项目建设管理监控与考评办法实用文档

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第三篇项目建设管理监控与考评办法项目建设管理监控与考评办法实用文档(实用文档，可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）项目管理处(组）为公司工程项目建设项目管理的执行层和操作层，公司相关职能部门及公司领导是公司工程建设项目管理的监控管理层。公司工程部是公司工程项目建设监控管理的牵头职能部门.对项目管理处（组）的项目管理进行正常的监督、检查和考评有利于提高公司工程建设项目管理水平,保证公司投资效益。为保证公司工程项目建设管理工作规范、高效运作，所有检查、监控及考评工作都不应影响项目建设管理工作的正常开展。项目建设监控、考评一般包括项目管理处（组）工作监控、考评和监理工作监控、考评。第一章项目管理处（组）工作监控管理办法项目管理处（组）工作监控体系是为满足公司对工程建设项目目标管理和过程管理的需要而建立的，是对工程项目建设全过程的工作检查和监控。项目管理处(组）工作监控实施办法检查方式项目管理处（组）工作检查一般由公司工程部或工程部牵头会同有关部门进行检查.检查人员可由公司工程部会同公司有关部门工作人员组成，或由公司工程部人员牵头，临时抽调其他部门人员,包括各项目管理处（组)人员组成。每次检查均应明确本次检查的负责人，负责人一般由公司工程部人员担任。项目管理处(组）工作检查一般分为:月度专项检查、半年度综合检查、年度综合检查及考评、项目综合检查及考评四种形式。（一）对项目管理处(组）月度工作，每月进行一次专项检查,每月的专项检查结果是半年综合检查的重要依据之一。（二）每半年依据本检查办法对项目管理处（组)的管理工作进行一次综合检查，每半年的综合检查结果是年度综合检查及考评的重要依据之一。（三）每年度依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及年度目标完成情况进行一次综合检查及考评。（四)项目实施阶段结束（项目竣工决算完成）后，依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及项目目标完成情况进行一次综合检查及考评，每年度的综合检查及考评结果是项目综合检查及考评的重要依据之一。项目财务管理专项检查由公司计划财务部或计划财务部牵头会同工程管理部进行检查。对于特殊专项检查，公司职能部门应提出检查工作大纲(应明确检查内容、检查负责人及检查组成员、检查工作计划安排),经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执行。检查反馈、控制程序（一)公司工程部每次组织对项目管理处（组)工作检查后,均应出书面检查通报，经公司工程管理总监批准后下发项目管理处（组)执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长;（二）检查通报应详细阐明检查内容及检查结果，对存在的问题应提出明确的整改要求及期限;(三）对检查通报中提出的问题及整改要求,项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司工程部备案;（四）公司工程部负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。对于项目财务管理专项检查，检查通报应经公司财务总监和公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司计划财务部和工程部备案.公司工程部负责督促项目管理处（组)落实、整改，公司计划财务部负责跟踪检查,确保检查发现的问题得到及时整改、解决.对于特殊专项检查，检查通报应经公司相关分管领导及公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组)应认真落实、整改，并应及时将整改结果报检查组和工程部备案。公司工程部负责督促项目管理处(组)落实、整改,检查组负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决.项目管理处（组）工作检查内容项目管理处（组）工作检查一般分为五个检查项目，每个检查项目包含若干检查小项，每个检查小项包含若干检查细目。较为详细的检查项次、细目见附录H：《项目论证及设计管理检查表》、《质量、进度、合约管理检查表》、《安全、施工管理检查表》、《文档、资料、信息管理检查表》及《项目财务管理检查表》，具体工作检查可不限于以上检查内容。项目财务管理检查表格可由公司计划财务部参考相关检查表内容制订执行;特殊专项检查可参考相关检查表内容制订专项详细检查表格，经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执行.工程项目论证及设计阶段管理检查表主要包括计划、建设手续、勘察设计管理等内容.1、计划及执行情况:(1)项目论证及设计工作计划及完成情况;(2）勘察设计及监理单位招标计划及完成情况。