质量环境体系程序文件

安徽股份有限企业程序文献汇编根据ISO9001：、ISO14001:原则编制编制：审核：批准：文献状态：序号发放对象分发编号1总经理012副总/管代023行政人事部034市场营销部045质保部056生产部067财务财务供应部07公布日期：.03.05实行日期：.03.10安徽有限企业文献名称修改记录版本/修改B/0页数1/1序号章节号版本号修订概要修改者/日期同意/日期程序文献目录序号文献名称文献编号备注01文献控制程序HC-CX-00102记录控制程序HC-CX-00203沟通控制程序HC-CX-00304管理评审控制程序HC-CX-00405人力资源控制程序HC-CX-00506内部审核控制程序HC-CX-00607改善控制程序HC-CX-00708基础设施控制程序HC-CX-00809与顾客有关的过程控制程序HC-CX-00910外部提供过程和服务控制程序HC-CX-01011生产和服务控制程序HC-CX-01112监视和测量设备控制程序HC-CX-01213产品的监视和测量管理程序HC-CX-01314环境监视与测量控制程序HC-CX-01415环境原因识别与评价程序HC-CX-01516合规性义务控制程序HC-CX-01617环境运行控制程序HC-CX-01718应急准备与响应控制程序HC-CX-01819合规性评价控制程序HC-CX-01920不符合纠正、防止措施控制程序HC-CX-02021风险和机遇控制程序HC-CX-02122有关方需求和期望控制程序HC-CX-02223变更管理控制程序HC-CX-02324知识管理控制程序HC-CX-024安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-001版本/修改B/0标题：文献控制程序页数1/31.目的对质量及环境管理体系文献的制定、审批、登记、分发、保管、修改、换版、作废进行控制，保证使用有效版本的文献。2.范围合用于我司质量及环境管理体系文献包括管手册、程序文献及其支持性文献、外来文献的标识、控制和管理。3.职责3.1各职能部门负责本部门对应职能范围内的文献和资料的编制、修订、报批。3.2行政人事部文控负责对同意公布的文献进行统一发放、管理。4.工作程序4.1分类和编号4.1.1分类文献提成四个层次1）质量环境管理手册(包括质量环境管理方针、质量环境管理目的、指标)；2）程序文献；3）作业指导书（工艺规程、检查规范、操作规范、管理制度、合用的外来文献、行业原则及顾客提供的图样等）；4）记录（按《记录控制程序》运行）；4.1.2编号4.1.2.1缩写符号HC安徽份有限企业4.1.2.2流水号：用三位阿拉伯数字表达，由01起始；4.1.2.3文献版本采用A、B、C…的方式；修改次数采用0、1、2、3…的方式；4.1.2.4编号措施：a）管理手册HCSC×/×版本/修订表达年份表达质量环境管理手册表达企业代号b）程序文献HCCX××××/×版本/修改表达流水号表达程序文献表达企业代号安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-001版本/修改B/0标题：文献控制程序页数2/3c）三级文献HCWI××××/×表达版本/修订表达流水号表达作业指导书表达企业代号d）记录JLHC×××××序号表达原则条款号表达企业代号表达记录4.2文献的编制、审核、同意阶层别文件文献内容编制审核批准1一阶管理手册行政人事部管理者代表总经理2二阶程序文献各部主管管理者代表总经理3三阶规范、制度及技术文献部门内承接人各部主管管理者代表4四阶表单部门内承接人各部主管N/A4.3文献的发放4.3.1质量及环境管理体系文献分受控和非受控两种，受控文献应在封面上盖红色“受控文献”印章，受控文献登记于《受控文献清单》中同步注上发放编号。4.3.2质量及环境管理体系文献的原稿由行政人事部文控保留，现场使用受控的复印件。4.3.3管理手册、程序文献、作业指导书（工艺规程、检查规范、操作规范、管理制度、合用的外来文献、行业原则及顾客提供的图样等）由编制部门编制《文献修改、作废、发文申请表》，经管理者代表同意后，由行政人事部文控统一登记、发放。4.3.4企业外的第二方、第三方如需《管理手册》、《程序文献》，由行政人事部文控填写《文献修改、作废、发文申请表》经管理者代表同意后，加盖“非受控文献”章发放。4.3.5文献在使用过程中破损严重影响使用时，使用人交回破损文献，补发新的文献，新文献的发放编号仍沿用原文献的发放编号。4.3.6在我司内不得使用非受控文献，任何人不得对受控文献私自复印。文献使用人将文献丢失时，使用人应到文管处办理补发手续，填写《文献修改、作废、发文申请表》并作出丢失文献的阐明，由原发放范围同意人同意。文管在补发文献时应予以新的补发标识，必要时将丢失文献的状况告知各部门申明作废，防止误用。4.5文献的更改4.5.1当有部门或人员认为需对体系文献进行更改时，应填写《文献修改、作废、发文申请表》阐明更改原因，按原审批程序更改。如原审批人不在职或审批部门撤并或职能调整时，需指定他人或部门审批时，该审批人或部门应获得审批所需的有关背景资料。4.5.2文献更改得到同意后应及时发放，保证使用场所的文献的有效性。4.5.3更改后的文献按4.3发放的同步应将作废文献按《文献发放回收记录》收回后，由文管统一安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-001版本/修改B/0标题：文献控制程序页数3/3销毁。作废文献的原件在加盖“作废保留”章后由文管保留(质量及环境管理方针、质量及环境管理目的、管理手册、程序文献作废保留3年，第三层次文献作废保留3年)。超过保留期限的作废文献，销毁前应填写《文献修改、作废、发文申请表》，经总经理同意后统一销毁。4.6文献的换版和作废当文献通过多次更改（修订号到9时）或文献需要进行大幅度修改应进行换版。4.7外来文献的管理对于筹划和运作质量及环境管理体系所必须的外来文献（包括法律法规、客户提供技术图纸、原则规范、国家行业原则及与外界签订之多种协议等）由管理者代表组织评审其合用性，评审符合后由行政人事部文控登记于《外来文献清单》内，并编写《文献修改、作废、发文申请表》，经管理者代表同意后，盖上蓝色“外来文献”章后发放，编号及版本为外来文献自身的编号和版本。4.8本程序所产生的记录按《记录控制程序》执行。5.有关文献：5.1《记录控制程序》6.有关记录6.1《文献修改、作废、发文申请表》 6.2《文献发放回收记录》 6.3《外来文献清单》6.4《受控文献清单》 安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-002版本/修改B/0标题：记录控制程序页数1/21.目的对记录进行控制和管理，为保证产品质量及环境符合规定规定、体系有效运行、产品有关活动或服务的可追溯性及采用纠正防止和改善措施提供根据。2.合用范围合用于管理体系运行记录及管理活动记录的控制和管理。3.职责3.1行政人事部负责编写《记录清单》，立案各类记录样本并对记录控制和管理;3.2各部门负责对本部门的记录进行整顿、归档。4.工作程序4.1记录的范围包括质量及环境管理活动有关的记录，详见《记录清单》。4.2记录的形式及规定4.2.1记录的形式可以是卡片、表格、图表、汇报；也可以是拷贝、磁带、软盘或胶片。4.2.2记录的样式及内容规定在对应的体系文献中规定。4.2.3填写规定：填写及时，内容对的完整，字迹应清晰，能精确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发现数据填写错误，要用划线的方式进行改正并签名、注上日期。