第四讲选题与研究方案设计管理研究方法论南开大学王迎军讲课文档

第四讲选题与研究方案设计管理研究方法论南开大学王迎军第一页，共43页。一、从一篇博士论文谈起罗伯特A.伯格曼是斯坦福大学商学院EdmundW.Littlefield管理学教授。先后在比利时安特威大学（获得应用经济学学士学位）和哥伦比亚大学学习（获得社会学硕士学位和组织管理博士学位）。伯格曼教授一直在斯坦福大学讲授战略管理，并且在技术战略、公司创业和公司战略管理方面发表了一系列有影响的成果，其最新力作为《战略就是命运》已经翻译成中文。伯格曼(RobertA.Burgelman)教授1980年完成了博士学位论文MANAGINGINNOVATINGSYSTEM：ASTUDYOFTHEPROCESSOFINTERNALCORPORATEVENTUIRING第二页，共43页。2研究目的构建大型多元化公司在不相关领域中并面对激变型新技术的“internalcorporateventuring”过程模型。ICV的过程包括多个阶段，在各个阶段，不同的群组和层级为确定公司内部或外部的新机遇和发展新事业组织而交互影响。研究属性：探索性研究。第三页，共43页。3文献探讨1970年代对ICV成功关键因素的研究风险产品与原产品领域相近，母公司与风险产品负责人的合作关系，风险产品含有的新技术成分VonHippel的研究识别出了Venturemanager和Venturesponsor的作用，指出了管理问题的重要性。根据PIMS中200家大企业的资料，人们发现大约需要10到12年时间，新风险投资项目的投资收益才能达到成熟产品的水平。第四页，共43页。4以往研究的空白以往的研究表明，ICV在大型无关多元化公司中难以获得成功，我们关心的是在这类公司中，项目是如何管理的（原因）。以往的研究在这方面有一定的空白区。没有系统研究公司如何从“发明”转向“创新”，只有通过创新，发明才能被转化为市场业绩，发明和创新是通过创业能力连接在一起的。对ICV项目如何从萌芽进入成熟阶段，或者说如何进入市场化阶段研究太少缺少源自事实的描述这类项目发展过程的概念性模型缺少对这一过程中一些特定角色和任务如何交互作用的研究公司的运营系统和创新系统的关系为何ICV开发过程与企业战略决策过程的关系第五页，共43页。5研究设计研究不同的问题需要不同的方法论本研究的目的在于描述并分析大公司通过ICV发动的激变型创新过程由于关于这一过程的实际资料不多，也没有把ICV作为战略管理过程的完整理论，在收集补充资料时缺少相关的概念和范畴如果借用其他领域的概念和范畴，可能会扭曲现实。因此，有必要运用扎根理论方法第六页，共43页。6研究方案的特点考虑到时间和资源的限制，不可能对许多企业的ICV进行历时性的比较研究，因此只研究一个企业研究应该是详尽彻底的以ICV项目作为主要的分析层级对研究期内所有的ICV个案进行调查，追踪这些个案的发展过程第七页，共43页。7最初的概念性架构阶段阶段阶段阶段阶段层级、职能、岗位关键活动关键活动关键活动层级、职能、岗位关键活动关键活动层级、职能、岗位关键层级、职能、岗位活动关键层级、职能、岗位活动第八页，共43页。8数据收集结构性访谈，在访谈中特别注重对关键事件的调查，主要问题为活动：受访者描述在项目开发过程中承担的工作问题：受访者描述工作的结果和问题开发过程：受访者描述开发过程的阶段，都有谁参与，他是何时开始介入关系：受访者描述与他交互影响的主要人物以及作用界面：受访者如何看待这些联系开放式讨论，公司的环境、创新系统在公司内的位置第九页，共43页。9研究结论监控授权合理化结构化培训指导组织支持构建战略描述协商技术链与需求链战略驱动筛选私下产生的创意提出问题核心过程确定促进重叠过程战略性环节结构性环节公司管理高层管理新创业务管理人与团队管理层面上新创业层面上公司层面上产品相关选择以上是伯格曼提出的企业内部创业过程模型，两种力量—自上而下的公司决策和自下而上的自发型决策结合在一起，对内创业产生重要的影响。这一理论在2002年伯格曼的著作《战略就是命运》中仍被作为一种“研究战略演进的镜头式工具”第十页，共43页。10研究的一般过程（1）观察：确定广义研究范围（2）初步资料收集：访谈以及文献调查（3）问题定义：描述研究（8）推论：假设是否成立，问题是否得到解答？