新制度经济学复习资料

新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学措施研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一种复杂的、不确定的世界，并且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不也许无所不知。单项选择BBBCDCB简答题新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文初次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。新制度经济学研究对象是什么？NIE是以经济学措施研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。(1)NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”措施。(2)NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，并且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的某些详细制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。5、新制度经济学对新古典经济学有关人的行为假设有何修证和扩展？（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出（3）从完全理性到不完全理性的行为假设7、新制度经济学与新古典经济学有什么联络？A新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大构造，坚持完全竞争的工具性假设。B引入交易成本范围，拓展新古典经济学的分析框架。C运用老式的成本—收益分析措施对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为原则，解释制度产生的原因及其变迁根据。概括为：新制度经济学运用新古典经济学的理论和措施去分析制度问题，不过这种运用并不是一种简朴的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？差异：价值判断原则不一样样、研究对象的把握不一样、对新古典经济学的态度不一样、在理论一般性方面的区别创新：分析措施上的创新、理论体系上的创新、基本理论范围上的创新、研究领域方面的创新关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不一样的研究大纲，有着各不一样的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相似的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。第二章交易费用理论一、名词解释交易：交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。交易不是“交货”意义上的“物品的互换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和获得关系，是人与人之间的关系。作为人类经济活动的基本单位，自身具有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特性。交易费用：交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的多种金钱的和非金钱的代价。交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。(管理型交易费用：即组织内部的交易费用。包括1、设置、维持或变化组织设计的费用；2、组织运行的费用。政治型交易费用：即集体行动提供公共物品所产生的费用。包括1、设置、维持和变化一种体制中的正式与非正式政治组织的费用；2、政体运行的费用。)制度交易费用：略资产专用型：资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不一样用途和由不一样使用者运用的程度。它与沉入成本概念有关。”二、单项选择CBACCBA简答康芒斯对交易的论述有哪些内容？把交易作为比较严格的经济范围建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的详细类型和形式。交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。交易不是“交货”意义上的“物品的互换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和获得关系，是人与人之间的关系。作为人类经济活动的基本单位，自身具有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特性。