4.3记录的搜集、标识和归档。4.3.1各部门应及时搜集、汇总各类记录，保持次序号或日期、页码的持续便于查阅。4.3.2对于体系文献规定的记录，其归档方式应便于存取检索，一般以活页夹来保留。4.3.3如部门有多种记录，要对寄存记录的活页夹进行编号，每一活页夹内附有所寄存记录的清单，一般状况下各部门对记录每月整顿一次，装订成集，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及月份；每年进行一次总的归档，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及年份。4.4记录的保留和销毁4.4.1行政人事部编写《记录清单》，填写记录名称、编码（包括版本）、保留期、等内容并汇集立案记录的样本。4.4.2各部门按照《记录清单》的期限规定保留记录，对于保留期超过一年的记录经行政人事部同意后可集中保留于行政人事部的档案柜内，但需标识清晰所属的部门，记录的名称和年份。4.4.3记录应保留在安全、干燥的地方，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保留在磁带、软盘中的记录还要做好防压、防磁、防晒等并及时备份，防止贮存的内容丢失。4.4.4记录不得随意销毁，过期的记录须经所在部门主管核算后方能处置。4.5记录的查阅、借阅4.5.1经记录保留部门负责人同意，有关部门可在记录保留处查阅所需记录，如需借阅，需经双方负责人同意，进行登记，限期偿还。4.5.2如协议中有规定，经保留部门负责人核算后，记录可提供应顾客或其代表查阅。4.6记录样式的同意、更改及发放4.6.1记录样式及其《文献修改、作废、发文申请表》由与该记录有关的文献同意人同意，记录样式的同意采用签名的方式；改版后的记录样式因附有经同意的《文献修改、作废、发文申请表》，背面可不再签名。4.6.2各部门将更改后的记录样式及同意后的《文献修改、作废、发文申请表》交至行政人事部，由行政人事部对《记录清单》进行对应的修改及时发放最新的汇总表。4.7外来记录的控制外来的记录（如供应商提供的产品检查汇报、材质证明、环境安全监测汇报等）由使用部门保留，假如没有尤其规定保留期为3年。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-002版本/修改B/0标题：记录控制程序页数2/25有关记录5.1《记录清单》5.2《文献修改、作废、发文申请表》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-003版本/修改B/0标题：沟通控制程序页数1/21.目的为了及时、精确地搜集，传递及反馈有关信息，做好信息的管理，特制定本程序。2.合用范围合用于企业内部信息的传递和处理以及与外部有关方的信息交流。3.职责3.1行政人事部、生产部、市场营销部、财务财务供应部等负责对有关方信息的搜集；3.2各部门负责工作范围内信息的传递和交流；3.3行政人事部负责统筹企业对内、对外有关信息的传递与处理；建立《信息告知登记表》、《有关方告知书》，保留和管理有关的信息。3.4行政人事部负责紧急（环境）信息的处理。4工作程序4.1信息的分类4.1.1外部信息a）地方监测站、环境保护局、安监局、质量技术监督局、认证机构等监测或检查的成果及反馈的信息；b）政策法规原则类信息如环境安全法律法规、条例、产品原则等；c）有关方反馈的信息及其投诉等，有关方指顾客、技术协议方、供应商、废物收购方、运送企业等；d）其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关环境、安全、质量技术、环境管理等方面的信息。4.1.2内部信息a）正常信息，如质量环境健康安全方针、目的指标，检查监测记录，内部审核与管理评审汇报以及体系正常运行时的其他记录等；b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不合格汇报，纠正和防止措施处理单等；c）紧急信息，如出现火灾，洪涝灾害等状况下的环境信息与记录；d）其他内部信息（如员工的提议等）4.2信息的搜集与处理信息可采用书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式予以传递。4.2.1外部信息的搜集与处理4.2.1.1行政人事部负责地方监测机构、环境保护局、安检局、质量技术监督局、认证机构等监测，检查成果及反馈信息的搜集由行政人事部传递到企业有关部门，当监测检查成果出现不符合状况时，按照《改善控制程序》的规定进行处理。4.2.1.2政策法规、原则类的资料信息由行政人事部、品保部等各有关部门负责搜集、更新、整顿交行政人事部保留，详见《合规性义务控制程序》。4.2.1.3生产部、行政人事部、财务供应部分别负责与技术协议方、物料供应商（包括外协方）、废物收购方、运送企业等进行信息沟通，对其环境施加影响，详见《对有关方环境施加影响管理程序》；对来自上述有关方投诉的处理详见《改善控制程序》，当对方有规定期，应予以一周内处理或答复；上述有关方反馈的其他信息，可由行政人事部以《信息联络处理单》的形式传递给有关部门及时组织处理。4.2.1.4各部门直接从外部获取的其他类信息，如质量环境健康安全技术，质量环境健康安全管理信息等在一周内以《信息联络处理单》反馈到行政人事部，由其负责分类、整顿、根据需要传递到有关部门。4.2.2内部信息的搜集与处理4.2.2.1正常信息的处理；各部门根据有关文献的规定直接搜集传递平常正常信息；行政人事部按摄影应程序文献的规定传递方针、目的和指标、管理方案、内部审核成果、更新法律法规等信息。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-003版本/修改B/0标题：沟通控制程序页数2/24.2.2.2（潜在）不符合信息的处理详见《改善控制程序》。4.2.2.3紧急（环境）信息由发现部门迅速传递给行政人事部组织处理，可采用口头电话等方式，参见《应急准备与响应控制程序》。4.2.2.4其他内部信息，提供者可以《信息联络处理单》反馈给行政人事部进行处理。4.3信息库的建立和应用4.3.1行政人事部负责建立企业的信息库，不停汇集各方面反馈回来的信息，按照信息载体的不一样（如书面资料、磁碟、光碟、音像制品等），提供对应合适环境分别寄存，统一保留，并进行整顿分类，制成索引，保证已获取信息完整性和可用性。4.3.2行政人事部根据有关部门的需要，提供各部门所需信息的拷贝，各部门也可以根据索引进行调阅，行政人事部组织各部门对上述各类信息进行归纳、分析、寻找体系持续改善的机会。4.4对体系运行过程中各类记录的控制详见《记录控制程序》。4.5各部门对接受、传递的信息予以记录。5.有关文献5.1《文献控制程序》5.2《改善控制程序》5.3《记录控制程序》5.4《合规性义务控制程序》5.5《应急准备与响应控制程序》6.有关记录6.1信息联络处理单6.2有关方告知书6.3有关方告知登记表安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-004版本/修改B/0标题：管理评审控制程序页数1/21.目的对企业质量及环境管理体系进行评审，保证体系持续的合适性、充足性和有效性。2.合用范围合用于我司质量、环境管理体系的评审工作，包括方针和目的（指标）的评审。3.职责3.1总经理负责主持管理评审活动。3.2管理者代表负责向总经理汇报质量及环境管理体系运行状况，提出改善的提议，编写对应的评审汇报。3.3行政人事部负责《管理评审计划》的编制和组织工作，搜集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正防止和改善措施实行后的跟踪和验证工作。