第十章 国际贸易政策

第十章国际贸易政策名词解释题自由贸易政策、保护贸易政策、管理贸易政策、重商主义、战略性贸易政策、幼稚工业简述题各国制定对外贸易政策的目的是什么？各国外贸易政策包括哪几个部分？简述晚期重商主义的主要内容。简述自由贸易理论的要点。李斯特的保护贸易学说有什么特点？简述对外贸易乘数理论的主要内容。超保护贸易主义有何特点？论述题试论述贸易自由化的主要表现和主要特点。试论述新贸易保护主义的主要特点和对国际贸易的影响。联系世界经济贸易发展的形势谈谈你对贸易政策变化趋势的看法。案例分析案例一美国历史上最高关税法—霍利一斯穆特关税法出台始末寻租，是一种为追求经济报酬所进行的非生产性活动。这种活动投人一定的人力、财力与精力（时间），由此增加交易中的成本。最为典型的案例就是欧美国家私营企业为获得国家贸易保护、为维持垄断权利、为谋求国家企业的转让所进行的各种院外活动。一战结束后，各交战国在经济短期通货膨胀的景气后便发生了经济危机，为保护国内市场，各国相继开征起新关税，并实行进口配额等非关税壁垒。经济危机期间美国的出口市场受到沉重打击，不少工厂纷纷停工或关闭。先是橡胶、汽车、造丝工业的不景气，然后又波及到各个部门，农业遭受的打击最大，并陷入长期慢性萧条之中。农业的萧条对政府产生了很大的政治压力。1921年5月，来自各农业州的两院议员组成一个“农业集团”，要求政府立法保护农民的利益。当月，政府召开特别会议，通过紧急关税法，对小麦、玉米、肉类、羊毛、食糖等农产品的进口课以高关税。1922年9月19日，国会又通过了福德尼一麦坎伯关税法，恢复了1909年的高额关税和早期一些关税，例如恢复对钢铁的关税，提高纺织品的进口税，包括农产品和工业品在内的许多部门受到高关税的保护。这一法令对“战时幼稚工业”主要是化学工业和染料工业给予了特别的保护。1927年，战后首次世界经济会议在日内瓦召开，从会议提供的统计资料可以看出，这时的美国是仅次于西班牙的世界第二高关税国，见表。1925年世界一些国家工业品关税国家关税税率英国、荷兰10%以下丹麦、瑞士10%—15%奥地利、比利时、印度、瑞典15%—20%加拿大、法国、德国、意大利、南斯拉夫20%—25%阿根廷、澳大利亚、捷克斯洛伐克、匈牙利25%—30%波兰30%—35%西班牙、美国35%以上注：关税水准以商品价格的百分比表示不。资料来源：J·H.里查得逊《国际合作研究》，1931。随着经济大萧条的到来，美国国内提高关税的呼声有增无减。1929年1月，国会召开关税改革听证会，再次试图帮助农场主摆脱萧条。4月国会议员霍利（Hawley）和斯穆特（Smoot）联名提出关税议案。同年10月，纽约股市崩溃，美国乃至世界经济陷人空前的大危机。此时不光是农业部门要求保护，一个个工业部门也大喊大叫要求增加保护以刺激就业。院外各压力集团的游说，院内议员相互交易，互投赞成票，最终导致1930年美国历史上最高关税法——霍利一斯穆特关税法诞生。该法律修订了1125种商品的进口税率，其中增加税率的商品有890种，有50种商品由过去的免税改为征税。尽管降低税率的商品有235种，并有75种商品由征税改为免税，但就总体来看，农作物原料的平均税率由38．1％提高到48．92％；其他商品的税率由31．02％提高到34．3％，根据1932年进口情况看，估计实际上税物品的平均税率达到53．2％。尽管当时的胡佛总统认为这一关税法符合美国的最高利益，但它所产生的后果却是十分严重的。由于高关税限制了进口，l914年以来其他国家对美国的贸易逆差进一步扩大，为阻止危机蔓延，各国对进口都采取了严厉的措施，竞相征收新关税或采取其他限制手段，以保护本国产业，刺激国内生产复苏。