2、项目建设审批手续：（1)项目立项手续；（2）项目用地预审手续；(3)各阶段设计成果审批手续。3、勘察设计管理:（1）进度管理;（2)技术、质量管理；(3）计量与支付管理。(二）质量、进度、合约管理检查表主要包括质量、计划、进度、合约、支付等内容。1、质量管理：（1)工程质量保证体系；(2)工程质量检验和试验抽查；(3）工序检查情况。2、计划管理:（1)项目总体计划、年度计划、月度计划及完成情况；(2)招标计划及完成情况.3、程序和合约管理：招标程序及执行情况；开工审查程序；（3）索赔（延期）程序及执行情况；(4)变更程序及执行情况；(5)联测、计量支付、结算程序及执行情况；(6)征地拆迁程序及执行情况。（7)监理的履约情况；(8）承包人的履约情况。(三）安全管理检查表1、安全机构建立、规定及督察；2、安全活动开展情况；3、施工安全管理.（四）文档、资料及信息管理检查表主要包括工程档案管理、文档管理、月报管理等内容。1、工程档案管理：（1）项目前期档案管理；(2）项目过程档案管理。2、文档信息管理：（1)文档处理及借阅制度管理；（2）工程月报管理;(3)监理月报管理。（五）财务管理检查表主要包括资金预算、使用计划、支付、统计报表、会计核算等内容.1、资金使用计划及支付管理:（1)资金使用计划；(2)资金支付。2、财务统计及会计核算管理：(1）财务统计报表；(2）会计核算；(3)财务分析。第二章监理工作考评管理办法监理工作考评是为满足项目管理处对监理工作进行过程管理及目标管理的需要而制定的，考评实行打分制，以量化原则考评监理单位的综合工作水平，通过考评全面监督、控制监理单位的监理工作，促进监理工作水平的不断提高.监理工作检查、考评及奖罚由项目管理处组织进行。第一节监理工作考评总体原则监理工作考评原则：以三大原则为基础，对监理工作进行客观公正评价。1、目标结合原则：考评以实现监理服务目标为原则。2、考核结合原则:考评以现场考核为依据的原则。3、奖惩结合原则：通过奖罚办法，奖优罚劣，达到提高监理工程师理整体服务水平的目的。第二节监理工作检查办法监理工作检查办法：项目管理处通过如下办法（不限于以下管理办法），对监理工作进行检查。1、日常工作抽查项目管理处在监理工作进行过程中，通过经常现场工程巡视，掌握现场监理人员的最基本工作状况。项目管理处对监理办监理人员的考勤进行现场抽查，所有监理人员应在工作时间内坚守各自岗位。项目管理处就工程现场的有关问题，在工作中向监理人员随机提问，以考核监理人员对工程的了解程度和处理实际问题的水平。2、工程检查项目管理处在对监理办的日常检查、监督中，将随机对已完成的工程项目进行抽验、复查,以考核监理对工程的质量控制及验收状况。3、资料查阅、报表审查项目管理处在监理办或施工现场，随机查阅监理资料,考核监理资料的完备和及时性.项目管理处对监理办按要求报送的各类报表进行审查,以降低监理错误报表的返工率。4、跟踪检查项目管理处对监理办的关键性工作或出现的关键性问题进行跟踪监督，借以评价监理工作的规范性和监理工作质量控制程度。监理工作考评强制性标准监理工作考评强制性标准：本强制性标准包括监理工作纪律，背离合同行为以及监理人员更换的强制要求.对于以上要求的内容，在考评奖罚办法中均有相应规定.一、监理工作纪律1、严禁触犯国家、地方的法律、法规或规章。2、严禁向承包人推荐分包商或材料供应商。3、严禁收受贿赂或贵重礼品。4、严禁吃拿卡要和故意刁难承包人。5、严禁采用虚假计量手段，损害业主利益.6、严禁工作时间擅离职守,造成严重后果。7、严禁工作失职,造成严重后果。8、严禁拒不执行业主指令或欺骗业主。9、严禁接受承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动。10、严禁向承包人报销各种费用.11、其他情节严重的各种违约行为。二、背离合同行为严禁发生由于监理单位的直接或间接原因,造成承包人在质量、进度、费用、安全等方面，出现严重背离合同的事件.三、监理人员更换的强制性要求1、为确保监理合同的正常实施，监理单位所有人员在合同期间内未经业主同意不得更换。2、监理合同中确定的监理人员在合同期间内最多可调换的人次不得超过相应岗位总人数的20%。监理工作考评评分标准监理工作检查、考评内容包括：监理工作质量保证体系、工程安全质量控制、工程进度控制、工程计量控制、其它合同事宜、监理资料、监理工作纪律、业主综合评价八项内容，具体检查内容及评分标准见附录I：《监理工作质量考评表》。监理工作考评以满分为100分，按项目、分项、子项三级,逐项进行考评。监理工作考评实施办法一、监理工作考评实施办法1、本考评办法项目管理处为考评人，监理办为被考评人；2、考评工作以月为时间单位进行；3、考评表中标有＊的项目，首次发生时，扣除首次规定分，二次发生时则扣除整个分项的规定分；4、考评表中未标有＊的项目，发生时依次扣除一次规定分,多次发生时重复扣分直至该分项考评为零分；5、虽然分项考评的扣分不超出分项考评的规定分,但当某一分项考评不合格的情况发生多次，将影响对监理办整体考评的分数；6、监理办考评总得分的计算方式为各分项得分的累加。