主要监理工作流程图

附件一重要监理工作流程图

目录施工准备阶段工作流程图施工阶段监理工作流程图质量控制监理工作流程图质量管理流程图工程例会纪要签发流程图分部（分项）工程质量验收流程图隐蔽工程验收流程材料控制监理流程质量缺陷处理工作流程质量事故处理工作流程投资控制监理工作流程图投资控制流程工程计量监理流程中期支付监理工作流程最终支付监理工作流程进度控制监理工作流程图协议管理监理工作流程图施工安全监理工作流程图竣工验收监理工作流程图保修期监理工作流程图一、施工准备阶段的监理工作流程图进驻现场进驻现场审查设计文献、熟悉设计图纸、提出修改意见及提议审查设计文献、熟悉设计图纸、提出修改意见及提议现场复查、环境调查现场复查、环境调查制定施工招标计划，编写招标文献、协助业主组织招标及签订施工协议制定施工招标计划，编写招标文献、协助业主组织招标及签订施工协议熟悉协议文献、制定详细监理计划及图表熟悉协议文献、制定详细监理计划及图表办理《动工许可证》、为保证工程正常办理《动工许可证》、为保证工程正常施工所必须的一切外部接洽事宜召开第一次工程例会召开第一次工程例会审查完善承包人的施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系，审查新技术、新工艺、新材料，并报业主同意审查完善承包人的施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系，审查新技术、新工艺、新材料，并报业主同意审查承包人的机械设备、原则试验，审查承包人的机械设备、原则试验，验收复核承包人测定的地面线、施工控制线报业主同意签发动工令报业主同意签发动工令二、施工阶段监理工作流程图组建项目监理机构组建项目监理机构熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实行细则熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实行细则明确监理机制明确监理机制第一次工地会议明确监理程序第一次工地会议明确监理程序使用表格告知使用表格告知施工组织设计审批图纸会审施工组织设计审批图纸会审签订动工汇报签订动工汇报督促承包商技术管理和质量保证体系措施的贯彻投资控制督促承包商技术管理和质量保证体系措施的贯彻投资控制实行三控两管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺原则施工，按规定及规定报验实行三控两管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺原则施工，按规定及规定报验质量控制质量控制检查施工现场的安全防护设施，并提出意见检查施工现场的安全防护设施，并提出意见进度控制进度控制组织竣工预验收签订监理意见组织竣工预验收签订监理意见分析查明原因实行返修返工参与质量监督站核定质量等级协助业主组织竣工验收参与质量监督站核定质量等级协助业主组织竣工验收编写监理总结编写监理总结整顿监理档案整顿监理档案三、质量控制监理工作流程图质量控制流程图签订动工汇报签订动工汇报加倍复试或作处理承包商填写承包商申报表申报分项、分部工程施工方案承包商申报加倍复试或作处理承包商填写承包商申报表申报分项、分部工程施工方案承包商申报材料合格证、试验汇报修改修改 不合格不合格整改整工程试验及监理巡视、抽查监理审批 整改整工程试验及监理巡视、抽查监理审批分项工程施工分项工程施工发现问题，发工程整改告知单；质量失控时，发工程暂停指令，规定整改。 发现问题，发工程整改告知单；质量失控时，发工程暂停指令，规定整改。 不合格 分项工程完毕，承包商自检合格填报工程报验单分项工程完毕，承包商自检合格填报工程报验单 不合格监理工程师现场检查及审查试验汇报监理工程师现场检查及审查试验汇报签订验收意见 签订验收意见下一道工序施工下一道工序施工分部工程完毕 分部工程完毕整改 整改承包商自检合格后填报工程报验单承包商自检合格后填报工程报验单 现场检查内业资料检查现场检查内业资料检查检查成果 检查成果不合格合格监理工程师签订同意验收的监理意见 监理工程师签订同意验收的监理意见2、工程例会纪要签发流程图监理工程师或总监主持工程例会监理工程师或总监主持工程例会指定有关人员确定会议纪要文稿指定有关人员确定会议纪要文稿征求有关方面与业主意见监理工程师或总监审查、核定征求有关方面与业主意见监理工程师或总监审查、核定修正？修正？总监签章，会后第二天行文外发总监签章，会后第二天行文外发3、分部分项工程质量验收流程图承包商不合格：签发工程质量/安全整改告知书监理工程师承包商填“工程报验单”报项目监理部质量保证资料齐全、合格隐蔽验收记录签认完毕分部、分项工程质量自评合格，评估完毕检查隐蔽工程与否完毕有关签证手续检查质量保证资料与否符合规定检查分部、分项工程与否合格合格：签认分部分项工程检查承认书交回承包商可进行下一工序工作承包商不合格：签发工程质量/安全整改告知书监理工程师承包商填“工程报验单”报项目监理部质量保证资料齐全、合格隐蔽验收记录签认完毕分部、分项工程质量自评合格，评估完毕检查隐蔽工程与否完毕有关签证手续检查质量保证资料与否符合规定检查分部、分项工程与否合格合格：签认分部分项工程检查承认书交回承包商可进行下一工序工作 4、隐蔽工程签认流程图承包商完毕隐蔽工程施工，自检合格现场检查监理工程师承包商填“工程报验单”报监理企业检查质量保证资料与否符合规定检查成果承包商完毕隐蔽工程施工，自检合格现场检查监理工程师承包商填“工程报验单”报监理企业检查质量保证资料与否符合规定检查成果合格：签认隐蔽工程验收单不合格：签发工程质量/合格：签认隐蔽工程验收单不合格：签发工程质量/安全整改告知书5、材料控制监理工作流程图承包人提交材料、成品、半成品审批表（附样品、合格证、质保书、试验汇报）承包人提交材料、成品、半成品审批表（附样品、合格证、质保书、试验汇报）依设计规范规定审查技术参数依设计规范规定审查技术参数全面考察供货商合格？不合格合格？合格监理工程师与业主按《材料规范》进行抽样验证试验监理工程师与业主按《材料规范》进行抽样验证试验不合格合格？合格？合格参与原则试验并报市质监站中心试验室审查同意参与原则试验并报市质监站中心试验室审查同意投入使用投入使用6、质量缺陷处理工作程序发现质量缺陷发现质量缺陷对质量缺陷进行鉴定（目测、检查、测试）对质量缺陷进行鉴定（目测、检查、测试）质量缺陷？质量缺陷？继续施工否继续施工是复工令发出警告告或停工告知（承包人不得自处理）复工令发出警告告或停工告知（承包人不得自处理）鉴定质量缺陷的严重程度和性质鉴定质量缺陷的严重程度和性质采用有效措施进行对的补救或进行返工处理严重？采用有效措施进行对的补救或进行返工处理严重？否是按《工程质量事故程序》处理按《工程质量事故程序》处理

