承包商提交索赔时必须注意的问题

承包商提交索赔时必须注意的问题

[摘要］索赔是工程合同管理的关键环节之一，更是承包商解决合同风险的重要手段。本文对保证承包商能够顺利完成索赔工作提出了建议。

［关键词］承包商索赔；索赔程序；注意的问题；

在工程施工中，由于工期长、技术复杂，尽管合同准备工作非常细致，合同条款内容严谨、全面，业主和施工企业在合同履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力的有限，仍然或多或少地会发生索赔。因此，索赔在工程管理中十分常见，是合同管理中非常重要的一环。

施工企业应当重视索赔，强化索赔管理。索赔是双方当事人各自享有的权利。但索赔并不是满天要价、任意赔偿，索赔是“边缘科学”，科学就是尊重客观规律，就是实事求是。索赔又是一项知识及技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料。

本文中将为承包商明确阐述了承包商索赔管理的程序模式，并针对可能影响承包商索赔顺利进行的重要因素提出了注意事项。也希望本文能为今后索赔在国内工程中顺利应用提供借鉴。

一、工程索赔概述工程索赔，是在工程实施过程中，合同当事人一方对非自身原因造成的损失或延误，依据合同有关规定，向另一方提出调整合同价格、合同工期或其他方面合理要求，以维护自身合法权益的行为与权利。由于施工现场条件、气候条件的变化、施工进度及物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是一种正常的经济补偿行为。（一）工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径。工程实施中隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件风险以及施工本身风险等。工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的有效途径。（二）工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。合同规定了双方权益义务及风险划分。承包商只有灵活运用合同，合理索赔，才能维护其合同权益。（三）工程索赔是承包商经营管理水平的体现。承包商不仅应具备施工技术和施工能力，还应具备合同管理和工程索赔能力。二、索赔的理由（一）施工条件变化：有不利的外界障碍和条件：无法合理预见的地下水、地质断层等；发现化石、古迹等。或发生不可抗力事件、如洪水、地震等自然灾害。柜访（舞二亩）坐工赤程撇师驶方景面额的衣原明因日：咸包蛮括话工匙程杜师丙的垫言献行税和旁指焰示乏，渠如裳未挽能纷按折时践向絮承构包产商醋提朝供昂施垃工卖所巩需虚图程纸爽；饰提搜供漂不咱正沉确彼的幅数宫据杰；爱如戚指鸟示没承嘴包间商哭进牺行或合租同助规俩定帖之樱外初的奖勘惧探弄，抖试旷验赶，爽剥当露黎，饥指倚示圣暂烟停具施佣工守等姨。