3.4各有关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的材料，并负责评审中提出的纠正防止和改善措施的实行工作。4.工作程序4.1管理评审的计划4.1.1年度《管理评审计划》4.1.1.1一般状况下，管理评审每年进行一次，（时间间隔不超过12个月）年度评审与第三方审核前的评审可结合进行。4.1.1.2行政人事部于每年12月份编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理同意。4.1.1.3年度管理评审计划的内容应包括：a）评审目的；b）评审根据；c）评审范围及评审重点；d）参与评审部门（人员）；e）评审内容；f）评审时间安排。4.1.2适时《管理评审计划》4.1.2.1在下列状况下，由总经理提出，适时制定计划，适时进行对应的管理评审：a）当企业的组织构造、产品构造、资源发生重大变化与调整时；b）当企业发生重大环境安全事件或有关方持续投诉时；c）当法律、法规、原则及其他规定发生变更时；d）质量审核中发现严重不合格时；e）市场需求发生重大变化时；f）当总经理认为有必要时，如认证前的管理评审。4.1.2.2行政人事部编制适时管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理同意。适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，但评审内容一般针对4.1.2.1中某一详细事项。4.2管理评审的内容管理评审一般包括如下内容：a）审核成果（包括内审和外审）；b）方针、目的（指标、方案）及其实行状况；c）重大事故的处理；d）有关方关注的问题及反馈的重要信息（包括满意度和有益的提议等）；e）有关方环境安全投诉的处理；f）纠正防止和改善措施实行状况；g）过程、产品、环境、安全、质量符合性；h）管理体系各项活动，配置的资源与否合适；i）以往管理评审的跟踪措施；安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-004版本/修改B/0标题：管理评审控制程序页数2/2j）对体系的持续合适性、充足性和有效性的评价及改善提议。4.3管理评审的准备4.3.1行政人事部于每年12月，将总经理同意后的评审计划分别发至各个部门，由部门负责人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。4.3.2行政人事部于12月底将各部门准备的资料分别进行搜集、整顿，并根据搜集的资料制定评审的详细内容。经管理者代表同意后，将评审会议的时间、地点、参与人员、评审内容以《管理评审计划》的形式发给参与评审的人员。4.4评审4.4.1评审会议4.4.1.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员参与。4.4.1.2参与评审会议的人员对《管理评审计划》的评审内容进行逐项评审。4.4.2评审结论4.4.2.1总经理对所波及评审内容作出结论（包括深入调查、验证等）。4.4.2.2总经理对评审后改善活动提出明确规定（包括体系、资源、方针、目的指标与否需要调整；与否需要进行产品、过程审核等与评审内容有关的规定）。4.5管理评审汇报4.5.1行政人事部对管理评审的内容进行总结，编写《管理评审汇报》经管理者代表审核后，提交总经理同意并发至对应部门。4.5.2评审汇报的内容包括：a）评审目的；b）评审日期；c）参与评审人员；d）评审的内容及结论；e）采用的纠正防止和改善措施。4.6纠正防止和改善措施的实行和验证。4.6.1行政人事部根据会议评审成果填写《纠正防止措施处理单》中“不符合事实”和“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正或防止措施并实行，需采用改善措施时，由行政人事部提交对应的改善计划，经管理者代表审核，总经理同意后发给有关部门予以执行。4.6.2行政人事部负责对上述措施实行状况进行跟踪和验证。4.7评审记录管理评审的有关记录由行政人事部负责保留。5.有关文献5.1《改善控制程序》。6.有关记录6.1《管理评审计划》6.2《管理评审汇报》6.3《纠正和防止措施处理单》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-005版本/修改B/0标题：人力资源控制程序页数1/21.目的通过对各级人员进行系统或专业培训，提高人员素质，以保证从事影响产品规定符合性的人员的规定，提高员工质量环境健康安全意识，为实现我司的质量环境健康安全目的作奉献。2.合用范围合用于企业所有与质量体系、环境体系有关的工作人员的培训。3.职责3.1行政人事部：负责搜集、整顿各部门人员《岗位任职规定》、《年度培训计划》的制定、监督、实行，新进人员基础教育，并对培训成果进行有效性评估。3.2各部门：负责制定本部门岗位职责和任职规定，提供本部门培训资料或规定，对本部门员工的专业技能培训，并对其培训成果作有效性评估。3.3行政人事部：协助新进人员理解品质管制概念与品质技术之训练。3.4生产部：协助新进直接人员理解生产流程、工作措施及制造从业人员的专业技术之训练。3.5管理代表：负责审核培训计划；3.6总经理负责同意培训计划，并保证提供足够的培训资源。4.作业内容：4.1人力资源配置：4.1.1各部主管制定本部门岗位职责和任职规定，明确该岗位人员学历、经验技能、培训以及工作经历等详细规定。4.1.2行政人事部将各部门制定的《岗位职责和任职规定》编制成企业的规定规定，交管理者代表审核，总经理同意后作为人员选择、安排和考核的根据，考核80分为合格。4.1.3各单位有人员需求时，应上报部门主管，阐明人员数量、配置岗位、学历、经验、专业培训等规定，由总经理同意后交行政人事部办理人员招聘事宜。4.2培训需求和计划：4.2.1与质量环境安全有关工作的人员的培训规定由各职能部门在前一年的十一月底向行政人事部提出培训规定和申请，以《培训申请表》形式体现，行政人事部结合企业人力资源实际状况编制出下年度的《年度培训计划》，报管理者代表审核，总经理审批后列册管理。4.2.2未列入《年度培训计划》的即时培训需求，由需求部门填写《培训申请表》报总经理同意后，由行政人事部组织培训。4.2.1行政人事部对外部多种培训信息统一接受，并判断需求单位，进行信息传递，各单位如要参与培训，则依4.2.2进行。4.3.培训规定通过教育培训，使员工意识到顾客满意是企业的最终目的，意识到每一种岗位的工作对于实现品质环境安全目的的重要性，意识到应积极寻求工作品质的改善，为企业持续发展作出奉献。4.3.1新员工培训内容包括：a.上岗基础教育：员工入厂后，由行政人事部组织进行企业概况、厂纪厂规、品质意识、质量环境管理方针（目的）、品质环境管理基础知识、安全意识、产品基础知识和ISO9001:、ISO14001:基础知识培训。b.岗位技能培训：为提高产品品质及工作品质所必须具有的专业技术知识、操作知识、有关作业文献以及异常时的处理措施等技能。重要由单位主管组织进行培训经考核合格后方可正式上岗。4.3.2关键岗位人员培训：a.品质人员培训规定：①上岗前必须通过检查基础知识（检查措施、异常处理）、记录技术（抽样方案），品质基础知识等；②由行政人事部主管进行培训后进行能力鉴定，合格者上岗。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-005版本/修改B/0标题：人力资源控制程序页数2/2b.内审员培训规定：内审员资格规定参见《内部审核控制程序》中规定。