基于dea模型的上海市政府科技投入产出绩效评价实证研究工商管理专业论文

摘要摘要科学技术进步是一个人类社会发展的重要动力，是促进产业结构升级的催化剂，而科技取得的任何进步必然是在一定的科技投入基础之上实现的。如果科技活动任由市场机制主导，终将走向市场失效的局面。所以，科技事业的健康发展必须要得到政府部门财政的支持。政府可以批准资金直接用于科技活动，也可以鼓励社会各界力量支持科技的进步。目前，我国转变发展方式，推进创新驱动发展战略，十九大报告更是指出要“加快建设创新型国家”。在此背景下，各地方政府纷纷加大财政科技投入，上海近年来全面推进建设具有全球影响力的科技创新中心，也在不遗余力地加大财政科技投入，但存在不同程度的投入资金结构不尽合理、产出效率低下等不足，极大的提高了成本，造成资源浪费。因此在使用有限资金的情况下，如何提高产出效率，增大产出数量，提高产出回报利润是当前学术界的主要研究问题。本文以上海市政府科技投入产出为研究对象，首先梳理国内外财政科技投入绩效评价文献，并对政府科技投入、产出、绩效的概念加以界定，在此基础上总结相关理论与研究方法；其次对上海市政府财政科技投入和产出现状进行了纵向和横向的描述性分析，初步发现上海市财政科技投入存在的问题。接着，实证研究之前，根据目前学术界主要使用的研究方法进行对比，选择本文研究对象选择最有效的理论模型——即数据包络分析方法（DEA方法）；在科学性、系统性、相关性、可量化、非负数为前提的情况下成立上海市政府财政科技投入绩效评价指标体系，并在主成分分析法基础上，用灰色关联度方法挑选出相关性最高的指标，最终确定了2007年—2016年R&D人员全时当量、地方财政科技支出以及R&D经费支出作为投入指标，高技术产品出口额、三大检索论文数以及人均生产总值作为产出指标。最后，运用DEA方法，从综合效率、松弛变量、投影分析等多个角度全面客观分析了上海市整体的财政科技投入和产出水平以及政府科技支出绩效水平，并且将其一起进行交叉验证，最终发现上海政府的科技投入产出有着一系列的问题。结合这一系列定性、定量的研究成果分析，上海市财政科技支出绩效有这样一些问题：第一、上海市政府需要完善科技投入；第二、上海市科技成果的转化率有待提高；第三、企业没有完美的表现创新核心的地位；第四、上海市财政科技支出的科技投入增长机制还有待完善；第五、上海市财政科技支出的监督管理制度极度欠缺。提升上海市政府科技投入产出绩效，是一项复杂的系统工程，必须采取多项政策和措施才能有效。本文考虑到上海市的实际现状，针对目前存在的问题，给出了优化上海市科技投入产出绩效水平的政策主张：第一、优化投入总量和布局；第二、提升科技成果转化率；第三、充分施展政府的引导作用，巩固法制化建设；第四、优化财政科技支出机制，改革财政科技支出的方式；第五、优化财政科技支出的各项制度。关键词：政府科技投入产出绩效评价数据包络分析主成分分析法灰色关联度分析法ABSTRACTACaseStudyonPerformanceEvaluationofScienceandTechnologyInvestmentinShanghaibasedonDEAABSTRACTAsanimportantdrivingforceforthedevelopmentofhumansociety,scientificandtechnologicaladvanceservesasanvitalinspirationfortheupgradingofindustrialstructure.However,itsadvancementcannotbeseparatedfromthelargeinputinit.Infact,thedevelopmentofscienceandtechnologyisatypicalpublicproduct,whichcanbegreatlyunderpinnedbythesupportofthegovernment'spublicfinances.Scienceandtechnologyactivitiesthatrelyentirelyonmarketmechanismswillinevitablyleadtomarketfailures.Ontheonehand,thegovernmentshoulddirectlyinvestfundstosupportscientificandtechnologicalprogress.Ontheotherhand,bygivingfullplaytothefunctionofthegovernment,othersocialresourcescanbedirectedtoinvestinit.Inrecentyears,Chinahasupgradeditsdevelopmentmodeandpromotedthestrategyofinnovation-drivendevelopment.Thereportofthe19thNationalCongressoftheCommunistPartyofChinapointedoutthenecessityof"acceleratingtheconstructionofaninnovativecountry."Againstthisbackdrop,localgovernmentshaveincreasedtheirfinancialinvestmentinscienceandtechnology.Shanghai,oneofthemostdevelopedeconomicregionsinChina,rankstheleadinglevelinscientificandtechnologicalinnovation,andinturn,itsignificantlybooststhedevelopmentinotherregions.Therefore,itisofgreatimporttostudyShanghai’sfinancialinputandtheoutputperformanceinscienceandtechnology.ThispapertakestheShanghaigovernment'sfinancialinvestmentinscienceandtechnologyastheresearchobject.Firstly,itwillsortouttheliteratureonevaluationofperformanceoffinancialinvestmentinscienceandtechnologyathomeandabroad,anddefinetheconceptsofgovernmentinvestmentinscienceandtechnology,itsoutput,andperformanceevaluation.Onthisbasis,relevanttheoriesandresearchmethodswillbesummarized,fromwhichthemosteffectivetheoreticalmodelbasedonChina'snationalconditionsischosenthatis,DataEnvelopmentAnalysis(DEAmethod).Secondly,itwillalsoconductverticalandhorizontaldescriptiveanalysesofShanghai’sfinancialinputandtheoutputperformanceinscienceandtechnologyandidentifythepossibleproblemsinShanghai'sfinancialtechnologyinvestment.Then,undertheprinciplesofscientism,systematization,relevance,quantifiabledataandnon-negativenumber,thispaperwillconstructanevaluationsystemofShanghai’sfinancialinputandtheoutputperformanceinscienceandtechnology.Bytheemploymentofthefactoranalysismethod,thispaperhasdistinguishedfourmostrelevantindicatorsforevaluatingthelast10yearsfrom2007to2016.Thethreeinputfactorsarefull-timeequivalentofR&Dpersonnel,expenditureonfinancialtechnologyoflocalcitiesandexpenditureonR&D.Andthethreeoutputindicatorsareexportvolumeofhigh-techproducts,thenumberofpapersonthreemajorsearchsystemsandrealGDPpercapitalasoutputindicators.Finally,byusingtheDEAmethod,thispapermakeacomprehensiveandobjectiveinvestigationoftheoverallfinancialandscientificinputandoutputlevelofShanghaiandtheperformanceofgovernmentscienceandtechnologyexpendituresfromtheperspectivesofcomprehensiveefficiency,puretechnicalefficiency,scaleefficiency,slackvariablesandprojectionanalysis.TheresearchhasdrawnaconclusionofthefollowingproblemsconcerningtheperformanceofShanghai'sfiscalexpenditureonscienceandtechnology:(1)thetotalamountandstructureofShanghai'sfinancialexpenditureonscienceandtechnologyneedtobefurtheroptimized;(2)therateofscientificandtechnologicaltransferinShanghairemainslow;(3)theenterprisehasnotyetplayeditsprincipalrole.(4)Shanghai'sfiscalexpenditureonscienceandtechnologyhasnotyetformedastablegrowthmechanismforscienceandtechnologyinvestment;(5)Shanghai'sfiscalexpenditureonscienceandtechnologylacksacorrespondingsupervisionandmanagementsystem.TakingtheactualsituationinShanghaiintoaccount,thispaperputsforwardfivepolicyrecommendationsforimprovingtheperformanceofShanghai’sfinancialinputandtheoutputinscienceandtechnologyfortheproblemsidentified:(1)optimizethescaleandstructureofinvestment;(2)acceleratethespeedoftransferfromscientificandtechnologicalachievementstopracticalproductivity(3)givefullplaytotheguidingroleofthegovernmentandstrengthenthelegalizationprocess;(4)improvetheexpendituremechanismofscienceandtechnologyandinnovatetheapproachoffinancialexpenditureonscienceandtechnology;(5)bettertheevaluation,regulationandsupervisionsystemoffiscalexpenditureonscienceandtechnology.KEYWORDS：Governmentalinvestmentonscienceandtechnologyperformanceevaluationdataenvelopmentanalysisfactoranalysismethod目录目录摘要 ABSTRACT 目录 第一章绪论 第一节研究背景 第二节研究目的和意义 第三节研究思路框架与研究方法 一、研究思路 二、研究方法 第四节预期创新点和不足 一、预期创新点 二、不足与展望 第二章相关理论基础和国内外研究综述 第一节政府科技投入相关概念的界定 一、政府科技投入的概念 二、政府科技产出的概念 三、政府科技投入产出绩效的概念 第二节政府科技投入绩效研究理论基础 一、内生增长理论 