（9）撰写报告（4）理论架构：识别变量并分类（5）发展命题和假设（6）研究方案设计（7）收集资料并分析、解释（10）提交报告（11）做出决策是否归纳方法第十一页，共43页。11二、论文选题选择主题是整个研究活动的始发点，我们往往根据个人兴趣、知识、社会需要等诸多因素选择题目。个人认为：论文选题要特别考虑理论知识准备情况和资料准备情况（初步判断资料可得性）；确定学位论文的主题远比一般研究项目复杂,主题不是论文题目，它更像是一组关键词，如高新技术企业、核心能力、战略绩效，这些关键词其实可以划定研究的基本范围。第十二页，共43页。12产生选题的正式方法研导法(research):传统最常利用归纳法或演绎法来产生问题。类推法(analog):借用相关领域的研究问题来形成本领域之研究问题。革新法(renovation):取代某一理论之缺点部份，重建另一新理论。辩证法(dialectic):对往昔理论或发现提出敌对的假设或理论。型态法(morphology):利用matrix表列方式，将所有相关变量一一分类纳入表中，再从表中所有可能排列组合中寻找可能的研究问题。 分解法(decomposition):将旧有问题细分成几部份，只深入探讨其中一个或多个 聚集法(aggregation):将往昔研究发现整合在一起，以扩大研究问题的复杂度。

本页及后两页引自台湾张绍勋教授的课件《研究设计与科学典范》第十三页，共43页。13产生选题的非正式方法推测法(conjecture):利用个人直觉或预感来产生问题。现象法(phenomenology):直接/间接观察现象来产生问题。共识法(consensus):以多数人的意见/观点来形成问题。经验法(experience):凭个人工作上、知识上经验所认知的征兆，来产生问题。第十四页，共43页。14选题的过程个人兴趣发现未被别人解释的现象理论迷团选题的形成过程式一个不断聚焦的过程，一直到找出一组明确的研究问题为止。注意，选题不是简单地写出论文题目。在选题的过程中，需要以研究问题来重新陈述主题，同时通过阅读文献，聚焦在有限数量的变量上，清楚地说明变量之间的关系。这些工作有可能改变初步确定的选题。把主题提炼成一组研究问题初步确定选题，选题一旦变化，需要再次进行下面的工作。第十五页，共43页。15选题的评价事项挑选对有理论建构或实际应用有「贡献」及「扩展性」真实性(real):必须是真实世界已存在或预期存在的研究问题，要避免无中生有稳定性：至少研究期间内，现象会持续发生，该研究问题不会因环境变动而中止或改变了原数据的取得。非细枝末节(Non-trivial)：避免微不足道之研究问题，每一个人皆知的答案。可解决的：问题不应太客观(如对事情的看法)、所欲解决问题的范围不宜太大可验证：此研究问题可自真实世界取得该资料学术性：必须是严谨学术研究之题目，探讨主题并非是一般通俗刊物都可能出现之泛泛问题原创性:尽量避免”炒泠饭”、了无新意的主题。第十六页，共43页。16主题定位在研究领域中归属于哪一分类，且以哪种分类为主，来面对其它主题(即选立场，视角及研究重点)，最怕主题定位不清而造成脚踏两条船，两边皆不讨好，造成结果的深度不足或工作太重，论文会失焦，无以着力。在主题定位时，需要了解研究领域以及相关领域的学术动向。一般可先建立研究领域之“研究光谱”，再求定位。第十七页，共43页。17第十八页，共43页。18选题与原创性陈旧、不具有原创性好题目，具有原创性好题目，具有原创性具原创性，极难产生旧的问题新的问题旧的方法新的方法问题方法原创性（Originality）强调题目或研究方法的新意，这里新方法可以理解成为是全新的研究方法，包括新出现的理论工具、建模技术等。第十九页，共43页。19例：“好”的与“不好”的研究问题不好的问题无法经经验验证战略洞察力对核心竞争力的影响一般性的主题管理与绩效的关系一组变量而不是问题质量、文化与组织士气太过模糊的问题中美企业管理比较需要进一步明确的问题资源对企业的影响好的问题探索性问题高成长企业的战略逻辑是否不同于一般企业，若是，有什么特征？描述性问题某个给定产业中战略群组的形态与竞争格局。