第17课中国古代的户籍制度与社会治理高二历史甄选实用课件（选择性必修1国家制度与社会治理）

第17课

中国古代的户籍制度与社会治理课标要求：

了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。《国家制度与社会治理》第六单元基层治理与社会保障概念解释

户籍指中国历代政府为掌握户口数量而设置的一种簿籍登记制度。户籍制度的内容十分广泛，功能也非常繁杂，可以说是一项综合性的制度。户籍制度，既包括户籍登记，也包括户籍管理。为什么历代高度重视户籍的编制与管理？

户籍是征发赋役的依据。古代政府掌握户籍的根本目的是掌握人口变动情况，以便征发赋役，维系统治。一、历代户籍制度演变一、历代户籍制度演变1.战国时期——制定户籍秦献公十年(公元前375年),“为户籍相伍”,即以五家为“伍”的办法编排户口。四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。

——《商君书》将民户以五家为基层单位编著在册，使其相保，以便政府管理和征派徭役。国家大规模编排民户，制定户籍，始于战国时期。

公元前375年，秦献公“为户籍相伍”，即以五家为“伍”的办法编排户口。秦孝公任用商鞅变法，实行什伍连坐法。2.秦朝——分类登记（赵）高有大罪，秦王令蒙毅治之，毅不敢阿法，当高罪死，除其宦籍。

——《史记•蒙恬列传》

秦户籍简

出土于湖南里耶。“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”“大、小”为课役身份的标志，是征发赋役的依据。秦朝建立后，户籍实行分类登记制度、除一般百姓的户籍外，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。3.两汉——编户齐民“汉王所以具知天下隘塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦也，以何具得秦图书也”——《史记·萧相国世家》材料汉代继承了秦朝的全民户口登记制度，将全国的地主、自耕农、雇农、佣工、商人，全部编入国家的户籍，这叫做“编户齐民”……所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来。——吴钩

《户籍上的中国》（1）主管人员：汉朝丞相主管全国户籍工作，各级地方政府有专门人员主管户籍；（2）监督：政府为掌握人口数，定期进行人口调查；（3）东汉末年以后战事频繁，户籍散乱。4.东晋——“黄籍”和“白籍”、土断东晋户籍制度变化的原因是什么？（1）社会动乱和人口流动打破了原有的户籍管理制度，封建政府无法掌握人口、田亩等信息。（2）封建土地私有制的发展，导致部分人口失去土地成为地主阶级的依附阶层。（3）为保障赋役征发，封建政府不得不适应变化了的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。5.隋朝——“大索貌阅”材料：“机巧奸伪，避役惰游者十六七。四方疲人，或诈老诈小，规免租赋。”——《隋书·食货志》输籍定样又称“输籍法”,是隋朝制定各户等级和纳税标准的办法。政府利用这一手段搜括隐藏户口，以防止人民逃税和抑制士族、豪强占有劳动人口，从而确保政府收入，加强中央集权。7、唐朝8、宋朝

材料一每岁一造计账，三年一造户籍。县以籍成于州，州成于省，户部总而领焉。

——《唐六典》卷三《尚书户部》材料：主户作为宋代户口的基础，占全国总户数的65%左右，是宋代赋税的主要承担者。

——张斌《宋代的户口管理探究》材料：乡墅有不占田之民，借人之牛，受人之土，庸而耕者，谓之客户。——（宋）石介《徂徕石先生全集》唐承隋制，管理更严，户籍三年一造户籍分主户（指拥有土地、缴纳赋税的税户）和客户（指没有土地的佣户）。根据居城或居乡，划为“坊郭户”与“乡村户”。户籍制度征税派役的功能开始分化知识拓展1：中唐至两宋时期，户籍制度有何变化？产生了怎样的影响？唐前期均田制之下，有“人”即有“田”，到唐中后期实行两税法后，规定“户无主容,以见居为簿;人无丁中，以贫富为差”。宋初，统治者因势利导采取“不抑兼并”“不立田制”的政策，“有钱则买，无钱则卖”使土地的流转空前加快。与此相适应，编户规则也发生了变化，宋政府根据常产的多少和是否直接承担国家赋税将全部居民划分为主户和客户，客户与地主的契约关系，使其对地主的人身依附关系较之前代有所放松……这样，大量的佃农亦涌入城市。变化：赋役征收标准由以人丁为主到以财产为主，户籍制度逐渐产生主、客户的区别。影响：1.增加政府财政收入;

2.使逃离本乡的农民有了合法身份，且对地主的人身依附关系有所松弛;

3.促进了市民阶层的形成和城市经济的繁荣。9.元朝“诸色户计”

