《质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件》

PAGE22０10—0３—2９发布2010－04—08实施PAGEiii目录ＴOＣ\o＂1—3"\ｈ\z\uHＹＰEＲLＩNＫ\ｌ”_Toc2５８42１402"前言ﻩPＡGEＲEF_Toc2584２1402\hiiHYPERLIＮK\l＂_Tｏｃ258４2１4０３＂程序文件发布令ﻩPAGEREＦ_Ｔoｃ2５84214０3\hｉiiHＹPＥRＬINK＼l"_Toｃ25８４21404”文件管理程序 PAGＥＲＥＦ＿Toc25８4２1404＼h1HＹPＥRLＩNK\l＂_Toc2５84２１４０５"记录管理程序 PＡGERＥＦ_Toc２5８421405\h1７HYPERLINK\l＂＿Ｔoc2５８４2１406"环境因素识别评价与策划控制程序ﻩPAGＥRＥＦ＿Tｏc2584２１40６\ｈ21ＨYPERＬＩNK\l”_Toc258４21407"危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序 PAGEＲEＦ_Toc258４21407\h28HYPERLＩNK法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序 ＰAGEREF_Toｃ2５842１４０8\h3９HYPERLINK\l＂_Tｏc25８42１４09”质量目标管理程序ﻩＰAＧＥＲEF＿Toc2５8４２14０9\h46HYPERＬＩNK\l＂_Toc２5８42141０＂职业健康安全、环境目标和管理方案程序 PAGEREF_Toｃ258421４１0\ｈ50HYPEＲLINK\l＂＿Toc258421411”信息沟通与协商程序ﻩPAＧＥＲEF_Tｏc2５84214１1\h55ＨＹPEＲLIＮK＼ｌ＂_Toc２584２1４１２"管理评审程序ﻩPAGEＲEF＿Toc２5８42１４12\ｈ５8ＨYPＥＲLＩNK施工设备管理程序ﻩPAGERＥF＿Ｔoc25842１414\ｈ6８HYPEＲLIＮK＼l"_Ｔｏc25８421４15"检验、试验和测量设备管理程序ﻩPAGEREF_Tｏc25842１415\h7５HYPＥRLINK＼l"＿Ｔoc25842141６＂办公生活区安全卫生及环境管理程序ﻩＰAGEREF_Ｔｏc２５8421416\ｈ８1HYＰERLＩNK\l”_Toc258４21４１7＂工程要求评审程序 PAＧEREF_Toｃ2５８4２１417\h８4HYPERLIＮK\l＂＿Tｏc２5842141８”施工过程质量管理程序 ＰAGＥＲEF_Toc258421４１8\ｈ90ＨYPERＬINK不合格品控制程序ﻩＰAGEREＦ_Toc２58421426\ｈ１６7HYPＥRＬINK\l＂_Tｏc2584２1４2７”不符合、事故／事件控制程序ﻩＰＡGＥREＦ＿Toc2５84214２7\h17７HＹPERLINK\l”_Ｔｏc258421428＂纠正措施和预防措施控制程序ﻩPＡＧEREF_Toc２５8421４28\ｈ182ﻬ前言本程序文件根据QB/ＺTＷＪ：SC—20０8—E［0]《质量、环境和职业健康安全管理手册》修订.本版程序文件代替QB/ZＴWＪ：CX1～25-2006－D［0]版《质量、环境和职业健康安全程序文件》.本程序文件主要根据GB/T１９０01－2008《质量管理体系要求》的新要求、局本部组织机构和职责的调整情况、推进项目标准化管理的要求进行修订。通过修订，使规定要求符合GB/T19001-200８《质量管理体系要求》,适应局本部组织机构和职责的调整,增强了与项目标准化管理文件的接口关系.本程序文件是过渡版本，仍保留了对项目部的要求.文件中的注、附录是提示性、解释性的,而不是必须执行的要求。本程序文件由安质部归口管理.

程序文件发布令PAGE6-PAGE1-中铁五局(集团)有限公司管理标准QB／ＺTWJ：ＣX1—201０-E［0]文件管理程序１目的对影响管理体系有效运行的所有文件/资料实施控制,确保各相关场所及时获得所需文件的适用版本，防止过期或作废文件／资料的非预期使用。２适用范围本程序规定了文件资料的控制内容、程序与要求,适用于中铁五局管理体系范围内文件/资料的控制。各项目部文件/资料的控制,具体按项目标准化管理文件《规章制度标准化》中“２。11文件资料管理制度”执行。3术语与定义引用中铁五局《管理手册》中的术语和定义，以及以下术语和定义：３。1在用有效文件指与管理体系直接相关的、规定管理体系的运行和控制准则（要求）或具有指导作用且未过期、作废的文件。３。２内部文件/资料指局各单位或部门为确保管理体系有效运行而编制的文件/资料，包括管理手册、程序文件、项目标准化管理文件、其它技术和管理性文件等。３.3外部文件/资料指局以外的与管理体系有关的文件／资料，包括来自政府、上级单位、顾客、相关方等的文件/资料。注：体系覆盖单位外的转发文在《在用有效文件清单》中一律归为外部文件。4职责4。1办公室4。１。1负责编制、修订、解释本程序，并指导实施。4.1．２负责制订中铁五局文件管理规范及办法。4。1．3负责局和本部门文件／资料的管理,指导下级办公室的文件/资料管理。4.２安质部负责组织管理手册、程序文件、项目标准化管理文件通用文本和有关质量、职业健康安全、环境监督管理文件的编写、修订、发放。４。３子/分公司负责本单位文件资料的管理，指导本单位各部门、下级办公室的文件控制。４。4局、子/分公司其它部门负责本部门文件/资料的控制.4.5各级项目部、作业队负责本项目文件资料的管理。5工作程序５.１文件和资料的分类文件和资料按来源分为内部和外部文件／资料.5.2文件/资料的载体形式5。2.１文件/资料可以是纸质、磁性载体等形式。5.2.2同一内容的不同形式、不同语种的文件/资料视为同一份文件进行管理。5．3文件／资料处理分为收文处理和发文处理。5.3。1收文处理包括文件的签收、登记、拟办、批办、传阅、承办、归档。5。3.2发文处理包括文件的起草、核稿、呈批、登记编号、印制、分发、归档。5。４文件的拟制审批及发布5。４.１各级部门在拟制新文件时，应组织评审现行有效的管理手册、程序文件及其他规范性引用文件的要求，避免文件之间的重复、矛盾或不一致。5。4.2编制文件时,应按以下要求进行编号:a)管理手册和程序文件的编号:版本及修改版本及修改QB／ZTＷJ:ＳＣ-－＊*—＊[＊］QＢ/ZＴWJ:CX*＊—****—＊[＊］版本及修改版本及修改编制年号编制年号手册代号编制年号编制年号手册代号程序序号程序代号公司代号企业管理标准程序序号程序代号公司代号企业管理标准公司代号企业管理标准公司代号企业管理标准ｂ）作业文件的编号:国家或行业以及顾客有规定的按规定执行,公文类文件编号由（发文单位简称）+(年号)+（顺号)组成。5。4．3文件发布前应经具有相应职权的人员或其授权人审批.5。４.3.1《管理手册》由总经理审批；《程序文件》由管理者代表审批.5。4。3。2其他文件(包括管理标准、作业标准）由分管领导审批.5.5文件／资料的分发5.5。1文件资料分发由文管部门或文管人员负责，分发应建立和保持可追溯记录(如《发文薄》、电脑记录等）.用邮寄分发的，应采用挂号，并将凭证号妥善保存备查；直接分发至收件人的，应保存收件人签收记录；用互联网、局域网分发,应使用统一配置的软件，并按规定操作。5.5．２文件资料原则不得越级分发。