解释性问题企业吸收能力能够影响创新绩效吗？第二十页，共43页。20顾客知识管理、市场导向与行销绩效之关系研究涉入理论于网络商品行销之应用整合性供应链中耗损品存货策略品质属性衡量之整合模式创业投资公司投资行为对被投资公司绩效影响研究组织间合作的信心管理策略购并后整合模式之研究－以信息业为例产业供应链之实证研究-以汽车业为例新产品开发流程中功能性价值之选择研究例：一组博士论文题目第二十一页，共43页。21如何证明“原创性”选择可以准确反映新方法或新问题的一组关键词；使用SCI检索或其他文献检索系统，对学术文献进行检索；统计对同一问题进行研究的文献数量，使用同一方法来研究相同主题的文献数量；对文献内容进行必要的分析，确定其研究的深度与广度。第二十二页，共43页。22注意事项应该聚焦于一个可把握的研究主题不要过分偏激：一项研究不可能涵盖一切问题，给出问题的终极答案明确哪些问题要被研究，哪些问题不被研究研究要有意义，有一定的理论依据（例如：多角化和国际化对企业绩效的影响）研究设计不可能十全十美，要有取舍与已经形成的范式是否一致，为什么？第二十三页，共43页。23特别需要注意的问题通过回顾理论发展的过程，明确希望研究的问题处在学说演化的哪个阶段？有人完成开创性研究，提出了一些概念和观点已经有人对主要概念进行了一定的操作化研究已经有一定数量的实证研究理论体系成熟，但有人提出了新的质疑是否存在一种理论范式，如果有，其主要特征是什么？研究这一问题的理论基础根植于哪些领域，你是否熟悉这些领域第二十四页，共43页。24三、文献探讨文献探讨是在设计研究方案时就开始，并在论文写作中一直进行的一项工作，目的是1.彰显对某一知识体系的熟悉程度，使他人能够对研究者的专业能力与知识背景做出判断，以取得他人的信任。2.显示过去的研究路线以及正在进行的研究与以往研究工作的关联性。3.整合并摘要某个领域内已知的研究成果，使人们认识到未来可能出现的研究方向。4.向他人学习并（指出盲点）刺激新观念的产生。第二十五页，共43页。25如何进行系统的文献回顾界定主题在利用网络查询时，应根据主题，不断变换关键词，这样就可能找到有价值的文献。注意利用学术期刊索引一些索引可以帮助我们找到知名学者的文献。从学术期刊论文、学术著作和学位论文的参考文献中发现文献的线索。第二十六页，共43页。26

注意收集相关研究机构的研究报告。注意记录作者全名、标题、卷数、期数、页数等细节，摘录下将来可引用的段落并标注出这些段落所在的页码。把相似的观点系统地组织起来，通常是先提出重要的观点，再将其他观点按一定的逻辑结构进行陈述。对文献中的观点进行比较、归纳、分类，而不是简单地罗列观点。第二十七页，共43页。27文献分类核心文献，用来支持研究问题。背景文献，用来反映前人特定研究的显著性。分析工具之文献。从另一个角度看，文献分析用于导出研究问题发展操作性定义发展测量工具第二十八页，共43页。28注意事项注意文献回顾的完整性（exhaustive）、代表性（representative）与相关性（relevant）注意归纳出：哪些工作别人已经做了哪些观点已经被确立了哪些还需要进一步澄清在文献收集与分析过程中，初期重广度，中期重深度，后期重评论与检验。第二十九页，共43页。29四、研究架构许多研究是从一些研究架构出发，从研究架构发展出一个理论架构，再在这个架构下发展出一组命题（假设），通过实证研究或是案例研究来验证假设，或深化对某些问题的认识，进而达到发展理论的目的。概念性架构反映着我们对一些概念的理解，论文中往往有一些核心概念，是我们要研究的主要对象，而对这些概念的操作化定义或者它们之间的基本联系，往往从勾画“概念性”开始。第三十页，共43页。30概念性架构概念性架构有数个要素组成，可以将研究目的展开为研究问题，而理论性架构则比概念性架构更精确些。在一些质化研究中，先发展出一个概念性架构，对于明确研究问题很有帮助。第三十一页，共43页。31理论架构理论架构中最基本的组成是变量，当我们用理论来解释现实时，往往是通过说明变量之间的关系来给出解释。一个好的理论架构，可以界定以及归类出与研究问题有关的重要变量，同时逻辑性地解释各变量之间的关系。理论架构可以说是整个研究的根本基础。