指示交付我国买卖合同中的2023

指示交付我国买卖合同中的2023

合同编号:________

指示交付我国买卖合同中的2023

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一、问题的提出

甲和乙订立房屋,甲以约定的价格将其房屋卖给乙.合同生效后,甲将房屋移交给乙居住运用,但并未办理房屋过户登记手续.某日下暴雨时雷电将房屋击毁,问此时房屋的毁损风险由谁担当?《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)第142条规定:“标的物毁损、灭失的风险,在标的物交付之前由出卖人担当,交付之后由买受人担当,但法律另有规定或者当事人另有约定的除外.“有人据此认为,我国立法实行的是“交付主义“,甲将房屋移交给乙居住运用即为《合同法》第142条所说的“交付“,在房屋交付以后发生的毁损风险应由买受人乙担当.笔者认为如此下结论值得商榷,在这一问题上至少存在以下两个理论问题:第一,关于“交付“含义的理解;其次,《合同法》立法实行的是否“交付主义“.

二、《合同法》中“交付“的含义

(一)法律意义上的“交付“民法理论一直都承认,“交付“可分为现实交付和拟制交付.现实交付是指出卖人将其标的物的事实管领权转移给买受人,使标的物处于买受人的实际限制之下,由买受人干脆占有标的物.

①现实交付一般是指详细的、可以转移实际占有的物品的交付.拟制交付,是指出卖人将标的物的权利转移给买受人,以替代对实物的交付.拟制交付又分为简易交付、指示交付和占有改定.其中,简易交付是指在买卖合同订立前买受人已经实际占有标的物时,则合同一经成马上视为交付完成,此前买受人虽然占有标的物,但不享有全部权,合同成立时转移的只是全部权;指示交付是指在标的物由第三人占有的状况下,出卖人将要求第三人返还标的物的恳求权让与买受人,以此代替标的物的实际交付,这种返还恳求权正是标的物全部权的体现;占有改定是指买卖合同约定,买受人取得标的物的全部权,但标的物在约定的期间仍由出卖人占有,此种交付中虽不转移占有,仅转移全部权,但仍能完成交付.可见,在上述三种拟制交付方式中,转移的权利就是标的物的全部权,所谓拟制交付,就是仅转移标的物全部权的交付方式.既然在法律上拟制交付是用来替代现实交付的,那么在法律效果上应当是等同的.因此“交付“的法律含义就应当包括“转移全部权“的内容,不能将“交付“仅仅理解为“转移占有“.从某种意义上讲,“转移全部权“对于交付的意义会更大于“转移占有“,因为仅“转移全部权“而不“转移占有“可以完成交付,但假如仅“转移占有“而不“转移全部权“,出卖人的交付义务就没有履行完毕,买受人对标的物的占有始终只是他主占有,没有达到买卖合同的目的.有学者就认为:“买卖之交付别样于借用、租赁,就在于买卖之交付是全部权的交付.“

②《合同法》第133条规定:“标的物的全部权自标的物交付时转移,但法律另有规定或者当事人另有约定的除外.“本条中的“交付“,不能仅从字面上理解为“转移占有“,还应当包括“转移全部权“的含义.一般动产(指无需进行全部权登记的动产)全部权公示方式就是占有,假如没有特殊的约定,交付、全部权转移和占有转移是三位一体的.但对于不动产和大多数特别动产(指须要进行全部权登记的动产)而言,由于我国实行的是“登记要件主义“,要发生全部权转移的效力,必需办理全部权的变更登记手续,因此在交付的过程中,仅转移标的物的占有并不能完成交付.《合同法(试拟稿)》第168条第5项规定:“须要办理法定手续的,以办完规定手续的时间为交付的时间.“此后的《合同法(征求看法稿)》第94条第4项也做出了相同的规定,但在征求看法的过程中有人提出,由于我国《船舶登记条例》第5条实行的是“登记对抗主义“,此外,我国《民用航空法》对航空器实行的也是“登记对抗主义“,仅转移占有就足以转移全部权,完成交付,只是不能对抗第三人而已,为了保持法律体系的一样性,建议删除这一规定.该建议在最终表决通过的《合同法》中被接受.