中铁五局文件原则分发至直管单位，再由各单位根据文件资料的适用性转发至相关场所。各子／分公司代中铁五局管理的项目由各子／分公司负责转发。5．５。3文件资料接收由文管部门和文管人员负责，收到后应先确认文件资料内容无误，然后按收文处理程序及时贴上处理签，呈送相关领导签处，并确保文件资料及时分发至相关场所。5。6电子公文5．6.1电子公文指由中铁五局、各子/分公司统一配置的文档管理软件生成传输的具有规范格式的电子数据，电子公文与纸质公文具有同等效力。5.6。2电子公文的生成、分发、接收应使用统一配置的文件管理软件系统,并由文管部门及文管人员负责处理，应符合公文处理的有关规定要求和软件操作规程,同时要建立和保存相应的处理记录,确保其可追溯。5。6．3收到电子公文后，必须确认数据是否完整无误，并进行登记，按收文处理流程进行处理.同时建立电子公文的备份，分类存储，以便备查。具体执行HYＰERLIＮK"。。\\相关第三层次文件\\文件管理\\关于印发《集团公司电子公文传输管理暂行办法》的通知.doc"《中铁五局电子公文传输管理暂行办法》。５。7外来文件的识别与控制5．7.1外来文件的识别,由各单位和部门根据职能划分归口负责，按收文处理程序进行管理.外来文件应判断其适用性、有效性,并确定使用范围，对适用且有效的要及时发送到相关单位/部门或场所。5．７。2相关的法律法规、标准/规范等的识别、评价与分发控制执行HYPERLINK\l”＿QB/ZTＷJ:CＸ5—200６-Ｄ［0]"《法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序》。5.7.3来自政府、上级单位、建设单位、监理单位、设计单位及会议文件等，按文件管理及职责权限规定,交由本单位文件管理部门按收文处理程序进行处理。5。8文件/资料的复印控制５.8.1当仅作为参考（即不作为执行的依据）的文件/资料进行复印时,文件管理部门或人员可自行进行复印,不需进行复印登记.5.8．2文件资料作为执行的依据再分发复印时，应经部门负责人同意，并进行登记,按发文的相关规定进行分发。5.８．3对机密的或明确规定不准复印的文件和资料，不得复印.5．９文件和资料领用与清退５．9。１领用由需要的人员向文件管理部门或人员提出申请，由文件管理部门或人员负责分发。5．９.2文件持有者调离单位/岗位时，应向文管部门清退文件.工作岗位或性质没有变化的内部调动人员，经文件部门同意，可不清退原持有的文件.5。10文件和资料破损或丢失的处理5。10.1文件资料破损或不清晰影响使用时,使用人应到文管部门办理更换手续,交回破损的文件和资料，领用新的文件和资料.５.10．2当文件和资料丢失后，使用人应及时向文管部门说明情况,重新申请领用新的文件和资料。5.1１文件资料的评审文件资料的评审分为定期评审和不定期评审。５。11．1定期评审5。11．1.１文件资料应定期评审,以确保文件资料的有效性、适宜性。国家、行业和顾客有规定及要求的,按其规定及要求进行评审。5。11.1.２局本部各单位和部门,应于每年1月底前对文件资料通过对在用有效文件清单进行整理（包括作废文件清除、新的文件补充）的形式集中评审,评审由各归口管理部门负责.评审后填报ＨYPERLIＮK\ｌ”在用有效文件清单”《在用有效文件清单》，经部门领导审核后报办公室汇总形成HＹPERＬIＮＫ\l”在用有效文件清单”《中铁五局在用有效文件清单》，呈管理者代表审批后于２月20日前发布。办公室将HYPEＲLINＫ＼l”在用有效文件清单"《在用有效文件清单》发至各单位/部门、局项目部。局委托各单位管理的项目部,由各单位负责转发.5．11.1。3子/分公司、项目部参考中铁五局下发的ＨYPERLINK《在用有效文件清单》,并及时发至相关场所。５。11.1．4各级单位/部门根据上级、本单位的HＹＰＥRＬINK《在用有效文件清单》及本单位/部门工作需要,确定本单位/部门的ＨYPＥＲＬIＮK\l”在用有效文件清单”《在用有效文件清单》。5.11.1。５新成立的机构或部门,由本级或本单位办公室提供HYPERＬINK\l＂在用有效文件清单"《在用有效文件清单》,或通过其它有效途径并根据清单确定其所需文件，向文件归口管理部门索取所需文件,并及时形成本单位／部门的ＨYPERLIＮK\ｌ"在用有效文件清单"《在用有效文件清单》。5.１1．２不定期评审当企业内外部环境发生变化可能影响规范性引用文件资料的适宜性时，应及时组织评审。5．１2文件的修订和废止5。12.1对于内部文件，经过评审不适用时，应及时修订、废止，其修订和废止由原文件拟制部门负责,书面评审及修订、废止意见应报分管领导审批；对于外部文件,当其有关部门明确通知、说明其作废或修改时，应及时在ＨYPERＬＩＮK＼l”收文簿＂《收文簿》的备注栏内标识.以上两种情况均应及时通知各相关场所,并予以记录。５。12。2各单位／部门接到文件修订、废止通知后,应及时通知文件持有人.对于修订文件,持有人应及时按通知要求对文件进行修订，修订方式一般为将通知附于文件之后或用规定的笔在有关部分标注；废止文件应按通知要求进行处理，处理方式一般为统一收回、就地销毁。如作为资料保存，需在文件显著位置上加注“作废"二字或加盖“作废"印章,妥善保存.同时,在HＹPERLINK＼l＂在用有效文件清单”《在用有效文件清单》的备注栏中作修订或作废标识。5。1３文件更改5。１３.1文件印制过程中出现的漏字、错字、重字之类的问题，不影响其内容的，文件管理部门应及时发出文件更改通知。更改通知由文件管理部门负责人审批。５.13．2文件持有人接到文件更改通知后，及时在文件相应处用红色墨水笔作出更改，并将更改通知附在文件之后或作标注。5.14文件立卷归档５．14．1应归档文件处理完毕后，承办人要及时移交本部门文件管理人员,个人不得保管。5.14．2各部门负责归口管理文件的立卷，各级办公室负责本单位文件的归档管理。各级办公室应明确各部门文件的整理立卷时间,各部门文件管理人员应在规定的时间按要求将文件整理立卷，及时移交档案管理部门.立卷、归档标准按档案管理有关规定执行。5．14.3机构撤销时，其档案必须按规定及时进行移交。５.14.4电子公文归档按有关规定处理。5．15文件借阅5.15.1借阅文件和资料,应办理借阅手续，填写文件和资料借阅登记表。5。1５。2借阅人应保管好文件和资料，并按时交还。5。16文件销毁５。16．１不属于归档范围的已作废、过期失效无保存价值的文件，文件持有人应交文件管理部门或文件管理人员统一销毁。5．16．２机要文件按相关规定处理；其它文件由文件管理人员填写HYＰＥRLＩNＫ\l＂文件销毁清单"《文件/资料/记录销毁清单》报部门负责人批准后销毁。6规范性引用文件ａ）ＨYPＥRLINK\l＂_ＱB/ZＴWＪ：CＸ5－20０６—D［0］"《法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序》（ＱＢ/ZTWJ：CX5—201０－E[0］）b）HYＰＥRLINK"．.＼＼相关第三层次文件\＼文件管理\\转发《文书档案工作实施细则》[20０4]203号．doc”《文书档案管理工作实施细则》、《中铁五局归档文件整理规则》（中铁五办［２004]２0３号)c）ＨYPERLIＮＫ”．.\＼相关第三层次文件\\文件管理\\关于印发《中铁五局集团档案管理办法》的通知［200６］3４7号。doｃ”《中铁五局集团档案管理办法》（中铁五办［2０06]3４７号)d)ＨＹPERＬINK＂．。