施工企业质量管理审核检查表

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工程建设施工企业质量管理规范施工企业质量管理审核检查表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）需建立的管理制度质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度(工程档案管理制度)人力资源管理制度/6.2员工绩效考核制度/6.2施工机具管理制度/6.3（）工程项目投标及工程承包合同管理制度/7.2建筑材料、构配件和设备管理制度/7.4（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）分包管理制度/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）工程项目施工质量管理制度/7.5（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度/8.3质量事故责任追究制度/8.3质量管理自查和评价制度/8.2(质量管理体系审核和评价管理制度12.2.3/4/5)质量信息管理和质量管理改进制度/8.4/8.5()提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345678910111213141516171819建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件与质量管理有关的文件包括哪些？问主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件文件发布之前如何批准？抽查文件如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。所使用的文件是否满足使用要求？查看各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看如何对作废文件进行控制？询问和查看是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件与质量管理有关的记录范围包括哪些？问主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？查文件工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理人员及其职责？问，查文件和现场查看。记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门/项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：人力资源管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456789是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？查文件是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相一致？问询和查文件是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？查文件是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？查文件是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是否满足标准要求？问询和查文件如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录如何对员工培训效果进行评价？查评价记录部门查部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查部门/项目查部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：施工机具管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）如何与施工机具供方签订合同？问合同内容是否明确质量和服务要求？查合同如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？查记录如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？查文件和记录如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录6.16.3部门查部门查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查部门查部门查项目查项目查项目查部门查部门查项目查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：投标及合同管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件投标及及签约工作流程？问如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于质量改进？查记录如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和查看评审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行评审？问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录提示：合同发放记录、会议记录、合同交底记录等如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、方法是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询和查看沟通记录部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：建筑材料、构配件和设备管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文件是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录如何实施供应方的再评价（什么情况下进行）？查看记录如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？查采购文件采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围是否满足要求？查合同记录如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯性？查发放记录如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件和记录建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处置？查记录部门查部门查部门/项目查部门查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查项目查项目查项目查部门/项目查项目查项目查项目查项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：分包管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345是否建立和实施分包管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件分包管理工作流程？问是否建立企业合格分包方名单？查文件是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件如何对分包方进行评价？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录提示：方式包括招标、资料评定、现场调查等如何进行项目分包策划？分包计划内容是否满足法规和项目实施要求？查文件分包合同如何签订？实施了哪些分包合同？分包合同是否满足法规要求？查合同记录如何对对分包项目实施过程进行控制？查文件规定如何对分包方的施工或服务方案进行审核批准？查记录如何对分包方进行施工或服务交底？查记录如何确认分包方进场人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料如何验证分包方自带施工机具和设施？查记录如何对分包方的施工过程进行控制？监督检查包括哪些内容？查记录如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录如何实施分包方的再评价（什么情况下进行）？是否实施了分包方管理工作的改进？