③上述立法资料显示,《合同法》第133条中所谓的“法律另有规定“是指对船舶和民用航空器的规定,而有的学者认为是指全部需办理变更登记手续方能转移全部权的不动产和特别动产,④这种理解值得商榷.动产和不动产是对合同标的物的基本划分,由于其物理特性和法律特征的不同,在交易中分别适用不同的规则,但在没有区分的场合,就适用同一规则.《合同法》在动产和不动产适用不同交易规则时是做了明确区分的,如《合同法》第63条第3项的规定,但是,在《合同法》第133条中,法律并未区分动产和不动产,可见二者应当适用同一规则,即交付、全部权转移和占有转移是三位一体的,不动产的交付必需转移全部权.此外,对动产而言,当事人可以通过意思自治将“全部权转移“从交付之中短暂分别出去,但对不动产而言,由于登记的效力是法律强制的,当事人不能通过意思自治将“全部权转移“从交付中分别出去,因此可以说,“全部权转移“对不动产的交付更是不行或缺.在本文开头所提到的案例中,由于甲只是向乙转移了房屋的占有,没有办理全部权变更登记手续,房屋的全部权没有发生转移,因此甲的交付义务并没有履行完毕.

(二)字面意义的“交付“或许有人会提出,《合同法》第135条规定:“出卖人应当履行向买受人交付标的物或者交付提取货物的单证,并转移标的物的全部权的义务.“法律在这里是明确将“交付“与“转移全部权“分开的,可见“交付“并不包括“转移全部权“的内容.

笔者认为,从该条要表达的立法意图来看,明显这里的“交付“只是从其字面含义“转移占有“来讲的,不同于法律意义上的“交付“.假如由于“交付标的物“的用词与《合同法》第133条相近而无法觉察出其间的差别,那么“交付提取货物的单证,并转移全部权“的用语就很明确地表达了这层含义,因为单纯的转移单证的占有,没有转移全部权的行为是不能完成交付的.例如,在买卖仓储货物的交付时,出卖人仅转移记名仓单的占有,不在仓单上作背书,那仓储货物确定是无法完成交付的.这种意义上运用的“交付“还出现于《合同法》第136条的规定:“出卖人应当根据约定或者交易习惯向买受人交付提取标的物单证以外的有关单证和资料.“由于在现实买卖中存在着大量“转移占有“与“转移全部权“相分别的情形,特殊是在信用消费发达的今日,分期付款买卖越来越普遍,当事人大都会约定买受人支付全部价款以前,全部权不转移,因此,在《合同法》中对此特地做出规定,是有其现实意义的,只不过在立法的语言表述上,前后未能保持一样,简单造成理解上的混乱,应当引起我们的重视.