1931年英镑贬值，1934年美元跟着贬值，为了保护本国通货，法国和其他欧洲国家都实行了进口管制。这样一来，原先指望通过扩大贸易来恢复全球经济的幻想在各国严格的外贸管制下破灭了，世界经济状况进一步恶化。1929-1933年经济危机后，整个资本主义世界陷入全面大萧条，这一状况直到1936年才略有好转，对外贸易的恢复则比生产复苏还要滞后。以世界进口总额为例，1928年时已达到601亿美元，但到1938年仅为246亿美元，不足大危机前的一半。当然这里也有价格下跌的因素。美国的经济复苏问题后来通过罗斯福总统的新政才得以解决。思考题：1、在本案例中寻租活动主要体现在哪里？2、这种寻租活动给美国外贸政策的制定、对外贸易与经济发展带来什么样的影响？3、导致这种寻租活动发生的原因是什么？案例二成功的飞跃：印度软件业的崛起20世纪末，人类步入知识经济的时代。古老的印度紧紧抓住信息工业发展，焕发出新的生命力。美国微软总成比尔·盖茨惊呼：“除美国外，下一个软件大国既不是欧洲国家，也不是日本，而是印度。”有事实为证：1997年印度软件出口17．5亿美元，比上年增长75％，是中国的几十倍。1998年印度政府提出了“信息产业超级大国”战略目标和发展软件业的108条措施，备受世界瞩目。印度属于发展中国家。从1947年在政治上取得独立以后，40多年来印度政府一直致力于发展民族经济，力图将一个不发达的国家建设成一个发达的经济大国。独立后前30多年里印度一直实行进口替代的工业发展战略，虽然这一战略促进了重工业和劳动密集型的加工工业发展，在满足国内市场需求、扩大就业、增强经济自给能力等方面起到了重要作用，但是由于忽视了产业结构的调整和产品出口，产品竞争能力不尽人意，80年代中期，印度出口占世界出口总额只有0.5％左右。80年代中期，印度总理拉吉夫·甘地强调：印度错过了前几次科技革命的机会，这次必须紧紧抓住。他把电子工业视为“国家的神经”，决心‘用电子和教育把印度带入21世纪”。在印度第七个五年计划（1985～1990）中政府提出到1989～1990年度印度的软件出口将达到30亿卢比的目标。为了达到这一目标，甘地政府制定了《计算机软件出口、软件发展和培训的政策》，此后又陆续摊出了一系列放宽许可证、降低进口税的政策。1990年辛格上台，提出促进软件产业发展的新政策。为了鼓励出口，辛格政府采取了下面三项措施：第一，对所有出口软件的企业免除所得税；第二，对实际出口量3倍于国外订货任务的软件企业的进口关税从65％减至25％；第三，免除进口软件的双重税收。尽管该项政策提出后仅两个月辛格政府就下台了，但继任席谢卡尔政府在内外交困的情况下还是促成议会通过了该项议案。从80年代开始，印度电子部软件发展局每年都有一笔专款用于开拓国际市场。印度电子部还经常会同驻美软件企业的联合会和美国电子协会，联合发起在硅谷和波士顿召开“印度软件会议”，在国内外举办各种专门针对软件出口的研讨会和展览会。印度电子部还常常就软件出口对策进行大规模的专项研究，比如对国际软件市场潜力、数据库、市场渠道、价格及价格分布结构、数据通讯、人才需求以及相关硬件发展条件等方面进行研究。1998年5月22日，印度政府决定组建国家信息技术和软件开发特别工作组，其成员包括政府、企业界和学术界的杰出代表。特别工作组在不到一个月的时间里就向总理提交了名为“信息技术行动计划”的报告，该报告包含着108条建议，详尽阐述了国家在信息基础设施、互联网建设、软件开发和出口、硬件生产、电子商务、IT研究开发、人才培训和教育等方面急需解决的问题。除了促进软件出口外，印度政府希望通过兴建一批软件技术园来带动全国软件产业的发展，通过创造良好的投资环境来吸引更多的外国公司来印度投资。