查看记录99999.3999部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查项目查项目查项目查项目查项目查项目查部门/项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理—策划审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456是否建立和实施工程项目施工质量管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件工程项目施工质量管理工作流程？问工程项目施工质量管理制度包括哪些？查文件提示：项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服务管理制度等如何对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？查文件实施状况如何？查看监督检查计划、监督检查记录、项目报表、考核记录等；了解监理、甲方代表队施工质量的评价等。项目经理部机构设置和人员配备是否满足项目实施需求？相关管理人员是否持证上岗？查相关证明资料项目经理部机构设置和人员配备是否与项目的规模、结构复杂程度、专业特点等相匹配？查施工组织设计如何组织设计文件的接收？查设计文件接收记录2.是否参加设计交底？查设计交底记录如何组织图纸会审？图纸会审疑问是否得到设计方的回复？查图纸会审记录如何对工程项目实施质量管理策划？各管理层次和项目部职责如何划分？问，查工程项目质量策划管理制度文件工程项目质量管理策划结果是否符合标准和有关法规、标准的要求？查施工组织设计、施工方案等文件工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理方的认可批准？查施工组织设计、施工方案等审批记录。工程项目施工要求发生变更，如何对工程项目策划文件进行调整？查文件如何对工程项目调整的策划文件进行实施监督？查监督检查证据部门查部门查部门查部门查部门查项目查项目查项目查项目查项目查部门查部门/项目查项目查项目查部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理—施工准备审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123工程项目施工准备如何进行？施工准备包括哪些内容？查工程项目施工准备管理制度文件项目部如何实施施工准备？施工准备实施是否有效？查记录提示：开工申请及其批复等开工手续、施组和方案的审批、现场平面布置、设备安装验收、分包方和供应方的选定等项目报审、报验、开工申请如何规定？开工申请前应对哪些开工条件进行确认？查文件项目部是否向建设方或监理方报审了项目管理机构、管理人员、特种作业人员、测量成果、进场施工机具、技术文件、分包方情况等资料？是否得到建设方或监理方的确认？查记录项目部是否提交开工申请并得到建设方或监理方的批准？查开工批复记录如何进行项目管理交底？分几个层次进行？问，查文件主管部门如何进行项目技术交底？包括哪些内容？查记录提示：交底内容包括项目管理目标、技术管理要求、质量管理要求、专项施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等项目部如何进行技术交底？包括哪些内容？查交底记录提示：交底内容包括项目概况、施工图纸、施工方案、操作要求及质量安全措施、工艺质量标准和评定、检验和验收、工程技术资料、施工注意事项等项目部如何进行施工技术交底？查施工技术交底记录。提示：如分部、分项、检验批、工序施工技术交底或现场班组施工技术交底等。部门查项目查部门查项目查项目查部门查部门查项目查项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理—施工过程审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1是否建立和实施施工过程质量管理制度？查文件项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标准和作业指导书？查文件实施了哪些样板工程？是否实施样板验收？现场查看、查记录如何配置劳动力计划？正在实施的施工阶段其操作人员的数量和能力是否满足需求？查计划和现场确认如何对建筑材料/构件/设备进行验收和复试？保证资料是否齐全？查记录如何策划配置项目施工机具和检测设备？如何进行安全防护和维修保养？查计划和记录、现场查看项目的主要施工过程、关键工序、特殊工序是什么？问，查文件如何实施工程测量控制？查记录提示：地基验槽记录、楼层标高和平面放线记录、建筑物沉降观测记录等如何实施施工过程控制？查记录提示：如砼浇筑申请及批复、砼施工记录，隐蔽检查验收记录，工序自检、互检、交接检和专检记录，蓄水/淋水试验记录，建筑电气测试记录等如何实施项目季节性施工措施？现场查看，查看记录提示：如物资准备、设施准备、工艺方法实施、质量控制效果等如何保证项目安全文明施工措施得到落实？现场查看如何对项目试验所需环境进行控制？现场查看和记录项目是否采用“四新”技术？如何策划？如何对其应用进行质量控制？问，查专项方案。查控制和验收记录等是否策划施工进度方案和进度网络图？工期保证措施是否得到落实？当前形象进度与计划的符合程度？查看文件，查看进度图示等。是否策划和制定半成品和成品保护措施？相关职责是否明确？查文件和现场查看项目半成品、成品保护状况如何？现场查看项目防盗、防火、消防及安装设备的保护状况如何？现场查看项目的不稳定和能力不足的施工过程、可能的突发事件有哪些？如何监控？如何实施应急？询问、现场查看如何对分包方施工过程进行监控？询问、现场查看、查看记录（1）（1）（1）（2）（3）（3）（4）（4）（4）（5）（5）（6）（7）（8）（8）（8）（9）（10）部门查项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理—施工过程审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注2345项目需实施确认的施工过程有哪些？询问，查文件提示：如大体积混凝土施工、结构焊接、地下防水、预应力施工、防腐涂料施工等如何实施施工过程的确认？查记录提示：人员资格确认、施工机具进场验收和检查记录、材料施工前的报验资料、施工报审/报验记录、隐蔽检查验收记录、施工技术交底/施工方案交底记录等如何对施工过程进行标识？现场查看和查看记录提示：施工日志、施工记录、隐蔽检查记录、试验记录、质量验收记录等如何对施工进度进行标识？现场查看和查看记录如何与工程建设有关方保持有效的沟通？沟通的内容和形式包括哪些？沟通实施的有效性如何？问询和查看记录提示：监理会议纪要、监理工程师通知单及回复等如何对工程技术资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？工程技术资料是否与工程进度一致？现场查看和查看记录如何对项目管理资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？项目管理资料是否与管理制度一致？现场查看和查看记录10.5.项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理——服务审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234是否策划制定工程项目移交期间保护管理制度？查文件工程移交如何实施？查看记录是否策划和制定了工程项目服务管理制度？查文件如何实施工程服务？查记录提示：回访保修计划，回访保修记录、保修合同、用户满意度调查等企业是否明确规定服务的相应期限要求？查文件如何对工程服务质量进行控制、检查和验收？查记录提示：回访保修记录、保修质量验收记录等各部门如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？问询和查记录提示：信息收集记录、数据分析记录、改进措施记录、企业质量管理例会记录等项目部如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？问询和查看记录提示：质量例会记录等部门查部门查部门查部门查项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：施工质量检查与验收—一般规定审核员：标准条号：施工质量检查审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345是否建立和实施施工质量检查制度？各管理层次及有关岗位的监督管理职责是否明确？查文件施工质量检查工作流程？问施工质量管理制度包括哪些？查文件提示：质量责任制、质量检查验收制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度等施工质量检查人员资格、检查方式、验收方式是否明确？查文件如何实施施工质量检查制度？查记录如何策划项目施工质量检查？查项目施工质量检查计划施工检查计划中是否明确质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录的要求？查项目施工质量检查计划施工检查计划是否批准？是否发放质相关人员？查项目施工质量检查计划和发放记录施工质量检查记录是否按规定归档？是否符合记录管理制度要求？查记录项目部是否保存相应的施工质量检查记录？查记录项目部如何实施施工质量检查？检查依据包括哪些？询问项目部施工质量检查实施状况如何？