二、公共产品理论 三、财政资金支出增长理论 第三节财政科技投入绩效评价研究方法 一、德菲尔法 二、层次分析法 三、数据包络分析法 第四节国内外相关研究综述 一、国外相关研究 二、国内相关研究 第三章上海市政府科技投入和产出现状分析 第一节上海市政府科技投入现状分析 一、资金投入情况 二、人力投入情况 第二节上海市政府科技产出现状分析 一、科技直接成果情况 二、科技成果市场化情况 三、科技投入间接产出情况 第四章上海市政府科技投入绩效评价的实证研究 第一节绩效评价研究方法比选 一、同行评议法 二、德尔非法 三、模糊综合评价法 四、层次分析法 五、数据包络分析法 六、研究方法优缺点对比 第二节研究步骤与方法 一、研究步骤 二、主成分分析法 三、灰色关联度分析法 四、数据包络分析法（DEA） 第三节指标体系的构建 第四节投入产出指标的确定 一、DEA指标选择的基本原则 二、DEA指标的选取方法 第五节绩效实证研究与分析 一、综合效率分析 二、纯技术效率分析 三、规模效率分析 四、松弛变量分析 五、单个年份的投影分析 第六节实证分析结论总结与评述 第五章提升上海市地方政府科技投入效益政策建议 第一节上海市地方政府投入绩效存在的问题 一、上海市财政科技支出资金总量及结构有待优化 二、上海市科技成果转化率低 三、企业尚未发挥其创新主体作用 四、尚未形成稳定的科技投入增长机制 五、缺乏有效的监督管理 第二节提升上海市地方政府投入绩效的对策建议 一、优化投入规模及结构 二、加速向现实生产力转化 三、充分发挥政府的引导作用 四、完善财政科技支出机制 五、完善财政科技支出的管理制度 参考文献 致谢 个人简历及在学期间发表的研究成果 第一章绪论第五章提升上海市地方政府科技投入效益政策建议第一节上海市地方政府投入绩效存在的问题本文通过第三章的现状分析和第四章的模型测算，得出本章的主要建议。首先，我们分析了近年来上海地区的财政规模和科技支出，收集大量数据，结合当地的科技水平，使用DEA模型测算，得出上海市财政支出方面表现出的绩效低、结构不合理、总量不足以及科技资源分配不合理等问题。一、上海市财政科技支出资金总量及结构有待优化观察近几年的数据，上海市用于投资科技活动的资金越来越多，但依据与其发展程度相近的城市相比而言，资金仍少，且在财政总支出中所占的比例较小，增速不稳定。上海市在用在科技方面的资金并不多，久而久之不仅会对其科技的进一步发展造成影响，还会在一定程度上阻碍上海市的经济发展。同时，财政科技支出的不合理结构导致了上海市财政科技支出绩效较低。2015年之前，上海市的财政科技支出中试验发展与研究经费的占比一直高于70%，而基础研究经费与应用研究经费占比长期处于较低水平且呈现逐年降低的态势。基础性研究是一个地区技术创新的基础，反映了该地区技术创新的潜力，而上海市在该领域的投入明显不足，不利于上海市长远、稳定的发展。二、上海市科技成果转化率低其主要是对某一地区科技成果转化成为生产力的一种反映，在一定程度上反映了科学技术对该地区的经济发展所体现出的作用。与上海、江苏等地区相比，上海市科技成果略显不足。后续资金支持不足、科研机构与企业缺乏直接联系等原因影响上海市的科技成果转化为有效现实生产力。科研成果无法被企业所利用，导致部分科学研究的资金使用不当，从而达不到预期的效益，最后对上海市的经济发展造成严重的影响。三、企业尚未发挥其创新主体作用根据这篇文章第三以及第四两部分内容我们可以知道：就上海市而言，其在科技上的财政支持并不合理，不能发挥科技的重要作用，影响该市的经济发展进程。要实现技术创新，就必须依靠完善的市场机制，不断的鼓励并支持各企业进行技术创新，让企业成为科学技术向经济成果转化的主体，大力发展生产力，这才是目前上海市应该着重关注的内容。四、尚未形成稳定的科技投入增长机制近几年，上海市不断的增加在科学技术发展方面的财政资金，但是并不是很稳定，增长的趋势并不乐观，究其原因，主要是上海市并没有一个相对完善并稳定的市场机制，因而造成了增长的不稳定。资料表明：上海市在科技上的财政投入逐年的增长在14.24-58.89%，由此可知其投入以及增长均不稳定，进而造成了其在科技方面的财政投入效率不高。要对其进行保障，就必须要在科技投入方面有一个完善并稳定的机制。五、缺乏有效的监督管理就上海市而言，其在科技方面的财政投入的监督管理机制尚不完善。目前缺少一个专业的评价系统来考核科研投入的绩效，让资金在使用中出现资金浪费等现象。科研单位及个人更注重成果而忽视了转化成实际生产力的问题。