\＼相关第三层次文件\\文件管理\\印发《中铁五局集团科技档案管理实施细则》的通知［2006］２6６号。ｄoc”《中铁五局集团科技档案管理实施细则》（中铁五办［2０05]5６6号）ｅ)HYPEＲＬINＫ".。\＼相关第三层次文件\＼文件管理\\集团公司关于印发公文处理实施细则的通知［200６］６号。doc”《中铁五局公文处理实施细则》(中铁五办［2０06］06号)f）HYＰEＲLINＫ".．\\相关第三层次文件\\文件管理\＼转发机关公文格式的通知［2001］1６０号.doc”《机关公文格式》(中铁五办［200１]160号)ｇ)HYＰEＲＬINK＂..\\相关第三层次文件＼\文件管理＼\关于印发《集团公司电子公文传输管理暂行办法》的通知.dｏｃ＂《中铁五局电子公文传输处理办法》(中铁五办［2０06］３４0号)h)HYＰERLＩNK".．\\相关第三层次文件＼\文件管理＼\关于印发《集团公司电子公文归档管理暂行办法》的通知(中铁五办［２０06]3２3号。doc"《中铁五局电子公文归档管理暂行办法》（中铁五办［20０6］32３号）7记录表格（未规定表样的，各单位/部门可根据实际需要自行设置)ａ）HYPERLINK\l＂在用有效文件清单"在用有效文件清单(ZTWＪ:B１－1-Ｅ[０］)b）HYＰＥRLＩNK\l”发文簿"发文簿（ＺTＷＪ：Ｂ1—２—E［０］）c）HYＰERLＩNK\l＂收文簿＂收文簿（ＺＴWJ：Ｂ1—3－Ｅ[0]）d）HYPEＲＬIＮＫ\l”文件借阅登记表”文件／资料/记录借阅登记表（ＺTWＪ:B1－4-Ｅ［０]）ｅ）HＹPＥRLＩＮK\l"文件复印登记表＂文件/资料复印登记表（ZTWJ:B1—5—Ｅ［0]）ｆ）HYＰＥRLIＮK\ｌ"文件销毁清单＂文件/资料／记录销毁清单（ＺTWJ：B１-６—E［0］)g)HYPEＲLINK\ｌ"卷内文件目录”卷内文件目录（ZＴWJ：Ｂ1－7—E[0])h）ＨYＰERLINＫ\l＂文件更改通知"文件更改通知单（ZTＷJ：B1—８-E［0]）8收(发）文处理流程图

发文处理流程核稿：办公室负责呈批：呈分管领导签发核稿：办公室负责呈批：呈分管领导签发登记编号、核定份数印制用印分发归档：核对清样、附件齐全后造册按部门归档起草注：电子公文流程参考本流程

收文处理流程签收签收登记：分类逐件登记登记：分类逐件登记拟办：将收文送文件管理部门负责阅批拟办：将收文送文件管理部门负责阅批传递领导传阅分卷：按阅批意见分别装入领导卷传递领导传阅分卷：按阅批意见分别装入领导卷呈批：把分好的文件卷分别呈呈批：把分好的文件卷分别呈送领导阅批对需要复制的文件进行复制分发对需要复制的文件进行复制分发传递：根据领导批示，将文件传递：根据领导批示，将文件送承办部门催办：对需催办的文件及时进催办：对需催办的文件及时进行催办对不需要传递和办理的文件分卷暂存对不需要传递和办理的文件分卷暂存存卷存卷归档：按归档标准立卷归档销毁：次年一季度销毁经档案部门定为不需归档的文件归档：按归档标准立卷归档销毁：次年一季度销毁经档案部门定为不需归档的文件

在用有效文件清单单位/部门:ZTWJ：B1-1—E[0]序号发文单位及文号文件名称发布时间实施时间备注编制人:审核人：公布时间：年月日发文簿第页ZTWJ：B1－2—Ｅ［０]日月发文单位文号受文单位文件标题承办人件号件别收件人备注（如发放方式)收文簿第页ZTWJ：B1－３—E[0］日月件别件号收文编号来文单位文号文件标题办理情况归档情况备注传阅承办情形日月文书处理号部门收件人转发文号文件/资料／记录借阅登记表单位／部门：ZＴWJ：Ｂ１—4-E［0］顺序日期文件/记录名称借阅数量借阅人批准人归还日期保管人备注文件/资料复印登记表单位/部门：ZＴWJ：B1－5－E［０]序号时间文件/资料名称文件号发文单位复印份数复制部门复印人备注文件/资料／记录销毁清单单位/部门：ＺＴＷＪ:B1－６—E［０]序号文件字号记录编号文件作者文件/资料/记录名称或内容概要备注批准人:销毁人:监销人：日期:

卷内文件目录期限：ZTWJ：Ｂ１-7-E［０]共页第页序号文件日期文件号文件作者文件名张次备注文件更改通知单年第号通知单ZＴWJ：B1-8-Ｅ[0］文件名称及编号修改章节／条款修改内容备注填写人：审核人:批准人：日期：中铁五局（集团）有限公司管理标准QB/ZTWJ：CX2-2０10－E[0］记录管理程序１目的对管理体系有关的记录进行控制,为在实施过程中符合相关要求及管理体系有效运行提供证据,并为持续改进提供支持.2适用范围本程序规定了记录的填写、收集、标识、保存、查询、借阅、归档、处置等的职责和管理要求,适用于中铁五局质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录的控制。各项目部的记录管理,具体按项目标准化管理文件通用文本《规章制度标准化》中的“2。1１文件资料管理制度"、“3．9基础技术资料管理制度"执行.3术语和定义引用中铁五局《管理手册》中的术语和定义。4职责4．1工程部４.1．1负责编制／修订、解释本程序。4。1．2负责本部门业务范围有关记录的管理。4．2各级相关部门负责与其职责相关记录的管理。４。５各级项目部、作业队负责本项目、本队各类记录的建立与管理。5工作程序5.1记录与标识5。1.1证实管理体系有效运行和持续改进的记录，由各业务部门按专业要求拟制记录的格式。５.１。25.１。3没有明确规定的，可自行标识.5。2记录方式可以采用书面（表格、文件、笔记本)、磁带、磁盘、光盘和照片、胶片等形式.５．３管理体系运行记录5。3。1局、子/分公司职能部门按业务范围和管理体系有关要求及时填写、收集相关记录.5.3．２国家或地方法定执行机构出具的监测、测量记录；相关方的有关要求、抱怨及投诉记录;质量回访、顾客满意度调查及质量、环境、职业健康安全测评记录等。5．３.3各单位/部门应建立HYPEＲＬIＮK\ｌ”记录目录"《记录目录》，以便查阅。5。4记录填写要求5.4.１凡是国家、地方、行业或业主有明确要求的质量、环境、职业健康安全记录，应按国家、地方、行业或业主的要求填制记录。5.4．２管理体系文件规定的记录，应使用规定的记录表格。5.4.3记录应及时填写，且内容真实、准确和完整。5。4.4采用书面记录时，应用不易退色的蓝黑墨水填写,字迹端正、清晰，能正确辨认。5.4．５需要上报的记录按职责上报。5．5记录收集与保存期限5。5．1各部室/单位应及时收集已形成的记录，并予以保存，防止遗失、丢失。5．5.２各部室/单位应及时整理收集的记录，分类编目、立卷,并编制卷内目录，以便检索、查阅。5。５.3其他与管理体系有关记录的保管期限应不少于3年，由各相关部门归档。5.6记录的保存5.6。1与管理体系运行及生产过程控制相关的所有记录应妥善保存：a)保存环境应防潮、防霉、防虫蛀、防损坏;b）保存方式应便于存取和查阅。5.６.2查询和借阅５.6.2.1查/借阅记录应经主管领导同意,如借阅记录管理人员应做好借阅登记,并进行借阅登记。5。6．2．2合同要求时,在商定期内记录可提供给业主、相关单位或其代表查/借阅。5。6。2．３借阅的记录到期未归还时，由管理人员负责追回。5.６。3工程竣工交验后或项目部撤消前，各级项目部应将相关记录分别移交局、子/分公司档案室.竣工文件要保证一套完整的按项目的资质属性移交局、子/分公司档案室.技术总结也要按项目的资质属性移交工程部或子/分公司工程部.