c.特殊工作岗位人员培训规定：①特殊工序、关键工序、重要环境原因、重大危险源管理人员需经培训后由各部主管进行资格鉴定后才能上岗。②驾驶员、电工、量具仪校人员等需获得对应外训资格证书后上岗。③技术人员需进行专业知识培训，承认合格后方可上岗。4.3.3岗位异感人员培训:a.异感人员必须接受异动后岗位的专业技术知识、操作知识、有关作业文献的教育训练。b.教育训练效果由单位主管进行考核合格后可正式上岗。4.3.4休假期2个月以上的操作人员必须重新进行岗位技能培训，经鉴定合格后方可上机作业。4.3.5.一般员工的教育训练以内训的方式实行；管理层人员和特殊岗位人员根据需要以外训的方式实行。4.4培训实行4.4.1行政人事部按年度培训计划，提前告知讲师及各单位参与人员并准备上部场地及有关教具，各部门在培训计划的实行过程中，行政人事部负责对培训的出席状况、培训时间、授部品质、考试纪律等进行监督，记录于《培训记录》，发现影响培训品质的不利原因应及时协调处理。4.5培训记录4.5.1培训结束后，行政人事部负责对培训资料的汇总，整顿和登记，填写《培训记录》，并做好归档工作。4.5.2外部培训期满后，行政人事部应追踪培训人员的培训成绩，将有关证书资料复印件以及心得汇报进行归档。5.0有关文献：5.1《内部审核控制程序》6.0质量记录：6.1《培训申请表》6.2《年度培训计划表》6.3《培训记录》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-006版本/修改B/0标题：内部审核控制程序页数1/21.目的验证企业内部质量及环境管理活动与否符合规定，为保证质量及环境管理体系有效运行及不停得到完善提供根据。2.合用范围合用于企业内部质量及环境管理体系运行状况的审核。3.职责3.1行政人事部制定《年度内审计划》。3.2管理者代表选定审核组长及审核员并同意内部体系审核计划。3.3审核组负责制定并执行审核算施计划，提交审核汇报，跟踪验证不合格纠正措施的实行。3.4受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。4.工作程序4.1审核计划4.1.1行政人事部制定《年度内审核计划》，于每年1月份报管理者代表审批。4.1.2内部体系年度审核计划的内容：审核的目的、范围、根据、受审核部门及审核时间；4.1.3计划的制定应考虑：所波及对象的重要性及影响和以往审核的成果，对各个部门所开展的质量及环境管理活动每年至少进行一次内部体系审核。4.1.4在如下几种状况，必要时应进行计划外的临时审核：a)法律、法规及其他外部规定变更；b)关方的规定；c)发生重大的事故；d)管理体系大幅度变更。计划外的审核由管理者代表临时组织。4.2审核前的准备4.2.1审核组的构成：a)审核组组员必须与被审部门无直接的责任关系；b)审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员；c)管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。4.2.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内审实行计划》并进行任务分工。4.2.3《审核算施计划》的内容a)审核的目的、范围和根据；b)审核组组员；c)审核日期、日程；d)受审核部门及审核内容。4.2.4审核组应提前一周将《内审实行计划》以书面形式下到达受审核部门。4.2.5受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，假如对审核项目和日期有异议，需在3天内告知审核组协商另行安排。4.2.6审核组长根据审核算施计划组织内审员编制《内部体系审核检查表》。4.3审核的实行4.3.1审核开始时，审核组长召开初次会议，向受审核部门简要的阐明本次审核的目的和范围，并确定配合人员。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-006版本/修改B/0标题：内部审核控制程序页数2/24.3.2文献的审查a)审核员检查与受审部门的质量及环境管理活动有关的文献与否符合原则、手册的规定，是不是现行有效的受控版本，并检查其实行状况；b)审核员检查受审部门的记录等原始资料与否齐全并符合规定。4.3.3现场的审查a)审核员参照《内部体系审核检查表》中详细内容受审部门进行现场检查；b)审核员通过交谈、调阅文献、现场查验等措施搜集客观证据，并记录；c)当现场检查发现问题时，审核员应深入调查清晰，对所存在问题的客观性进行研究，力争公正。4.3.4审核员在《不合格项登记表》中记录不合格事实，并当场让受审核部门负责人签字确认。4.3.5审核完毕后，召开末次会议，对受审核部门负责人汇报审核成果，提出对应的提议。4.4审核汇报4.4.1现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审检查成果，按照所根据的原则、手册、程序文献等对应条款的规定确认不合格项，并发出《不符合汇报》给有关部门。由有关部门进行原因分析，提出纠正措施，并经审核员确认后实行纠正，审核员负责对实行成果进行检查验证。4.4.2审核组需于内审汇报中记录不合格项分布状况4.4.3内审后一周内审核组长编制《内部审核汇报》经管代同意后交行政人事部。4.4.4审核汇报内容：a)审核的目的、范围和根据；b)审核组组员和受审核方代表名单；c)审核日期及审核计划详细实行状况；d)不合格项目的数量、性质和分布；e)存在的重要问题；f)体系有效性、符合性结论。4.4.5《内部审核汇报》需提交总经理，作为管理评审的根据；内审有关记录由行政人事部负责保留。5.有关记录5.1《年度内审计划》5.2《审核算施计划》5.3《内部体系审核检查表》5.4《不合格汇报》5.5《内部审核汇报》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-007版本/修改B/0标题：改善控制程序页数1/21.目的采用有效的纠正、防止和改善措施，持续改善质量及环境管理体系的有效性。2.合用范围合用于纠正、防止和改善措施的制定、实行与验证。3.职责3.1行政人事部负责组织对体系持续改善的筹划，在出现或潜在的质量及环境管理问题时发出《纠正防止措施处理单》，并跟踪验证明施效果。3.2各部门负责实行对应的纠正、防止和改善措施。3.3管理者代表在纠正、防止和改善措施的实行过程中起监督、协调作用。4.工作程序4.1持续改善的筹划4.1.1企业要到达持续改善的目的，就必须不停提高质量及环境管理管理体系的有效性和绩效，在实现方针、目的的活动过程中，追求体系各过程的持续改善。4.1.2平常的改善活动对平常改善活动的筹划和管理参照4.2与4.3执行4.1.3较重大的改善项目波及对既有改善过程和产品更改（重大环境原因变更）及资源需求变化，在筹划和管理时应考虑：a)改善项目的目的和总体规定；b)分析既有过程确定改善方案；c)实行改善并评价改善的成果。4.1.4行政人事部通过质量环境健康安全方针、目的（指标）贯彻过程，审核成果，数据分析，管理评审及纠正防止措施，确定需要改善方面（如技术改造，工艺优化，资源配置及环境质量改善），组织各部门进行筹划制定改善计划。4.2纠正措施4.2.1对存在的不合格要采用纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所碰到的不合格影响程度相适应。a)供方产品或质量严重不合格；b)波及到有关方环境原因，导致重大环境污染或环境安全事件。