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公路建设市场信用体系法规解读交通运输部公路局二O一O年九月

公路建设市场信用体系法规解读1主要内容一、信用管理法规体系的构成二、几个重要法规的解读（一）关于建立公路建设市场信用体系的指导意见（二）公路建设市场信用信息管理办法（三）公路施工企业信用评价规则主要内容一、信用管理法规体系的构成2一、信用管理法规体系的构成（一）部级层面主要法规《关于建立公路建设市场信用体系的指导意见》《公路建设市场信用信息管理办法》《公路施工企业信用评价规则》《公路水运工程监理信用评价办法》《公路水运工程试验检测单位信用评价办法》一、信用管理法规体系的构成（一）部级层面主要法规3各省市均制定信用体系建设的规章制度总体进度评价范围内容深度两个文件发布后，多数省份已制定或正在制定实施性文件（二）省级层面主要法规各省市均制定信用体系建设的规章制度（二）省级层面主要法规4（三）信用管理法规体系的框架指导意见各省实施办法或细则信息管理办法施工规则设计规则监理规则…...平台建设法规（三）信用管理法规体系的框架指导意见各省实施办法或细则信息管5二、几个重要法规的解读

（一）关于建立公路建设市场信用体系的指导意见第一章信用体系建设的总体要求指导思想建设目标建设原则二、几个重要法规的解读（一）关于建立公路建设市场信用体6以信用管理为手段，以规范从业单位和从业人员行为为目的，通过行政监管、行业自律和社会监督，建立与市场经济相适应的公路建设市场信用体系

指导思想以信用管理为手段，以规范从业单位和从业人员行为为目的，通过行7

用五年时间，建立比较完善的公路建设市场信用体系规范管理信息共享信用活动建设目标用五年时间，建立比较完善的公路建设市场信用体系建设目标8统筹规划、分级管理政府推动、各方参与突出重点、分步实施公开、公平、公正和诚实信用建设原则建设原则9推进步骤第一阶段研究论证规划启动阶段第二阶段施工监理设计……展开阶段第三阶段信息准确完整信息互通共享优化惩罚机制规范市场秩序完善阶段推进步骤第一阶段启动阶段第二阶段施工展开阶段第三阶段信息准确10第二章信用体系建设的主要内容信息征集信用评价平台建设奖罚机制第二章信用体系建设的主要内容信息征集11部负责制定信息征集管理制度，征集部市场监管工作方面的有关企业信息省厅负责建立本辖区信用信息征集制度细则，组织信息征集工作，并向部报送有关信息信息征集部负责制定信息征集管理制度，征集部市场监管工作方面的有关企业12信用评价评价主体和内容交通运输主管部门—守法评价建设单位—履约评价交通运输主管部门或质监机构—质量评价逐步发挥社会中介作用信用评价评价主体和内容13评价等级划分AA（信用好）A（较好）B（一般）C（较差）D（差）评价等级划分14评价标准各省市制定部制定全国统一标准评价标准15评价周期定期评价：每年1—2次即时评价：D级、降级情形评价周期16部级平台省级平台平台连接（数据标准和接口）平台建设部级平台平台建设17奖惩机制信用评价结果应用于市场准入、招投标，及其他有关履约环节。对守法诚信单位予以奖励，对失信单位予以惩处奖惩机制信用评价结果应用于市场准入、招投标，及其他有关履约环18第三章信用体系建设的保障措施加强组织领导，明确职责分工完善规章制度，严格依法行政强化舆论引导，倡导信用理念注重典型引路，实现稳步推进第三章信用体系建设的保障措施加强组织领导，明确职责分工19（二）公路建设市场信用信息管理办法规范信用信息管理工作的总体性文件适用于所有从业单位及从业人员信用信息的征集、更新、发布、管理核心：建立信息管理机制，建设运行全国联网共享的信用信息管理平台，构筑全国公路建设市场信用信息管理体系（二）公路建设市场信用信息管理办法规范信用信息管理工作的总体20文件的主要内容共六章（32条）总则管理职责信息内容征集更新发布管理附则文件的主要内容共六章（32条）21第一章总则公路建设市场信用信息定义：交通运输主管部门、公路建设管理有关部门或单位、公路行业社团组织、司法机关履职过程中，以及从业单位和从业人员在工作过程中产生、记录、归集的能够反映公路建设从业单位和从业人员基本情况、市场表现等信用状况的各类信息第一章总则公路建设市场信用信息定义：交通运输主管部门、公路22信用信息管理遵循的原则客观公正信用信息确保真实、完整、及时、准确