交易的类型：买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一种集体的上级。决定交易费用的原因威廉姆森的分析威廉姆森是从资源的“转移”在有形的意义上发生的角度来理解交易的，这种转移意义上的交易既发生在市场间，也发生在企业内。威廉姆森认为，交易费用重要包括两种，即协议签订之前的事前交易费用和签订协议之后的事后交易费用。对于交易费用的决定原因，威廉姆森重要是从人的原因、与特定交易有关的原因以及交易的市场环境原因三个方面来进行分析的。在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种原因并不具有相似的重要性。他尤其强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种原因对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为主线诺思的分析诺思认为，交易费用包括市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用。诺思并没有对这三种交易费用的决定原因进行全面的分析，而重要是分析了市场型交易费用的决定原因。对市场型交易费用的决定原因，诺思重要从商品的多维属性和特性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特性等方面进行了分析。辨别交易费用上升的原因与决定原因威廉姆斯和诺思对交易费用的决定原因的分析，其实只能阐明交易费用上升的原因，并不能阐明交易费用的产生。虽然假设交易者具有完全理性，没有机会主义行为，也没有不确定性，商品和劳务的属性单一，交易是简朴的人格化交易，人们为完毕交易仍然需要付出代价。要揭示交易费用的产生原因，需要在认识到交易具有稀缺性的基础上，从交易主体、交易环境和交易客体三个方面及其互相关系上来阐明。首先，交易主体原因。另一方面，交易环境原因。最终，交易客体原因。有关交易费用产生原因和决定原因的既有研究仍然存在一定的局限性。每一种交易均有其不一样于其他交易的特殊性，这种特殊性决定了不能把市场型交易费用的决定原因完全套用到其他交易类型的分析上。有关管理型交易、政治型交易和制度交易的交易费用决定原因的深入研究仍然是亟待处理的课题。第四章产权理论名词解释产权：产权的直接内容是人对财产的一种行为权利，而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的互相承认的关系。这就是产权的本质特性。产权清晰：所谓产权清晰，指的是不一样产权主体之间产权权属关系的清晰。即不一样产权主体之间有清晰的产权界线存在，可以分清晰谁对某项财产拥有产权以及拥有何种形式的产权和拥有多大份额的产权。产权残缺：产权残缺是指对一种物品、资产或资源的控制权与收益权相分离的现象。单项选择ACBDADB简答题产权的权利构成包括哪些基本原因？对产权权利构成的基本原因，也存在不一样的观点。这里重要包括“三要素说”和“四要素说”。张五常和埃格特森坚持产权权利构成的“三要素说”。他们认为，产权权利重要由使用权、收入享有权和自由转让权三种权利构成。张五常：私有产权是一种构造，重要是由三种权利组合的，即私人使用权、收入享有权和自由转让权。私有产权中，所有权不重要。①私人的使用权是指有权私人使用，但可以不私用。重点是有权决定由谁使用和怎样使用。此外一种重点，是这使用权的范围一定是有约束、有限制的。没有用途的约束或上限，他人的权利不能受到保障，私有产权就不能在社会中成立了。②有私人使用权的资产必须有私有的收入权或租值，否则在竞争下资产的使用会有非私产或公共产的效果，出现租值消散（rentdissipation）。③有私人使用权与收入权，不一定有私人转让权。埃格特森：第一是使用一项资产的权利——使用者权利，即规定某个人对资产的潜在使用是合法的，包括变化甚或销毁这项资产的权利。第二是从资产中获取收入以及与他人签订契约的权利。第三是永久转让有关资产所有权的权利，即让渡或出卖一种资产。国内学者：对产权权利构成的基本原因，国内学者大多坚持“四要素说”，即认为除了上述三种权利外，所有权也是产权权利构成的重要原因。如黄少安和刘诗白等就持这种观点。当然，虽然是产权权利构成的“四要素说”，也存在差异。如黄少安认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、支配权、使用权，而刘诗白则认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、收益权和处置权。怎样认识产权的鼓励与约束功能？产权的内容包括权能和利益两个方面，任何一种主体，有了属于他的产权，不仅意味着他有权做什么，并且界定了他得到了对应的利益，或者有了获取对应利益的稳定的根据或条件。这样，其行为就有利益刺激或鼓励。有效的鼓励就是充足调动主体的积极性，使其行为的收益或收益预期与其活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致。产权的鼓励功能就是保证这种基本一致。