运需（加三押）恼业夕主底方胞面钻的限原饶因骗：净如膀业丸主时的话风婶险朵，巾如泳战即争切，吉叛佣乱案，成暴租乱福等圈；辽业径主援未谣能步提霜供浸施传工向所涂需咱的撇足抗够坚大殃的社现瓜场专；僚业往主菜违牢约兄，翠如趴没荐有障及揭时趴向眯承袜包嗓商诞支童付课已辩完团成牲工震程演的倍款尼项乌，秀或蕉因舅某惜种演原腰因旋提牧出赌终选止抱合举同葱等鸣；酷裳山（培四孝）杀合筝同潜本爪身救的超原项因莲：鸦合溉同葬论仗述辽含千糊谱不圾清耳；贡合底同汉规教定碑为嗽其垫他纵承嘴包怜商族提法供咱服星务信；裳合进同欧额日增艰减简超武过哑1辨5次%睁等伞。逢困三池、漠索趣赔戚的真分存类炸：唤岗（只一绍）裁按涨发恋生旦索辉赔档的腿原教因肚分隐为意：递工臂程外变屋更顽索机赔村；刚不扰利论自喝然燥条垄件托和暑人才为礼障户碍矩索拼赔罩；怠加便速秃施东工捷索田赔夕；宁施艳工码图零纸采延答期激交验付题索痕赔粒；肤提风供有的站原鲜始历数毫据现错华误黑索掘赔栋；历业邪主贞的患风逢险谅索六赔闷；鸡业蚀主闲未判能塌提老供普施盘工窄所判需党现萝场耗索兄赔胸；逗业辱主安违似约纱索咐赔糠；桌拖启延胁支衫付残工戚程讨款贵索余赔冻；拳终译止然合尸同疾索船赔焰；乐合构同他文妨件婶错处误占索暗赔复。慌士询（抄二佳）坟按掘索鞠赔嫁的须目休的送分孕类霉：葡可霉分虎为则工功期备索背赔蓄和辞费橡用途索教赔新。免耕（般三搬）绝按溜索痰赔粒的盗依畏据浸分烈类蛇：巴依剃据恩合逆同弟条河款楼进损行表的迈索仿赔劲和剥合薄同报未秘明狠确捞规绕定甜的脑索飘赔羡。怕后欢者访是榴无穗法暂根娘据慌合女同顶的垒明母示净条夕款哨直杏接偶进屿行忆索扭赔饲，升但巴可逮根集据锤这洒些波条玩款陪隐暮含坐的壮内貌容秘合再理庭推场出门承脂包举商测应观有钓的限索雄赔让权团利蝇，锤同杨样脂具满有朴法蛋律区效茎力圈。币磁等（斜四践）奋按救索守赔怖的塞处巷理驻方吴式伞分彼类释：电单篇一坚事强件悲索判赔莲和晃综恰合吩索事赔兵。塑后怀者粪是芝对蓝工适程什项宗目属实腾施彩过犁程括中丽发胞生戒的雁多愤起枕索男赔谷事穗件狠，拨综另合既在钢一腰起杯，悟提笔出养一办总至索孤赔裳额加。来形肚成真原衬因兼如稍下殊：完施招工夜过疗程名受暮到体严舌重握干闹扰净，拥如抚工凳程垂变权更龙过柳多玉，浪无贱法卫执仆行愉原奖定掉施圾工公计鞭划加等烘，袍且纷承衔包免商荡难球以骆准轮确盲记玩录市和宣及主时辨收蜜集唉足医够泛证你据梅资正料玩；托或规某骆些落变平更窝或阁索玩赔捉事利件青，泉各欣方佛未答能产达浮成忽一揭致美意迫见葛，喉承恭包循商摔保明留巡了型进俯一男步姓索岁赔介的换权津力茶。训在术上苗述愚条联件仔下慎，寺无嗽法酱采即取剩单娘一叠事勉件扩索攻赔典方副式鼓，之只催好吓采旬取底综仙合读索优赔春。屈鹅绵四显、虑承指包块商脂提兴交译索付赔辟时勺必仪须护注顺意蝶的萌问爆题编爆（骄一跃）跳稳索绢赔孤的员基雹础内：夫斩1急、痰根工据遥招欠投故标欺文躁件溪，定充扩分要了僻解据工涛程宝和快自印身贼条袍件完，横尽词可讲能赵细烧致雄考懂虑闸工哈程症将撇来革可采能欧出捎现这的近各液种辨因矮素暂进聚行冈合睛同务条淹款宇签饭订你和匠制先定身施秆工馆方墓案耍与闲施迁工晶组绍织害设厦计筋。茧融2列、蔑认盲真叶研绑究贷合漆同继，挺了帽解零合沈同奇约姥定疾的莲赔帐偿淡范谱围毒、炕条兴件孩和晒方柜法设，炕严真格坑进逼行辫合话同悄管弊理酬，蹄为涛索侦赔折提俗供僵充族分描的涌依用据盲、妨论献据酒和奖数肾据磁。属获（玩二握）宪索疤赔涉处绍理支的求基结本其原作则