查记录提示：工序自检、互检、交接检、专检记录，施工日志中的人员、材料、机具、施工方法、环境等施工因素的检查记录如何对项目部的质量检查活动进行监控？询问和查文件如何实施监控活动？查记录提示：检查记录、会议纪要、项目报表、整改通知及回复等部门查部门查部门查项目查项目查部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：施工质量检查与验收—施工质量验收审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123是否建立和实施施工质量验收制度？各管理层次及有关岗位的质量验收管理职责是否明确？查文件施工质量验收工作流程？问是否建立和实施试验和检测管理制度？各管理层次和有关岗位的的职责知否明确？试验和检测的项目、内容、人员时机、方法和记录是否明确？查文件是否按规定实施施工质量验收？查记录提示：根据施工进度参加隐蔽检查验收、检验批、分项、分部工程的质量验收等是否按规定实施项目试验和检测？查记录提示：根据施工进度进行建筑材料/构件/设备的试验和检测，见证试验和检测，施工试验等如何对完工项目进行自检、自评和内部验收？查文件提示：参加人员，自检、自评和验收的依据、内容，问题整改后的复验等如何实施完工项目的内部验收？查内部验收记录如何参加建设方组织竣工验收？查竣工验收记录是否建立工程档案管理制度？是否明确工程资料的收集、整理、归档和移交的各管理层次和有关岗位的职责？查文件抽查竣工工程资料，确定其符合规定要求的程度及移交的有效性。查移交目录和手续、备案证明等项目根据施工进度查看其工程资料状况，与施工进度是否同步？部门查部门查部门/项目查项目查项目查部门查部门查部门查部门查部门查/项目查/注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：施工质量检查与验收—施工质量问题的处理审核员：标准条号：11.4审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1是否建立和实施施工质量问题处理制度？各管理层次及有关岗位的质量问题处理职责、权限是否明确？查文件施工质量问题处理工作流程？问质量问题处理制度中，是否明确适量问题（质量事故）的分类和分级？是否根据分类结果明确分级报告和处理流程？查文件质量问题处理制度中，是否明确质量问题处理措施的制定、审核、批准、实施及实施后的验收的流程、方法、职责和权限？查文件是否建立质量事故责任追究制度？查文件是否对质量问题进行定期的汇总、分析，实施相应的改进措施（纠正措施/预防措施）？主管部门如何实施质量问题处理制度？查记录提示：质量报表、质量事故报表、质量事故处理记录、整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等项目部如何实施质量问题处理制度？查记录提示：整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等11.411.4部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：施工质量检查与验收—检测设备管理审核员：标准条号：11.5审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1是否建立和实施检测设备管理规定？是否明确检测设备的采购、租赁、验收、校准、保管和维护等控制要求？查文件查看检测设备台账，确定检测设备配置的适宜性。如何对检测设备采购和租赁供应方进行评价？查记录提示：资质（制造计量器具许可证）、设备合格证（CMC）、鉴定证明等如何对检测设备进行验收？查验收记录如何对检测设备进行周期鉴定？查鉴定计划、鉴定记录、校准记录等哪些检测设备需要自校？如何对检测设备进行自校？询问，查看自校计划、自校记录等如何对检测设备进行维护和保养？检测设备状态是否完好？现场查看检测设备管理人员是否经过培训？查记录如何对测量失效进行评价和控制？询问，查看记录如何对检测设备所使用的软件及选购确认和再确认？询问，查文件部门查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查项目查项目查项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：质量管理自查与评价审核员：标准条号：12.1/12.2审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345是否建立质量管理自查和评价制度？是否明确各管理层次和有关岗位检查的职责、权限、频度和方法？查文件提示：项目巡查、项目周期性检查、主管部门定期巡查、总部周期性检查、对职能部门的检查等如何实施各管理层次的质量管理活动检查？询问和查看文件其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件检查的内容是否明确？询问和查看文件对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记录如何实施对项目部质量活动的检查？询问和查看文件其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件检查的内容是否明确？询问和查看文件对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记录是否建立和实施质量管理体系审核和评价管理制度？查文件如何策划质量管理体系的年度审核和评价？如何实施质量管理体系的年度审核和评价？提示：年度审核计划、审核实施计划、审核人员资格、会议签到、审核记录、不符合报告及其整改验证、审核和评价报告等是否建立和实施工程建设有关方信息管理制度？查文件管理制度中是否明确了信息收集的职责、渠道、方式及利用信息的方法？如何收集工程建设有关方的信息？各部门如何落实？查记录信息收集结果是否形成分析报告？满意或不满意因素是否得到识别？查文件在增强建设有关方满意方面采取了哪些针对性措施？查记录112.2.部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：质量信息和质量管理改进审核员：标准条号：13.1/13.2/13.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123是否建立质量信息管理和质量管理改进制度？制度中是否明确了需要收集的信息，各类信息的收集方式、频次、分析机制的职责权限等？查文件收集的信息是否关注了关键产品特性和关键过程的表现？查记录信息是否有利于质量目标实现情况的分析？查记录各部门是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录项目部是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录信息管理是否促进了关键产品、过程的改进？是否实现质量目标的提高？查相关记录是否明确所需信息及其来源、渠道、收集方法？是否明确信息的各主管部门？查文件各主管部门是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并实施质量管理改进？查记录项目部是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并及时提交相关主管部门，以实施质量管理改进？查记录是否建立工程项目总结管理制度？查文件项目部是否按照规定实施了项目工作总结？查记录各部门是否根据职能分工对各项目部实施了专项工作总结？查各部门记录各部门能否提供质量管理信息的分析结果？查记录提示：建设有关方的满意情况；工程质量状况，识别强弱项；各主要管理过程的状况；服务工作质量；工程质量、主要管理过程的发展趋势；供应方、分包方的合作状况；通过分析，是否实施了质量改进行动，并验证了改进效果？综合查看/2部门查部门查部门查部门查项目查部门查部门查部门查项目查部门查部门查各部门查各部门查各部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。受审核部门/区域：质量信息和质量管理改进审核员：标准条号：13.1/13.2/13.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注45是否建立质量管理体系分析评价制度？查文件通过那些方式对质量管理体系进行分析评价？问，查文件如何实施质量管理体系的分析评价？查记录提示：月度会议纪要；年度工作报告；职代会工作报告；战略规划等如何实施分析评价的改进要求？如何跟踪改进措施的实施效果？综合查看是否根据质量管理体系的分析评价结果，提出改进目标，制定和实施改进措施？并跟踪改进效果？是否分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性？提示：质量管理方法培训；各部门改进计划；开展QC活动；合理化建议；提案制度；创新激励制度；工作方法命名活动；开展精益生产活动等。13.3.领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导/部门查注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。质量管理体系内部审核检查表审核组长：