80年代末，印度电子部开始建设普那、布班内斯瓦尔和班家罗尔三个软件技术园，政府给每个软件国投资了5000万卢比，并建立了相关的配套设施，如卫星与数据通信、基础设施等。软件技术园的主要目标是出口软件，它成为印度软件出口的一个基地。1991年，印度政府又提出“软件技术园区（STP）计划”，通过提供优惠政策和良好的设施服务，推动园区内软件开发和出口企业的发展，帮助企业开拓国际市场。为了吸引国内外著名软件公司入园，印度政府为园区内的国内外软件企业提供了包括税收在内的优惠条件。这些优惠条件包括：在园区注册的软件公司可免除5年的所得税；进口计算机与相关硬件可全部免税；允许新建的软件公司在园区内自由选址；允许外商独资兴办软件企业；政府为出口加工区所制定的所有优惠政策均适用于园区内的软件企业；废除进口许可证制度等。除了上述三个软件园区外，新德里、海德拉巴、甘地拉加等地也设立了10个国家级软件技术园区（其中一些软件技术团仍然处于建设当中）。这些软件技术园几乎遍布各邦和各大城市。政府已在这些园区中批准建立了出口型软件企业750多家，其中绝大部分企业已经开始正常运行。这些企业的软件出口增长十分迅速，总的出口额约占印度整个软件行业出口额的一大半。其中仅班家罗尔的软件出口在1996年就占整个印度软件出口的62％，近年来由于其他软件技术园的发展很快，这一比例有较大幅度的下降，但是，班家罗尔的出口额仍然持续增加。摩托罗拉、HP在班家罗尔都设有工厂。1997年，班家罗尔有194家软件公司，其中外资公司达到65家。印度政府十分重视教育和人才的培养。从1985年起，印度政府制定了新的教育政策，明确提出要使教育成为把国家引向ZI世纪的工具，并拟定23条实施纲领。政府推出了一系列提高教育质量的计划，比如黑板计划、学校科学教育计划、改善学校科学教育计划、重建师范教育计划、计算机学习计划等。为了减少人才外流，政府采取了许多措施，充分发挥知识分子的作用。关于人才外流问题，印度领导人有其独特看法。拉·甘地总理指出：“即使一个科学家、一个工程师或者一个医生在50岁或60岁回到印度，我们并没有失去他们。我们将因为他们在国外工作获得经理职位成为富翁而高兴。他们会把那里的经验带回到国内来。我们必须在印度建立和发展不仅在印度工作，而且在全世界工作的人才。同时，我们必须认识到，我们对此并没有损失什么，在国外工作的大量人才正在返回印度。他们是想回来的。我们不要大惊小怪，不要把它看成是人才外流，而应该把它当成智囊银行，正在积聚利息，等着我们去提取，我们可以将其投资于印度的建设中。”为了确保国内软件产业不断增长的人才需求，印度政府对于软件人才资源的开发给予了高度重视。印度电子部下属的人才局负责各类软件人才开发计划的制定、实施、协调、检查等。印度在美国等西方发达国家有一大批留学或者工作的中高级软件人才。从80年代开始，印度政府对软件产业实行了一系列政策优惠，创造了良好的投资环境，为海外留学或者工作人员回国开办软件企业或者从事软件开发工作大开“绿灯”。这些海外归国的软件人才具备了从事软件开发与服务的良好技能，积累了丰富的经验，也拥有一定的资金，特别是与海外同行有着十分密切的联系，他们当中每人都形成了一张巨大的海外“关系网”，对促进软件出口起到了重要的作用。据报道，目前印度已经拥有140多万软件编程人员，其中比较熟练的约有近20万人。美国《商业周刊》和《福布斯》杂志曾惊叹道：“印度有着无穷无尽的技术人才储备”。早在1973年，RSBHATT，委员会就提出要建立一个10亿印度卢比的风险投资基金，但风险投资在印度作为一种新的融资手段，其概念是由印度联合财政部长正式提出的。他在公布1986～1987年度印度财政预算时就指出：印度需要风险投资。在意识到风险投资的必要性后，印度于1989年9月5日通过了它的“七五计划”（1985～1990年），强调“要发展风险投资体制”。