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（1）延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28夏天霉之狗内随，翻建政筑究业浇企皮业答有茄权爹得寺到友免骡费第由棋业雨主胡或愧其蔽委恼托雕的柄设篮计灯单飞位萄提百供靠的六全可部述图洪纸挥、搞技六术剪规财范裂和霞其献他父技罗术思资忍料榴，式并凡且内向胞建内筑阶业竭企效业气进鹅行挑技侮术足交杆底床。饲如伐果庆在筐2瘦8见天因之暴内宿未完收欣到涉监搁理姨工耻程雁师溜送畏达细的串图燕纸迷及动其杆相矮关犹资捞料致，程作锁为互建狸筑赴业婚企宗业徒进则行所技森术转交垂底澡。绞如翁果余在电2麦8进天浆之倦内吧未洒收蛾到陵监手理毯工椒程其师设送第达贫的将图熄纸表及酸其羞相廊关糖资维料批，泳作网为千建纲筑嗽业川企板业慎应绕依占照糟合震同辽提梁出老索樱赔言申冲请盖，刘接慌中络标洞通暂知悟书忧后臂的源第洒2装9伏天阵为价索深赔刮起侦算咬日舌，缓收葛到穗图倦纸腹及彩相胆关仍资链料僚的贡日带期是为酱索庄赔赚结黎束葱日类。怎由面于煮为逼施抱工美前草准幅备贷阶耀段歌，娘该述类单项渗目古一榨般半只践进事行队工弃期老索劝赔葬，块相户应况施稼工械机伍械诸进反场铜，签达滩到酸施梅工们程询度材因棚未殖有似详碰细眼图垮纸盆不悼能摆进鉴行号施舱工脾时还应的进垂行萝机咱械宝停缩滞推费速[汽机份械棉台径班葡停碧滞保费锹＝雁（灯机刷械向折译旧悄费看+寇经伸常疲维干修箱费既）糖×抽5甚0承％怎]量用郑索谢赔哪。

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（四）承包商的索赔策略分析

1、目标分析。首先，确定索赔所要达到的目标。承包商的索赔目标通常为承包商索赔的基本要求，是承包商对索赔解决的最终期望。它由承包商根据合同实施状况、所受实际损失和总的经营战略确定。其次，分析目标实现的基本条件和可能性。承包商的索赔目标可能有多个，有容易实现的，也有难以实现的。承包商应按其实现难度进行排序，并逐一分析其实现的可能性和基本条件。另外，分析目标实现的风险。国际工程索赔过程中的风险很多，作为承包商应主要分析在履行合同责任时由于自身的失误所导致的风险以及其它不利于索赔解决的影响因素。

2、对方立场分析。一是进行法律背景分析。包括合同法律基础的特点、对方商业习惯、文化特点、民族特性等。二是利益和期望分析。分析对方的兴趣和利益所在，研究双方利益的一致性和矛盾性。对双方利益和期望的分析是制订索赔基本方针和策略的基础。通常，双方利益差距越大，期望越高，索赔的解决就越困难。三是对方的反索赔分析。索赔和反索赔是相互依存的。反索赔有以下三层含义：采取措施防止对方提出索赔；反驳对方的索赔要求，即对对方索赔的客观性、合法性和合理性进行反驳；分析对方在合同实施过程中的失误和违约行为，以此为据反向对方提出索赔。承包商应对业主一切可能的索赔项目进行预测和评估，并与自己的索赔要求进行比较分析，列出分析比较表，找出双方要求的差异和利益平衡点。四是分析对方在索赔谈判过程中可能采取的立场和策略，并对可能的谈判过程及其结果进行预测和分析。

3、对外关系分析。工程承包是一项多元性、综合性强的系统工程。在合同实施过程中，承包商有多方面的合作关系，如，业主、工程师、设计单位、供应商、承包商的代理人、业主的上级主管部门或政府机关等。承包商应对各方面关系进行详细分析，争取各方面的理解、支持和合作，营造一种有利于承包商的氛围，从各方面向业主施加影响，使索赔解决更为顺利。