(三)“交付“含义差别的缘由由上述分析可知,《合同法》是在双重意义上运用“交付“一词的:一种是法律意义上的“交付“,包括“转移占有“和“转移全部权“的内涵;另一种是字面意义的“交付“,仅指转移现实占有.之所以会出现这种立法上的不协调,主要有以下缘由:第一,理论界相识上的混乱.我国的合同法学者,多年以来对交付制度的探讨大多止于对交付时间、地点、方式等问题的界定,对交付的含义本身关注得较少.一方面将交付分为现实交付和拟制交付,把二者的法律效果等同,从而间接地承认了交付包括“转移全部权“的内涵,另一方面又在一般状况下把“交付“与“现实交付“等同起来,⑤然而现实交付只适用于一般动产的交付,这种交付中“全部权转移“的观念,极易被“占有转移“这一表面现象所掩盖,如此运用的“交付“就只剩下“占有转移“这一字面含义.由于现实中绝大多数的买卖都是一般动产买卖,这样就更加简单仅从字面含义上来运用“交付“.当然,也有学者明确将“交付“的含义仅界定为“转移标的物的占有“,但在其下文中却认为,“简易交付仅适用于无需办理特定手续的动产,不动产一般不适用.“⑥既然承认“交付“仅指占有转移,那么在简易交付的状况下,买受人对不动产的占有由“他主占有“变为“自主占有“,占有在观念上已经发生转移,当然属于交付,为何将其解除在简易交付的适用范围之外呢?就是因为对于不动产而言,仅转移占有并不能完成交付,还须要办理全部权的变更手续,“交付“本身是包括“转移全部权“的内涵的.可见,试图将“转移全部权“的内涵从“交付“的含义中剥离出去,在理论上是无法自圆其说的.其次,立法技术上指导思想的冲突.在成文法的立法用语问题上,一直有两种主见:一种是平民主义的,主见法律的用语应当通俗易懂,能为社会一般公众所理解,这种主见以《法国民法典》为代表,始终为我国传统立法所遵循;另一种是学术主义的,认为立法应当是学术的结晶,为了语言的简洁,在立法表述上应当接受法律术语,这种主见以《德国民法典》为代表,是我者们所提倡的.学术主义的立法成果,只有通过专业训练的学者型司法人员才能将其精确应用于实践,而我国司法人员的整体素养不高,尚不能达到这一要求.因此,在《合同法》的起草过程中,仍旧沿袭了传统的平民主义表述方式,但由于学术界的广泛介入和影响,在传统的平民主义的立法中留下了大量学术主义的痕迹,交付在用语上的双重含义就是一例.原来,专业术语的意义就在于将困难的特定含义用简练的语言表达,使得学者们在沟通时能便捷而精确地进行表述和探讨,但是由于语言的有限性和表达内容的无限性,难免会有同一词语作为专业用语和一般用语含义上的区分,比犹如一个英语单词,在一般英语中和法律英语中的含义可能会迥然不同.从这个角度来看,《合同法》中用语上的混乱是不行避开的.但是既然出现了混乱,那么作为学者就应当对此予以澄清,为司法实践供应参考.综上所述,法律上“交付“的含义中“转移全部权“的内涵是不容忽视的,将“交付“仅理解为“转移占有“是不严谨的.三、风险转移的“全部权主义“和“交付主义“一般认为,交付有三点法律意义:第一,确定标的物全部权的转移;其次,确定标的物风险的转移;第三,确定标的物孳息的归属.⑦由于交付本身就含有“转移全部权“的内容,在认定交付的同时,当然就确定全部权的转移.那么对于标的物的风险转移来说,交付是否具有确定意义呢?标的物风险负担的转移在学术界有很多不同的看法,通行的观点把各国的立法分为“全部权主义“和“交付主义“两种.所谓“全部权主义“,是指买卖合同标的物的风险由全部权人负担,以全部权转移的时间为风险转移的时间,无论实际占有是否转移,此种立法以法国、英国为代表.所谓“交付主义“,是指标的物的风险由占有人负担,以标的物实际占有的转移作为风险转移的标记,而不论标的物的全部权在何时转移(明显此处的“交付“是指转移占有),此种立法以德国、美国为代表.⑧被认为代表了国际立法趋势的《联合国国际货物销售合同公约》也接受了“交付主义“.

下面笔者以法国、德国和《联合国国际货物销售合同公约》为例,对“全部权主义“和“交付主义“试做分析.

(一)风险转移的立法比较1.法国.《法国民法典》第1138条第2款一般被认为是法国实行“全部权主义“的依据.尹田先生在其着作《法国合同法》中将该款翻译为:“自物件应交付之日起,即使尚未现实移交,债权人即成为全部人,并负担该物件受损的风险,但如交付人拖延交付,物件受损的风险由交付人负担.“⑨罗结珍先生在其翻译的《法国民法典》中将该款翻译为:“交付标的物之债,自标的物应当交付之时起,使债权人成为物之全部人并由其负担物之风险,即使尚未实际进行物之移交,亦同;但是,债务人如已受到移交催告,不在此限;在此场合,物之风险仍由债务人担当.“⑩在上述两个不同的版本中,均将“交付“与“移交“作了明确的区分.由此可见,作为“转移占有“的“移交“与“交付“的含义是不同的,罗结珍先生的译本表现得更为明显.自标的物应当交付之时起,债务人没有向债权人转移占有,不外乎三种状况:第一是占有改定,其次是指示交付,第三是拖延交付.该款的但书中已经明确解除了拖延交付转移风险的可能,可见该款前面规定“即使尚未实际进行物之移交,亦同“指的就是占有改定和指示交付,这两种交付方式均是转移全部权的拟制交付方式.那么,自应当交付之时起,债权人负担物之风险的条件就是债务人转移物之全部权给债权人,而要满意这一条件,需债务人履行交付义务,因此,《法国民法典》中的“交付“是包括“转移全部权“的内涵的.事实上,《法国民法典》第1604条已经明确规定:“交付是指将卖出物的全部权及占有转移给买受人.“2.德国.一般认为德国实行“交付主义“的依据是《德国民法典》第446条.该条规定:“自出卖的物交付时起,意外灭失和意外减损的风险移转于买受人.自交付时起,物的收益归属于买受人,物的负担也由其担当.“其实上述规定只是《德国民法典》第446条的第1款,其第2款规定:“土地或者注册的船舶或者建立中的船舶的买受人,在交付前已在土地登记簿、船舶登记簿或者造船登记簿中登记为全部权人的,前款规定的效力自登记时起生效.“