具体执行HＹPERLINK”.．＼＼相关第三层次文件\\施工技术管理＼\中铁五局施工技术管理办法(20０6）.doc”《施工技术管理办法》中的《工程项目竣工验收交接管理办法》、《工程技术总结编制办法》。5。６。4记录的移交与归档5.6．4.1与体系运行有关记录的组卷、归档和保管期限执行相关档案管理办法。5.６．４．2对需要归档保存的记录，各部室、项目部应按年度、项目向档案管理部门进行移交。具体执行HYPERＬINK＼l"_ＱB／ZTWJ：ＣX1-２０06-D［０]”《文件管理程序》.5。6．4．3属于竣工文件的各类记录，应按ＨYPERＬINK".。＼\相关第三层次文件\\文件管理\＼印发《中铁五局集团科技档案管理实施细则》的通知［2０06]566号.dｏｃ＂《中铁五局科技档案管理实施细则》进行分类归卷,并入竣工文件后移交。５。７记录的处置5.7.1对超过保存期限的记录，管理人员应填写《记录销毁清单》，科技档案按ＨYPＥＲLＩNＫ”．。\\相关第三层次文件\\文件管理\\印发《中铁五局集团科技档案管理实施细则》的通知［200６］56６号。ｄoc”《中铁五局科技档案管理实施细则》进行销毁.5。7．2对到期仍有参考价值而需要保留的记录，管理人员应作出标识。6规范性引用文件a）HYPERLＩＮK”．．\\相关第三层次文件\\文件管理\\印发《中铁五局集团科技档案管理实施细则》的通知［20０6]566号.dｏc＂《中铁五局科技档案管理实施细则》（中铁五办［2005]５66号)ｂ）ＨＹPERＬＩNＫ《记录目录》（ZＴWＪ：B２-1）b）HYPERLＩNＫ\l＂文件借阅登记表＂《文件/记录借阅登记表》(见《文件管理程序》中ZTＷJ：B1-４—E［0］表）c）HYＰERLINＫ＼ｌ”文件销毁清单”《文件／资料/记录销毁清单》(见《文件管理程序》中ZTＷJ:Ｂ1—6－E[0]表）

记录目录单位/部门ZTＷJ：Ｂ２—1—Ｅ［0]序号记录名称记录编号保管部门/人员备注中铁五局（集团)有限公司管理标准QB／ＺTWJ：CX3-2010－E[0]环境因素识别评价与策划控制程序1目的对中铁五局范围内的工程施工及相关活动中能够控制或能够施加影响的环境因素进行识别,评价出重要环境因素，为目标指标的制定和环境管理提供依据。2适用范围本程序规定了环境因素识别、重要环境因素评价和控制措施的方法和要求，适用于中铁五局施工生产过程及相关活动中能够控制或能够施加影响的环境因素的识别、评价、更新及控制策划。各项目部在具体进行环境因素识别、评价和控制策划时,按项目标准化管理文件《规章制度标准化》中“6.６环保水保制度”执行。3术语和定义引用中铁五局《管理手册》中的术语和以下定义：3。1环境因素施工生产、办公生活及其相关活动中能与环境发生相互作用的要素。3。２重要环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素。4职责4.1安质部4。1。1负责本程序编制、修订、解释；４.1．2组织环境因素初评资料的汇总、更新；指导中铁五局环境因素的识别和评价工作。4。２子/分公司环境管理主管部门负责组织、指导本单位工程施工活动中的环境因素和重要环境因素的识别、评价、确认和更新。４.3各级相关部门参与环境因素识别、评价,了解、掌握与本部门业务活动/范围相关的环境因素.4。4局、子/分公司机关服务部门负责办公和生活活动中环境因素和重要环境因素的识别、评价。4．5各级项目部负责本项目的环境因素识别、重要环境因素评价和控制措施的策划.5工作程序5．1环境因素的识别范围、方法及时机5.1。1识别范围：5.1.1。1区域、场所ａ）施工作业场所：如隧道的开挖、衬砌，桥梁施工的基坑开挖、砼浇筑各工序、分项、分部工作及施工作业现场等；b)办公、生活区，主要包括:办公区域，供热供水、医疗、食堂、浴室、厕所、招待所、员工宿舍、家属区等；c)辅助生产区域：主要包括钢筋加工场、预制构件加工场、试验室、砼搅拌场、配电房、空压机房、机械加工、修理场、库房(含火工品库、油品库及其它危险化学品库),等；d）工程项目范围周边的区域环境、地质环境和人文环境.5.1．１．2过程、活动:是指5。1。1.１区域、场所内所有的活动、过程，包括：a）常规活动(正常活动），如正常的办公、生活、施工生产和辅助生产活动，危险化学品以及其它设备、物资的采购、租赁、运输、装卸、储存、使用、废弃物处置等;b)非常规活动，包括异常活动(如施工设备维修、临时抢修活动等）和紧急情况下的活动（如发生坍塌、火灾、地下文物和地下排污及其他地下输送管线的意外破坏等情况下的抢险活动;c)人员活动:所有进入作业现场、各级机构办公场所及与办公区域难以划分的生活区的人员(包括相关方人员)的活动等；ｄ）能源、资源和原材料的使用和消耗；e）施工生产活动中污染物的产生和排放；f）临时工程(辅助工程）活动中的土地占用、植被破坏及保洁、绿化等活动.g）能够施加影响的活动：设备租赁、物资材料(砂石料等）、火工品、油品、危险化学品运输、建筑渣土、生活垃圾清运等活动。５．１.1．3设备、设施:是指5。１.1.1区域、场所内所有的设施使用、设备作业及维护保养，如用电、办公设备使用、施工设备及各种机具使用、环保设施的维护等。5.1．1.4自然灾害：包括洪水、台风、暴雨、涌水、突泥、泥石流、山体滑坡等。5.1．2识别方法5。1。2。1可采用的环境因素的识别方法有:过程投入产出分析、现场调查、查阅文件资料、过程分析、经验总结、根据法规、业主和施工特定环境要求等，可结合实际情况采用。５．１。2．２环境因素识别应从大气污染、水体污染、声污染、土地污染、植被和自然生态的破坏、能源资源和原辅材料消耗、社区问题以及其它环境问题八个方面辨识环境影响。５。1.3识别步骤5．１．3.1由安质部组织,相关部门参加,对中铁五局施工生产活动中环境因素进行初次系统的识别，汇总形成ＨYPERLINＫ\ｌ”环境因素识别登记表"《环境因素识别、评价登记表》下发至相关单位参考。5。1.3。2子／分公司和各级项目部针对本单位的实际和特点、所在地法规的特定要求、工程项目所处的自然生态环境、采用的施工生产工艺、业主要求等,由环境管理主管部门组织各相关部门参考局环境因素识别初评资料,识别和确认本单位/部门的环境因素,汇总填写和形成本单位的ＨYＰＥRＬINＫ\l＂环境因素识别登记表"《环境因素识别、评价登记表》，由管理者代表/项目总工审批，下发相关部门及场所，并予保存。5。１．4识别时机５.1．4.1局、各子/分公司在环境管理体系建立和需要更新时。５．1.４.2项目部在施工调查/准备阶段或因设计变更、工艺、设备设施发生变化等情况时。5。1．4．3外界环境发生变化或者国家法规、地方环保部门、业主、监理提出新要求;周边单位和居（村)民有合理抱怨时。5.２重要环境因素的评价和控制策划5．2.1重要环境因素的评价5.2.1。1项目部依据重要环境因素的评价准则（5。2.1。２)，采用是非判断法对确认的环境因素进行评价，将评价结果填入ＨYPＥRLINK《生产安全、职业健康及环境目标和管理方案程序》；c）应急响应控制:由于突发事件而产生的重要环境因素,为减少环境影响,通过编制应急预案，建立应急响应机制进行控制.具体执行HＹPＥＲLINK\l”_QB/ZTWＪ：CＸ20＿—２00６－D［0]”《应急准备与响应程序》。