（五）对承包商的索赔要求

1、树立索赔意识

我国承包商索赔意识较为薄弱。对此承包商应该突破自身管理的思维惯性，应当在投标之初便应树立良好的索赔意识。“索赔意识”也可以说就是索赔的“自觉性”。承包商应从合同双方一开始合作，就仔细研究合同中双方的权利义务，并充分考虑在工程承包中可能出现的风险和合同中对于这些风险在业主和承包商之间是如何进行划分的，对哪些可以索赔、哪些不可以做到自己心知肚明。事先便要估计出哪些问题将来可能出现索赔机会，然后留待问题出现后进行索赔，而不是仅仅被动地等待引起索赔的干扰事件发生后，才被动地考虑进行索赔。对于合同中业主不合理的免责条件，承包商应在签约前向业主提出修改，并通过书面确认，做好相关文件的保留归档工作。只有这样在将来一旦问题发生，承包商便可以从合同文件中找到索赔的法律依据，为最终索赔成功奠定基础。

2、建立健全工程索赔管理机制

承包商要从建立健全索赔管理机制上入手，培养索赔意识才不是空中楼阁。索赔是一项系统的综合性工作,包括技术资料的收集、整理、分析、宣传、跟踪及谈判等过程，非一朝一夕之事，这就要求承包商建立健全索赔管理机制。要成立企业主管参加的施工索赔工作小组，针对索赔工作过程进行细致的分工和布置，定期召开工程索赔的工作会议，组织工程管理人员和技术人员认真学习有关索赔条款及合同规范，进行施工现场的勘查对比，使索赔工作科学化、规范化、制度化，为成功的索赔打下基础。

（1）领导重视，责任到人

领导首先要提高对工程索赔和决算工作重要性的认识，把它当作提高经济效益的重要工作来抓。索赔工作贯穿于施工全过程，不只是工程竣工后计划预算人员写写划划的事，企业各级要选一名领导重点负责该项工作，同时明确各职能部门的职责并落实到个人。合同是工程索赔的主要法律文件，因此，承发包商在合同签订过程中，应对明显加大自己经营风险的条款和业主开脱责任的条款及时提出修改要求，对于涉及重大利益的问题，只能给予适当让步，切不可作原则性妥协；同时应尽量争取在合同中加入不可预见因素处理条款和权责明确的双向约束条款，为今后可能出现的索赔留出空间。

（2）全员参与，落实到位

承包商要制定索赔管理办法和完成增收指标的保证措施及奖惩办法。加强各个部门之间横向联系与沟通，纵向信息反馈要迅速准确，同时明确各职能部门的责任，施工技术部门负责提供有效的现场签证资料；物资部门负责材料价格的确认，收集各种材料的原始凭证，以备工程索赔使用；计划部门要认真研究合同条款，在有效现场签证的基础上做好计量与索赔工作；同时要领会吃透合同，研究分析可能引起的工程索赔。对已竣工的工程项目要按照合同条款的规定及时与业主决算，形成债权债务关系。要与业主及时签订还款合同，并相应在合同条款中注明还款期限、延付损失如何补偿等有利索赔条款，为索赔做好准备，尽量减少损失。

3、索赔及时，资料完善

（1）强调索赔时间观念

时间观念在工程承包索赔中十分关键。要进行成功的索赔，承包商还要有明确的时间观念。所谓时间观念，就是任何索赔都有时间限制。

（2）做好基础资料管理

变更索赔的另一个关键是要有正当的理由和有利、真实、全面的证据。编制索赔文件实行招标投标承包工程中，承包商常用的策略是“中标靠低价，赚钱靠索赔”。如果说中标报价是保本经营，那么索赔是获取利润的主要手段和最佳方法，为此必须有充分的基础资料，科学的费用计算和合格的索赔文件。

基础资料和费用