（元朝）将其全部人户，以职业、民族、宗教的不同，而划分为多达数十种“户计”……民户户计数量最多，占全国总户数的80%左右，是元朝诸色户计中最基本的户计，是元朝赋役的主要承担者。——高树林《元朝民户研究》元朝的户口类型复杂，按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。元朝为什么要实行“诸色户计”？1.元代疆域辽阔，人种民族种类繁多，因此根据不同的标准划分不同的户籍。划分标准多样，有：民族种类、职业不同、信仰宗教，常见的有十种：民户、军户、站户、匠户、盐户、儒户、僧户、道户。2.“诸色户计”能够最大程度的获得最多最有效人力、财力、物力和军力，有足够的资源进行调配以应对突发情况。3.另外按照民族的划分标准，在政治上满足了少数民族的需要，赢得本民族的支持，以此巩固统治。9.明朝黄册：保证徭役的征发鱼鳞图册：保证田赋征发“官司所据以征敛者黄册与鱼鳞而已。黄册以户为主而田系焉，鱼鳞册以田为主而户系焉。一经一维，互相为用”—清人王庆云《明史·食货志一》:"太祖籍天下户口，置户帖、户籍，具书名、岁、居地。籍上户部，帖给之民。"（1）明朝继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分为民籍、军籍、匠籍等；（2）明朝户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。（3）黄册和鱼鳞图册互为补充。10.清朝——永停编审材料今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例,著永行停止。

——乾隆三十七年(1772年)上谕

清朝普通户籍基本沿袭明制，但由于政府赋役越来越倾向于向土地摊派，户籍管理相对松弛。

到清前期赋役实行固定丁银、摊丁入亩后，户籍的作用大为削弱。乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。摊丁入亩后，国家征发赋役不必再以户籍为依据，户籍的作用大为削弱。国家对百姓的人身束缚进一步削弱，农民和手工业者从而可以自由出卖劳动力，促进了商品经济发展。乾隆年间停止户籍编审的原因是什么？该措施又具有怎样的意义？户籍制度与赋税制度彻底割裂，户籍不再具有财政上的意义知识拓展2：历代户籍制度演变历程，分析中国古代户籍制度的特点及演变的原因。演变的原因专制主义中央集权制度的不断发展。生产力的发展，人身依附关系的不断松弛。政府的改革，如土地制度与赋税制度的变化。特点：①中国古代户籍制度历史悠久，随时代变迁不断发展完善。②户籍制度与赋役、行政管理、社会治安相结合。③对人口流动控制严格。④带有宗法伦理色彩。⑤等级特权色彩浓厚。⑥一定程度上适应了当时社会经济发展，也加深了传统小农经济社会的闭塞性和封闭性。知识拓展3：我国古代户籍制度的主要功能及这些功能形成的历史因素史料我国户籍制度源远流长，据甲骨文记载，商王朝已开始实行人口登记制度……即临时征集兵员的记载……秦国创建了“士农工商”四民体系，不迁不移，恒业不变，确立了……“使民无得擅徙”为内容的户籍管理制度。……到了宋朝中叶，运用保甲法来管理户籍。元朝……将居民按职业划分为若干种户，不同类别的种户具有不同特权。明清的黄册登记制度同样强调不同人的不同特权。——摘编自《我国户籍制度及其历史变迁》主要功能：征收赋税及征派兵役；限制人口流动；维护社会治安；控制职业，固定身份；维护等级特权。历史因素：自给自足小农经济的内在要求；封建剥削土地制度的长期存在；高度集中中央集权的强力维持；森严的等级制度和普遍的等级观念等。二、历代基层组织与社会治理1.历代基层组织形态朝代基层组织

秦汉①县下设乡和里，乡里之外有亭。②乡设三老，掌教化，设啬夫，掌讼狱、赋税；设游缴，掌捕盗。里设里正。乡、里之外有亭，亭设亭长，负责传递政令和维护治安。③乡官、里正、亭长都由本地有产业，有德行的人担任。唐朝以百户为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正。明朝实行里甲制，十户一甲，一百一十户为一里，设甲长、里长。（1）目的：征发赋役、维护社会稳定；（2）特点：从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。2.历代基层社会治理历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制。（1）秦汉：什伍组织，以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督。