文献探讨为发展理论架构提供了强有力的基础，而经验直觉也可以引导我们发展理论架构许多研究假设都可以在理论架构上图示出来第三十二页，共43页。32理论架构的特征与研究有关的变量，均需要在讨论中清楚地界定并加以分类；对理论中存在的重要变量的关系，应该清楚地加以说明；根据过去的研究基础，经过理论演绎可以得出变量之间是否存在关系（假设），并另行讨论相关的性质；对于我们为何期望这些关系的存在，应有详尽说明（意义）；应该提供理论架构的系统图示，以便读者了解变量之间的关系。第三十三页，共43页。33例：营销与制造互动研究取自台湾云林科技大学企管系所教授方世荣所著“制造与行销部门之互动与协调机制的实证研究”一文Guptaetal.(1991)认为制造与行销部门在策略与目标上相互配合程度之高低会对公司的整体绩效产生影响，而这两部门在竞争目标看法上的不一致对绩效会有负面的影响(林永富,1995)。St.John&Rue(1991)认为各种沟通协调机制的使用可促使两部门的共识达成，对公司绩效亦有相当显着的相关性。因此公司应采用何种互动协调机制来提升良性的互动，及其对公司绩效的影响为何，亦应是值得加以探究的问题。本文之具体的研究目的有下列三项：1. 探讨行销与制造部门对公司竞争目标的认知差距，及其对公司绩效的影响。2. 探讨行销与制造部门在互动领域上所引发的冲突，及其对公司绩效的影响。3. 探讨行销与制造部门在公司竞争目标的认知差距、活动冲突及互动协调机制等的配合，及其对公司绩效的影响。第三十四页，共43页。34产销互动机制的概念性模型制造部门对公司竞争目标的认知行销部门对公司竞争目标的认知制造部门对互动配合情形的认知行销部门对互动配合情形的认知差距冲突绩效互动的协调机制H1H2H3H5H4第三十五页，共43页。35假设一的形成Guptaetal.(1991)认为制造与行销在策略与目标上相互配合程度的高低对公司整体的绩效有显着的影响，而Pearce&Robinson(1991)表示行销与制造密切的合作是公司达成良好绩效的先决条件，且林永富（1995）曾指出行销与制造部门往往对这些公司竞争目标的重视或认知上存在着或大或小的差距，而这一差距在各部门达成公司目标时常引发冲突，进而影响绩效。准此，本研究建立第一个假设：假设一：行销与制造部门对公司竞争目标的认知差距与绩效呈显着相关。（重复林永富的问题，但更为明确）第三十六页，共43页。36假设二的形成Guptaetal.（1986）对互动领域的定义，认为在新产品的发展过程中，有某些活动需要由两个或以上部门来共同负责，这些活动即称为互动领域或界面（interface）。Shapiro（1977）认为行销与制造皆为公司的直线功能部门，必有一些共同决策的项目；它们即构成此二部门的互动领域，包括：产能规划与长期销售预测、生产排程与短期销售预测、产品的配送与运输、产品的品质与种类、成本的控制、新产品的推出及额外服务的提供等。本文依据过去相关文献，将制造与行销的互动领域整理为以下四大领域，(参见表1)；本研究亦以此四构面作为衡量互动冲突之依据。假设二：行销与制造互动领域冲突对公司绩效有显着影响。第三十七页，共43页。37假设三的形成St.John&Rue(1991)的研究发现，协调机制的使用将促使两部门间达成共识，对公司绩效有相当显着的相关。McCann&Galbraith(1981)曾探讨引发各功能间互动问题的因素，以及这些互动的解决机制。本研究根据相关文献，将互动协调机制整理成表，并以此作为衡量工具设计的基础。假设三：行销与制造部门对公司竞争目标的认知差距以及协调机制的运用对绩效有显着影响第三十八页，共43页。38主要结论制造部门与行销部门对公司竞争目标重视程度的差异分析，结果两部门在「弹性」构面与「服务」构面的认知上有显着的差异，且行销比制造部门较强调弹性与服务目标，验证了本研究假设二。以相关分析验证公司目标认知差距与公司绩效间的关系，结果发现五个目标差距构面对三种公司绩效指标皆有显着的负相关;此与Guptaetal.(1991)所提出的观点相符。本研究另外进行变异数分析，结果发现不同认知差距群对三项公司绩效的影响有显着的差异，且经过Scheffe检定发现「交期品质群」对主观或客观绩效指标，其负