购置或利润总额超过5%的协议

.

有关收购或发售其他企业、业务或固定资产的合同

.

任何与政府部门、竞争对手、管理机关或工业团体签订的协议

.

授权书或同类型授权文献

6.2

请提供与[企业]有关之:

6.2.1

重要客户(以超过营业额之5%作计算)之清单及在过往3年内营业的价值.

6.2.2

重要供贷商(以超过贷物供应5%作计算)之清单及在过往3年内购置的总额.

6.3

请提供[企业]所拥有或租用的机动车辆的详情

7、

保险

7.1

请提供[企业]所投保的保险清单,其中须列出:

.

投保人

.

承包人

.

被保风险

.

提供的最高保险费

.

超过额

.

任何非经营性的免责条款或条件

.

上一次支付保险费的日期及数额

.

到期/续期日期

.

任何已作出的索偿及未曾作出赔偿的款项

8、

许可证

8.1

请提供[企业]的业务或商务活动有关的政府、法定或类似机构的许可证或牌照副本

8.2

请指示任何需要政府或类似机构的许可证或牌照以容许[企业]集团内部能以股息和利息的形式移动[企业]的资金.

9、

投讼

9.1

请提供任何[企业]波及的所有既有、或经合理预期的诉讼(包括民事及刑事)、仲裁或其他纠纷的资料,包括:

.

当事人

.

诉讼地

.

申索的详情

.

牵涉金额

.

规定的其他协助(如禁制令)

.

状书、誓章或同类型的证据

.

任何判决

.

任何提议上诉的详情

.

任何有关诉讼状况的法律意见

.

已积累的法律费用

9.2

请提供[企业]所订有关讨回尚欠之账面债项一般或尤其拨备的详情.

10、

知识产权

10.1

请列出[企业]拥有的知识产权(包括专利权、货品及服务商标及设计)其中须列出:

.

登记国家

.

登记编号

.

登记日期

.

到期/续期日期

.

登记财产所有人

10.2

请列出所有以[企业]名义正在申请的知识产权,并列出:

.

申请地点/国家

.

申请日期

.

申请人/未来登记财产所有人

.

申请处理状况

10.3

请指出[企业]的营业额及利润与否在重大程度上依赖10.1及10.2所列的知识产权

10.4

请列出[企业]拥有但