1985年12月19日，印度政府在颁布其长期财政政策（LTFP）时声明：当务之急，在于强化经济增长要素，利用世界上飞速发展的新技术，有效解决长期困扰印度贫穷与失业等问题。该项政策建议成立一个初始期资本额为1亿印度卢比的风险投资基金（VCF）作为试点，为那些有意推广本国科技的试点厂家提供权益资本，同时也可以促使印度将以前引进的科学技术在国内更广泛地应用。值得一提的是，该政策同时指出：考虑到项目有一定的风险性，所以其中很大一部分可能会蚀本。这项基金由一个名叫IDBI的组织管理。该组织从1987年下半年开始运作。除了印度政府提供的初始资本以外，该基金还得到5％的研发税。1986年5月，印度国会曾提出过“科研开发税议案”，制定了“科研开发税条例”，据此，印度政府对所有技术引进项目征收研发税，为风险投资基金（VFC）聚集财源，资助国内的民族科技企业。该条例规定，对所有用于国外技术引进的费用征收5％的税款，这些引进费包括：专利支出费、国外合作一次性劳务费、设计费等。其中一部分收人（每年从约2．5亿印度卢比中抽取1亿）划归IDBI下属的风险投资基金（VFC）。印度政府为推动及规范风险投资业，1988年11月25日印度经济事务部颁布了风险投资指导方针。该指导方针就风险资本的筹集方案和风险投资公司的运营作了全面的阐述，其内容涉及到风险投资公司和风险投资基金的建立与管理、风险援助的范围与规模、资产负债率、包销与挂牌以及税收优惠条件等诸多方面。1989年1月，由印度ABIDHUSSAIN主席领导下的印度计划委员会成立的资本市场发展工作组也对印度的风险投资业的组织和融资等方面的问题作了论述。由于目标明确、措施得当，尽管印度软件产业发展历史不长，但却取得了令人瞩目的成绩，在竞争激烈的全球软件市场中悄然崛起。目前在出口方面，印度已一跃成为仅次于美国的软件出口大国。据印度电子部和印度电子与计算机软件出口促进理事会公布的数字，1980年度印度软件出口额（包括服务）为400万美元，到1997至1998年度软件出口额（包括服务）则达到18．13亿美元，预计1998至1999年度可达22亿美元以上。其软件技术园区近五年软件出口平均增长速度达到60％以上，软件产业成为印度高新技术产业中出口增长最快的产业。在世界银行对各国软件出口能力的调查中，印度软件的出口规模、质量和成本三项综合指数位居世界首位。全球500强中有160多家企业由印度供应其全球营运点所使用的软件。到1998年，印度的计算机软件生产企业达到1156家，其中约300多家以出口导向型为主。出口型企业中多数为不足20人的小企业，最大的出口企业的出口额占全部出口额的近70％。以软件技术为核心的信息技术推动了印度经济的高速增长。思考题1，印度政府为发展软件业采取了哪些手段和措施？2，为什么印度政府选择软件产业为其战略性贸易政策的目标？3．为什么要运用战略性贸易政策，它的理论依据何在？谈谈你对这一贸易理论的认识？热点问题国际贸易保护案件增长趋势一、反倾销案件的增长趋势1999年，全球共发生328起反倾销案，通过下表可以比较近几年全球反倾销案件数量变化的趋势：年份案件数年份案件数199515619982321996221199932819972421999年案件总数创了历年案件数量的新记录，特别与1996-1998年案件数量相对比较稳定的情况相比，升幅很大。是谁提出这些反倾销投诉？1999年的328起案子是由22个国家（地区）提出的（比1998年涉及的国家数略少），这些国家中既有过去经常提出反倾销的国家，也有一些是新近才加入到这一行列里来的国家。