4.2.2采用纠正措施的时机a)顾客对产品质量埋怨时；b)过程、产品质量及环境出现重大问题，或超过企业规定值时；c)有关方投诉时；d)内部审核出现不合格时；e)管理评审出现不合格时；f)其他不符合方针、目的（指标）、或体系文献规定的状况。4.3不合格事实填写、原因分析、措施的制定、实行与验证4.3.1当出现4.2.2a状况时，假如顾客对产品质量埋怨或是投诉环境质量，由投诉接受部门填写处理单中“不合格事实”栏，行政人事部确认属实后，进行原因分析，定出责任部门，再由责任部门填写纠正措施并实行纠正，行政人事部负责跟踪验证并将成果反馈到接受部门。4.3.2出现4.2.2b状况时，过程、产品质量或环境质量出现重大问题，由行政人事部填写处理单中“不合格事实”及“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实行纠正，行政人事部负责跟踪验证；安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-007版本/修改B/0标题：改善控制程序页数2/24.3.3当出现4.2.2c状况时由行政人事部填写处理单中“不合格事实”栏传递给供方或有关方规定改善。4.3.4当出现4.2.2d状况时，由审核组发出《不合格汇报》，记录不合格事实，由责任部门进行原因分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证，详见《内部体系审核程序》。4.3.5当出现4.2.2e和4.2.2f状况时，由行政人事部填写处理单中“不合格事实”及“原因分析”栏定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实行纠正，行政人事部进行跟踪验证。4.4防止和改善措施的实行4.4.1应识别潜在不合格，并采用防止措施，以消除潜在不合格原因，防止不合格的发生，所采用的防止措施与潜在的间歇影响相适应。4.4.2行政人事部要及时重点的分析如下记录，环境质量记录报表，市场分析，顾客满意程度以及以往的内审汇报、管理评审汇报；纠正、防止、改善措施执行记录，产品质量记录等，以便及时理解体系运行的有效性，环境质量趋势以及顾客或有关方的满意度和（潜在）的需求和规定；并且在平常对体系运作的检查和监督过程中，行政人事部也要及时搜集和分析从各方面反馈回的信息。4.4.3一旦发既有潜在不符合的事实，应召集有关部门商讨原因，定出防止措施和责任部门，由行政人事部写入《纠正和防止措施处理单》经责任部门确认后予以实行，行政人事部检查、验证明施的效果。4.4.4行政人事部在以上状况分析的基础上，积极的寻找体系持续改善的机会，确定需要改善的方面以改善计划的形式，交管理者代表审核，总经理同意后，调配合适的资源予以执行，为有关方和社会发明更多价值。4.5纠正防止和改善措施实行状况及记录4.5.1在纠正防止和改善措施的实行过程中，管理者代表负责调配必要的资源，协助原因分析或责任部门，并对实行的过程进行监督。4.5.2行政人事部需建立《纠正、防止措施实行状况一览表》，记录各次纠正防止和改善措施的发出时间，责任部门的完毕时间和愈期末能完毕的，要汇报管理者代表组织进行原因分析，再次明确责任部门完毕期限。4.5.3由纠正防止和改善措施所引起的对体系文献的任何更改，都要按《文献控制程序》的规定严格执行并记录。4.5.4纠正防止和改善措施的有关记录需提交管理评审。5.有关文献5.1《文献控制程序》6.有关记录6.1《纠正和防止措施处理单》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-008版本/修改B/0标题：基础设施控制程序页数1/21.0目的识别并提供和管理为实现产品的符合性所需要的设施，保证设备保持最佳状态，提高设备稼动率，提高作业安全，延长设备使用寿命。2.0范围2.1本程序合用于我司生产单位所有的生产设施及其附属设备。2.2生产设备保养之范围：2.2.1一级保养：平常的计划检查，定期润滑，清洁等；2.2.2二级保养：定期的计划检查，定期润滑，调整，更换零件等；2.2.3三级保养：专业厂商保养；3.0职责3.1生产部：负责对实现产品符合性所需的设施进行验收，维护，保养及管制。3.2使用单位：负责设备的平常保养。4.0作业内容：4.1设施的识别：企业为产品实现所需的直接设施包括：工作场所（车间、办公场所等）等。4.2生产设施的提供：生产部根据使用单位的规定及需要填写《采购申请单》，注明设施名称、用途、型号规格、技术参数、数量等，报总经理同意，由总经理授权的人员进行采购。4.3设施的验收：4.3.1采购于新设备到厂后，应口头告知生产部执行验收作业。4.3.2生产部接到告知后，组织有关人员进行安装调试，依该设备的《操作手册或有关文献》所列功能执行验收作业，确认满足规定后填写《固定资产验收单》进行签字验收，并保管有关记录和资料，可使用供应商提供表格。4.3.3若验收不合格时，生产部应告知设备采购人员，协同供方处理处理，并在《固定资产验收单》上记录处理成果。4.3.4若验收合格，设备管理员应:a.告知财务单位对验收合格的设施申请固定资产编号。b.将生产设备统一编号，列入《生产设备台账》，并将编号贴于设备上以便识别管理，同步建立《设备维修履历表》及有关资料/档案。4.3.5对于低值易耗工具、备件等由仓库凭订单办理入库手续。4.4设施的管理：4.4.1根据生产需要，生产部组织编写设备的《操作规范》，发放给使用部门。有关的操作人员由其主管进行培训、考核合格并登记后方可上岗操作。4.4.2每位机修人员必须熟悉掌握各台设备的重要性能和工作原理，常常对设备进行观测、检查，发现问题及时予以检修。4.4.3设备若因工作需要而有部门间转移之事，应由原使用单位告知生产部作资料变更。4.4.4若因特殊状况导致设备闲置，停用超过三个月以上，由设备管理员向总经理汇报并同意后，生产部办理封存手续，对设施切断电源，放净油水，做好清洁保养，挂好停用牌，并定期派人养护。4.4.5重新启用，设备管理员向总经理申请同意办理启用手续后使用。4.5设施的维修保养：4.5.1生产部应依设备类别制定各有关的《设备保养计划表》含各级别的保养内容，并依计划执行，其执行成果分别记录于《设备点检保养登记表》中。4.5.2设备使用单位须每日执行一级保养工作，并将成果记录于《设备点检表》中，每月月底由安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-008版本/修改B/0标题：基础设施控制程序页数2/2各使用单位负责人进行回收，交给设备管理员汇总保管。4.5.3保养依《设备保养计划表》辨别成：a.一级保养：设备操作人员负责；b.二级保养：设备维修技术员负责；c.三级保养：资深技术师或专业厂商负责。4.5.4设备发生故障时，由使用单位告知机修人员执行维修作业。4.5.5若内部无法维修时，机修人员应提报生产部主管后，联络专业厂商维修。并填写《设备维修履历表》，维修好设施应签字验收方可使用。4.5.6设备故障排除后，无论其为内部或外部维修，设备管理员皆应将维修内容、处理成果等状况记录于《设备维修履历表》。4.5.7维修保养设备时，应认真仔细，周密考虑，不随意下结论乱拆物品部件，以免导致更大损失。4.5.8维修保养设备时，机修人员做好状态标识，维修时挂维修标牌，保养时挂保养标牌，以防止有人误动设备，导致更大损失。4.5.9维修保养结束后，应检查与否有遗物留在设备内。4.5.10对维修后的设备，应慢速起动，运转几分钟无异常现象后，再正常运转。4.6设备报废：4.6.1对无法修复或无使用价值的设施，由生产部填写《报废申请单》，经总经理同意后报废.5.0有关文献：5.1《操作规范》6.0质量记录：6.1《请购单》6.2《固定资产验收单》6.3《生产部设备管理台账》6.4《设备维修履历表》6.5《设备保养计划表》6.6《设备点检表》6.7《报废申请单》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-009版本/修改B/0标题：与顾客的过程控制程序页数1/31.0目的：确定产品规定并对其进行评审、有效与顾客沟通、管理顾客财产以及对顾客对我司的满意度进行调查，以保证企业业绩及满足顾客的规定。2.0合用范围：此管理程序合用于我司所有与顾客有关的过程的控制。