（2）唐朝：邻保制度，以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督（3）北宋：保甲制，王安石推行保甲制度，源于唐朝的邻保制度。（5）清朝：保甲制，十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一。十家牌法,是古代乡间管理方法,由明朝中期王阳明创造。十家牌法规定每十家为一牌,牌上注明各家的丁口、籍贯、职业,轮流巡查。一家隐匿盗贼,其余九家连坐。如有人口变动,需向官府申报,不然被认定为“黑户”。十家牌法使保甲制度逐渐走向成熟和完善。古代中国在数千年的历史中，乡村治理模式屡经变迁，经历了几个较为明显的历史阶段。战国时期，郡县制在各国推行后，乡、里成为基层组织，秦汉时期乡里制度则逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。隋唐两宋时期，处于由乡里制到保甲制、乡官制到职役制的转折时期，乡的基层官吏的人员数量比此前大为减少，乡官权力也在逐步弱化。这一阶段乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强。第三阶段是从王安石变法至清代，乡里制度转变为职役制，治权所代表的官治体制从乡镇退缩到县一级，县为基层行政组织，县以下实行以代表皇权的保甲制度为载体，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩越来越弱。——摘编自唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》知识拓展1：古代基层组织与社会治理演变趋势和原因趋势：①由乡里制向保甲制②由乡官制向职役制转变③国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。原因：①国家的统一，封建专制的强化；②维护小农经济发展，社会稳定的需要。

在古代中国，县以下基层社会，由具有强烈自治色彩的家族、宗族、乡族等组织系列在行政司法、经济活动、精神生活等方面，成为国家末端政权的补充。费正清曾说：“政府统治的活动可以区别为两类，一类是往下只到地方县一级的正规官僚机构的活动，另一类是由各地缙绅之家进行领导和施加影响的非正规的网状系统的活动”……“地方长官只有在与当地士绅头面人物的密切合作下，才能做他的工作。”——摘编自张研、牛贯杰《清史十五讲》知识拓展2：古代基层社会治理的特点和作用特点：①自我管理与相互监督（邻保连坐）；②地方自治色彩鲜明；③宗法关系扮演了重要角色；④官员治理与士绅管理相结合。作用：有效治理了基层地方，保证了赋役征发，稳定了基层社会秩序，一定程度上推动了基层经济发展。三、历代社会救济与优抚政策1.社会救济的原因国无九年之蓄，曰不足；无六年之蓄，曰急；无三年之蓄，曰国非其国也。——《礼记•王制》仓无备粟，不可以待凶饥。

——《墨子•七患》古代社会救济的原因？①古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障。②保证人口繁衍和生产活动，维护封建统治。③践行儒家仁政思想。2.社会救济的实施及作用寿昌遂白令边郡皆筑仓，谷贱时则增其贾而籴，以利农，谷贵时减贾而粜，名曰常平仓。――《汉书·食货志上》隋文帝于开皇三年“以仓库尚虚，卫州置黎阳仓,洛州置河阳仓,陕州置常平仓,华州置广通仓,转相委输,漕关东之粟以给京师。”洛阳含嘉仓160号仓窖遗址（1）政府救济①历代社会救济的主体是掌握大量资源的政府，民间组织处于辅助地位。②汉朝建立常平仓制度，积谷备仓，调节粮价。③隋唐时期，政府既重视官方储备，也大力提倡民间积储。隋文帝置仓积谷，还鼓励民间自置义仓。官仓救大灾，义仓防小灾。作用：为民众提供了一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行，客观上有利于维护统治。范文正公，苏人也。平生好施与，择其亲而贫、疏而贤者，咸施之。方贵显时，置负郭常稔之田千亩，号曰义田，以养济群族之人。日有食，岁有衣，嫁娶凶葬，皆有赡。择族之长而贤者主其计，而时共出纳焉……以其所入，给其所聚，沛然有余而无穷。仕而家居俟代者与焉，仕而居官者罢其给。

――钱公辅《义田记》南宋朱熹创建的社仓（2）社会力量救济①宗族内部的救助活动逐渐兴起。代表：北宋范仲淹在族内创设义田，赈济族人，影响深远。作用：宗族通过设立族产，在衣食、住行、婚娶、蒙养，丧葬等方面资助族中贫困者。

②明清时期，慈善组织开始兴起，出现了善堂、善会等慈善机构。3.优抚政策安济院也作“养济院”。在《武林旧事》中记载，“贫而无依者，则有养济院”。指贫困无依靠的老人，可以进养济院，如同现在的养老院。东汉彩绘木鸠杖,体现汉朝政府对老人的优抚制度中国古代一直有优抚老弱贫苦等弱势群体的传统。

(1)秦汉时期，皇帝有时会赐给高龄老人手杖——鸠杖，以示尊重。明初朝廷令各地有司优抚高年平民。(2)从唐朝开始，政府设有收容贫老、孤儿和乞讨流浪人员的专门机构，如唐朝的养病坊、宋朝的福田院、元朝的众济院、明清的养济院。知识拓展1：中国古代国家治理对当今的启示材料：荀悦所言：“天下国家一体也，君为元首，臣为股肱，民为手足。”基于此种认识，中国古代一切社会生活都被吸纳进以王权为核心格局内，……在古代统治者心目中，民众既是政治社群中必须由贤者统治和教化的群体