5.2.2.3年度控制重点的策划安质部根据环境管理现状、管理中存在的主要问题、相关方的信息和要求，于每年2月20日前评审、确认中铁五局的年度环境因素控制重点或指导意见，报管理者代表审批后行文下发；子/分公司环境主管部门根据局年度环境因素控制重点或指导意见，结合本公司的环境管理实际情况和所辖项目的的工程特点,在每年3月１０日前编制年度环境管理控制重点／或年度目标指标和管理方案。报子/分公司管理者代表审批后行文下发,并报局安质部备案；项目部环境主管部门依据本项目所确定的重要环境因素，参考根据局、子／分公司年度环境管理控制重点或年度目标指标和管理方案，结合本项目部的实际情况和相关方的要求，确定项目部的年度环境管理目标指标和管理方案，经主管领导批准后下发。并依据项目部的隶属关系上报局安质部或子/分公司环境管理主管部门备案。各项控制措施可单独写,也可在施组、作业指导书、技术交底等文件中要求，并传递至作业班组和相关人员。５。3环境因素的更新识别和评价5.3．1环境因素识别和评价应保持动态更新。各级项目部应随时关注项目施工过程及其相关活动、场所的环境与条件变化；关注可能出现的新的环境影响以及影响程度的变化,当变化可能改变或导致新的环境影响时，应及时组织环境因素识别和评价，确认是否需要更新环境因素和重要环境因素。５．３.２当发生以下情况之一时，各相关部门、单位和人员应进行环境因素补充识别和评价,确定是否需要更新环境因素和重要环境因素:a）法律法规及其他要求发生较大变化时;b）工程类别或服务及其实现过程发生变化、以及推广采用“四新”时；c）相关方有严重抱怨时;ｄ）局环境方针发生变化时;ｅ)内外审和管理评审提出要求时;5。３．3当国家法规或行业要求发生较大变化时,中铁五局和子／分公司应将规定和和更新要求传递至所辖项目。5.3。４发生更新时，应及时将更新信息发布到相关场所；各单位根据更新信息调整、修改本单位、本项目的环境因素识别、评价资料.6规范性引用文件a)HYPERＬＩNK《危险源辨识登记表》或HYPERLＩＮK＼l＂危险源辨识和风险评价表（定量）＂《危险源辨识和风险评价表》、职业健康安全管理重点和/或HＹPERLINK\ｌ”高中度风险"《高中度风险清单》。4.2安质部4.2。１负责编制、修订、解释本程序。4．２.2负责组织局初始危险源辨识，并适时更新。4。2.3组织确定局中长期及年度职业健康安全管理思路、重点/要点。4.2.４指导、检查子／分公司、项目部危险源的识别、评价与风险控制策划。４。4工程部4.4.1参加危险源辨识、评价和风险控制策划。4.４．2检查、指导工程项目危险源辨识、风险评价及风险控制的策划工作。4.５子/分公司4．5.1负责组织本单位危险源的辨识、风险评价和风险控制策划.4。5．２确定和下发本单位中长期及年度职业健康安全管理思路、重点/要点.４。５．3指导、检查所属项目危险源辨识、风险评价与风险控制的策划。4。５.4了解/掌握本单位高度风险工程项目,并报局安质部；及时补充、更新新的危险源。4。6其他各级相关部门参加本单位的危险源辨识，并及时提供相关危险源方面的信息.4。7各级项目部负责本项目的危险源辨识、高中度风险确定及风险控制的策划.5工作程序5．1危险源辨识范围与方法5.1.1辨识的范围5。1．1。1区域、场所a)办公生活区，主要包括:办公室、宿舍、食堂、澡堂、厕所、卫生所（室)等。ｂ）直接施工场所：如隧道的开挖、衬砌，桥梁施工的基坑开挖、砼浇筑各工序、分项、分部工作及作业面,等等。c）辅助生产区域(含临时工程）:主要包括钢筋加工场、预制构件加工场、试验室、砼搅拌场、配电房、空压机房、机械加工、修理场、库房（含火工品库、油品库及其它危险化学品库)，施工便道等。5。１.1。2过程、活动:是指5。1．1.1区域、场所内所有的活动、过程，包括:a)常规活动(正常活动),如正常的办公、生活、施工生产和辅助生产活动,危险化学品以及其它物资的采购、运输、储存、使用、废弃活动等.b)非常规活动，包括异常活动（如施工设备维修、临时抢修活动等)和紧急情况下的活动(如发生坍塌、火灾等情况下的抢险活动)。c）人员活动：所有进入现场作业场所、各级机构办公场所及与办公区域难以明显划分的生活区的人员（包括相关方人员）的活动等.5。１。1．3设备、设施：是指５.１。1。1区域、场所内所有的设施使用、设备作业,如用电、办公设备使用、施工设备及各种机具作业等.5。1.１.4自然灾害:包括台风、地震、海啸、洪水、泥石流、滑坡等。5.1.2辨识时机、方法及基本程序5。1．2．1要求：对能够控制或能够施加影响的区域、场所内所有活动、过程、设施、设备的危险源进行辨识，填写HYＰERLIＮK\l”危险源辨识登记表（定性)”《危险源辨识登记表》（适用于定性评价，下同）或HYPERLINK\l”危险源辨识和风险评价表(定量)”《危险源辨识和风险评价表》（适用于定量测定，下同）。5.1．2．２时机：各项目在施工调查阶段及需要时进行危险源辨识；中铁五局、各子/分公司在建立体系和需要时进行。5．１．2。3基本方法和顺序：基本方法--现场观察、查询有关文件资料、面谈、集中讨论等;顺序——区域、场所过程、活动设施、设备自然灾害。5。1。2.４基本程序a）安质部、子／分公司职业健康安全主管部门组织相关部门对本程序5。１条款所确定的区域、场所内的过程、活动、设施、设备及各种自然灾害等进行初次系统的危险源辩识，并将辨识结果填入HYPＥRLINＫ《危险源辨识和风险评价表》，发至相关单位/项目，供参考使用。b)各项目安质部门牵头组织，工程、机电、物资、办公室等部门参考局的初始HYPERＬINＫ\l＂危险源辨识登记表(定性)"《危险源辨识登记表》,结合工程项目的性质、工艺特点、所用设备和所处的特定环境等实际,对本项目的危险源进行辨识，并将辨识资料交安质部门汇总，草拟本项目的HYＰＥRLＩNK\ｌ”危险源辨识登记表（定性)”《危险源辨识登记表》或HYPEＲＬＩNＫ\ｌ＂危险源辨识和风险评价表（定量)"《危险源辨识和风险评价表》、HYPERLINK\ｌ”高中度风险＂《高中度风险清单》。c）由项目总工主持，工程、机电、物资、办公室等部门参加，讨论由安质部门草拟的ＨYPERＬＩNK\ｌ＂危险源辨识登记表（定性)＂《危险源辨识登记表》或HＹPERLINK《高中度风险清单》。d)安质部门汇总意见并修改HＹPERＬINK＼l"危险源辨识登记表(定性）"《危险源辨识登记表》或HYPERＬINK＼ｌ＂危险源辨识和风险评价表(定量）"《危险源辨识和风险评价表》，经项目总工审批后，将HYPＥRLＩNK《危险源辨识登记表》或HYＰERLINK＼l"危险源辨识和风险评价表(定量)"《危险源辨识和风险评价表》留存,而将HYＰＥＲLIＮK\l＂高中度风险"《高中度风险清单》及相应的高中度风险控制措施、管理方案、应急预案等下发至相关部门、人员及场所.e）当设有局、子/分公司两级项目部时，局项目部负责全管段的危险源辨识登记与高中度风险的确定；子/分公司项目部负责本管段的危险源辨识登记与高中度风险的确定，并将HYPERLINK＼l"高中度风险＂《高中度风险清单》报局项目部备案。5．2风险评价与风险控制的策划5。２。1风险评价5。2。2．１依据进行风险评价、确定风险级别时应综合考虑以下方面：ａ）一旦发生的影响范围和后果的严重程度；b）相关人员暴露于危险中的频繁程度;c）法律法规的要求；d）相关方关注程度或合理要求；e)引起事故或紧急情况的可能性和以往发生事故的控制情况。５。２。2．2方法采取定性判断或定量测定法。各单位可自行选用其中一种方法.