审核员：

受审核部门：

部门接待人员：

审核日期：标准条款

审核要点及方法客观证据评定

4．1总要求

8.1

1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？

2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和管理？

3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？

4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8.1

\

8.

5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业QMS是否明确，实施了控制？

注：符合-不标注

不符合—X

观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：

审核员：

受审核部门：

部门接待人员：

审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定

4．2．3

文件控制(含和4.2.2)1．

问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？2．

索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准条款规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件3．

抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否：1）

经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？2）

得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到。5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别和检查？7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？

注：符合-不标注

不符合—X

观察项–O

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审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定

记录的控制问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要的记录3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？4．

问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、及时、清楚、正确）？

5．记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？

6．

问并查长、中、短期3种记录各1份，看其保管情况：1）

是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏，变质或丢失？2）

记录保存期限是否适宜，能满足证实，控制，追溯，改进要求？3）

记录保存检索是否简便？

7．

问并查过期记录如何处置：是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？

注：符合-不标注

不符合—X

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5．1a)

5．2以顾客为关注焦点顾客满意1、总经理如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？现以何方式向员工传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，并提供其身体力行的证据？2、结合“以顾客为关注焦点”的原则,询问总经理:

1)

顾客对我们的产品及服务的主要要求有哪些

2)

目前顾客的满意度如何

3)

顾客对我们不满意的环节有哪些?我们如何处理顾客不满意的?请总经理举例说明

5.1b)

5．3质量方针

1、索要企业“质量方针”的文件，并请总经理结合企业经营总方针，谈谈“质量方针”的内涵，看是否满足：

1）质量方针是否与企业的经营总方针相适应，体现企业的目标和特点？

2）质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包持续改进QMS的承诺？

3）质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？

2．通过哪些方式使质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，是否得到贯彻和坚持？？

3．是否对质量方针进行评审和修订，以确保其持续适宜性？

注：符合-不标注

不符合—X

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审核日期：标准条款审核要点和方法客观证据评定5.1c)

