西藏2018证券从业资格考试-证券市场的产生和发展试题整理

./XX2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、关于记账式国债和凭证式国债,下列说法不正确的是〔。A．一记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销2、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于〔。A．10%B．20%C．50%D．100%3、__年被称为"中国资产证券化元年"。A．2003B．2004C．2005D．20064、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回,另一种是__。A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回5、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行〔后得出的综合性风险控制指标。A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所7、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值8、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的〔。A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人9、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款10、下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性11、某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于〔。A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合12、首次公开发行股票并在创业板上市的,其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。A．最近1年营业收入不少于5000万元B．最近1年盈利,且净利润不少于300万元C．最近两年净利润累计不少于2000万元,且持续增长D．最近两年营业收入增长率均不低于20%13、有效市场形式不包括〔。A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场14、证券公司融资融券业务,应当在商业银行开立的账户有__。A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户15、在应用移动平均线时,下列操作或说法错误的是__。A．当股价突破了MA时,无论是向上突破还是向下突破,股价将逐渐回归B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C．MA的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段,MA极易发出错误的信号16、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性17、预期理论暗含的假定之一是__。A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态18、根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让的转让日为每周__。A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五19、基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会20、发审委员会审核上市公司新股发行申请时,〔不属于他们特别关注的事项。A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额21、基金会计报表一般不包括__A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．净值变动表22、2007年11月7日,__发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议<范本>》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证券登记结算公司D．上海证券交易所与深证证券交易所联合23、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业24、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》,应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。A．定向资产管理业务B．集合资产管理业务C．限定性集合资产管理业务D．非限定性集合资产管理业务25、按照计息方式的不同,附息债券可细分为〔。A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券二、多项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分1、上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告B．主承销商承诺函C．发行人承诺函D．盈利预测报告2、场内市场在固定场所进行交易活动,一般的是指__。A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场3、转债的具体转股期限应根据__来确定。A．转债的存续期B．转债的发行总额C．转债的利率D．公司财务状况4、《公司法》中公司债券的内容包括__。A．公司债券募集办法的主要内容B．公司债券的形式C．记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容,转让的价格及方式D．可转换为股票的公司债券的规定5、行政清理组应当自成立之日起__日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。A．3B．5C．10D．156、目前,进行证券投资分析所采用的分析方法主要有__。A．技术分析法B．心理分析法C．证券组合分析法D．基本分析法7、对基金份额持有人大会认识不正确的是__。A．由基金管理人召集B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集C．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会D．基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案8、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10B．15C．20D．309、下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有__。A．所在事务所已取得许可证B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C．有执行独立审计业务1年以上的经历D．年龄不超过50岁10、基金财产不得用于下列__投资或者活动。A．承销证券B．向他人贷款C．从事承担有限责任的投资D．向他人提供担保11、以下说法正确的是__。A．LOF只能在交易所<场内市场>进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B．QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金C．ETF、是我国对证券投资基金的一种本土化创新D．交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金<LOF>,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金12、证券经纪商和客户之间的关系是__。A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约13、在公司财务分析中,我们应该注意__。A．财务报表数据的准确性B．财务报表数据的真实性C．财务分析结果的预测性调整D．公司增资对财务结构的影响E．公司注册资本的真实性14、关于债券的票面价值叙述正确的有__。A．票面金额定得较小,发行成本也就较小B．票面金额定得较大,不利于小额投资者购买C．在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额D．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑15、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3B．4C．5D．616、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定__A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露B．规定在中国证监会网站进行预先披露C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露D．预先披露的内容为招股说明书申报稿17、从业人员在从业过程中,应当遵守__的规定。A．法律B．自律规则C．所在机构内部的规章制度D．行业公认的职业道德和行为准则18、关于封闭式基金与开放式基金,下列说法正确的有__。A．前者有固定封闭期,因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回会导致清盘B．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长C．前者的基金规模是固定的,未经许可不能增加；后者的规模不固定D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小19、目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是__。A．T+0B．T+2C．T+3D．T+720、下列选项中,不具有结算代理人资格的金融机构的是__。A．外资商业银行B．国有独资商业银行C．股份制商业银行D．XX住房储蓄银行21、有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入22、根据有关规定,〔属于内幕人员。A．发行人的打字员B．公司的高级管理人员C．公司董事会会议的记录员D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员E．利用公开信息预测证券市场变化的人员23、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%24、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态,一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有__。A．一般而言,左