这一译本中的“交付“,明显仅指“转移占有“.由于《德国民法典》没有像《法国民法典》那样对交付的法律含义做出特地的界定,那么我国学者在翻译时假如没有留意到“交付“的双重含义及其区分,极有可能将“转移占有“翻译为“交付“.由于笔者德语水平有限,这一猜想只能作为疑问提出,待有识之士考证.

假如单从第1款来看,的确可以说《德国民法典》实行的是“交付主义“,但结合该法典的其他条文来分析,这一结论唯恐就值得商榷了.《德国民法典》第446条第2款列举的三类标的物在德国法上属于须要办理登记手续的标的物,对于这三类标的物,即使没有实际转移占有,但只要进行了全部权的变更登记,风险自登记时起就发生转移,而德国在登记的效力上实行的是“登记要件主义“,

对于须要办理登记的标的物,全部权转移必需办理变更登记,因此《德国民法典》第446条第2款事实上规定的是由全部权人担当风险,风险随全部权转移.由于《德国民法典》第446条第2款并不是以但书形式出现的,而是与第1款并列的,因此可以断定第1款是适用于无需办理登记的标的物的风险转移.在《德国民法典》中,对于无需办理登记的标的物,其全部权转移和占有转移是同时发生的,所以,虽然从外表上看是风险随占有转移,但实质上风险是与全部权相伴随的.只有这样理解,第1款和第2款才能在立法思想上保持一样,第446条才能成为一个协调的整体.因此,笔者认为,《德国民法典》在买卖合同标的物风险转移问题上实行的不是“交付主义“,而是“全部权主义“.3.《联合国国际货物销售合同公约》.该公约第69条第1款规定:“在不属于第67条(涉及运输的风险转移)和第68条(在途货物风险转移)规定的状况下,从买方接受货物时起,或买方不在适当的时间内这样做,则从货物交给他处置但他不收取货物从而违反合同时起,风险转移到买方.“这被认为是公约实行“交付主义“的依据.仅从上述规定来看,的确可以得出这样的结论,但是综观公约的规定,这种结论就值得怀疑.因为公约只适用于跨国的货物买卖,也即是说只适用于动产买卖,但公约第2条明确解除了对船舶、船只、气垫船和飞机的适用,这几类动产在各国普遍都属于须要办理登记手续的特别动产.既然公约不适用于特别动产,那么公约事实上只适用于一般动产.由于各国在货物全部权转移问题上的规定差异太大而无法统一,公约回避了这个问题,而在特别动产上之所以能取得共识,就是因为特别动产全部权的转移必需办理登记手续,仅转移占有并不能完成买卖合同的交付,只是各国在登记效力的不同上涉及立法主权的问题,才在公约中明确解除.可见,公约中货物的转移占有与转移全部权仍旧没有截然割裂开来.回避一般动产全部权转移问题之所以可行,是因为国内买卖合同,由于适用同一法律规则,在当事人没有约定的状况下,法律可以进行补充,但在国际买卖合同中,由于当事人之间没有一个共同的法律规则,对全部权转移的规则就更多地依靠当事人之间的明确约定了.此外,由于国际货物买卖过程很困难,往往涉及长途运输,其间的风险就远远大于国内买卖,所以对国际货物买卖合同而言,风险转移的意义要大于全部权转移.只是由于公约回避了全部权转移的问题,因此从文字上考察,就无所谓“全部权主义“之立法了.对一般动产而言,各国全部权的公示方式是基本一样的,那就是占有,“转移占有“就表明“转移全部权“.因此,公约中的货物风险表面上是从占有转移时起发生转移,接受的是“交付主义“,事实上全部权是与风险同时转移的,公约实行的是“全部权主义“.综上所述,在买卖合同标的物风险转移问题上的“全部权主义“和“交付主义“的截然对立,事实上是不存在的,之所以产生上述误会,是因为我们对法条的理解过于片面.法律是一个规范体系,各个单独的规范之间相互关联,共同构成一个有机的整体,因此对作为法律规范详细体现的单个法条,更不能仅从文字上理解,应当将其置于整个规范体系中.正如梁慧星先生所言:“但就各个法条观之,其规定或不完整,或彼此冲突,而存在所谓＇不完全性＇或＇体系违反＇的状况,而通过体系说明方法,均不难消退冲突,使之完整顺畅而无冲突,以维护法律体系之统一性.“