科研经费的混乱使用导致政府为企业买单，造成公共财政的浪费，使得原本该获得财政资金的部门得不到有效的支持。财政科技资金的支出没有获得相应的收益，绩效水平较低。第二节提升上海市地方政府投入绩效的对策建议根据前文分析，立足于上海市的实际情况，找到能够提高上海市在科技投入方面的绩效的方案。一、优化投入规模及结构（一）加大上海市财政科技资金投入力度科学技术的竞争优势提升有助于发展经济，上海市要不断加大财政科技资金的投入力度，并重视各区的科技投入力度差异，提高经济欠发达区域的科研活动资金支持力度，重视经济发达地区投入产出的绩效。在加大对科研的支持力度基础上优化支持的方向及结构。（二）优化上海市财政科技支出结构上海市财政科技支出的关键点是实验发展，在基础以及应用研究两方面，上海市都没有投入足够的资金。上海市应重视基础研究与应用研究的经费投入并增加重点领域的经费投入，关注区域之间财政投入不平衡的情况，对资金投入的结构进行优化并不断的完善，从而一步步提高财政投入的绩效水平。二、加速向现实生产力转化（一）产学研相结合提高科研成果转化率上海市的科技类项目目前进行立项时并没有结合当前的市场，这是其财政投入绩效水平低的主要原因。作为政府，应该促进企业与高校之间的合作，将产、学、研相结合。同时还要创造条件促进双方的合作；在市场机制的调节下，促进科技向经济转化。另一方面，政府还要对各种资源进行整合，积极和其他的省进行合作，将科学技术向产业化发展。同时，还要建立完善的科技市场，保障其转化。高校和企业之间的合作也要不断的创新，优势互补，推动科技和经济的有机融合，实现科技的产业化，并不断的推向市场。（二）鼓励科研机构及高校的产出采取鼓励措施，嘉奖有创新成果的机构或个人，完善政府相关部门的绩效体系，将奖励措施制定成规章制度，对有科研成果的企业或者是个人给与相应的奖励，并加大科研资金等激发科研单位及个人投入更多时间、精力。另一方面，资金使用透明化，并进行适当的绩效以及定期进行评价。（三）进一步建设健全科技创新人才支撑体系对上海市而言，其人才的保障以及智力的支撑主要是上海的科创中心吸引的大部分高素质的科技人才。所以，建立并不断的完善该体系对上海是的科教兴市的核心。推进科技项目以及产业的发展以培养上海市的创新人才，同时，推进国际之间的合作，从而不断地吸引海外科技人才，在培养自己的科技人才的同时引进国外的先进科技工作者。不仅如此，建立并不断的完善科技工作者的聚集体系，以及激励体系，最终达到能够留住本市的人才还能够不断吸引国际科技人才的目的。三、充分发挥政府的引导作用政府部门对社会以及政治进行适当的管理，推动着科研以及公共事业的进步，同时也在一定程度上主导或者是引导了科研方面的财政投入。在市场经济条件下，上海市财政应当引导社会其他资源投入到科技活动中，引导相关的人员大力支持科技创新，并整合资源推动科技的进一步发展。（一）明确政府的科技投入职能政府的科技投入职能便是增加科技投入的绩效评价水平。政府对科技研发活动中属于公共产品部分直接干预并加以支持；对私人领域的部分，政府控制市场走向，并对市场上的各种资源进行整合，积极发挥政府部门在市场上的引导以及杠杆的重要作用，对市场上的科技资源进行合理的配置，引导企业自主创新。（二）强化科技投入的法制化建设提高在科技发展方面的法律意识，建立并不断的完善绩效评价体系，同时还要完善激励机制，将相关的体系并入到法律法规之中，除此之外，还要注重我国的知识产权的保护体系，并加强这方面的法律的建设，大力倡导企业科技创新，从而使得诸多企业走上自主科研的道路。四、完善财政科技支出机制（一）为科技活动的科学投入提供制度保障不断的建立并完善相关的制度法规以确保政府的科技资金投入，以制度的形式对财政投入进行保障，让该增长效率稳定的增加。建立完善的科技财政投入方面的监督管理体系，对科研经费的使用流程进行细化，使得财政科技支出透明化、高效化，从而产生较高的绩效水平，从而实现有效增长。（二）规范财政科技支出的结构问题最近几年，上海市在科技投资方面存在着不合理的地方，造成了投入资金保持着较快增速的同时，其产出水平却较低。上海市要优化财政科技支出的结构，就要注重基础研究，加大科研经费的投入，并增加在前端技术以及战略产业等方面的财政资金支出。（三）创新财政科技支出的方式对政府部门而言，对科技的支持可以是通过财政资金的投入，也可以是其他的方式，直接通过财政拨款，没有完善的监管机制。政府要整合社会的各种资源并进行适当的引导，如财政上的担保以及补贴等，另一方面也可以公开进行招标的方式引导企业成为科技创新的主人。不仅可以减少企业在研发上的投入，还可以让社会上的资金能够不断的流通，降低财政成本，发挥政府部门引导的重要作用。