质量目标

质量管理体系策划1、

索要企业“质量目标”的文件，看：1）

企业的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？2）

所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否相一致？3）

所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？4）

所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？2、

问总经理企业为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并以目标实现程度有检查、有评价？3、

查阅是否有质量目标考核的记录4、

查阅是否有质量目标评审与变更的文件或记录5．企业质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？

职责和权限

管理者代表

内部沟通1、请总经理叙述其本人及各部门的职责，看其是否清楚。

2、是否发布了规定企业各个部门、各级人员职责与权限的文件。

3、所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？（见各部门审核记录）4．查阅总经理是否批准了对管理者代表的授权文件

5．询问管理者代表，看是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？6、

询问总经理，在自上而下、在自下而上、在横向与斜向沟通过程中，内部沟通的方式和渠道有哪些，企业有何措施防止混乱，总经理是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？7、

内部沟通过程中，是否存在主要障碍，是如何消除的

注：符合-不标注

不符合—X

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5.1d)

5．6管理评审1．询问总经理管理评审的时间间隔，是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？2、并查总经理是否亲自主持了管理评审？

查阅管理评审记录，看：1）

输入内容是否包括了标准中a~g等7方面的内容2）

是否评价企业QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？3）

输出内容是否包括了产品、体系及过程有效性的改进和资源的需求

3、了解评审后改进项目的落实情况，看管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？

5.1e)

6．1

资源提供1．询问总经理企业3个方面资源的基本状况，了解为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，企业是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程，关键岗位资源是否充足，适宜？

2．体系运行以来，企业新增加或改善了哪些资源质量管理体系内部审核检查表审核组长：

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审核日期：标准条款审核要点方法客观证据评定6．2人力资源

6．2．1总则

6．2．2能力、意识和培训1、索要关于岗位任职资格的有关规定，看企业是否从教育、培训、技能和经历等方面，并结合履行岗位职责所要求的能力安排人员？2、抽查技术岗位、检验岗位、特殊工作岗位、其他管理岗位各1人，看有无对其能力在“教育、培训、技能和经历”等方面进行考核，并提供其能够胜任的证据。

3、

询问负责人，企业对岗位基本培训要求（应知应会）有哪些？并查阅培训计划，看是否满足了上述要求查阅培训证据（如记录、教材等），看企业是否完成了计划的内容。是否注重意识（参与意识质量意识）培训？

5、

企业对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？

6、抽查1名员工，询问企业为什么要建立QMS，如何立足于本岗位，为实现质量目标做贡献。

7、企业员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？

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6．3基础设施1、问并查企业是否规定了基础设施管理的文件2、询问负责人，企业为实现产品的符合性，必须具备哪些基础设施？1）索要过程设备的档案或目录，看是否提供。2）问并查设备的购置和验收手续3、问并查是否具备关键设备操作维护保养的作业指导文件，是否能提供设备的鉴定认可、检修保养等记录，以证明这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？4．

问并查企业对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？，如何维护？5．

企业支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且企业为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？6.到生产现场抽查3-5台设备的保养运作情况（见现场审核记录）7．

企业支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且企业为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？8.到生产现场抽查3-5台设备的保养运作情况（见现场审核记录）

注：符合-不标注

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6．4工作环境1．询问负责人企业为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？

2．企业为保护产品质量所确定的工艺卫生环境要求是否充分、适宜，并得到控制？有哪些监控手段和维护保持措施

3．企业为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？

4．工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？

注：符合-不标注

不符合—X

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7．1产品实现的策划1．问并查企业产品的质量目标和要求有哪些？是如何识别的（在产品标准和顾客的定单中证实）

2．体系覆盖的几种产品的实现过程主要有哪些？企业是否已编制产品实现工艺/作业流程图或其他类型的文件？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？（主要查各项规章制度及工艺文件）

3．产品所需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a）要求？b）所需客观证据？c）产品接收准则？d）认定和提供方式？（主要查检验依据及质量控制点的设置）

4．为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的的所需记录？（主要查7。2—7。6所需的记录）

5针对特定的产品、项目或合同，是否进行策划，并形成了质量计划

注：符合-不标注

不符合—X

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7．2．1与产品有关的要求的确定

询问负责人企业有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？企业的顾客目标市场是否明确、适宜？

2．问并查产品要求有哪些？从以下4方面顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）企业是否已确定并被充分理解？

2）顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？企业是否已确定并被充分理解？3）与企业产品有关的法律法规有哪些？是否已被收集并得到确定？4）