二、考评奖罚办法考评奖罚办法按监理合同有关规定执行。附录H—1项目论证及设计阶段管理检查表（XM-JC-01）小项检查细目细目检查内容计划及执行情况1、项目设计工作计划及完成情况①是否按期编制总体工作计划及月度工作计划。②是否按计划实施，是否存在实际进展与计划时间相差超过10%的情况.如存在，有无合理原因。③实际进展与计划时间相差超过10%，应重新修订计划,是否及时修订计划。2、招标计划及完成情况①是否按期编制招标计划。②是否存在招标工作未按计划进行的情况，如存在，有无合理原因。③当招标计划满足不了实际工作要求时,应重新修订计划，是否及时修订计划。3、进度管理①是否认真审查各项工作进度计划,进度计划是否合理.②是否根据计划检查、督促编制预可、工可、勘察设计、设计监理等单位按时完成工作。③实际进度是否滞后,有无合理原因,是否及时修订进度计划，是否采取有效措施加以改进.论证及设计管理1、技术、质量管理①是否及时审查设计监理工作大纲及监理实施细则。②是否及时审查勘察设计工作大纲及各专业设计技术要求.③是否及时检查设计单位、监理单位对设计工作大纲、监理工作大纲及监理实施细则的执行情况。④是否根据审查存在问题,及时向编制、设计单位及设计监理提出修改意见。⑤是否及时组织项目环境影响报告书、水土保持方案、地震安全性评价报告等专项文件的审查工作。⑥是否及时组织项目预可、工可、设计方案、初步设计及施工图设计的审查工作，对重大或复杂技术问题是否及时组织专题审查会。2、计量与支付管理①是否及时按合同规定进行验收与计量。②是否及时按合同规定进行中间支付及合同结算审查、审定。附录H-2质量、进度、合约管理检查表（XM-JC—02）小项检查细目细目检查内容1、工程质量保证体系①工程质量自检体系是否健全。②工程质量监督体系是否健全。③监理、承包人是否严格执行持证上岗制度.④监理是否监督承包人加强质量教育，加大宣传力度，健全奖惩机制.⑤对质量事故的处理，是否严格按有关文件规定的程序办理.2、工程质量检验和试验抽查①监理是否对承包人上报的分项工程施组方案中有关质量保证方案进行认真审查，是否提出改进或肯定的意见，并监督承包人实施。②是否督促检查监理按有关规定严格执行工程质量抽检程序进行检测。③是否督促检查监理按有关原材料检测、试验程序，对进场材料进行检测.④对联测（隐蔽或非隐蔽工程)工作是否严格按有关管理规定程序进行。⑤是否督促检查监理按有关规定进行分项、分部、单位工程完工的检测。3、现场质量管理①施工技术交底记录、隐蔽工程记录、工序交接单、施工日志、监理日志等文字资料是否齐全.④工序检测是否在自检合格的基础上进行,是否经监理检测、签字确认后，才进行下一道工序的施工。⑤管理处及监理对于在检查中发现的问题,是否及时要求承包人进行整改，是否进行了跟踪管理，直至复查满足要求。计划及执行情况1、项目总体计划、年度计划、月度计划及完成情况①是否按期编制项目总体、年、月度工作计划及工程进度总体、年、月度计划.②是否存在工程实际进度S线高于或低于计划10%的情况，如存在，有无合理原因。③项目实际完成工作量（投资）与计划相差10%，应重新修订计划，是否及时修订计划.2、招标计划及完成情况①是否按期编制项目总体招标计划。②是否存在项目招标工作未按计划进行的情况，如存在，有无合理原因。③当项目招标计划满足不了实际工作要求时，应重新修订计划，是否及时修订计划.程序及执行情况1、招标程序及执行情况①是否按期根据项目总体招标计划的批复意见编制每项合同的招标计划。②是否按期编制招标文件，并根据其审批意见进行修订.③合同签约文件是否齐全，手续是否齐备。④是否存在因工作失误而引起合同条款的内容不利，并将造成或已造成了损失。2、索赔(延期）程序及执行情况①是否按规定要求进行索赔(延期）审查并按时报公司备案。②索赔（延期）审查是否合理，是否存在索赔（延期)审查错误。3、变更程序及执行情况①每项变更均应报公司工程管理部备案,报备3天如无不同意见方可实施。是否存在违反此规定程序的情况。②工程变更方案是否合理，变更单价审核、审查是否正确、合理.4、计量支付、结算程序及执行情况①施管部、合约部是否在每期中间计量支付审查前，完成对计量支付控制报表（或修订报表)所需部分的审核。②对经监理办审查上报的每份计量、支付申请书，项目管理处应在规定的审查、审定时间内完成，是否存在未按期审查、审定的情况，如存在，有无合理原因。③每份结算文件应按规定要求正文、附件齐全，并按程序审批，是否存在文件、资料不全或违规审批的情况.④计量支付、结算审核是否认真，是否存在工程量及工程费用审核错误。5、征地拆迁程序及执行情况①是否及时办理征地拆迁手续。②是否及时调查、修编征地拆迁项目及数量一览表。③是否及时编制征地拆迁工作计划并按计划实施。如未按计划实施，有无合理原因。④拆迁方案及费用审查、审批手续是否齐全,是否合理。⑤征地拆迁甲方资料是否及时编制、整理及归档.合同履约管理1、监理的履约情况①是否按合同规定对各监理办进行月度考评。②是否规定根据月度考评结果对各监理办按合同进行奖罚。如未按规定处理,有无合理原因.2、承包人的履约情况①工程开工后，一般每三个月应对承包人进行一次合约检查（内容包括人员到位、机具设备进场、资金投入等情况）.