定性判断法，即通过现场调查、研究讨论，根据经验、法律法规及其他相关方要求等来判断风险级别的方法,适用于局、子/分公司及工程项目的危险源辨识。定量测定法，即先确定每一危险源发生的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程序、发生事故产生的后果、对企业造成的负面影响的分数,然后将四项分数相乘得出的风险值与危险源等级划分标准对照,最后确定其风险级别的方法.其具体方法见附件HYＰERLINK\l＂风险定量测量方法"《中铁五局风险定量测定方法》。此方法一般只适用于工程项目的危险源辨识。5.2。2.3风险级别的判定风险分为高、中、低三个级别.要求：ａ)如采用定性判定法,各项目根据本项目所处的具体施工环境情况，采用的工艺方法，设备设施及人员素质等情况,通过现场观察、组织相关人员对HYPＥRＬINK\l”危险源辨识登记表（定性)"《危险源辨识登记表》中可能导致人员重大伤亡、财产损失，给企业造成严重负面影响,以及事故/事件发生概率高的危险源，应综合考虑定为高等级风险；对可能导致轻微人员伤害、财产损失,发生概率很低的危险源,可考虑定为低等级风险；介于高度和低度之间的为中等级风险。b）如采用定量测量法,则组织相关人员讨论确定每一危险源发生的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程序、发生事故产生的后果、对企业造成的负面影响的分数值，然后将四项分数值相乘得出其风险值,最后与危险源等级划分标准对照,判定风险级别，并将相关数据填入HＹPERLINK\l”危险源辨识和风险评价表（定量）”《危险源辨识和风险评价表》中。ｃ）无论采用何种方法,对于评价出的高中度风险，均应将其判定理由及可能发生的场所、部位进行具体描述，并填入HYPＥRLINK《生产安全、职业健康及环境目标和管理方案程序》。５．2。３．4对所有风险均应进行运行控制，其措施可在施组、作业指导书、安全交底等各种方式中进行详细描述，但其所确定的控制重点应与识别出的高中度风险一致。5。2.３.５对应采取应急准备与响应措施的紧急情况,还应执行HYＰERLIＮK\ｌ＂＿QB/ＺTWJ：CＸ20＿—2０06－D[0］”《应急准备与响应程序》。5。３各相关场所应保存其HYPERLＩNK＼ｌ＂高中度风险"《高中度风险清单》,并将相关危险源及其防护措施、要求等以安全作业指导书、安全交底、培训等形式告知相关作业人员.５。４一般情况下,局、子／分公司每年下发职业健康安全管理管理重点／要点,而高中度风险清单由各级项目部确定,并制定相应控制措施、管理方案等。5．５补充、更新５．５．１当发生下列情形时，安质部、社管中心管理部及各单位、项目应及时组织相关人员进行评审,必要时对危险源辨识资料予以补充、更新：ａ）职业健康安全方针发生变化；b)由于采用“四新”技术等,其施工过程及其相关活动发生重大变化；c)法律法规发生变化；d）审核、管理评审结果的要求；e)内外检查提出的要求;f）相关方的合理要求等。5。5。2更新结果应报相应的单位领导再次审批，并发放到相关场所，并确保这些场所作出相应的更新。6规范性引用文件ａ）HYPＥRLINK＼l＂_QB／ZTWJ：CX５-2006－D［0］＂《法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序》（QB／ZTWJ：CX5—２0１0－E［0］）b）HYPERLINＫ\l＂_QB/ＺＴWJ:ＣX7－２０0６—D［0］"《生产安全、职业健康及环境目标和管理方案程序》（ＱＢ/ＺＴWJ:ＣX７-2０10—E[0］)c）HＹPERLINＫ＼l”＿QB/ZTＷJ：ＣX20_－2０06—D［０］"《应急准备与响应程序》（QB/ZTWJ：CX２0—２0１０－E[0］)7记录表格a)ＨYＰERLIＮＫ\l＂危险源辨识登记表（定性)”《危险源辨识登记表》（定性评价）（ＺTWＪ:B4－１-Ｅ[０］)b）ＨYPERLIＮK\ｌ”危险源辨识和风险评价表(定量)”《危险源辨识和风险评价表》（定量评价)(ＺTWJ：B4-2—Ｅ[0])d）HYPERLINK＼l"高中度风险＂《()高中度风险清单》(ZＴＷＪ：B4-３-E[0]）8危险源辨识流程图ﻬ危险源辨识流程图确定辨识范围、过程、活动确定辨识范围、过程、活动危险源辨识登记危险源辨识登记风险评价、确定级别风险评价、确定级别风险控制策划风险控制策划需要需要补充、更新补充、更新不需要不需要保持保持

危险源辨识登记表（定性评价)单位/项目：ZTWＪ：Ｂ4—１—E［0]区域、场所危险源可能导致的事故/事件过程、活动、设备、设施说明：确认后若需要增加的危险源也用此表，作为确认书的附件一同上报主管部门。填表人：日期审批人：日期：危险源辨识和风险评价表(定量评价）单位/项目：ZTＷＪ：Ｂ4－2－E[0］区域、场所危险源可能导致的事故/事件过程、活动、设备、设施风险评价风险级别LECＦD说明:确认后若需要增加的危险源也用此表,作为确认书的附件一同上报主管部门。填表人：日期审批人：日期:高中度风险清单单位／项目/作业队：ZTWJ：Ｂ４—3-Ｅ［０］序号危险源风险／可能事件风险级别判定理由及可能发生的场所、部位描述控制方式高级中级目标、管理方案运行控制应急准备与响应编制人：日期:审批人：日期：附件中铁五局风险定量测定方法A．风险值计算方法风险值采用下面的公式进行计算:Ｄ=LEＣF式中：D——风险值(危险程度）；L——发生事故的可能性大小；Ｅ——暴露于危险环境的频繁程度；C——发生事故产生的后果；F——对企业造成的负面影响。Ｂ．有关风险的L、E、C、F值的选取L、E、Ｃ、F值按以下相应的选取表进行选择:事故发生的可能性(L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料1可能性小,完全意外６相当可能０。５很不可能，可以设想3可能，但不经常０．２极不可能暴露于危险环境的频繁程度（Ｅ）分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露６每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次或偶尔暴露0．5非常罕见地暴露事故发生产生的后果(C）分数值后果分数值后果100大灾难,许多人死亡7严重,重伤4０灾难，数人死亡3重大，致残15非常严重，一人及以上死亡、职业病1引人关注，不利于基本的安全健康要求对企业造成的负面影响(Ｆ)分数值对企业造成的负面影响分数值对企业造成的负面影响1．3影响极大１.0影响小1。２影响大1。１影响较大危险源等级划分（D)分数值对企业造成的负面影响分数值对企业造成的负面影响1６１以上高度危险,需要立即整改６９以下低度危险，需要注意70—1６0中度危险,需要整改