为满足顾客要求，确保企业利益，企业提出了哪些与产品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件？

7．2．2与产品有关的要求的评审

1、询问常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？2、问并查企业接收了那些定单，从中抽查口头定单、书面订单、标书等不同订单各1-3份，看针对顾客产品要求不同的表现形式，企业采取了哪些方法予以接收、确认、评审：1）

审内容是否包括了顾客的产品要求、隐含要求、法律法规和企业的附加要求？2）

这些合同或订单是否都在接收前得到评审？3）

若顾客提供的要求没有形式文件，企业在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认

标准条款审核要点与方法客观证据评定

4）

企业通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？

3．抽查交付及交付后活动记录，验证企业通过评审是否能确保⑴产品要求最终确定并被理解？⑵与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？⑶企业有能力满足规定的要求？4、当顾客提出产品要求更改时，企业是否评审、确认？当企业提出产品要求更改时，企业是否得到顾客认可？5．产品要求发生变更时，企业是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？

7．2．3顾客沟通企业是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在和顾客沟通过程中，企业是否尽力、充分、主动？企业在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？

注：符合-不标注

不符合—X

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7．5．4顾客财产

1．询问企业是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自交付日起，企业采取哪些措施，进行识别，验证，保护和维护？这些措施是否有效并被实施？

2．客供财产中是否含有知识产权？如有，企业是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？

3．问并查当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况时，企业是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？

8．2．1顾客满意1．询问为监控和测量顾客是否满意，企业获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监控？

2．问并查企业确定的顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成为企业进行测量和监控的依据？

问并查企业通过调查,企业对顾客满意程度的评价结论：确定的顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素有哪些?2）顾客满意度是如何计算的？

3

顾客满意度的量化值是多少？？

注：符合-不标注

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审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定7．4．4．1采购过程

7．4．4.2采购信息

7.4.4.3采购产品的验证询问企业采购的主要原料有哪些？是否进行分级管理,外包过程有哪些?索要对供方选择、评价和重新评价的准则？看供方选择、评价准则是否按照企业要求提供产品的能力制定？3

抽查采购记录和外包记录共3-5种，看企业是否在采购前已按照供方选择评价准则进行供方的选择，评价？供方选择，评价结果是否形成记录并保持？

4．企业是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？上述3-5种供方是否已列入目录？

5．供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？

6问并查是否明确了采购的依据，适当时其信息是否考虑了产品，程序，过程，设备、人员资格、质量管理体系的批准要求？

7查采购依据规定的采购产品的要求是否明确、充分、适宜（包括品名，规格，数量，交付期，价格等），采购及批准权限是否明确并得到实施？

8问并查进货检验的依据和记录（见审核记录）9问并查当到供方现场验证或顾客验证时,是否在采购资料中对放行方法等作出明确安排?

注：符合-不标注

不符合—X

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客

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据评定

7.5.4.1生产和服务提供的控制1．

问并查企业生产和服务提供受控条件是否包括如下适当的内容:1)

产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否形成文件，且清楚，正确，完整，适用？2)

为操作者提供了哪些作业指导书?抽查3-5份作业指导书,看是否清楚、适用、正确、有效？

3)

抽查包括关键设备在内共3-5台,看是否适宜,并得到维护.

4)

抽查3-5种需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监控要求的装置？

5)

问哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？监控或测量的项目，要求及方法是什么？由谁实施监控或测量？实施监控或测量的资源是否适当、充分？

6)

问并查工序和成品的放行和交付手续

7)问并查交付后有哪些工作内容

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据评定

7.5.4.2生产和服务提供过程的确认

1．

问特殊过程有哪些特点,企业有哪些特殊过程？

2问并查2-3种特殊过程的确认安排和记录,适用时，确认是否包括：

⑴过程的评审和批准准则

⑵设备的认可活动（认可准则和认可记录）？

⑶人员资格的鉴定（包括人员资格鉴定准则和鉴定记录）？

⑷使用特定的方法和程序(作业指导书)？

5)是否进行了工艺参数监控,并提供了监控记录,查阅记录与工艺文件规定的一致性

⑸过程能力不足采取改进措施后，是否进行再确认？

注：符合-不标注

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据评定

7.5.4.3标识和追溯性1．

问并查如下产品的标识内容和和标识方法:1)

原料2)

工序产品

3)

成品

2．问并查检验状态标识的内容和方法?

3．

查标识实施，保持，撤除过程是否明确并受控？(见现场审核记录)4．对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一，已受控并有记录？

产品防护1．

问并查企业是否针对产品的符合性，在标识，搬运，包装，贮存期间采取防护措施的有关规定.