（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）研究、制定处理方案事故原因分析事故调查暂停施工上报主管部门监剪发出停工令监剪发出《质量告知单》发生质量事故7、工程质量事故处理流程图（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）研究、制定处理方案事故原因分析事故调查暂停施工上报主管部门监剪发出停工令监剪发出《质量告知单》发生质量事故监理组织审查《质量缺陷调查汇报》恢复施工发出复工令监理提交《质量事故处理汇报》监理检查、验收提出新方案补充调查承包人完毕处理，自检后申请验收承包人实行处理方案研究、制定处理方案监理组织审查《质量缺陷调查汇报》恢复施工发出复工令监理提交《质量事故处理汇报》监理检查、验收提出新方案补充调查承包人完毕处理，自检后申请验收承包人实行处理方案研究、制定处理方案四、投资控制监理控制流程图审核施工组织设计（监理）重要技术方案技术经济分析确定投资目的审核施工组织设计（监理）重要技术方案技术经济分析确定投资目的（业主）否是施工（承包商）修改施工组织设计（监理）有无不合理之处否是施工（承包商）修改施工组织设计（监理）有无不合理之处是否是是否否否否是否签证索赔文件(监理)清除不合理部分（监理）竣工结算（监理）审核竣工结算文献（监理）提出投资调整方案（监理）有无不合理之处分析偏差原因（监理）有无偏差审核索赔文献实际投资与协议比较（监理）有无索赔也许已竣工结算修改已竣工结算有无不合理之处审核已竣工程结算单（监理）审核设计变更审核已完实物量按规定对已完毕工程计量是否是是否否否否是否签证索赔文件(监理)清除不合理部分（监理）竣工结算（监理）审核竣工结算文献（监理）提出投资调整方案（监理）有无不合理之处分析偏差原因（监理）有无偏差审核索赔文献实际投资与协议比较（监理）有无索赔也许已竣工结算修改已竣工结算有无不合理之处审核已竣工程结算单（监理）审核设计变更审核已完实物量按规定对已完毕工程计量2、工程计量监理工作流程图监理工程师发出计量告知监理工程师发出计量告知承包人提交计量申请监理工程师审查有关资料监理工程师审查有关资料否资料齐全？否资料齐全？是是监理工程师会同承包商进行现场计量监理工程师会同承包商进行现场计量填写中间计量单填写中间计量单