信用信息管理遵循的原则23第二章管理职责部、省两级管理交通运输部职责制定全国信用信息管理规章制度建立全国信用信息管理系统，发布部审核审批资质企业基本情况、奖惩记录、评价结果，及国家审批建设项目信息指导省厅信用信息管理工作第二章管理职责部、省两级管理24省级交通运输主管部门职责制定信用信息管理实施细则和制度并组织实施建立和完善省级信用信息管理系统发布省管企业基本情况、奖惩记录和信用评价结果、省管公路建设项目信息及其他有关信息向部报送有关信息省级交通运输主管部门职责25第三章信用信息内容从业单位基本信息

从业单位名称、法定代表人、注册登记基本情况及组织机构代码基本财务指标、在金融机构开立基本帐户情况资质、资格情况主要经济、管理和工程技术从业人员的职称及执业资格基本状况自有设备基本状况近5年主要业绩及全部在建的公路项目情况第三章信用信息内容从业单位基本信息26良好行为信息模范履约、诚信经营，受到市级以上交通运输主管部门、与公路建设有关的政府监督部门表彰或奖励的信息被省级以上交通运输主管部门评价为最高信用等级的记录良好行为信息27不良行为信息从业单位在公路建设活动、信息填报中违反法律、法规、标准要求，受到市级及以上交通运输主管部门、与公路建设有关的政府监督部门行政处罚及通报批评的信息司法机关、审计部门认定的违法违规信息被省级及以上交通运输主管部门评价为最低信用等级的记录

不良行为信息28信用评价信息省级及以上交通运输主管部门或其委托机构按照企业信用评价规则，对从业单位从业行为状况的评价结果省级综合评价结果全国综合评价结果信用评价信息29项目信息项目概况项目承建情况企业履约情况项目信息30信息征集方式企业基本信息良好行为信息不良行为信息信用评价信息建设项目信息信息征集方式企业基本信息31信息更新程序从业单位基本信息在管理系统处于锁定状态企业基本信息发生变化时，应于10个工作日内向负责公布相应信息的交通运输主管部门提出更新申请其他信息随时报送、随时复核、随时更新信息更新程序32信息的审核从业单位基本信息注册地省级交通运输主管部门或其委托机构业绩和项目信息工程所在地省级交通运输主管部门或其委托机构全部信息各级交通运输主管部门或项目管理机构动态核查信息的审核33第五章信用信息发布与管理发布范围发布期限从业单位基本信息公布期限为长期良好行为信息、不良行为信息公布期限2年（行政处罚期未满的不良行为信息延长至行政处罚期满）信用评价信息公布期限1年，期满后转为系统档案信息第五章信用信息发布与管理发布范围34信用信息的监管信用信息接受社会监督。发现企业基本信息虚假的，均可向负责公布的交通运输主管部门举报投诉省级以上交通运输主管部门查实从业单位填报信息虚假，即列入不良行为信息，并按规则扣减信用评价得分从业单位认为公布信息与事实不符，可向负责公布的交通运输主管部门提出变更申请，交通运输主管部门在10个工作日内处理并告知结果。符合要求的应及时变更企业信息。信用信息的监管信用信息接受社会监督。发现企业基本信息虚假的，35信用信息的使用从业单位基本信息企业进入市场的基础资料资质动态管理从业单位信用信息奖优罚劣其他信息参考资料信用信息的使用从业单位基本信息36信用信息管理的其他要求加强与其他政府管理部门、司法机关、金融机构的联系，建立信息互通、资源共享机制建立相应组织机构和工作制度信用信息管理的其他要求加强与其他政府管理部门、司法机关、金融37第六章附则从业人员信用信息管理可参照执行发布之日起试行（2009.11.27）第六章附则从业人员信用信息管理可参照执行38（三）公路施工企业信用评价规则共25条，主要包括评价原则、评价周期、评价内容、评价程序、结果应用、监督管理等，具有《公路施工企业信用行为评价标准》和《公路施工企业信用行为评价计算公式》两个附件（三）公路施工企业信用评价规则共25条，主要包括评价原则、评39基本定义公路施工企业信用评价：指省级及以上交通运输主管部门或其委托机构依据有关法律法规、标准规范、合同文件等，通过量化方式对具有公路施工资质的企业在公路建设市场从业行为的评价