2．

在顾客有要求时，企业是否按顾客要求提供防护措施且经验证有效？企业所采取防护措施是否能延伸到产品交付地点？

3、到现场和仓库查防护的落实情况(见现场和仓库的审核记录)

注：符合-不标注

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7．6监视和测量装置的控制

企业的测量和监视装置是否根据质量控制，保证和改进要求配置？查阅测量和监控装置档案，抽查3-5种所配置的测量和监控装置，看测量范围和精度等能力是否满足规定要求？问并查是否制定了校准计划？并规定了校准或验证周期？抽查3-5种测量设备，看是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？有无校准或验证记录？测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，企业是否制定用于校准或验证的文件？问并查是否建立标识，用于确定其校准状态？测量设备在搬运、维护和贮存及使用、调整期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？6.测量设备偏离校准状态时，企业对以往测量结果的有效性是否进行评价度并记录？企业对该设备和任何受影响产品是否采取了适当措施？7、计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到确认和记录？对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？

注：符合-不标注

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8．1总则1．问企业对如下4方面所需的监控，测量，分析和改进过程如何进行策划和实施的？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度：

1）

证实产品的符合性

2）

确保QMS体系的符合性

3）持续改进QMS的有效性

4）统计技术的采用

注：符合-不标注

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内部审核索要内部审核程序2、问并查内审的间隔,根据规定的时间间隔，企业是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖ＱＭＳ所有部门、主要场所、过程？3、根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？是否根据审核准则（特别是企业ＱＭＳ文件）编制？

4、审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否具备相应资格？查阅现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚，可证实，可追溯？查阅对现审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？8、企业是否编制内审报告，对ＱＭＳ的符合性，有效性进行统计分析和评价并实施改进？9、内审首，末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？10、审核用工作文件是否齐全，规范，正确，并得到整理，保存？

注：符合-不标注

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据评定过程的监视和测量１问并查对过程的监视和测量,企业采取了哪些方法,(重点检查关键过程)

2．当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否采取了纠正或纠正措施.

注：符合-不标注

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据评定

８．２．４产品的监视和测量１．进货检验:1)

查阅进货检验依据2)

查阅3-5中采购材料和外包产品的进货检验记录,看是否能证明符合进货检验依据的要求,测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员？

２．半成品（在制品）:1)

查阅工序检验依据2)

查阅3-5中工序产品的检验记录,看是否能证明符合检验依据的要求,测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员？

3．成品:1)查阅工序检验依据2)查阅3-5中成品的检验记录,看是否能证明符合检验依据的要求,测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员？

4

结合上述进货、工序和成品的检验证据，看产品交付前，对产品特性是否进行测量和监控？交付顾客的产品是否符合下列条件：⑴所有规定的测量或监控项目都已圆满完成？⑵交付前产品测量和监控结果符合接收准则？⑶有关证据齐备并获认可？5．查有无上述记录中相关检验人员的授权文件

6．根据产品特性测量和监控文件的规定，测量和监控活动没有完成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到企业有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？

注：符合-不标注

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8．3不合格品控制1、索要“不合格品控制程序”？

2、

问发现不合格时，是否进行标识、隔离、记录、报告，并采取措施，消除发现的不合格或防止其原预期1）不合格的评审，处置人员及权限是否明确？2）

不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？3）

所选择的不合格品处置方式是否符合要求？让步时，是否经授权人员批准或按顾客要求批准？不合格品纠正后是否重新验证？4）

查阅3-5次不合格的情况，看对不合格的性质，评审，处置（包括让步批准）是否保持记录？

3．对交付或开始使用后出现的不合格品，企业是否区分轻重缓急，指定人员迅速确认不合格品，采取补救措施，解决顾客当前不满意？该措施是否与其所产生的影响（包括潜在的）相适应？

注：符合-不标注

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观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：

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审核日期：标准条款审核方法客观证据评定

8．4数据分析１．

问并查数据分析的来源：1）

些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？2）

是否包括来自测量和监控，不合格控制等主要数据？

2．问并查，通过数据分析，应提供的信息是否包括：（1）

顾客满意？（2）

与产品要求的符合性（3）

过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？（4）

供方业绩改进与开发？

为提高数据分析的有效性和效率，企业是否采用了适用的统计技术？

注：符合-不标注

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观察项–O

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持续改进

纠正措施

预防措施１．问并查企业通过那些渠道实现ＱＭＳ的持续改进？

2、

查企业持续改进ＱＭＳ有效性和效率是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？

3

索要纠正措施程序，该程序是否按照标准要求作出以下的规定：⑴评审不合格（包括顾客投诉）？⑵确定不合格的原因？⑶评价确保不合格不再发生的措施的需求？⑷确定和实施所需的措施？⑸记录所采取措施的结果？⑹评审所采取的纠正措施？]4、查阅3-5次纠正措施的记录，看原因分析、措施计划、效果验证是否被有效执行。采取的措施是否与不合格的影响程度相适应