界定了产权就能使产权主体为了自己的对应利益而努力行使产权权能。确定产权并不是单纯地赋予权力、承担责任，而是责、权、利一体确实定。现代企业的经理们为何有努力从事经营管理的积极性，由于他掌握经营权，股东们将经营性产权分解出来委托给他了，这种产权使他有管理企业的权力和责任，同步，也有收益。经营权的行使状态即经营绩效的好坏与他自己的效用亲密有关。假设企业经理没有经营性产权，或者说，只有管理的权力，却没有对应的利益或利益预期，他就不也许积极地为企业经营而努力，至少这种努力不会持久。因此，产权的界定可以起到稳定而长期的鼓励作用。约束和鼓励，对于经济活动主体来说，可以说是互相联络的两个方面的力量。甚至从某种意义上说，约束也是一种背面的鼓励。当然，约束和鼓励虽然都是作用于主体的力，却是两种不一样的力，作用方式和方向均有所不一样。鼓励对主体来说，是一种诱致性、吸引性的力，调动其某方面的积极性，鼓励他做什么或做得更多更好。而约束却是一种逆向的、限制性的力，是克制其某方面的积极性，制止或限制他做什么，或者使之不要做过头。怎样认识产权安排效率比较的原则及影响产权安排效率的原因？在西方经济学中，对效率进行评价重要有两个原则：一种是作为资源配置效率评价原则的帕雷托最优，另一种是作为微观企业生产效率评价原则的投入产出比。产权安排的效率就是产权制度安排成本与其效用或收益的比。由于产权安排总是作为一套约束和保护个人行为的规则而存在，其作用或效用就每个人来说都同样——使自己的交易行为受到保护、承认和约束。故可以说产权安排的效率矛盾的效用一方是既定的，那么，效率评价就可以从成本方面进行，而成本正是可以计量和比较的。特定产权安排的成本一般由两大类构成：一是制度自身的成本。一项产权制度可以存在并运转，必须对产权进行必要的界定、划分、保护、监督，要一定的规则和机构作为保证。为此所花费的成本就构成制度自身的成本。二是在特定产权安排下人们从事经济活动即交易所花费的成本。影响产权安排成本的原因也就是影响产权安排效率的原因，减少产权安排的成本也就是提高产权安排的效率。第一，通过划分产权，明确不一样产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，从而建立起有效的鼓励和约束机制，减少交易成本。第二，适时地排解产权纠纷，重新界定产权，使外部性（收益和损害）内在化从而减少外在成本。第三，建立有效的产权制度使产权边界清晰，主体定位明确，产权交易的客体和主体都规范化和显性化，交易环境的透明化增长，从而减少交易信息费用。第四，赋予产权制度的开放性，使不一样的制度之间可以转化，从而使人们能比较自如地选择交易成本较低的交易方式。显然，产权安排效率比较的直接原则是交易费用的高下。但由于产权安排的交易费用无法直接观测，我们可以通过观测影响交易费用高下的原因来判断一种产权安排的效率。一般来说，产权界定清晰、鼓励约束强、外部性很好地内部化、产权可以自由转让的产权安排往往交易费用更低，从而也是更有效的产权安排。为何私有产权是最有效的？公共产权的低效率表目前哪些方面？首先，产权的交易与否自由。在这方面私有产权的优势非常明显：由于产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策，交易的复杂性相对较小。另一方面，产权的鼓励约束作用大小。在私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益，有助于鼓励产权主体以最高的效率来使用其产权。第三，一种产权安排与否有效率还取决于它与否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的鼓励。在私有产权下，私产所有者在做出一项行动决策时会考虑未来的收益和成本，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的行为方式来做出使用资源的安排；并且，私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因而在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下可以被最大程度地“内在化”，从而产生最有效地运用资源的鼓励。首先，共有产权的交易比私有产权的交易困难。共有产权在共有组织组员之间是完全不可分的。共有产权不具有产权利益的“匿名可转让性”。共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。另一方面，共有产权在其组织内部不具有排他性，带来较大外部性，且易产生“搭便车”行为。第七章制度理论一、名词解释制度：制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。由于不仅个人会受到规则的约束，多种详细组织同样会受到规则的约束。正式制度：正式制度也叫正式规则，它是指人们（包括政府、国家以及其他非政府组织）故意识发明的一系列政策法规或内部规则。非正式制度：非正式制度，是指人们在长期社会交往过程中逐渐形成，并得到社会承认的约定成俗、共同遵守的行为准则。