如未检查,有无合理原因。②对承包人违约，应根据合同条款有关规定进行处罚，如未按规定处理,有无合理原因.附录H—3安全管理检查表(XM—JC—03）小项检查细目细目检查内容安全管理1、安全机构建立、规定及督察①管理处是否建立安全管理制度，成立安全管理及督察机构，其职责及管理规定是否健全。②安全管理及督察机构是否定期出督察通报.③是否及时根据督察和奖罚规定做出奖罚决定。2、安全活动开展情况①是否积极响应社会、行业发起的安全活动,是否发有关文件并组织开展实施.②是否根据本项目特点，制订安全活动计划,并按计划实施。③是否积极加强安全生产的宣传、教育工作，内容应包括电视教育片、案例分析、标语宣传等多种形式。3、施工安全管理①是否督促检查监理及承包人建立安全管理及督察机构，其职责、规章、办法是否健全。②设备定期安全检查记录、现场安检员工作记录及整改情况记录是否齐全.③施工现场、工区范围内是否具备安全防火、安全用电、灭火器具、宣传标语等防范措施.④监理是否对承包人上报的分项工程施组方案中有关安全保证方案进行认真审查,是否提出改进或肯定的意见，并监督承包人实施。⑤对安全事故的处理，是否严格按有关文件规定的程序办理。⑥是否严格执行执证上岗制度，监理是否监督承包人加强安全教育，加大宣传力度,健全奖惩机制.附录H—4文档、资料及信息管理检查表（XM-JC-04)小项检查细目细目检查内容工程档案管理1、项目前期档案管理立项、批复、设计、招标等业主文件资料是否按文档分类要求及时归类存档，存档文件质量是否规定要求.2、项目过程档案管理①是否制定检查计划,对监理、承包人的归档资料进行定期检查,并提出限期整改意见。②分项工程完工资料是否严格按规定进行装订、保存.③招标、合同等业主文件资料是否按文档分类要求及时归类存档，存档文件质量是否规定要求。④照片、音像及电子文档是否按规定整理、装订。⑤是否对监理、承包人的归档资料定期进行抽查，对未按规定要求进行归档整理的是否提出书面整改意见并跟踪检查、落实。文档信息管理1、文档处理及借阅制度管理①管理处文件处理是否按规定的发文程序、收办文程序、文件发送程序办理.②文件、档案借阅是否按规定的程序执行.2、工程月报管理工程月报是否按规定的格式、内容、时间编写、完成，月报内容是否真实准确。3、监理月报管理监理月报是否按规定的格式、内容、时间编写、完成,月报内容是否真实准确。附录H—5财务管理检查表(XM—JC-05)小项检查细目细目检查内容资金使用计划及支付管理1、资金使用计划是否按期编制及修订项目总体、年度及月度（三个月滚动)资金使用计划。年度资金使用计划编制的准确率；实际资金支付需求与资金计划有重大差异时，是否及时进行修订.月度实际使用资金与计划使用资金的差异是否大于10％.资金使用计划是否按期报批，手续是否齐全。2、资金支付每笔资金收付是否手续齐全、程序合规并在规定的时间内完成。各项预付和暂借款及其扣回手续是否齐全,是否按规定办理.项目专用银行账户的资金管理是否符合公司总部相关制度的规定。统计及会计核算管理1、统计报表是否按项目工程管理的有关规定，在规定的时间内完成有关统计报表（如月度、年度资金支付报表等)的填报工作,质量是否满足要求.是否按公司财务部的有关规定，在规定的时间内完成有关统计报表的填报工作,质量是否满足要求.2、会计核算和报告会计凭证是否符合规定,会计科目是否按规定设置，是否合理。是否按规定及时、准确地编制财务会计报告.是否按规定及时、准确地编报合同支付情况一览表。会计档案管理是否符合规定.是否按公司规定建立项目竣工财务决算台帐,并定期修订，最终按期完成项目竣工财务决算文件.3、财务分析是否按规定及时编制财务分析报告。财务分析报告是否正确反应了实际与计划(预算）的差异，并分析差异存在的原因，是否反应了项目管理存在的不足并提出改进建议。财务分析是否及时根据工程进展对工程总造价的预计情况进行了反映。附录I监理工作质量考评表（JL—KP—01)项目满分分项考评内容满分违约事项及扣分方法监理工作质量保证体系15人员情况4在合同有效期内，经业主同意更换监理人员.（每人*次扣1分）未经业主同意擅自更换监理人员或更换人员超过规定的人次。（每人*次扣3分）监理人员未经请假或请假未获业主批准而擅自离开驻地或不按业主批准的期限增加监理人员。(每人*次扣3分）监理人员缺乏必要的知识和操作技能。（每人*次扣1分）监理人员不能积极主动工作。