中铁五局(集团）有限公司管理标准ＱB/ZTＷJ:CX5-2010—E［0］法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序１目的为施工生产及环境因素、危险源的识别评价、目标指标制定、运行控制等提供依据；并对遵守法规的情况进行评价，确保中铁五局的施工活动、产品符合现行适用有效的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的规定。2适用范围适用于中铁五局各工程项目施工生产活动适用的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的识别、获取及遵守法规情况的评价。各项目部法律法规及其它要求的识别、获取和更新,具体按《规章制度标准化》中“1标准、规定及其它要求”执行。3术语和定义引用中铁五局《管理手册》中的术语和定义，及以下术语和定义：３。１法律法规法律法规包括：国家或国际法律、法规；省部级法规;地方性法规。３.2其他要求指除国家、省部及地方性法律法规以外的要求,如行业要求；与政府机构、顾客、社区团体或其他非政府组织等相关方签订的合同、协议等;非法规性指南、自愿性原则或规范;组织或其上级组织对公众的承诺、及本组织的规章制度和要求等。３。3适用性评价即对适用于中铁五局工程质量、环境及职业健康安全管理相关的法律法规、标准规范及其他要求进行判定。３.4合规性评价即对中铁五局体系覆盖范围内的环境及职业健康安全管理活动是否符合其适用法律法规的要求及符合程度进行自我检查活动。４职责4.1安质部4．1．1负责编制、解释、修订本程序。4。1。2负责适用的质量、环境和职业健康安全管理法律法规及其它要求的获取、识别、更新及公布。４.1。3负责中铁五局质量、环境与职业健康安全适用法律法规的汇总。４。1。4对适用的职业健康安全、环境法律法规的符合性情况进行评价。4。2工程部负责施工规范、标准及其他要求的获取、识别、更新以及公布，并检查执行情况。４。3测试中心负责测量、试验、检测、计量规范、标准的识别、获取、更新及公布,检查执行情况.4.4公司办负责汇总、整理法律法规及其他要求目录，形文下发ＨＹPEＲLINK\ｌ"在用有效文件清单＂《在用有效文件清单》。４。５局相关部门识别、获取、更新本系统、本部门适用的法律法规及其他要求,并及时传送至相关场所，检查了解执行情况。4。7子/分公司4。7．1负责识别、获取、更新本单位质量、环境及职业健康安全管理适用的法律法规及其他要求,特别是所在地相关法规及其他要求，检查了解执行情况。4.7。２对员工(含劳务工)进行适用法律法规及其他要求的培训、学习、宣传和告知.4．7。3对本单位、本项目遵守适用法律法规的符合性情况进行评价,并上报相应的主管部门.４.8各级项目部负责适用于本项目的法律法规的识别、获取、更新和评价。５工作程序５．1法律法规的识别、获取和适用性评价5.1.1获取范围（包括即将生效的）ａ)有关的国际公约（中国政府承诺遵守的);ｂ）国家法律、法规、标准及行政规章;c）地方法律、法规、标准及行政规章；d）行业规定及标准；e）上级部门的标准、规定或方针；f)建设、监理部门的要求；g)内部行为准则、标准及相关规章制度、业务规范（如施工组织设计要求、操作规程等）；ｈ）和相关方的协定或协议（如地方政府机构、业主等）；i)对相关方的承诺。5。1。２法律法规及其他要求的获取渠道与适用性评价5。１.2。15．1。2。2安质部、工程部、测试中心等按职责分工分别主要负责国家、行业相关法律法规、规范、标准的获取和适用性评价；子／分公司、各项目部主要负责所在地地方法规及建设、监理单位等相关方要求的获取和适用性评价;当设有局、子/分公司两级项目部时,由局项目部统一进行获取和适用性评价,并将适用的法律法规清单发送给工区项目部。５.1。２.3局、各子/分公司及各项目部分别识别、确定各自环境及职业健康安全法律法规中适用于本单位、本项目的具体的条文内容,建立HYPＥＲＬINK《环境及职业健康安全管理适用法律法规及其他要求条款清单》，并分发给各子/分公司项目部,由各工区项目部进一步确定、编制本项目的ＨＹPＥRLIＮK\l"法规及其他要求适用条款清单”《法律法规及其他要求适用条款清单》.５．１.2。4局各级各部门,应对适用于本部门的相关法律法规及其他要求进行识别,形成部门的HYＰERLＩNＫ\ｌ＂在用有效文件清单＂《在用有效文件清单》。5。1．3法律法规及其他要求的发放与更新5.1.3.1定期清理、更新与公布a）安质部、工程部、测试中心及其他相关部门于１月底前将上一年的法律法规、规范、标准及其他要求等按职责分工进行清理、识别、评价，将最新的法律法规清单交安质部整理汇总，安质部将汇总后的清单交公司办,公司办将其与其他要求一起形成总的HＹＰERLINＫ＼l"在用有效文件清单”《在用有效文件清单》，于２月20日前下发各单位。b）安质部针分别对所确定的重要环境因素和主要危险源识别国家相关法律法规及条款要求,下发HYPEＲLＩNＫ\ｌ＂法规及其他要求适用条款清单"《法律法规及其他要求适用条款清单》。ｃ）子/分公司、项目部可参考局HＹＰERLIＮK\ｌ"在用有效文件清单”《在用有效文件清单》，识别适用的法律法规及其他要求（包括所在地及相关方的),综合形成本单位、本项目的HYPEＲＬINK\ｌ”在用有效文件清单”《在用有效文件清单》及HＹPERLＩNＫ《法律法规及其他要求适用条款清单》,予以公布，并传送至相关场所；局委托子/分公司管理的项目部,由子/分公司负责发放.5.１．3。２随时更新与传送各级各部门对于大量随时获得的相关法律法规及其他要求，按以下要求进行更新与传送:a）凡属上级及其他渠道来文，均首先进行收文登记,后交相关领导批示，收文人根据领导批示判断其是否适用并分发至相关场所和人员,并进行发文登记.未注明“作废”、“不适用”等文字,则收文簿所登记文件均视为有效文件予以控制。b）对从其他渠道，如会议、网络、书店等获得的法律法规及其他要求,只需在部门的HYＰERLINK＼l＂在用有效文件清单"《在用有效文件清单》中添加,并在“备注”栏内填写“新增”即可，并按要求发送至相关场所及人员,并HＹPERLＩNＫ＼l＂发文簿"《发文簿》上进行登记。５。１。4培训局各单位/部门分层次、分对象、分内容,按照有关规定要求,采取多种形式组织员工（包括劳务工）进行相关法律法规的学习、培训，并保留学习、培训记录。５.1。５过期或作废法律法规及其他要求的处置对过期或作废的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求，按各级各部门文件管理职责分工及时通知到相关单位／部门、有关场所和人员，并对其进行标识或撤离、销毁。5．2合规性评价5．2.1各项目部根据施工特点和工程所在地政府对环境、职业健康安全法律、法规的要求，每季度对其法规遵守情况进行一次评价，填写HYPＥRLINK\ｌ"合规性评价"《合规性评价表》，并于第二季度前1０天内上报主管部门(设局项目部的，由局项目部评价后报局安质部；各子/分公司项目报送其各自主管部门）。5.2．2局、子/分公司各主管部门对其分管的环境、职业健康安全管理工作每半年进行一次遵守适用法律法规及其他要求的评价，作出是否符合及符合的程度的相关结论，填写、保存ＨYPERLINK\ｌ＂合规性评价"《合规性评价》表，各子/分公司将合规性评价结果报局安质部。6规范性引用文件a）ＨＹPEＲLIＮＫ\ｌ＂_QＢ/ZTWＪ：CX1—2０06—D[0］"《文件管理程序》(QB/ＺTWJ:CX1—２010—E［0］)7记录表格a)HＹPERＬINK＼l＂在用有效文件清单"《在用有效文件清单》（ZTWＪ:B1—1-E[０])ｂ）HＹＰERLIＮK《工程质量及事故情况》。对于工程质量之外的其他质量目标,应填写HYＰEＲLＩNK\ｌ”质量目标完成情况表"《质量目标及完成情况表》，项目部应分别于7月10日、次年1月10日上报本级公司相应质量目标的主管部门；子／分公司应分别于７月20日、次年1月20日前上报公司相应质量目标的主管部门。