(二)我国买卖合同标的物风险转移之分析《合同法》第142条规定:“标的物毁损灭失的风险,在标的物交付之前由出卖人担当,交付之后由买受人担当,但法律另有规定或者当事人另有约定的除外.“我国学者普遍认为,这表明我国在买卖合同标的物风险转移问题上实行的是“交付主义“.由前文分析可知,我国《合同法》在两种意义上运用“交付“一词,那么第142条中运用的究竟是哪一种意义上的“交付“呢?与各国立法相比较,我国在全部权转移和风险转移问题上都与德国相像,一般动产全部权自转移占有时起转移,不动产和特别动产全部权自变更登记时起转移,只是《德国民法典》对二者做了分别规定.《德国民法典》在规定买卖合同标的物风险转移时,因为其“交付“中包括“转移全部权“的内涵,也许为保持与全部权规定的一样,故将一般动产与不动产和特别动产的风险转移分开,作为两款规定并列.《合同法》的“交付“也包括“转移全部权“的内涵,但在全部权转移的规定上并没有明确区分一般动产和不动产、特别动产,因而第133条中运用的“交付“一词本身就含有转移全部权的内容,是指法律意义上的“交付“.那么在第142条的规定中,并没有将一般动产与不动产和特别动产相区分,那就表明二者是适用同一规则的.但是我们知道,动产转移占有的法律意义和不动产、特别动产转移占有的法律意义是不同的,假如把本条中运用的“交付“理解为“转移占有“,明显是不符合逻辑的.因此,第142条中所用的“交付“一词只能作为法律意义上的“交付“理解,包括“转移全部权“的内涵.我国买卖合同中标的物的风险从交付之时起发生转移,事实上是与全部权相伴随的,即使没有转移实际占有,只要全部权发生了转移,风险就随之转移,可见,我国《合同法》实行的应当是“全部权主义“.那种认为《合同法》在买卖合同标的物风险转移问题上实行的是“交付主义“的观点犯了断章取义的错误.虽然当事人意思自治的约定可以变更风险与全部权同一的规则,使得标的物的风险并不由全部人担当,但是我们探讨的立法主义,只是在没有当事人约定的一般状况下法律所作的补充,假如将当事人的意思自治因素纳入探讨,那么我们将无法得出风险转移的任何一种确定的立法主义.因此,将意思自治状况下“标的物的风险转移与全部权转移并不等同“作为否认我国立法实行“全部权主义“的论据也是无法成立的.

(三)风险转移的理论基础赞同“交付主义“立法的学者们的主要理由是,“因为标的物归谁占有,谁才有最大的便利去维护财产平安,防止财产的风险发生,而不占有财产的全部人一般来说维护财产是有困难的.所以以交付作为确定风险转移的界限,有助于督促占有人主动地爱护财产.“

这其实是一种对“风险“的误会.因为上述观点中明显地流露出,将风险归于占有人担当的缘由是对其不尽爱护标的物义务的过错的一种惩处,包含着对占有人的否定评价,然而法律上将标的物的毁损之所以称之为“风险“,就是因为这种毁损源于意外,与双方当事人中的任何一方的主观意志都没有关联,是不能根据过错来确定风险担当的,

风险的担当是一个纯粹中性的制度.假如由占有人担当标的物的风险,那么极有可能占有人只享有占有运用权,而没有取得全部权,但此时却要担当全部权的风险,这种风险安排方式缺乏权利基础.在法律上,一个人为他人的财产损失担当补偿责任不外乎五种缘由:侵权行为,准侵权行为,公允责任,保险责任,违约责任.前三种缘由只发生在事先没有任何相对法律关系的当事人之间,第四种缘由只发生在保险合同当事人之间