(每人*次扣2分）设备情况21、因设备使用不当或不使用设备而导致影响工作（每台*次扣1分）岗位职责与工作计划4＊监理岗位职责不明确（首次扣2分)未对监理工作进行交底或交底不清（每次扣1分）*监理办对监理工作可能出现的问题无预防和纠正措施（首次扣2分）*监理办未对自身的监理工作制定考核制度（首次扣2分）*监理办未建立切实可行的信息传递渠道（首次扣2分)计划落实与工作考核5＊监理办未全面实施预防、纠正措施（首次扣2分)*监理工程师未对主要监理工作进行有效监控（首次扣2分）*监理工作未按标准和要求进行的（首次扣2分)*监理办未对监理人员的工作和纪律进行严格考核（首次扣2分)监理人员未履行岗位职责（每次扣1分)监理办信息渠道不畅通（每次扣1分）工程安全质量控制30测量控制工作4未在规定的时间内复核、审批承包人提交的测量资料或经监理确认的测量资料存在错误（每次扣1分）*承包人施工放线出现错误而监理未发现(首次扣2分)＊监理人员不进行实际的测量复核（首次扣2分）4、*监理人员对承包人施工控制桩点的情况心中无数（首次扣1分）工程材料控制工作4＊承包人不按规定的频率报验工程材料，监理人员未立即指令并抄送业主(首次扣1分）＊监理人员不按规定对进场材料进行确认（首次扣1分）*承包人到场的材料未经批准或不合格而监理未发现或发现后未立即采取有效措施（首次扣1分）承包人使用材料时监理人员未按规定的频率做现场试验（每次扣1分）＊监理未对材料建立台帐，进行统计，以至不能动态地掌握材料审批、进场和使用情况（首次扣1分）工程开工控制工作3*分项工程明显不具备开工条件而监理工程师批准开工（首次扣1分）＊承包人擅自开工而监理未加以有效的控制（首次扣1分）未在规定的时间内审批承包人按时提交的分项工程开工申请（每次扣0.5分)承包人提交的开工申请内容不全或有问题而监理已审批同意（每次扣1分)*未按国家、交通部、广东省、深圳市等有关法律、法规及要求对承包人施工安全保障体系及确保施工安全的措施进行认真审查及检查，未认真对承包人施工操作人员进行持证上岗检查，而监理工程师批准开工.（首次扣2分）施工过程控制工作8*监理人员未按规定的项目进行旁站监理。（首次扣1分)＊未核查承包人的质量保证体系或承包人的质量保证体系存在问题而监理未加以指令并抄送业主（首次扣1分）＊未核查承包人的设备和试验室或承包人的设备、试验室不满足合同要求而监理未给予指令并抄送业主(首次扣1分)*监理在过程控制中未发现施工中的问题或监理所管辖范围被质量监督站，业主勒令返工的（首次扣2分）＊监理人员对施工中发生的问题未及时指令或口头指令未及时进行书面确认（首次扣1分）监理人员工作期间不在现场或监理办工作（每人＊次扣2分）对承包人的工作，监理下达错误的指令、批示(每次扣2分）监理人员未监督承包人按施工方案或工艺要求施工（每次扣1分）监理人员不清楚施工方案（每次扣1分）10、*监理人员不清楚现场情况和数据（首次扣1分)11、监理人员工作中不能全面监控所辖工程项目（每人*次扣1分）12、*未按国家、交通部、广东省、深圳市等有关法律、法规及要求对承包人施工安全保障体系及确保施工安全的措施的执行情况进行认真检查，未认真对承包人施工操作人员的变化进行持证上岗检查，对施工现场存在的安全隐患未能及时发现或发现后未能及时采取有效措施加以制止。（首次扣2分）验收控制工作4*监理人员在验收时不进行实测实量（首次扣1分）＊经监理验收的工程项目存在质量问题（首次扣2～4分）未在规定的时间内对工程项目进行验收或验收数据错误(每次扣2分)监理人员在验收时的试验检测频率不足(每次扣1分）监理对验收中发现的问题没有记录（每次扣1分）未检查签认承包人的自检资料（每次扣1分)*监理对工程质量的评定有误（首次扣2分）质量事件控制工作4*监理人员隐瞒质量问题或发生质量问题未按程序处理（首次扣24分）＊监理人员未及时发现质量隐患而导致质量事件发生（首次扣24分)＊发生质量事件未及时指令承包人进行处理（首次扣2分）工艺试验控制工作3监理人员未执行工艺试验程序或必要时未指令承包人进行工艺试验（每次扣1分）监理人员对工艺试验方案审批草率(每次扣1分)监理人员对工艺试验未进行全过程旁站或旁站记录不全（每次扣1分）监理人员对工艺试验结果未进行认真分析，草率批准或建议工程大面积开工，致使工程出现问题（每次扣3分)工程进度控制8进度控制工作8未及时审批承包人按时提交的各种进度计划（每次扣1分）经监理审批的工程进度计划明显不合理（每次扣1分）*监理未对工程进度进行核查,未对实际进度和计划进度进行统计对照（首次扣2分）＊进度滞后计划时，未及时督促承包人进行计划进度调整(首次扣1分）对承包人实施的调整计划不能有效地监控(每次扣1分）监理人员不能正确分析制约工程进展的各种相关因素并有效进行控制（每次扣1分)对监理权限内不能解决的问题没有及时向上级汇报并提出解决问题的建议(每次扣2分)工程计量、支付控制12计量支付控制报表4＊未在规定的时间内审查(修订）计量支付控制报表(每合同段首次扣2分）计量支付控制报表审查不认真，计算方法不正确、工程数量及费用计算有差错而未审查发现（每合同段每次扣1分）中间计量支付2未在规定的时间内审核承包人提交的中间计量单或审核后仍存在错误（每次扣0.2分）中间计量有超计、漏计、错计现象（（每次扣0.2分)＊未对计量工作进行阶段统计（首次扣1分)未在规定的时间内编制上报中间支付证书或上报的中间支付证书存在计算等错误（每合同段扣1分)分项工程完工计量、交工计量及竣工结算6未能有效地督促承包人在每个分项工程完工后及时办理分项工程完工验收及计量工作（每分项工程扣0。5分）未在规定的时间内审核承包人提交的分项工程完工资料及完工计量（每分项工程扣0.5分)未对分项工程完工资料及完工计量进行认真审核,审核后仍存在错误（每分项工程扣1分)未对分项工程完工计量工作进行阶段统计（每月次扣1分)未在规定的时间内审核承包人提交的工程竣工资料和交工计量、竣工结算（每合同段每项工作扣0。