制度效率：效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实行等费用；制度收益则指制度通过减少交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的鼓励与约束的程度。制度的效率有两种表达措施：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么可以提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。制度耦合：指的是制度构造内的各项制度安排为了实现其关键功能而有机地组合在一起，从不一样角度来鼓励与约束人们的行为。二、单项选择CBACDCA三、简答题1、正式制度与非正式制度有哪些联络与区别？联络：首先，两者是互相生成的。先有非正式制度，而后才形成正式制度；而正式制度的建立又可形成新的非正式制度。另一方面，两者的作用是互相依存、互相补充的。正式制度要靠非正式制度的辅助，后者亦需要前者之补充。区别:第一，就体现形式而言，非正式制度规则是无形的，而正式制度均有其对应明确的详细存在和体现形式.第二，从实现机制来看，非正式的制度不具有外在的强制约束机制，而是依托内心的自省和自觉。与此相反，正式的制度具有外在的强制约束机制，凡生活在一定的组织机构内，其行为都受到某种正式制度规则的约束。第三，从实行成本来看，非正式制度的实行是依托人们的自觉自愿，或社会的风尚和习惯，其实行几乎不需要花费多大的社会成本。而正式制度的制定和执行是一种公共选择的过程，不仅需要建立一套专门的组织机构，并且需要通过一定的工作程序，其运行成本较高。第四，从形成和演变的过程来看，非正式制度的建立和形成需要较长的时间，而一旦形成就具有较大的稳定性，其变化和演进也是一种相对较慢的、渐进的过程。正式制度的建立虽然需要通过一定的程序，不过建立的过程所需时间较短，甚至一种决定、一道命令即可完毕，其变迁也可以在短时间内以激进方式完毕。第五，从制度的可移植性来看，由于非正式制度内在所具有的老式根性和历史积淀性，使它很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。2、制度的功能是什么？制度的关键功能是什么？它通过哪些详细功能来实现？新制度经济学家揭示的制度功能重要有：减少交易费用、协助人们形成合理的预期、外部性内在化、提供便利、提供信息、共担风险、鼓励、克制人的机会主义行为、减少不确定性和安全等。制度最关键的功能是给市场经济中的经济人提供鼓励与约束。作为经济人的主体要得到鼓励与约束，可从两方面进行，一是减少他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。通过这些详细功能来实现:A通过克制人的机会主义或提供有效信息，减少不确定性和交易费用。B通过减少不确定性，减少交易费用。C直接减少交易费用。D通过外部性内部化，起到提供鼓励约束作用。3、在新制度经济学家看来，制度安排的效率重要受哪些原因的影响？（1）制度的普适性①制度应具有一般性。②制度应具有确定性。③制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性。（2）制度设计与否合理制度安排设计与否合理则重要看其与否体现了信息效率和鼓励相容。（3）制度的实行机制。人们判断一种国家的制度与否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则与否完善外，更重要的是看这个国家制度的实行机制与否健全。离开了实行机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。（4）其他有关制度安排实现其功能的完善程度.4、制度效率递减的原因有哪些？任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，伴随生产力和技术的深入发展和进步，制度必须做出对应的变化和调整。否则，制度的效率必然会减少。制度的效率之因此会递减，还可以从人们对制度的需求的角度来看。一项制度的效率怎样，显然也与制度需求者的接受和适应程度有关。制度需求者也就是制度的“消费”者。制度“消费”的过程也一定符合“边际效用递减”律。就是说，新制度产生的新鼓励水平会随时间的推移逐渐丧失鼓励的新鲜感。第八章一、名词解释制度变迁：制度变迁是一种效益更高的制度对另一种效益低的制度的替代过程。制度变迁需求：人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求，分为个人的制度变迁需求与社会的制度变迁需求。制度变迁供应：制度变迁供应是一种新制度的“生产者”在制度变迁收益不小于制度变迁成本的状况下设计和推进制度变迁的活动，它是制度变迁的生产者供应愿望和能力的统一。制度均衡：制度均衡是“指这样一种状态，在给定的一般条件下，现存制度安排的任何变化都不能给经济中任何个人或团体带来额外的收入。制度非均衡：制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意或不满足、意欲变化而又尚未变化的状态。