这22个国家（地区）是：阿根廷、澳大利亚、巴西、加拿大、哥伦比亚、捷克、欧盟、埃及、印度、韩国、马来西亚、墨西哥、新西兰、秘鲁、菲律宾、波兰、斯洛文尼亚、南非、特立尼达和多马哥、土耳基、美国、委内瑞拉。在过去的两年提出反倾销最多的国家是：1998年1999年国家案件数国家案件数地区）（地区）1南非411欧盟652美国342印度603印度303美国454欧盟224澳大利亚245巴西165阿根廷216澳大利亚136加拿大187墨西哥107南非168加拿大88巴西149以色列79墨西哥14上述统计表明来自欧盟的反倾销案件数量在1999年重新位居榜首，这是自1995年以来欧盟又一次成为提出反倾销最多的国家（地区）。1999年欧盟提出的反倾销案件数量比以前任何一年都要多。另外，值得注意的是，印度从1996年以来加快了对国外产品反倾销的步伐。由它提出的案件数量每年都成倍增长，1997年为13起，1998年30起，1999年达60起。过去几年，除了全球反倾销案件总数急剧增长外，另一个显著的变化是由刚刚开始使用反倾销武器的国家提出的案件更多，而那些由“传统的”反倾销国家（欧盟、美国、澳大利亚和加拿大）提出的案件的比例在下降。1985-1989年间，全球90%的反倾销案是由上述四国提出的，而到了1998年，这一比例下降到了34%。南非、印度、巴西、墨西哥和阿根廷都成为反倾销大国，（），到了1999年，这个趋势又有些倒退，（）反倾销国家提出的案件数量又占到了总案件数的46%。如果从1995到1999这个时间段来看，欧盟、美国、澳大利亚和加拿大提出的案件数占同期总案件数的42%。1999年国际上的反倾销案件主要针对哪些国家的产品？被反倾销的国家（地区）案件数量中国39韩国31日本21台湾20印度尼西亚19泰国17俄罗斯14美国13巴西12德国12印度121999年遭受反倾销的国家有50多个，其中上表所列的是被起诉案件超过10件的国家。中国继续成为被反倾销最多的国家，在针对中国的总共39个案件中，有12个是欧盟提出的。反倾销涉及的产品正如1998年的情况一样，1999年新立案件中涉及化工品和钢材案件数量超过了案件总数的一半。反倾销案涉及不同类别产品的情况如下表：产品类别案件数量占百分比化工、塑料、橡胶10131%钢材9128%纺织品3711%机械设备268%纸张木材258%被提出反倾销最多的两大类产品在1998年和1999年中占案件总数的38%下降到28%，这也反映了亚洲金融危机后总体情况的好转和钢材需求的上升给钢铁工业带来的有利影响。涉及化工品的案件数量相对上升，而且起诉国也有所不同。1999年印度提出的反倾销中有一半涉及化工品或与化工品有关的产品，而欧盟提出的针对这类产品的案件则不到三分之一。二、反补贴案件情况1999年反补贴调查案件数量也呈现出上升趋势，当然其案件数量比反倾销案件要少得多。过去三年反补贴案件立案数量：年份案件数量199716199826199938在1999年开始立案的反补贴调查案件中，由欧盟提出的有18起，由美国提出的10起，另外提出过反补贴调查的还有加拿大、智利、南非和委内瑞拉。过去美国一直都是提出反补贴调查最多的国家，在1985到1994年间，几乎平均每年有20个这样的案件。而欧盟在过去则很少进行这样的调查，从1985年1月到1997年6月，总共才提出过3起反补贴调查案件。1999的反补贴案件主要针对以下国家：反补贴调查涉及的国家（地区）案件数量印度5台湾5泰国5印度尼西亚4韩国3马来西亚2在38起案件中，超过一半的案件涉及钢铁产品（欧盟的7起案件和美国的10起案件是针对钢铁产品的）。其它涉及到的还有化工品、纺织品、金属制品和食品。三、保障措施（safeguards）案件1995年到1999年所进行的保障措施调查案件数量：年份案件数量199521996519973199811199914可以看出，在过去两年中开始的保障措施调查案件数量急剧增长。