基本定义公路施工企业信用评价：指省级及以上交通运输主管部门或40评价原则公平公正公开评价结果实行签认和公示、公告制度评价原则公平41职责分工交通运输部职责：

制定全国公路施工企业信用评价标准指导省级交通运输主管部门信用评价管理工作对部审核审批资质施工企业进行全国综合评价省级交通运输主管部门职责：

制定公路施工企业信用评价实施细则并组织实施对在本行政区域内从业的公路施工企业进行省级综合评价职责分工交通运输部职责：42评价时间定期评价：每年一次省级交通运输主管部门：2月底部：3月底动态评价：直接定为D级部、省：即时评价评价时间43施工企业信用评价等级

AA级：95分≤X≤100分A级：85分≤X＜95分B级：75分≤X＜85分C级：60分≤X＜75分D级：X＜60分施工企业信用评价等级AA级：95分≤X≤100分44评价依据

交通运输主管部门及公路管理机构、质监机构、造价管理机构督查、检查结果或奖罚通报、决定招标人、项目法人管理工作中的正式文件举报、投诉或质量、安全事故调查处理结果司法机关做出的司法认定及审计部门的审计意见其他可以认定不良行为的有关资料评价依据交通运输主管部门及公路管理机构、质监机构、造价管理45评价内容和主体投标行为：招标人履约行为：建设管理单位（项目法人）其他行为：交通运输主管部门评价内容和主体投标行为：招标人46评价方法初始分均为100分，实行累计扣分制评价程序：合同段评价：投标行为、履约行为省级综合评价：投标行为、履约行为、其他行为全国综合评价：投标行为、履约行为、其他行为评价方法初始分均为100分，实行累计扣分制47注意事项联合体有不良行为的，各方均按相应标准扣分当年交工验收的项目，在交工验收时完成评价工作省级综合评价完成后进行公示、公告注意事项联合体有不良行为的，各方均按相应标准扣分48附件1信用行为评定标准评定标准的组成法律法规的规定工程技术规范和标准建设管理中共性问题附件1信用行为评定标准评定标准的组成49不良投标行为评定标准共15项，代码从GLSG1-1到GLSG1-15直接定为D级的6项超越资质等级承揽工程出借资质，允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程借用他人资质证书承揽工程与招标人或与其他投标人串通投标投标中有行贿行为在禁止投标期内仍参与投标（D级延续半年）不良投标行为评定标准共15项，代码从GLSG1-1到GLSG50其他扣分行为（9项）资审材料或投标文件虚假骗取中标（扣40分）虚假投诉举报（扣20分）中标后无正当理由放弃中标（扣20分）同一合同段递交多份资审申请或投标文件（扣5分）非招标人或招标文件原因放弃投标未提前书面告知招标人（扣6分）未按时确认补遗书等招标人发出的通知（扣1分）不及时反馈评标澄清（扣1分）无正当理由拖延合同签订时间（扣2分）其他扣分行为（9项）51不良履约行为评定标准严重不良行为（GLSG2-1，共9项）人员设备到位（GLSG2-2，共10项）质量进度管理（GLSG2-3，共26项）财务管理（GLSG2-4，共7项）安全生产（GLSG2-5，共32项）社会责任（GLSG2-6，共10项）不良履约行为评定标准严重不良行为（GLSG2-1，共9项）52严重不良行为直接列为D级（4项）将中标合同转让将合同段全部工作内容肢解后分别分包发生重大质量或重大及以上安全生产责任事故合同段工程质量鉴定不合格,或施工管理综合评价为差扣分项（5项）造成生态环境破坏或乱占土地，影响较大（扣20分）发生较大安全生产责任事故（扣20分）将承包工程违法分包（扣30分）承包人疏于管理，分包工程再次分包（扣20分）违反公路工程建设强制性标准（扣30分）严重不良行为直接列为D级（4项）53人员设备到位不按承诺时间进场（2分/延迟十日）项目经理未到位或更换人员资格降低或未经批准更换（4分/人次）技术负责人未到位或更换人员资格降低或未经批准更（3分/人次）安全员或其他执业人员未按承诺到位或无理由更换（0.5分/人次）主要工程管理、技术人员未按投标承诺到位（0.2分/人次）主要施工机械、试验检测设备未按承诺或需要到位（0.5—1分/台套）有关人员未按要求持证上岗（1分/人次）未按规定签订劳务用工合同（2分/次）人员设备到位不按承诺时间进场（2分/延迟十日）54质量进度管理拒绝或阻碍依法进行公路建设监督检查工作（8分/次）未对职工进行专项教育和培训（0.5分/人次）质量保证体系或质量保证措施不健全（3分）特殊季节施工预防措施不健全（2分/次）未建立工程质量责任登记制度（8分）使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备（10分/次）不按设计图纸施工（8分/次）不按技术标准、规范施工（5分/次）质