3、中期支付监理工作程序承包人填报计量申请单承包人填报计量申请单申请计量申请计量总监理工程师审查总监理工程师审查与否协议规定承包人应得款项与否协议规定承包人应得款项是是业主审批业主审批专业监理工程师（现场计量）专业监理工程师（质量）专业监理工程师（现场计量）专业监理工程师（质量）否资料齐全否资料齐全业主审批业主审批监理工程师填写中间计量单承包人填写支付申请单监理工程师填写中间计量单承包人填写支付申请单专业监理工程师审查（投资）专业监理工程师审查（投资）总监总监拒付拒付同意或拒付同意或拒付同意同意签发中期支付证书签发中期支付证书业主业主中期支付中期支付

4、最终支付监理工作程序熟悉工程量清单、设计变更、熟悉工程量清单、设计变更、报业主同意后修订工程量清单掌握施工过程，审核报审单位提出的掌握施工过程，审核报审单位提出的设计变更《设计变更控制》有有无不合理之处？有有无不合理之处？无无监理工程师对工程量清单和工程变更清单监理工程师对工程量清单和工程变更清单范围内的已竣工程实物量进行计量有无索赔？有有无索赔？有提出索赔文献提出索赔文献无无承包人提交提交终财务汇报承包人提交提交终财务汇报监理工程师审查最终财务汇报、结算清单与索赔文献，并报业主同意监理工程师审查最终财务汇报、结算清单与索赔文献，并报业主同意清除不合理部分，修改最终财务汇报有有无不合理之处？清除不合理部分，修改最终财务汇报有有无不合理之处？无无承认最终财务汇报与索赔文献承认最终财务汇报与索赔文献业主同意《最终支付证书》业主同意《最终支付证书》最终支付最终支付五、进度控制监理工作流程图责成承包商修改责成承包商修改承包商分阶段提交详细计划或修改计划承包商在动工前提交项目工程施工组织计划及施工进度总计划确定项目目的总工期承包商分阶段提交详细计划或修改计划承包商在动工前提交项目工程施工组织计划及施工进度总计划确定项目目的总工期责成承包商采用措施承包商继续执行计划监理工程师定期将实际进度和计划进度作比较承包商按计划实行监理工程师审查签发项目监理部负责人组织计划审查会议通过后签发责成承包商采用措施承包商继续执行计划监理工程师定期将实际进度和计划进度作比较承包商按计划实行监理工程师审查签发项目监理部负责人组织计划审查会议通过后签发六、协议管理监理工作流程图合同管理程序合同管理程序按协议规定准备索赔根据等详细资料按协议规定准备索赔根据等详细资料确定延期，签订延期审批书确定延期，签订延期审批书设计根据变更申请书出修改设计修改设计根据变更申请书出修改设计修改监理签订索赔审批书监理签订索赔审批书七、施工安全监理工作流程营业执照营业执照审查承包人的安全资质招标阶段安全资质证书审查承包人的安全资质招标阶段安全资质证书安全资质证书安全资质证书安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配置安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配置安全生产责任制，安全生产规章制度，安全生产操作规程安全生产责任制，安全生产规章制度，安全生产操作规程特种作业人员的管理状况特种作业人员的管理状况重要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件重要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件建筑安全监督机构对企业的安全业绩考核状况建筑安全监督机构对企业的安全业绩考核状况安全监理程序安全监理程序对各工序制定安全监理细则对各工序制定安全监理细则调查也许导致意外伤害的其他原因施工准备阶段调查也许导致意外伤害的其他原因施工准备阶段掌握新技术、新材料的工艺和原则掌握新技术、新材料的工艺和原则审查安全技术措施审查安全技术措施审查承包人的安全自检系统审查承包人的安全自检系统承包人的安全设施和设备进场前的检查承包人的安全设施和设备进场前的检查审查有关安全生产的文献审查有关安全生产的文献审查进入施工现场的各分包人的安全资质和证明文献审查进入施工现场的各分包人的安全资质和证明文献施工阶段审查承包人提交的施工方案和施工组织设计中的安全措施施工阶段审查承包人提交的施工方案和施工组织设计中的安全措施施工现场的安全组织体系和安全