在这些案子中，一半以上的案子是由印度和美国提出的。详情见下表：提出国案件数量印度10美国7韩国4阿根廷2埃及2澳大利亚1哥伦比亚、捷克、厄瓜多尔1拉脱维亚、斯洛伐克1斯洛文尼亚11999年保障措施调查涉及最多的产品是动物/食物产品和化工品，分别占总案件数的37.1%和28.6%。结论从上面的统计数字可以看出，世界贸易组织建立后，关税、非关税壁垒措施受到严格限制，各国越来越多地使用反倾销、反补贴等WTO所允许的保护手段。因此，这类案件的数量也呈快速上升趋势。中国仍是遭受国外反倾销最多的国家，中国的化工、钢铁产品是遭国外反倾销的“重灾区”。这就要求中国企业，在生产和出口经营过程中，提高对反倾销等的风险意识，加强对国外贸易保护案件的防范。思考题国际贸易保护主义日益增强的原因是什么？面对日益增强的国际贸易保护主义，中国应采取怎样的对策？危险政策日本发动对华贸易战临时保护措施威胁中日贸易近年春季以来，日本贸易保护主义小动作接连不断，令原本正常发展的中日贸易蒙上一层阴影。6月4日韩国宣布从中国出口的鸭肉中检测除H5N1禽流感病毒，尽管中国政府表示对禽流感防治工作历来重视，至今并未发现疫情，但日本政府却捕风捉影，也宣布自6月8日起，停止从中国进口禽类产品。不光如此，早在今年4月10日，日本政府就宣布对来自中国的大葱、鲜香菇、蔺草席等三种农产品的进口临时实施紧急设限,声称上述3种农产品的对日出口不超过过去三年的数量,则维持现行的关税,否则,要增加征收关税.。日本政府的理由是，由于进口，日本国内大葱生产者的收入减少了60％，香菇生产者的收入减少了40％，蔺草席生产者的收入减少了一半。这个被称为“危险政策”的“临时保护措施，被日本媒体看成日本第一次对华发动的贸易战。日本经济产业大臣平沾赳夫表示，日本从4与16日开始调查国内纺织业界受中国纺织品的冲击情况，6个月内将作出是否限制中国纺织品进口的决定。日本贸易促进会烁，工业产品中的毛巾、袜子、领带等，已申请或正准备申请针对中国发动临时进口限制。目前中国进口纺织品占日本纺织品市场6成以上，去年中日贸易能突破800亿美元，进口中国纺织品是主要原因之一。如果对纺织品进行“进口限制”。对中日两国贸易将产生重要影响。此外，据说日本政府还在考虑对中国的鳗鱼进口进行紧急限制措施。日本陶瓷业也有可能在今年内，向经济产业省提出限制进口中国陶瓷餐具的申请。今年4月1日起到10月底，日本农水省还实施半年所谓的检验管理，致使大量已抵运日本港口的中国新鲜蔬菜无法及时通关，令中国蔬菜加工出口企业面临危机。经济衰退拿中国开刀随着中国经济的发展，中国农产品和轻工业产品的的质量不断提高，因其物美价廉，日益受到日本消费者的欢迎。据日本方面统计，在2000年日本进口的部分产品，中国查品所占比例已相当高，如香菇达100％、鳗鱼73％、海菜76.3%、裙子79.9%、男衬衫81.4%、女衬衫75.3%、餐具79.9%、陶瓷器81.3%。日本2000年从中国的总进口额比上一年增长了21.9%，当年双边贸易额达到了831.66亿美元，进出口基本平衡。但是日本经历了长达10年的不景气，最近又陷入了通货紧缩、经济结构调整未见成效。一国经济衰退，为扶植国内产业成长，它对本国经济贸易的保护必有抬头，对此经济学家们早有共识。至于为什么贸易保护单单针对中国，这其中有一个日本不愿意承认但又不能不承认的原因，那就是中国正在日益强大。日本经济产业省在5月份发表的2001年版贸易白皮书中说，日本在中国的竞争面前正处于很不利的地位所扮演的亚洲经济火车头的角色可能会成问题；由于中国的抬头，日本主导的亚洲经济的雁型阵发展模式已经崩溃。换句话说，亚洲经济“起飞”的顺序曾