(注：工程质量之外的其他质量目标及主管部门示例——质量目标项目：顾客满意或工期与履约;子/分公司主管部门：工程主管部门；公司主管部门:工程部.)b）局、子／分公司安质部门、工程质量之外的其它质量目标的主管部门应将目标实现情况及其修改落实情况汇总、报告主管生产副总经理，并提交管理评审。c）总经理在管理评审中,评价年度目标、总质量目标的完成与实现程度.5.3部门质量目标及其保证措施5。３。1目标的制定依据局各层次职能部门制定质量目标时，应考虑以下因素（但不限于）：a)局、子/分公司、项目部质量目标及其实现计划,以及对本部门的特定要求;b）本部门的主要职责与任务,主要职能业务的当前业绩、存在的问题；c）本部门自检、审核、管理评审的相关结果（如改进要求）；d)来自其它部门、相关方的意见与建议;e）达到目标所需的资源等.5.３。2目标及其保证措施的制定、评审与批准局、子/分公司、项目部相关部门制定本部门质量目标及保证措施，填写ＨＹＰERＬINK\l”质量目标完成情况表＂《质量目标及完成情况表》中的“质量目标”、“计算方法”、“保证措施”等栏，经部门负责人审核,报部门分管领导审批后,于2月２0日前报本单位考核主管部门汇总.5。3.３目标的监测与更改ａ)各级部门应按考核的时间要求检查、分析本部门质量目标完成情况；对于没有按计划完成或难以完成的目标，应分析原因,提出下一步的改进措施（包括修改目标)，填写HYPERLＩNK《质量目标及完成情况表》(ZTＷJ：Ｂ６—1－E［０］)b）HYPＥRLＩNK《工程质量及事故情况》（中铁程质表-1）质量目标及完成情况表单位/部门：（签章）ZTWＪ：Ｂ6—1－Ｅ[０]质量目标计算方法保证措施完成情况及未完成原因分析进一步措施拟制人：审批人：日期：年月填写说明:１、当质量目标以百分比量化时,需填写“计算方法”；2、对于公司、分公司、项目部，“保证措施”可直接引用有关实现质量目标的管理计划、施工组织设计或专门制定的保持措施文件，而无需再填写具体措施;对于职能部门,如有实现质量目标的管理计划（如部门年度工作计划)，亦可直接引用该计划。中铁五局（集团)有限公司管理标准QB/ZTWJ:CX7-２010－E［0]职业健康安全、环境目标和管理方案程序１目的确保在局、子/分公司、项目部及其相关职能上建立职业健康安全、环境目标（指标),并制定相应的管理计划（或管理方案），以实现目标，不断提高公司的整体职业健康安全、环境管理绩效。2适用范围适用于公司、子/分公司及项目部对职业健康安全、环境目标和管理计划（或管理方案）的控制。3术语和定义引用中铁五局《管理手册》中的术语和定义及以下定义:3．1管理方案为实现具体环境目标或职业健康安全目标所制定的专项措施和计划安排。制定、实施管理方案通常需要增加硬件投入和/或制定新的控制办法、或修订原有的控制办法。3．2管理计划为在实现所制定的职业健康安全、环境目标的所作出的年度总体安排与要求,一般包括职业健康安全、环境管理的重点/要点。管理计划可直接引用现有的管理办法与控制措施，亦可包括管理方案,或对管理方案的引用。4职责4.１局、子/分公司总经理主持制定、批准局、子／分公司职业健康安全总目标、环境总目标。４。2局、各子／分公司主管生产副总经理组织评审、审批局、本单位年度职业健康安全、环境目标和管理计划（或管理方案）。４。3项目部经理批准本项目的职业健康安全、环境目标以及相应的管理计划（或管理方案)。４.４安质部负责提出公司生产安全、职业健康、环境控制目标和管理计划（或管理方案），并检查实施、实现情况.4。6子／分公司职业健康安全、环境主管部门提出本单位的职业健康安全、环境目标和管理计划（或管理方案)，并监督实施,检查目标指标完成情况。4.８其他各级相关部门参与本单位相关目标、指标和管理计划(或管理方案)的制定、评审、实施和检查。４.9各级项目部制定、实施本项目职业健康安全、环境目标和管理计划(或管理方案).具体按项目标准化管理文件通用文本《规章制度标准化》“6．2危险源识别与控制制度”、“6。６环保水保制度”中有关目标的规定执行。5工作程序５。1对目标的要求职业健康安全、环境目标应可测量，可行时，应予以量化。5．2目标和管理计划(或管理方案）的制定与审批5。2。1目标、指标的制定依据在制定、评审职业健康安全、环境目标时,应考虑以下因素（但不限于）:ａ）环境和职业健康安全方针，包括持续改进、污染与风险预防的承诺；ｂ）确定的重要环境因素、高中度风险,或职业健康安全、环境管理重点;ｃ)以往目标的实现情况、职业健康安全、环境管理的薄弱环节、对已发生的事故的调查分析结果;d）适用于工程项目施工生产的职业健康安全、环境法律法规及其他要求;e)可提供的资源，可选的技术方案及其经济可行性；f）管理经验,以及经营要求（如对保持体系认证证书的需要）；ｇ）上级目标与要求、相关方意见、建议与满意程度;h）管理评审结果。５．2.2目标和管理计划(或管理方案）的制定与评审５.２.２.1局、各子／分公司总经理主持制定并批准中铁五局及各单位职业健康安全、环境总目标。5.2。2。2局、子/分公司职业健康安全、环境主管部门负责于年初或上年年末提出年度职业健康安全、环境目标和相应的管理计划（或管理方案），由本级分管生产副总经理组织相关部门评审、确定。项目部在项目开工前组织制定、评审、确定本项目的职业健康安全、环境目标和相应的管理计划(或管理方案)；可行时，可按施工阶段建立相应的目标。５.2。2。３存在以下情况之一时,应制定管理方案，并填写HYPＥRLＩNＫ\l”生产安全、职业健康及环境目标和管理方案"《（年)生产安全、职业健康及环境目标和管理方案》表：a）针对具体的重要环境因素和高中度风险制定旨在消除或降低环境影响和职业健康安全风险的目标,或针对管理中的薄弱环节制定的目标;b）实现目标的措施中需新增加投入和/或制定新的管理制度(或控制措施）、或对原有制度与措施的修订。管理方案的内容应包括：——负责实施、监督的单位(部门）或人员的职责与权限;--实现目标的的具体措施；—-所需投入的资源;——措施的完成时间等。5.2。２。4对于目标或管理计划(管理方案)涉及的职能部门,应制定相应的工作目标或工作计划。５。2。3目标和管理方案批准与发布5.2.３．１局年度职业健康安全、环境目标/管理计划(或管理方案）由分管生产副总经理批准后,安质部于3月１0日前拟文发布。5。２.3.2子/分公司年度职业健康安全、环境目标、指标/管理计划（或管理方案）由子/分公司主管生产副总经理批准后，于3月２0日前拟文发布,分别上报公司安质部、安质部和社管中心管理部备案、备查。5．２。3。3项目部的目标和管理计划（或管理方案）经项目经理批准后，行文发布，并上报本级公司职业健康安全、环境主管部门备案、备查.新建项目的目标和管理计划（或管理方案)可以列入《施工组织设计》中，也可单独行文，并在开工前发布.5。3管理方案或管理计划的实施5。３．１局、子/分公司、项目部及其相关部门应按管理计划（或管理方案）的计划时间实施各项措施,包括提供必需的资源；主管部门应监督实施情况。５.3。2管理方案的措施完成时，主管部门应及时组织验收；验收合格后，纳入日常运行控制（日常管理）中。5。4目标指标和管理方案的监测５.4。1项目部应对职业健康安全、环境管理计划的实施(和/或管理方案的保持与运行)、目标完成情况进行每月不少于一次的检查,以评价完成程度;每季末28日前，项目部应将检查评价结果汇总分别上