5企业是否建立保持了“预防措施程序”？该程序是否按照标准要求作出了以下规定：⑴确定潜在不合格及其原因？⑵评价防止不合格发生的措施的需求？⑶确定并实施所需的措施？⑷记录所采取措施的结果？⑸评审所采取的预防措施？6查阅3-5次预防措施的记录，看原因分析、措施计划、效果验证是否被有效执行。采取的措施是否与潜在不合格的影响程度相适应

注：符合-不标注

不符合—X

观察项–O这是一份完整的内审检查表，抬头，表尾等的注解一定都要加上，原则来说还要有内审计划表，内审完后的内审报告和内审记录共四份内审时需要的书面资料才能可能把握好内审。否则就没条理容易遗漏的。而且条款要看内审的部门不同会有删减的，右侧空白处填写审核时自己调查到的证据与证言的。其他表格以后总结审核主题总要求总则管理承诺以顾客为中心质量方针审核部门/人员最高管理者/叶奇标准要求审核要点审核方法审核结果审核记录4.1总要求☆本厂建立质量体系识别了哪些过程？是否在本厂中得到应用？☆识别出的过程之间的顺序和相互作用如何？☆是否对识别出的过程制定了运行和控制的准则？☆是否获得了必要的资源和信息？☆是否对过程实施了监视、测量和分析？☆☆是否识别了本厂的外包过程？是否对外包过程进行了控制？☆通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道建立质量管理体系的总要求，做了哪些工作？建立质量体系初期识别本公司的所有过程：主要是管理智能、资源、产品实现、监视和测量四大过程对识别出来的过程进行了策划，策划结果形成了文件4.2.1总则☆本厂建立的质量管理体系文件包括哪些?标准要求的文件是否都得到了满足?☆查核文件清单及要求出示具体的文件，以了解本厂已制定了哪些文件。质量管理体系文件有：质量方针、目标、程序文件、作业指导书、记录5.1管理承诺☆最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺和改进质量管理体系的承诺能够提供那些证据？☆最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？☆最高管理者采取了那些相应措施将满足顾客要求和法律要求的重要性传达给组织的成员？☆组织的成员如何认识这种重要性？☆通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、产品要求的评审、顾客满意的监视和测量、数据分析以及持续改进等方面的要求。总经理提供以下承诺：传达满足顾客和法律法规要求重要性，制定方针、目标、进行挂历评审、确保资源获得审核主题质量目标职责和权限管理者代表内部沟通审核部门/人员最高管理层/叶奇标准要求审核要点审核方法审核结果审核记录5.2以顾客为中心☆组织如何确定顾客的需求和期望？☆将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？☆组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？☆通过与最高管理者座谈，了解其对顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的监视和测量过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。通过走访客户，发放顾客意见卡等，确定顾客的需求和期望5.3质量方针☆最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？☆制定的质量方针能否满足标准的要求的形式是什么？☆质量方针和质量目标的关系是否明确？☆组织采用什么措施传达质量方针？☆组织各层次对质量方针的理解程度如何？☆质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？☆审核最高管理对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续适宜性方面得到评审。本公司质量方针：以质量求生存，以产品求发展，以信誉赢客户，以管理为保障通过培训、张贴等形式进行传达5.4.1质量目标☆质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？☆质量目标是否与质量方针给定的框架一致？☆质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？☆从产品特性及服务质量特性中，从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性。☆质量目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。已根据质量方针制定本公司的质量目标公司对质量目标进行了分解，使质量目标可测量审核主题管理评审资源的提供审核部门/人员最高管理者/叶奇标准要求审核要点审核方法审核结果审核记录5.5.1职责和权限☆对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？☆部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？☆各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？☆查阅组织结构图及规定部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部分、岗位进行询问、了解，予以证实。对应组织机构图，已规定各部门的职责各部门职责已形成文件，文件号：QP-05-01各部门主管明确自身职责5.5.2管理者代表☆管理者代表对自己权责是否明确，有无任命证明文件？☆管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？☆询问管理者代表的权责，并查看有关的任命书。☆询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价质量管理体系的有效性。☆查阅有关规定，并通过询问，了解予以证实总经理已任命王志祥为管理者代表任命文件见《质量手册》附录5审核主题管理评审资源的提供审核部门/人员最高管理者/叶奇标准要求审核要点审核方法审核结果审核记录5.5.3内部沟通☆组织内沟通工具有那些？☆各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？☆审核组织是否对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。☆审核内部沟通时，目的是检查组织管理层组织是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出明确的规定；是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。内部沟通方式有：开会、联络、书面联络等形式6.1资源的提供☆最高管理者采取了何种途径确