5分）未对工程竣工资料及交工计量、竣工结算进行认真审核，审核后仍存在错误（每合同段每项工作扣1分）其它合同事宜8工程变更控制工作2*承包人擅自对工程项目进行变更，监理未及时指令进行制止（首次扣1分）对工程变更监理不能及时提供确切的情况(每次扣0。5分）收到批准的变更申请后，监理办未能及时下发变更令（每次扣0.5分)监理人员不能有效的督促承包人及时上报变更工程预算书，对变更工程预算书不能及时进行审核并编制提交变更工程预算审核意见书(每次扣0.5分）＊变更工程预算书审查及变更工程预算审核意见书编制不认真，变更单价不合理（首次扣1分）工程分包控制工作1*发现承包人未经批准进行工程分包而监理未采取有效措施（首次扣0.5分）*监理人员未能有效地对分包项目进行质量监督(首次扣0.5分)＊未能有效地监督承包人对分包商的控制或承包人对分包工作控制不力而监理未及时指令(首次扣0。5分）工程延期、索赔控制工作5未及时受理承包人的延期、索赔意向（每次扣0。5分）对承包人的违约事项未进行有效的控制并及时开展反延期、索赔工作(每次扣2分)监理未及时指令承包人采取调整施工计划和减少损失的措施（每次扣0。5分）延期、索赔事件发生时监理人员未及时进行全面记录并通知有关各方进行确认（每次扣2分）未在规定的时间内编制、提交延期、索赔评估意见(每次扣0.5分）提交的的延期、费用索赔评估意见手续不全或有较明显错误（每次扣1。5分）监理资料12监理月报管理2。5未在规定的时间内提交监理月报（每次扣1分）未按规定的格式编写监理月报（每次扣0。5分）监理月报内容不全面（每次扣0.5分）监理月报中对质量、进度、费用等内容描述不准确（每次扣0.2分）评价工程项目无具体数据或编造虚假数据（每次扣2分）监理记录5监理办公室未建立工作台帐或台帐建立不全、记录不及时（每次扣1分）无旁站记录或记录不全、不真实(每人*次扣1分）无巡视记录或记录不全面（每人*次扣0。5分)监理日志填写内容不全面（每人每天扣0.1分）监理人员不及时填写监理日志(每人每天扣0。5分）监理文件2未及时整理，编写会议纪要(每次扣0.5分）对承包人报告不认真分析，无明确意见就上报业主(每次扣1分）监理文件在发放、存储、传递过程中出现失误或丢失（每次扣1分)监理资料2.5*监理资料有虚假问题(首次扣1分）未按规定绘制上墙图表或未按时修改、调整（每次扣1分)资料、表格的填写项目签字不全，数字不准确（每次扣0。5分）资料未按要求进行阶段归档（每次扣1分）未在规定的时间内完成监理竣工资料的编制工作（每天扣0。5分）监理工作纪律1010违反本办法第三、(一）项监理工作纪律（每条首次扣5—10分）业主综合评价55根据监理办的综合业务能力，对工程的主动控制情况，与业主的配合等方面由业主有关部门综合评定。天津地铁建设发展监控量测管理办法(试行）（DTJS/ZY—AZ-25）1总则1。1为了加强城市轨道交通工程监测管理，保障城市轨道交通工程安全质量，制定本办法。1.2工程监测是指施工过程中，通过采用一定的测量测试仪器、设备，对施工影响范围内的岩土体、地下水和周边环境及工程围（支)护结构等的变化情况（如变形、应力等）进行经常性地量测和巡视观察,并及时反馈监测成果的活动.1.3城市轨道交通工程监测包括施工监测及第三方监测。1。4城市轨道交通工程监测管理除应遵循本办法外,还应符合国家、行业及天津市现行相关工程建设标准的规定。1.5在进行监测的同时，应对现场进行安全巡视。1。6本办法仅适用于天津地铁建设发展所建设管理的地铁工程和枢纽工程。2监测技术管理与预警要求2。1城市轨道交通工程监测项目主要包括工程围（支)护结构的变形、应力，工程周边环境的位移、倾斜、开裂，岩土体位移、土压力变化，地下水位的动态变化等。2.2城市轨道交通工程监测项目及其控制指标应当在施工图设计文件中说明。监测项目的控制标准及警戒值执行现行相关规范标准及监测图纸中的高标准，其中工程周边环境的监测项目及其控制指标应当经专家论证后确定。2。3城市轨道交通工程监测方案,应当根据勘察报告、设计文件、施工方案、周边环境调查报告、风险评估报告及工程实际情况编制。其主要内容应包括:a)工程概况;b）建设场地岩土工程条件及基坑周边环境状况；c）监测目的和依据；d）监测内容及项目；e）基准点、监测点的布设与保护；f）监测方法及精度；g）监测期和监测频率;h)监测报警及异常情况下的监测措施；i)监测数据处理与信息反馈；j）监测人员的配备;k）监测仪器设备及检定要求；l)作业安全及其他管理制度。2。4当基坑工程设计或施工有重大变更时，监测单位应及时调整监测方案.2。5工程监测的基准点应布置在工程施工影响范围之外的稳定区域，并保证其埋设稳固、可靠。工程围（支)护结构监测点应在围(支）护结构施工过程中及时布设；工程周边环境监测点与岩土体、地下水监测点应在围护结构施工之前埋设.基准点、监测点应当按标准规范要求进行埋设，并清晰标识类别、编号、保护要求等信息.2。6监测单位应加强对监测点的保护，应设置监测点的保护装置或设施，并定期巡视。发现基准点、监测点受到破坏,应及时恢复或补救，保证监测数据的连续性、有效性。