3.0职责：3.1市场营销部：负责与客户接洽、报价、订单协议的审核签回工作及客户资料建立和客户满意度调查；3.2生产部：负责参与产品生产能力、参与产品规定的评审；3.3行政人事部：负责我司品质检测能力的评审；3.4品保部：负责我司技术工艺能力的评审，3.5总经理：负责特殊协议的评审；4.0作业内容：4.1产品规定确定：4.1.1跟单员负责与客户协调：a.对尚未供货的潜在顾客，采用上门拜访或信息传递（如电话、传真、电子信件等）形式理解顾客的规定，并通过对市场的调查和对行业对手的比较，尽量地理解顾客的期望。b.对已经供货的顾客，可采用签订常年供货协议、协议、定货订单、顾客拜访或信息传递（电话、传真、电子信件等）形式理解顾客的规定，并通过对市场的调查和对行业对手的比较、与顾客沟通，尽量地理解顾客的期望。c.市场营销部负责将上述顾客的规定和期望，结合有关的法律法规和企业内部的控制状况，明确制定产品的规定。产品的规定可以由如下形式存在：①产品技术协议（双方承认）②协议、协订单；③产品技术规定4.1.2针对产品技术协议和产品技术规定，由市场营销部组织召集品保部、行政人事部、生产部、采购有关人员评审，确定企业有无能力满足顾客的技术规定，评审通过后，由参与评审人员在评审的文献上签字。a.根据顾客在协议、协议、订单中所提的规定，由市场营销部提供应总经理，决定是作为“常规协议”或作“重大、特殊协议”评审。b.常规协议是指企业可以大量生产，顾客对产品无特殊规定，我们只需按协议规定生产符合对应原则或规范规定的产品，并交付给顾客而完毕履约责任的销售协议。c.重大协议、特殊协议是指企业产品除符合国家有关原则外并可以大量生产，顾客对产品有特殊规定、特殊用途或需要并对产品的性能、外观等条件有规定，需与其他部门协调后，才能完毕履约责任的销售协议。4.2产品规定的评审：如下称协议(订单)评审：4.2.1常规协议(订单)评审：a.市场营销部接到订单后，对顾客所提的规定根据企业所具有的能力评审，评审合格后业务人员在《订单申请表》上签字确认。b.评审内容有：①产品名称、规格、型号、价格、供货时间和数量；②发（提）货方式和地点；③包装和运送方式；④验收原则、措施和提出异议的期限；⑤结算方式和期限；⑥法律责任及其他约定事项（其中订单波及的内容只有a）；安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-009版本/修改B/0标题：与顾客的过程控制程序页数2/34.2.2重大、特殊协议评审：a.由市场营销部报请总经理召集我司各职能部门的主管，对顾客的规定进行评审。评审内容有除常规协议所波及外，还应考虑：①产品数量；②设计规定；③特殊规定；④协议所波及的财务问题；b.将整个评审内容写入《订单申请表》，由总经理负责与顾客进行协商、签订协议。4.2.3协议、订单签订后，由业务人员以电话或传真形式告知顾客。4.2.4由市场营销部将协议、订单的内容整顿后编制《生产告知单》、《采购申请单》以及工艺文献分别下发生产部、行政人事部、采购、仓库、品保部，生产部根据《生产告知单》安排生产计划，采购根据《采购申请单》安排采购，在生产和采购过程执行中若发生异常状况，由市场营销部与顾客进行沟通。4.2.5业务人员需跟踪定单的交货、生产进程。4.2.6协议、订单的修订：a.若顾客要修改协议、订单时，由市场营销部负责与顾客协调，对修改后的协议进行重新评审，并将协议修改后的成果及时告知有关职能部门。b.若我司要修改协议、订单时，由市场营销部负责与顾客协调，进行协议修改，若顾客要追究责任，则由我司按原协议条款对顾客做出对应赔偿，并将最终止果及时告知有关职能部门。4.2.7协议取消：协议执行过程中，需要取消协议步，市场营销部应将状况及时汇报总经理。a.顾客提出终止协议步，须经总经理同意后，方可取消。b.企业内部提出终止协议步，须经顾客确认后，方可取消。c.协议一经取消，应及时告知有关部门，有关部门应立即处理与本协议有关的生产和采购活动。4.3顾客投诉的处理：4.3.1无论顾客以书面或口头的形式进行投诉时，接到投诉的部门及有关人员都必须在当日将顾客投诉事项汇报总经理。4.3.2市场营销部接到顾客投诉后，应立即以书面形式反馈行政人事部，行政人事部将处理成果提交总经理指示后，反馈给市场营销部或顾客。4.3.3对顾客提出的投诉，由行政人事部填写《纠正防止措施处理单》，责令职能部门采用矫正措施。矫正措施验证有效后，行政人事部负责将矫正措施的状况向顾客汇报。4.4顾客满意度信息的搜集方式：4.4.1市场营销部从顾客满意调查、来自顾客的有关交付产品质量方面的数据、顾客意见调查、业务损失分析、顾客赞扬、担保索赔、经销商汇报来监视顾客的感受。4.4.2每年年初由市场营销部制定年度顾客满意度调查计划，每六个月组织一次顾客满意度调查，向顾客发放《顾客满意度调查汇报》，调查汇报回收率必须不小于60%，重要客户必须回收。4.4.3市场营销部汇总客户确认调查表后，作成《顾客满意度登记表》交管理者代表审核，必要时可召开会议研讨或使用传阅方式给有关部门，并签订意见，做出顾客满意趋势和改善计划。4.4.4对未到达满意度目的指数的，由市场营销部发出改善、矫正、防止措施汇报至有关部门分析处理。4.4.5有关部门实行改善的措施，由管理代表负责跟踪、确认。4.4.6市场营销部对所有客户建立档案，以便理解顾客的定货倾向，及时做好新的服务准备，并加以管理。当客户资料变更，应随时修正客户档案。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-009版本/修改B/0标题：与顾客的过程控制程序页数3/35.0有关文献：5.15.2《产品的监视和量测控制程序》6.0附件：6.1《订单申请表》6.2《生产告知单》6.3《生产计划》6.4《采购申请》6.5《顾客满意度调查表》6.6《顾客满意度登记表》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-010版本/修改B/0标题:外部提供的过程服务控制程序页数1/21目的对供方进行选择和评估，对采购过程进行控制，保证采购产品符合规定规定。2合用范围合用本企业对供方的选择和评估，对原辅料的采购过程的控制。3职责3.1采购负责寻找供方，组织考察供方，制定合格供方名目，监督合格供方的平常业绩；3.2生产部、品保部、财务供应部负责参与供方的考察并做出评价；3.3总经理负责审批成为合格供方的有关文献。4.0工作程序4.1供方的管理4.1.1对客户指定或法定机构供方确实定和评价如是客户指定的供方或法定机构，不必进行供方考察评估，由总经理同意后，直接列入我司的合格供方名目，并列出采购的型号、规格，如需从该单位采购其他物料，则需重新同意。4.1.2对供方的选择和评价由采购对供方进行初选后规定报价，采购根据从供方返回的营业执照副本、组织机构代码证和供方的报价，确定1—2家供方进行封样试用。试用合格后，由采购组织行政人事部、品保部、生产部对供方进行考察，并填写《供方评估登记表》，考察评估合格的供方，由总经理签字确认后将该供方列入《合格供方名目》为其建立档案，进行平常的业绩评估。必要时需与合格供方签定合作协议。4.1.3合格供方的监督管理4.1.3.1月评a.