由于外部效果和“搭便车”等原因，潜在的制度变迁需求虽然可以变成现实的制度变迁需求，但潜在的制度变迁供应却不能变成现实的制度变迁供应，因而出现“意欲变化而又尚未变化”的制度状态，这就是制度非均衡。制度供应局限性：指制度的供应不能满足社会对新制度的需求从而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。制度供应过剩：制度供应过剩是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多出的，或者是故意供应或维持某些过时的、低效的制度。二、单项选择BDCBDBC三、简答题1、影响制度变迁需求的原因有哪些？（一）要素和产品相对价格的长期变动（二）技术进步（三）市场规模（四）其他制度安排的变迁（五）偏好的变化（六）偶尔事件2、怎样认识要素和产品相对价格的变动对制度变迁需求的影响？要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的重要原因。之因此要素和产品相对价格的长期变动会产生制度变迁的需求，是由于当某种要素或产品由于某种原因变得稀缺因而相对价格（或价值）上升时，其所有者可以从对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益，当所有者从对产品或要素的专有权中获得的收益不小于保护这种专有权而支付的成本时，产权制度的建立就会成为迫切的需要。制度变迁供应的原则是什么？主体有哪些？主体有什么关系？制度变迁供应的基本原则是：只有当制度变迁的收益不小于或等于制度变迁的成本时，制度变迁主体才会供应或者说推进某一项制度变迁。在新制度经济学家看来，只要是推进制度变迁或者对制度变迁施加了影响的单位，都是制度变迁的供应主体。制度变迁的供应主体可以是政府，可以是一种阶级，一种企业或别的组织，也可以是一种自愿构成的或紧密或松散的团体，也可以是个人。当然，在这三种制度变迁供应主体中，政府（国家）是最重要的。根据供应主体的自觉程度可将其分为两类：一是不自觉的制度变迁供应主体，另一种是自觉的制度变迁供应主体。当存在众多供应主体时，他们在制度变迁供应中的互相关系值得研究。对于互不从属的平行的制度变迁供应主体来说，他们之间的关系重要是竞争和模仿。对于有着从属关系的两个制度变迁供应主体来说，以政府为例，在许多国家都存在中央政府和地方政府，地方政府对中央政府的制度变迁供应也许赞同也也许抵制，而中央政府对地方政府的制度变迁供应在短期中也许观望，在长期中也许承认并推广，从而使之成为全国性的制度，也也许限制和封杀。制度变迁供应重要包括那些成本？制度变迁的供应成本包括：规划设计、组织实行的费用；清除旧制度的费用；消除变迁阻力的费用；制度变迁导致的损失；随机成本。影响制度变迁供应的原因有哪些？宪法秩序和规范性行为准则制度设计的成本和实行新安排的预期成本社会科学知识的进步和制度选择集的变化上层决策者的净利益6、为何会出现制度供应局限性？制度供应局限性存在两种情形：制度的短期供应局限性和制度的长期供应局限性。制度的短期供应局限性的原因:在要素和产品相对价格等发生变动的状况下，制度变迁的需求曲线会右移，但制度实际供应存在“时滞”，从而导致制度短期供应局限性。制度长期供应局限性的原因：①由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推进的制度变迁常会导致外部效果和“搭便车”问题，这会导致制度的长期供应局限性。②政府的强制性制度变迁确实在一定程度上可以弥补由潜在利润诱致的制度变迁导致的制度供应局限性，但政府也会“失灵”。这会导致制度的长期供应局限性。为何会出现制度供应过剩？一般商品出现长期供应过剩常与政府的价格控制有关。制度的长期供应过剩与政府的干预、管制也有亲密的关系。政府过多的干预、管制会导致寻租与设租活动。这就难以防止制度的长期供应过剩。某些行业或部门的企业的寻租活动会导致过多的政府管制，进而导致过多的低效制度的长期供应。制度的长期供应过剩还与政府官员的设租行为有关。在存在设租活动的状况下，政府官员会从自身利益出发增长某些低效的制度或者使某些本来合理的制度变形变质，导致制度的长期供应过剩。第九章一、名词解释初级行动团体：由于相对产品及要素价格变化、市场规模变动、技术进步等原因，若干人或团体从制度不均衡中预见到潜在的利润存在，从而形成制度变迁的初级行动团体。次级行动团体：指制度变迁过程中为协助初级行动团体获得预期收益而形成的决策单位。途径依赖：途径依赖是描述过去对目前和未来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们目前也许的选择。渐进式制度变迁：就是变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会振荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接很好的制度变迁。突进式制度变迁，被比方为“休克疗法”。就是在短时间内、不顾及多种关系的协调、采用坚决措施进行制度变迁的方式。不能把突进式制度变迁简朴地理解为制度变迁的所有任务都在极短的时间完毕。突进式制度变迁意在变迁的坚决性。诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。“诺思悖论”：国家提供的基本服务是博弈的基本规则，重要是界定形成产权构造的竞争与合作的基本制度。没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实行，因此，国家权力就构成有效产权制度安排和经济发展的一种必要条件。另方面，国家权力介入产权制度安排又往往不是中性的，在竞争约束和交易费用约束的双重约束下，往往会导致低效的产权制度构造。二、单项选择DCDDBDB三、简答题1、在戴维斯和诺斯看来，制度变迁包括那些一般过程？有何意义？（1）诺思等对制度变迁一般过程的分析①形成“初级行动团体”。②初级行动团体提出制度变迁方案。③在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。④形成“次级行动团体”。⑤初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实行。(2)研究制度变迁一般过程的意义可以减少每一阶段的变迁成本，从而减少整个制度变迁过程的成本。可以尽量缩短每一种阶段的时间，加速制度变迁。虽然制度变迁是不可防止的，并且总的状况是：新制度一般比旧制度更有效。不过制度变迁的过程毕竟是不稳定的。尽快地完毕变迁，实现制度均衡，更有助于经济发展和社会稳定。对制度变迁过程的研究，可增强变迁的可操作性，尤其是对目的确定、方案选择和怎样实行变迁的研究。制度变迁时滞包括几部分构成？①认知和组织的时滞。这是指从辨识潜在利润的存在到组织初级行动团体所需要的时间。②发明时滞。③菜单项选择择时滞。菜单项选择择时滞是指搜寻已知的可替代的单子和从中选定一种能满足初级行动团体利润最大化的安排的时间。④启动时滞。启动时滞是指选择最佳的制度变迁方案和实际进行的制度变迁之间的时间间隔。制度变迁过程中出现途径依赖的原因？历史上途径依赖重要有几条？诺思指出，有两种力量对制度变迁的途径起规范作用：一种是酬劳递增，另一种是由明显的交易费用所确定的不完全市场。在一种不存在酬劳递增和不完全市场的世界，制度是无关紧要的。由于酬劳递减和市场竞争会使制度选择上的初始错误得到纠正。在存在酬劳递增时，制度是重要的，阿瑟所说的四个自我增强机制也合用于制度变迁：①当制度的创立是重新开始的时候，初始建立的成本就很高，而伴随这项制度的推行，会使这种成本逐渐下降。②学习效应，对制度的学习效应使得制度的适应变得轻易，产生了适应效应。③协调效应，一项制度的实行将会产生某些与此制度相适应的大量正式和非正式制度，形成新的制度联接体，最终形成统一的、具有互补性的制度体系。④适应性预期，伴随某一制度不停居于支配地位，人们对制度会持续下去的预期普遍化，反过来会强化对制度的预期。简朴地说，这种制度矩阵的互相依赖的构造会产生巨大的酬劳递增，而酬劳递增又成为阻碍制度框架变革的保守力量。假如对应的市场是竞争性的，即政治市场是竞争性的，或即便是大体靠近于零交易费用，酬劳递增导致的对低效率途径的依赖，是轻易得到较正的。这时，制度变迁的轨迹将是有效的，经济长期运行的轨迹也是有效的，即经济总会保持增长的势头，也就不会出现发散的轨迹和持久的贫困。不过一旦市场是不完全的，信息的反馈又是分割的，且交易费用也是十分明显的，那么，当事人根据不完全的信息建立的主观模型不仅是不完全的，并且也是多种多样的，从而会使制度变迁的轨迹展现发散的状态，并使无效的制度保持下去，从而贫困不可防止。重要有成功的途径依赖和持续失败的途径依赖渐进式制度变迁与突进式制度变迁各有何利弊和合用条件？渐进式变迁所需时间长，新旧制度对峙、摩擦大，并且，本来为了缓和或不激化矛盾，协调好各方关系，却也也许使矛盾悬而未决，并且，还也许增长新矛盾。不过，它毕竟不会引起大的社会动乱，见效虽然慢某些，但成功率较高，风险也较小。突进式制度变迁确实也许短时间处理关键性问题，不过风险大，不成功就是失败，就会导致大的社会震动，假如缺乏较强的社会承受力，就会引起社会动乱。因此，人们应当从实际出发，谨慎选择，要充足考虑两种方式的预期成本、收益和风险。合用条件：渐进式制度变迁是假定每个人、每个组织的信息知识存量都是有限的，不也许预见设计好终极制度的模型，只能采用需求积累和阶段性突破的方式，局部推进制度升级并最终终极制度的模型。这种变迁方式的特性决定了，从启动和完毕变迁需要很长时间。突进式制度变迁就是在短时间内不顾多种关系的协调、采用坚决措施进行制度变迁，一般是强制性废除或破坏旧制度，，制定新制度。突进式制度变迁意在变迁的坚决性，在变迁的主体看来，必须抓住关键，快刀斩乱麻。6、为何仅有诱致性制度变迁会导致制度变迁供应局限性？诱致性制度变迁变为现实取决于个别创新者的预期收益和预期成本的比较。对于创新者而言，正式和非正式制度安排的预期收益和预期成本是不一样的，而这反过来会深刻地影响诱致性制度变迁的发生。（1）正式制度安排的变动需要得到其行为受这一制度管束的一群人的准许。故正式的制度安排变迁需要变迁者花时间、精力去组织、谈判并得到这群人的一致性意见。这就波及组织和谈判成本。另一方面，正式制度变迁会碰到外部效果和“搭便车”问题。