五、完善财政科技支出的管理制度（一）完善财政科技支出绩效评价制度上海市应该科学合理的管理财政资金在科技方面的投入，以此来提高绩效水平，并逐步完善财政科技支出的绩效评价制度。将这一绩效评价体系用于这些企业的绩效考核之中，一方面可以监督预算方面的工作情况，另一方面能够提高科技转化效率。（二）建立健全财政科技支出管理制度根据科研的主要特征以及变现出来的一些规律，将其分类并管理，提高对财政科技支出的使用效率。为进一步提升科研资金在管理上的科学以及严谨的特征，并进一步增加其绩效水平，那么就需要不断的完善政府部门对于科技方面财政方面投入的绩效的相应的评价体系，并加强监督经费的使用情况，加强资金管理。（三）健全财政科技支出项目监督机制在上海市财政科技支出的不断提升的同时，在管理方面没有完善的机制，造成了投入资金大但取得的效果并不理想的结果。为加强人民对财政资金的流通、使用、效益的知情权，上海市应加强对科研项目从立项到结项的全程管理，完善审核监督体系，改善本市投资结构，将政府的财政投入的相关绩效评估交给第三方机构，实现财务的“公开、公正、公平”。参考文献参考文献阿吉翁.内生增长理论[M].北京大学出版社,2004.段永瑞.数据包络分析—理论和应用[M].上海:上海科学普及出版社,2006,178-189.李国梁,高建华,刘丙章.郑州航空港经济综合实验区产业发展效率的DEA分析[J].地域研究与开发,2018,37(02).李苏敏.“一带一路”倡议区财政科技投入产出效率评价[D].华东交通大学,2018.李媛媛.辽宁省财政科技投入产出效率的研究[D].沈阳大学,2013.刘凤朝,孙玉涛,刘萍萍.中央与地方政府财政科技投入结构分析[J].中国科技论坛,2007(10):65-68.刘玲,杜鹏程,赵曙明.基于DEA的我国科技人力资源利用效率研究——以高技术产业为例[J].科技与经济,2010,23(3):73-76.裴玲玲.江苏省政府科技投入绩效评价研究[D].南京航空航天大学,2011.裴玲玲,陈万明,王正新.江苏科技与经济发展的协调性分析[J].科技与经济,2010,23(1):13-15.谭秀阁.政府财政科技投入效率评价[D].西北大学,2012.王晶.广东财政支持战略性新兴产业发展的效率研究[D].暨南大学,2017.徐明明.湖南省政府科技投入绩效评价研究[D].湖南大学,2016.余丹,张丽华,刘国亮.基于DEA-BCC模型的高校科研投入产出效率分析——以吉林大学为例[J].高教研究与实践,2017,36(01).章建通.公共产品理论与中国事业单位改革[D].复旦大学,2006.朱炳玲.安徽省财政科技支出绩效评价[D].安徽大学,2017.朱国庆.安徽省战略性新兴产业发展效率研究[D].安徽大学,2016.张森,刘婵.中关村示范区高新技术企业创新效率分析——基于产业角度的DEA分析[J].石家庄学院学报,2012,14(04):11-16.李志刚.内蒙古科技人力资本创新效率研究[D].北京科技大学,2016.宋文.基于松弛变量测度的能源与环境绩效评估[D].中国科学技术大学,2017.段新锋.我国开放式证券投资基金绩效评价研究[D].江西财经大学,2017.朱剑锋.基于DEA方法的公共文化服务绩效评价实证研究[D].武汉大学,2014.马俊.基于DEA的我国开放式股票型基金业绩评价实证研究[D].西南财经大学,2011.刘野.基于综合DEA评价模型的我国“985”高校科研绩效评价研究[D].哈尔滨工程大学,2013.陶青.政府绩效评估的实证研究[D].厦门大学,2014.冯玉杰.基于DEA模型的我国股票型开放式基金投资绩效评价研究[D].苏州大学,2016.谭红梅.基于DEA模型的我国信息技术上市公司绩效评价实证研究[D].西华大学,2010.张仁寿,黄小军,王朋.基于DEA的文化产业绩效评价实证研究以广东等13个省市2007年投入产出数据为例[J].中国软科学,2011(02):183-192.张睿.医学院校二级学院投入—产出绩效评价实证研究——基于因子分析法[J].中国高等医学教育,2011(07):27-28.李燕,伍文中.基于Super-SBM的珠三角R&D投入产出绩效评价研究[J].会计之友,2018(02):95-101.冷雄辉,张丛煌.基于DEA方法的江西省科技支撑计划中期绩效评估实证研究[J].科技管理研究,2015,35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