采购根据供方业绩评估表对供方进行监控。月评从品质（40%）、交货期（30%）、配合度（20%）、及价格（10%）四方面进行评分。计算公式如下：品质=40*（月合格批数/月总订购批数）交货期=30*（月准时交货批数/月总订购批数）配合度=20*（报价及时性、接洽人员专业能力和素养、资讯沟通的积极性等）价格：低于市场价得10分，等于市场价得8分，高于市场价得6分。b.月评得分在70分以上的供方可继续留用，月评得分在60—70分的供方，由采购以口头告知的方式规定供方进行改善，月评得分在60分如下者，由采购提出书面警告，规定供方提出书面的改善意见。c.若持续2个月或者说年内有3个月的月评得分在60分如下，则取消供方的供货资格，由采购向对方发出经总经理同意的合格供方停用告知单。4.1.3.2年度总评每年12月由采购织有关部门进行总评，总评得分为各月得分总和的平均值，各有关部门根据总评得分在供方业绩评估表上填写评审意见，由总经理签名后生效。总评得分70以上的供方可继续留用，总评得分在60-70分的供方，由采购以口头告知的方式规定供方进行改善，月评得分在60分如下者，由总经理同意后取消该供方的供货资格。4.2采购工作流程4.2.1原辅料的采购采购根据采购原则和技术协议，以各部门的《采购申请单》为根据编制《订购协议》经总经理同意后发给合格供方，由合格供方确认后签字或盖章回传，仓库根据订购协议收货。当供货不良时，行政人事部需将不合格品汇报发至采购，由采购与供方联络处理。若出货排程变更时，业务需向采购发出内部联络单，由采购与供方协商增长或取消订购协议。4.2.2需要外发加工的产品，由生产部填写申请单，经总经理审批后，由采购发出《订购协议》并负责联络供方交货。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-010版本/修改B/0标题:外部提供的过程服务控制程序页数2/24.3采购产品的验证4.3.1采购的产品由财务供应部按《产品的监视和测量控制程序》进行验证。4.3.2当需要到供方货源处对采购产品进行验证时，由采购组织品保部、财务供应部等有关人员实行验证。4.3.3当协议规定期，企业协助顾客在货源处交货地或生产现场对供方的产品进行验证。5有关文献5.1《产品的监视和测量控制程序》6记录6.1供方评估登记表6.2合格供方名目6.3采购申请单6.4订购协议安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-011版本/修改B/0标题:生产和服务提供的控制程序页数1/21.0目的：对生产和服务过程进行有效控制，以保证满足顾客的需求和期望。2.0合用范围：本程序合用于对产品生产、过程确实认的控制。3.0职责：3.1采购：负责编制生产计划、生产设施的维护保养；3.2生产部：负责生产计划的执行、生产设施的维护保养；3.3品保部：负责编制对应的工艺文献；4.0作业内容：4.1获得规定产品特性的信息和文献；4.1.1根据新产品导入时的输出文献等获得必要的生产服务信息；4.1.2对关键过程应编制作业指导书；4.2生产准备：4.2.1生产部根据生管排定的《生产告知单》结合车间的生产能力排定《日生产计划》传递至生产车间。4.2.2物料人员依《日生产计划》开具《领料单》向仓库领取所需面料和辅料。4.3生产：4.3.1作业员于生产时须根据产品的【SOP】或样品进行操作和自主检查，不合格品须放入指定的不良品箱内。4.3.2异常处理：a.生产部发现人员、设备、原材料等制造资源异常时，应及时进行处理，必要时请有关单位协助。b.生产部于收到异常反馈信息或《品质异常单》时，应即时调整改善并按规定对该批不合格品进行处置。c.生产部若估计无法准期到达生产计划时，须知会生管，并于当日《生产日报表》中注明异常原因，生管须按实际状况安排调整生产计划,并及时向外发部汇报。d.不合格品依《不合格品控制程序》规定处理。4.3.3制程标示：a.生产部所领物料在未使用前皆须有合适标示，并按区域规划摆放于指定位置内，以防止被误用。b.制程中产品须运用容器或标示识别其品质状况，若可行时并标示产品名称、数量认为识别辨别。c.所有标示应贴附于指定位置并防止掉落，其内容应求对的并防止/防止字迹模糊不清，以利产品的识别和追溯。4.3.4送验入库：a.产品装满规定数量后，如无特殊规定以一种班别为一批次拉至入库暂收区待验。b.产品检查合格后，生产部填写《入库单》办理入库作业手续。4.4资料记录：4.4.1生产部每天填写《生产日报表》4.5使用合适的生产服务设备,应按规定对设备进行维护保养，依【基础设施控制程序】有关规定执行。4.6对生产服务运作实行监控，配置合用的测量与监控设备，依【监视测量设备控制程序】有关规定。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-011版本/修改B/0标题:生产和服务提供的控制程序页数2/24.7工作环境：4.7.1生产识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境，根据生产作业需要，确定并提供作业场所必须的基础设施和工作环境。我司过程需维持现场清洁。4.7.2配置合用的厂房并根据生产需要合适装修，防止暴晒、风雨和潮湿。4.7.3配置必要的通风、消防器材，保持合适的温湿度和职业卫生、安全。5.0有关文献：5.1【产品的监视和量测控制程序】5.2【不合格品控制程序】5.3【改善控制程序】5.4【基础设施控制程序】5.5【监视测量设备控制程序】6.0质量记录：6.1《生产计划》6.2《生产日报表》6.3《领料单》6.4《品质异常单》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-012版本/修改B/0标题:监视和测量设备控制程序页数1/31.0目的：1.1对用于证明产品符合规定规定的测量和监控设备进行控制，保证测量和监控成果的精密度、精确度及有效性。2.0合用范围：2.1此管理程序合用于我司对产品和过程进行测量和监控的设备(包括自有的、借用的、租用的和客户提供的)。3.0职责3.1行政人事部：负责测量设备的校验、记录及管理的各有关事宜，并对偏离校准状态的测量和监控设备作追踪处理。3.2使用单位：负责测量设备的保管和维护。4.0作业内容：4.1我司的测量和监控设备作A、B、C分类管理。4.1.1分类措施：a.属于国家规定列入强制检定范围内的测量和监控设备作A类管理。b.属于下列范围的测量和监控设备均作B类管理：①用于产品质量特性的测量和监控设备，对检查及测量数据精确性规定的；②用于工序控制、产品检测对测量数据有规定的；③用于企业内部核算物资管理方面的；④其他要列入周期检定的测量和监控设备。c.属于下列范围的测量和监控设备均作C类管理：①在工序控制质量检测中无严格测量规定的；②精确度规定很低，且性能稳定，量值不易变化的；③无精确度规定，有直接影响产品质量特性的形成；4.1.2分类管理：a.A类测量和监控设备的管理：①A类测量和监控设备必须制定检定计划，严格按照国家有关计量法规送上一级计量检定机构检定。新购产品和维修完毕的仪器须校验后方可入厂；②A类测量和监控设备的检定周期由上一级计量检定机构按检定规程确定；③A类测量和监控设备的检定、测试、校准等文献资料要完好保留。b.B类测量和监控设备的管理：①B类测量和监控设备必须制定检定计划，可送上一级计量检定机构检定，或由我司具有资格人员进行内部检定，但需有内部检定措施并留下检定记录。新购产品和维修完毕的仪器须校验后方可入厂。纳入B类的测量和监控设备的检定、测试、校准等文献资料要完好保留。