量进度管理拒绝或阻碍依法进行公路建设监督检查工作（8分/次55未经监理签认进入下道工序或分项工程（3分/次）未经监理签认将建筑材料、建筑构配件和设备在工程上使用或安装（3分/次）监理下达停工指令拒不执行（5分/次）未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测直接使用（5分/次）施工过程中偷工减料（5分/次）原材料堆放混乱对使用质量造成影响（3分/次）未经监理签认进入下道工序或分项工程（3分/次）56工程检查中抽测实体质量不合格（6分/次）因施工原因出现一般质量责任事故（15分/次）出现质量问题经整改仍达不到要求（5分/次）施工现场管理混乱（2分/次）内业资料不全或不规范（1～2分）工地试验室不符合要求（1～3分）试验检测数据或内业资料虚假（5分/次）因施工原因造成进度滞后（1分/延迟十日）未达到合同约定的质量标准（10分）不配合业主进行交工验收（3分/次）不履行保修义务或者拖延履行保修义务（10分）工程检查中抽测实体质量不合格（6分/次）57财务管理财务管理制度不健全（5分/次）财务管理混乱，管理台帐不完备（5分/次）工程变更弄虚作假（6分/次）虚假计量（5分/次）流动资金不能满足工程建设（5分/次）挪用工程款，造成管理混乱、进度滞后不良影响（10分/次）因施工企业原因拖欠工程款、农民工工资、材料款，未造成影响（10分/次）财务管理财务管理制度不健全（5分/次）58安全生产因施工企业原因未签订安全生产合同（3分）未建立健全安全生产规章制度、操作规程或保证体系（1～3分）项目负责人、专职安全管理人员、作业人员或者特种人员，未经安全教育培训或考核不合格即从事相关工作（3分/次）未对职工进行安全生产教育和培训，或者未如实告知有关安全生产事项（2分/次）未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志和安全防护，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材（2分/次）安全生产因施工企业原因未签订安全生产合同（3分）59未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装（1分/次）特种设备未经具有专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用。或使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施（5分/次）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备（6分/次）储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理（4分/次）未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装（1分/次）60对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案（4分/次）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理（3分/次）两个以上单位在同一作业区进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，因自身原因未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调（3分/次）储存、使用危险物品车间、仓库与员工宿舍在同一建筑内，或者与宿舍距离不符合安全要求；施工现场和员工宿舍未设紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者封闭、堵塞施工现场或者员工宿舍出口（3分/次）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急61从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程（2分/次）未及时、如实报告生产安全事故（5分/次）主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿（15分/次）挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用（2分/次）每项工程实施前，未进行安全生产技术交底（2分/次）未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施（1分/次