2.7变形测量的精度要求执行现行相关规范标准及监测图纸中高标准。2。8监测点埋设并稳定后，应至少连续独立进行二次观测，取其平均值作为初始值。2。9监测数据应当根据施工进度,严格按照监测方案中的监测频率要求及时采集，保证监测数据真实、连续、准确、完整。2。10监测成果报告应按建设单位的要求以日报、预警快报、周报、月报、总结报告的形式送达参建各方（建设单位、设计、监理、施工单位),主要内容包括施工进度、监测数据及变化情况、巡视观察信息、分析结论及处置措施建议等。2。11监测过程中应当结合现场施工进度，综合分析监测数据及巡视观察信息,发现工程安全状况异常时应当进行监测预警。2。12监测预警的级别按照险情或事故发生的紧急程度、发展势态和可能造成的危害程度由大到小分为一级、二级、三级，分别用红色、橙色、黄色表示，一级为最高级别。2。13监测预警级别的划分标准应当由各地根据工程特点、建设规模、建设管理能力和经验、技术经济和社会发展水平等因素具体确定。2。14当出现工程事故或其它因素造成监测项目的变化速率加大，应根据建设公司和监理工程师的指示采取加密监测布点、加大监测频率等措施直至危险或隐患解除为止。2。15当变形曲线趋于平缓时，在有充足的证据证明即可判断变化趋于稳定，经建设公司和监理工程师同意后可以停止相应项目的监测工作.2.16监测结束阶段,监测单位应向建设方提供以下资料，并按档案管理规定，组卷归档。a）基坑工程监测方案;b）测点布设、验收记录；c)阶段性监测报告；d）监测总结报告。3施工监测管理3。1施工单位项目负责人对施工监测工作全面负责。施工监测负责人、技术人员及作业人员应当对其签字的施工监测成果负责。3。2施工单位不具备施工监测的能力时，应委托具有相应资质的监测单位实施施工监测。3。3施工单位应明确施工监测负责人,配备与工程规模相适应的监测技术人员、作业人员及仪器设备。3.4施工监测方案应当按照《天津地铁建设发展施工方案审批管理办法》的相关规定，组织专家论证，由施工单位技术负责人、项目负责人签字，并报送项目总监理工程师审查签字后实施。3。5施工监测实施前，施工监测负责人应当将施工监测方案向施工监测作业人员进行技术交底。3.6施工监测应当严格按照施工监测方案、有关技术标准及监测管理要求开展监测工作.3.7施工单位应当及时整理、分析施工监测数据和巡视观察信息,作出分析评价,编制施工监测报告,反馈建设单位、监理单位、设计单位。3.8施工监测报告应当经施工监测负责人、施工单位项目负责人签字。3。9施工单位应根据施工监测数据和巡视信息或监理、第三方监测反馈的预警信息，对工程安全状况进行评价，发现达到预警状态应立即向工程所在地建设主管部门报告，并采取相应应急处置措施。4第三方监测管理4.1建设单位应当在工程开工前委托有相应勘察资质的工程监测单位开展第三方监测工作。4。2第三方监测单位应当设立项目组织机构,按照合同约定，配备与承担工程规模相适应的监测技术人员、作业人员及仪器设备。4.3监测单位项目负责人对第三方监测工作全面负责。监测技术人员、作业人员对其签字的第三方监测成果负责。4.4对重要工程周边环境及关键工程结构部位,第三方监测宜与施工监测同点位、同时段监测。4。5监测单位编制的第三方监测方案应当由建设单位组织监理单位、设计单位及有关专家进行论证，并经监测单位技术负责人和监测总体单位负责审批后实施。4。6第三方监测实施前，监测单位项目负责人应当将第三方监测方案向监测作业人员进行技术交底。4。7第三方监测单位应当严格按第三方监测方案、有关技术标准及监测管理要求开展第三方监测工作。4.8第三方监测单位要对施工单位的布点工作进行监督确认，包括布设项目、数量、位置、埋点质量是否满足相关技术要求。4。9监测数据应及时上传到天津市建设工程质量安全监督管理总队。4。10第三方监测单位应当及时处理监测数据和巡视观察信息，作出分析评价，编制第三方监测报告，反馈建设单位、监理单位、设计单位及施工单位等.4.11监测单位对第三方监测报告的真实性和准确性负责。第三方监测报告应当经监测单位的项目负责人签字。4.12第三方监测单位应对基坑本身及周边环境进行日常巡视。基坑开挖前每周1次，基坑开挖后至主体结构完成每天1次。盾构施工期间，每日沿线巡查1次,必要时加密。4。13第三方监测单位在分析监测数据和巡视观察信息的基础上，对工程安全状况进行评价，发现达到预警状态时立即反馈施工单位、建设单位、监理单位和设计单位。5第三方监测监理(监测总体单位)管理5.1制定监测管理办法,包含但不限于:监测工作的管理、监测方案的审查、监测点的验收;监测信息报送;联合巡查；预警、响应及消警；第三方监测工作例会;第三方监测资料归档；第三方监测单位的考核。5.2监理单位应当编制施工监测监理实施细则。5.3审查各设计单位的监测设计文件是否满足成果要求,审查各施工单位的监测方案、审查各第三方监测单位的监测方案.5.4监理单位应当对第三方监测现场工作定期检查,督促第三方监测单位严格按照监测方案实施监测，对第三方监测信息反馈及时性进行监督.5.5监理单位发现第三方监测单位未按监测方案实施施工监测，应要求第三方监测单位立即整改。情况严重的，要求第三方监测单位停止施工，并及时报告建设单位。