c.C类测量和监控设备的管理：C类测量和监控设备以满足使用为原则，一般不安排检定周期；②对精确度无严格规定，且测量性能稳定，又是低值的测量和监控设备，在投入使用前作一次性校准或以出厂合格证确认；③固定安装在设备上，随设备进企业的测量和监控设备在设备大修时根据需要作校准或更换；④C类范围的检查、测量和试验设备的文献资料原则上不作长期保留；⑤C类如有破损应立即更换。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-012版本/修改B/0标题:监视和测量设备控制程序页数2/34.2测量和监控设备的请购及验收：4.2.1各部门因工作需要而需请购测量设备时，需填写《采购申请》经部门主管核准后，统一由采购请购。4.2.2仓管人员于外购测量设备入厂后须告知行政人事部作验收作业。4.2.3行政人事部于收到测量设备后，须先确认项目无误，再执行验收作业，若确认或验收不合格时由采购告知厂商或制造单位处理。4.2.4若无合适设备对该测量设备进行验证时，采购规定厂商提供校验汇报或具公信力的追溯证明文献。4.3测量和监控设备的登录/发放：4.3.1测量和监控设备（包括检治具）验收合格后，由行政人事部依规定编码，并登录于《测量和监控设备总表》，贴上合格标签后方可发给需求单位签收，记录于《测量和监控设备发放签收表》。4.3.2各单位须保留测量和监控设备的原厂【操作使用阐明书】，若该设备已经有相似机型时，保留一份即可。必要时影印一份送行政人事部存档。4.3.3各单位主管须指定人员负责测量和监控设备的平常管理及维护。需借出入时，须使用《测量和监控设备借出入登记单》以便追溯管控。4.3.4各单位的测量和监控设备因工作需要而作单位间转移时，须告知行政人事部更改有关资料，若为单位内部自行转移则不必告知。4.4测量和监控设备的校验：4.4.1于影响产品质量的所有测量和监控设备，无论是新购的、借来的、顾客提供的还是我司所有的，一律按规定周期或在使用前进行检定，不经检查和校准的设备不得使用。4.4.2对于企业拥有的应检设备，工场应按4.1条款的规定，制定检定周期，并排出年度《测量和监控设备校验计划表》对其执行校验作业。4.4.3行政人事部须按计划提前一周告知各使用单位将测量和监控设备送至行政人事部，由行政人事部统一送检或受检，并汇总每月执行状况，各单位不可因故无法准期送验。检测单位必须具有法定资质。4.4.4除规定周期检定外,在下列状况下对测量和监控设备应对其重要项目重新检定：a.对设备的精确性产生怀疑时；b.设备被拆卸迁移后；c.设备损坏和修理后（损坏部件对设备精密度/精确度产生影响）。4.4.4每次检定状况、异常维修及转移的历史均需由行政人事部记录于《测量和监控设备履历表》以便追溯。4.5测量和监控设备的标识：4.5.1通过检定的设备，应根据检定成果，由行政人事部负责进行状态标识。4.5.2测量和监控设备的标签使用规定如下：合格：检定成果为合格或准用（无量值传递和品质参数、只有定性概念、暂无检定规程的为准用）的贴上合格标签，并注明其检定有效期，（对属一次性检定的计量器具有效期应划去）。b.免校：使用于不作量测鉴定者或仅作参照者。c.停用：使用于因检定不合格、损坏待修或报废处理而须暂停使用者。d.限制使用：使用于检定后，有单项不合格而某些功能被限制使用者。e.长期不用的设备，应贴上封存标志。安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-012版本/修改B/0标题:监视和测量设备控制程序页数3/34.6如遇校验逾期、校验不合格、遗失和损坏，行政人事部须立即发出《停用告知单》告知使用部门，使用部门对所测产品进行追溯，分析设备产生不良之原因，然后反馈给行政人事部，行政人事部将设备送至有关单位进行维修，如无法维修，则由使用部开出《报废申请单》进行责任追溯，《报废申请单》需经总经理或其授权人员同意后方可办理报废。4.7当不合格之测量和监控设备被使用时:4.7.1由品质主管召集有关人员评估其对产品的影响程度，确定测量、监控的失控范围，对先前评估的产品作追踪抽查，重新评估，若失控范围无法确定则须追溯至上次校验执行日。4.7.2如若追踪到有产品已经出货至客户端时，应以书面形式告知到客户。如在客户端产品不能使用，我们将对不良品招回进行重工报废处理。4.8测量和监控设备的保养及防护：4.8.1各使用部门及个人有责任按测量和监控设备的规定进行保养、维护及对的使用，发现测量和监控设备有故障及时告知行政人事部。4.8.2测量和监控设备，在我司内需移动使用时，搬运中应注意小心轻放及防尘、防震、防潮。使用完毕应及时放置在指定地点和位置。若携出企业使用，应进行包装并选择有防潮、避震、防尘条件的车辆运载。4.9测量和监控设备的受控范围：4.9.1是用以证明产品与否符合规定规定的测量和监控设备均应在控制范围之内，不管是我司的、租用的、或客户提供的。4.10测量和监控设备的资料保管：4.10.1测量和监控设备管理的有关资料、校验汇报、证书标志、记录等由行政人事部负责保留。5.0有关文献：5.1【操作使用阐明书】6.0附件：6.1《测量和监控设备总表》6.2《测量和监控设备校验计划表》6.3《停用告知单》6.4《报废申请单》6.5《测量和监控设备发放签收表》6.6《测量和监控设备借出入登记单》安徽份有限企业文献名称程序文献文献编号HC-CX-013版本/修改B/0标题:产品的监视和测量管理程序页数1/21.0目的：1.1对产品实现过程及产品特性进行监视和测量，保证我司产品符合规定的规定和顾客的规定。2.0合用范围：合用于我司产品监视和测量以证明产品实现过程持续满足预定目的的能力。3.0职责3.1仓库：负责原物料/产品的点收、查对、入库、摆放、搬运、发料、备料、出货作业等工作3.2财务供应部：负责进货、在制品、成品的监视和量测。3.2采购：负责来料异常品的退货处理；3.3生产部：负责在制品、外发品申请特采的办理、验退批的处置。3.4市场营销部：负责出货成品申请特采的办理、验退批的处置的联络。4工作程序4.1产品的监视和测量品保部负责编制各类检查规程，明确检测点、检测频率、抽样方案、检测项目、检测措施、鉴别根据等。4.2进货验证4.2.1对于购进的包装箱、PE袋，仓库确认采购提供的《订购协议》、供方《送货单》、供方提供的物品数量、规格等与否一致，如一致直接办理入库手续，否则拒收并告知采购处理。4.2.2对于购进的原辅料，IQC进行验证，确认供方提供的材质证明、SGS汇报，检查合格的入库，不合格的做好标识，按“不合格品控制程序”进行处理。4.2.3对于外发加工的产品，IQC根据进料检查规范和图纸进行验证，检查合格的在《入库单》上签字确认办理入库手续，不合格的做好标识，按“不合格品控制程序”进行处理。4.3产品生产过程中的监视和测量4.3.1首件确认：每班根据样品生产的首件产品，经跟单人员自检合格后，由行政人事部进行首件确认，做好首件确认汇报，首件确认合格，由行政人事部对首件进行标识交各工序操作者继续生产；首件确认不合格必须重新生产，再次进行送检，直至合格为止，再继续批量生产。4.3.2巡检对于设置检查点的工序，由IPQC进行巡检，记录与《制程抽检登记表》对不合格品执行“不合格品控制程序”。4.4成品的监视和测量4.4.1需确认所有规定的进货验证，半成品监视和测量均完毕并合格后才能进行成品的监视和测量活动。4.4.2检查员根据《成品检查规范》看待检区成品进行监视和测量，并填写《成品出货检查汇报》，合格的产品告知生产部办理入库手续，不合格品按《不合格品控制程序》执行。4.4.3除非顾客同意，否则应所有规定活动均已圆满完毕之前，不得放行产品和交付服务，因顾客同意而放行的特例，应考虑：a此类放行产品和交付服务必须符合法律的规定；b此类特例并不意味着可以不满足顾客的规定。4.5监视和测量记录4.5.1在监视和测量记录中，应清晰地表明产品与否已按规