）从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程（2分/62施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求（3分/次）对危险性较大的工程未编制专项施工方案并附安全验算结果（2分/次）未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施（2分/次）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用（2分/次）委托不具资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施（10分/次）未取得安全生产许可证擅自进行生产，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产（15分/次）施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求（3分/次）63使用伪造的安全生产许可证（15分/次）多次整改仍然存在安全问题；对存在重大安全事故隐患但拒绝整改或者整改效果不明显（10分/次）在沿海水域进行水上水下施工以及划定相应的安全作业区，未报经主管机关核准公告；施工单位擅自扩大安全作业区范围（4分/次）施工现场防护不到位，存在安全隐患（1分/次）未编制安全应急预案并落实人员、器材，组织演练（2分）发生一般安全生产责任事故（10分/次）未办理施工现场人员人身意外伤害保险（5分/次）使用伪造的安全生产许可证（15分/次）64社会责任在崩塌滑坡危险区、泥石流易发区范围内取土、挖砂或者采石（8分/次）施工产生的废渣随意堆放或丢弃，废水随意排放（2分/次）施工中破坏生态环境（3分/次）施工过程中造成水土流失，不进行治理（4分/次）生活区、办公区设置杂乱，卫生环境差（3分/次）项目出现突发事件，拒不执行应急或救援任务（10分/次）乱占土地、草场（3分/次）临时占用农田、林地等未及时复垦或恢复原状（5分/次）未按要求签订廉政合同（5分/次）违反廉政合同（5分/人次）社会责任在崩塌滑坡危险区、泥石流易发区范围内取土、挖砂或者采65其他不良行为认定标准被司法机关认定有行贿、受贿行为，并构成犯罪（直接D级）省级以上交通运输主管部门要求填报向社会公布信息，存在虚假（3分/次）信用评价弄虚作假或以不正当手段骗取较高信用等级（4分/次）恶意拖欠工程款、农民工工资、材料款被司法机关强制执行，或因拖欠问题造成群体事件或不良社会影响（5分/次）拒绝参与交通运输主管部门组织的应急抢险任务（2分/次）被地市级交通运输主管部门通报批评（2分/次）被省级交通运输主管部门通报批评（3分/次）被部通报批评（5分/次）其他不良行为认定标准被司法机关认定有行贿、受贿行为，并构成犯66附件2信用评价计算公式(一)单项（合同段）信用评价投标行为评价得分：i为不良投标行为数量，Ai为不良投标行为对应扣分标准履约行为评价得分:i为不良履约行为数量，Bi为不良履约行为对应扣分标准注意：履约行为一般每半年检查一次，一种行为在同次检查中原则上不重复扣分。检查结果以正式书面文件为准附件2信用评价计算公式(一)单项（合同段）信用评价67（二）省级综合评价投标行为评价得分：i为企业在不同合同段投标行为信用评价得分次序，i=1、2、…n，Ti为企业在某合同段投标行为信用评价得分，且T1≥T2≥…≥Tn履约行为评价得分：i为企业在不同合同段履约行为信用评价得分次序，Li为施工企业在某合同段履约行为信用评价得分值，i=1、2、…n，且L1≥L2≥…≥Ln（二）省级综合评价68施工企业在从业省份综合评分：=aT+bL-Qi企业投标行为评价得分为T，企业履约行为评价得分为L,Qi为其他行为对应扣分标准。a、b为评分系数，当评价周期内企业在某省只存在投标行为评价时，a=1,b=0;当企业在某省只存在履约行为评价时，a=0,b=1；当企业在某省同时存在投标行为评价和履约行为评价时，a=0.2,b=0.8。i为其他不良行为数量，i=1，2，…n。施工企业在从业省份综合评分：=aT+bL-Qi69全国综合评价：Ti为企业在某省投标行为评分。Li为企业在某省份履约行为评分，且L1≥L2≥…≥Ln。Qk为企业在某省其他行为评价的扣分分值。Fj为企业在该省份参与履约行为评价的项目数量。i、j、k分别为对企业进行投标信用评价、履约信用评价和其他行为评价的省份数量，G为对企业进行信用评价的全部省份数量。a、b为评分系数，当评价周期内企业只存在投标行为评价时，a=1,b=0;当企业只存在履约行为评价时，a=0,b=1；当企业同时存在投标行为评价和履约行为评价时，