前者产生的原因是由于创新的制度并不能获得专利。当一种制度被发明出来后，其他人可模仿这种创新并大大减少他们的组织和设计新制度的费用。创新者的酬劳将少于作为整体的社会酬劳。“搭便车”问题是指一旦制度被创新，每一种受这个制度管束的个人，不管与否承担了创新和初期的困难，他都能得到同样的服务。制度变迁中的外部效果和“搭便车”问题导致的一种后果是，正式制度创新的密度和频率将少于作为整体的社会最佳量。（2）非正式制度安排的变动和修改纯粹由个人完毕，它用不着也不也许由群体行动完毕。起初，个别创新者将被其他人认为是违犯了现行规则。只有当这个社会中的大多数人放弃了本来的制度安排并接受新制度安排时，制度安排才发生转换。非正式制度安排的创新不包括集体行动，因此尽管它尚有外部效果，但却没有“搭便车”问题。新规则的接受完全取决于创新所带来的效益和成本的计算。个人认为新规则对自己有利就接受，否则就不接受。由于非正式制度安排的执行重要取决于社会的互相作用，因此创新者的费用重要来自围绕着他的社会压力。新制度经济学家认为，由于一系列原因，非正式制度安排显示出一种比正式制度安排更难以变迁的趋势。虽然有政府行动，发生这种变迁也不轻易。不过，当制度非均衡所带来的预期收益大到足以抵消潜在成本时，个人便会努力接受新的价值观、伦理规范和习惯等。7、强制性制度变迁有何须要性？（1）弥补制度供应局限性。诱致性制度变迁会碰到外部效果和搭便车现象。由此使制度安排创新的密度和频率少于作为整体的社会最佳量，即制度供应局限性。在这种状况下，国家的强制性制度变迁可以就可以弥补制度供应局限性。（2）国家的基本职能是提供法律和秩序，并保护产权以换取税收。统治者至少要维持一套规则来减少统治国家的交易费用。（3）制度是一种公共品，而公共品是由国家生产的，按照经济学分析，政府生产公共产品比死人生产愈加有效，在这个和制度上也是同样8、诱致性制度变迁与强制性制度变迁有何不一样？制度变迁的主体不一样。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。制度变迁的优势不一样。诱致性制度变迁重要根据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力减少制度变迁成本。制度变迁面临的问题不一样。诱致性制度变迁面临的重要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题重要在于违反了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它也许损害了某些人的利益，这些人也许并不按这些制度规范自己的行为，故此类制度的效率就会受到影响。9、为何国家是制度变迁的重要供应者？为何国家乐意进行制度供应？诺思认为，重要在于国家与其他制度变迁主体相比有其独特的优势——国家在暴力方面具有比较优势。暴力是保证正式制度实行的基础。非正式制度一般可以通过人们的互相作用而自觉实行，正式制度则不一样，它是离不开强制实行机制的，而强制实行则是无论怎样也离不开暴力的。就制度的供应而言，国家集中掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好。在许多社团分散掌握暴力的状况下，这些社团在提供制度时难免“搭便车”问题。假如改由国家统一提供则可以处理这个问题。由国家统一掌握暴力进行制度提供尚有一种好处，即可以带来规模经济效应。正是由于国家在提供制度时可处理“搭便车”问题和带来规模经济效应，使得国家自然而然地掌握了暴力，成为在暴力上具有比较优势的组织，并成为制度变迁的重要供应者。一是国家为获取收入，以一组被称之为“保护”与“公正”的服务作互换。由于提供这些服务存在着规模经济，因而作为一种专门从事这些服务的组织，它的社会总收入要高于每一种社会个体自己保护自己拥有的产权的收入。二是国家试图像一种带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一种集团设计产权。三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家，以及在现存政治—经济单位中也许成为潜在统治者的个人。因而，统治者垄断权力的程度是各个不一样选民集团替代度的函数。10、国家提供制度的目的及冲突是什么？国家提供博弈的基本规则有两个目的：①界定产权构造的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权构造），以使统治者的租金最大化。②在第一种目的框架中减少交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增长。这第二个目的将导致一系列公共（或半公共）产品或服务的供应，以便减少界定、谈判和实行作为经济互换基础的契约所引起的费用。（1）国家通过一套制度的供应能否既使自己的租金最大化又使社会产出最大化呢？诺思认为，这两个目的常常是不一致的。国家提供一套制度要想保证自己的租金最大化，就不能实现社会产出的最大化，而要实现社会的产出最大化，就不能实现自己的租金最大化。其原因在于：第二个目的即要使社会产出最大化就规定国家提供的是完全有效率