5.6监理单位应当比对分析施工监测和第三方监测的数据及巡视观察信息，对工程安全状况进行评价，发现达到预警状态时立即通知建设单位、施工单位，并督促第三方监测单位上报预警信息和采取相应应急措施。5。7配合施工，及时解决施工中出现的与监测有关的问题。5。8参与风险应急处置,参与建设工程质量事故和重大安全技术事故分析。5.9开展安全风险监控信息平台的日常管理工作，开展视频监控系统的日常监控和管理。6安全巡视6。1安全巡视频率6.1。1基坑施工及盾构隧道施工过程中，施工单位、监理单位对周边环境每天巡视一次;第三方监测单位每三天巡视一次，重点部位每天巡视一次。对红色预警部位,监理单位和第三方监测单位作为关注目标进行高频率跟踪巡视。监测单位每三天巡视一次,重点部位每天巡视一次。对红色预警部位，监理单位和第三方监测单位作为关注目标进行高频率跟踪巡视。6。2基坑施工主要巡视内容6。2。1开挖面地质状况.土层性质及稳定性，包括土质性质及变化情况、开挖面土体渗漏水情况及土体塌落情况；地下水控制效果，包括抽降水控制效果、降水井抽水出砂量、变化情形及持续时间；基坑有无涌水、流砂、管涌；开挖长度、厚度是否与设计、方案相符等。6。2。2支护结构体系。支护体系施作的及时性；渗漏水情况，包括渗漏水量、是否伴有砂土颗粒、发生位置、发展趋势等;支护体系开裂、变形情况等；支撑扭曲及偏斜程度、发生位置、发展趋势等；腰梁开裂、腰梁与土体脱开情况及发生位置等。6.2。3施工场地。坑边超载，包括坑边荷载重量、类型、与坑缘距离、面积、位置等；地表积水及截排水措施，包括积水面积、深度、水量、位置、地面硬化完好程度、坡顶排水系统是否合理及通畅等.6。3盾构施工主要巡视内容a）盾构铰接密封情况。b)管片破损情况。c)管片错台情况及其趋势。d）渗漏水情况、盾尾漏浆情况等。e)盾构始发接收保障措施是否到位.f）联络通道开挖支护及渗漏水情况。6.4周边环境主要巡视内容a）建（构）筑物有无开裂、地下室有无渗水。b）桥梁墩台或梁体有无开裂、剥落情况。c)地面有无开裂、沉陷、隆起、冒浆。d）河流湖泊有无堤坡开裂，水面有无出现漩涡、水泡。e)地下管线管体、接口及检查井有无破损、渗漏。f)铁路路基、道床以及地铁既有线结构沉降变形情况。6.5监测点的保护情况：是否有监测点被破坏、占压。6.6巡视检查以目测为主，可辅以锤、钎、量尺、放大镜等工器具以及摄像、摄影等设备进行。6.7巡视记录及上报6.7。1监理单位及第三方监测单位,每次巡视后需填写巡视记录表,巡视记录表见附表DTJS/ZY-AZ—25-01、附表DTJS/ZY—AZ-25-02，风险预警评价参考附件6.7。2施工单位、监理单位每周汇总一周巡视情况并向项目管理部上报，上报时间为每周五.项目管理部安排专人负责，每周五向监控中心上报巡视总结。巡视检查如发现异常和危险情况,应及时通知建设公司及其他相关单位.7附则7.1本办法由天津地铁建设发展质量安全部负责解释.7。2本办法自颁布之日起执行。附表DTJS/ZY—AZ—25—01基坑开挖施工现场及周边环境安全巡视表编号：线路名称合同段工点名称风险工程名称风险单位名称施工部位天气巡视单位巡视内容存在问题的描述原因分析可能导致后果安全状态评价处置措施建议专业工程师项目技术负责人日期日期备注：1。本表由施工单位、监理单位及安全巡察单位采用；2.适用于基坑开挖施工；3.主要巡视内容包括:1)开挖面地质状况：土层性质及稳定性、降水效果和其它情况；2)支护结构体系：支护体系施作及时性、渗漏水情况、支护体系开裂、变形变化和其它情况；3）周边环境：坑边超载、地表积水及截排水措施、建构筑物变形及开裂情况、地表变形及开裂情况、管线沿线地面开裂、渗水、塌陷情况、管线检查井开裂及积水变化和其它情况。4.安全状态评价:正常、黄色、橙色、红色预警。附表DTJS/ZY—AZ—25-02盾构隧道施工现场及周边环境安全巡视表编号：线路名称合同段工点名称风险工程名称风险单位名称）施工部位天气巡视单位巡视内容存在问题的描述原因分析可能导致后果安全状态评价处置措施建议专业工程师项目技术负责人日期日期备注：1.本表由施工单位、监理单位及安全巡察单位采用；2。适用于盾构法施工;3。主要巡视内容包括：1）隧道内：铰结密封、管片破损、管片错台、管片间渗漏水、盾尾漏浆状况及其它情况；2）周边环境:建构筑物变形及开裂情况,地表变形及开裂情况，管线沿线地面开裂、渗水、塌陷情况、跑浆及泡沫流失，管线检查井开裂及积水变化和其它情况。4.安全状态评价：正常、黄色、橙色、红色预警。附件A建（构）筑物重要性等级划分重要性等级破坏后果建（构）筑物类型使用性质和规模Ⅰ很严重，重大国际影响或非常严重的国内政治影响，经济损失巨大。古建筑物、近代优秀建筑物,重要的工业建筑物,10层以上高层、超高层民用建筑物,大于24m的地上构筑物及重要的地下构筑物.Ⅱ严重，严重政治影响,经济损失较大。一般的工业建筑物,4～6层的多层建筑物,7～9层中高层民用建筑物，10～24层的地上构筑物，一般地下构筑物。Ⅲ一般,有一定的政治影响和经济损失.次要工业建筑物,1～3层的低层民用建筑物，小于10m的地上构筑物，次要地下构筑物。建（构）筑物控制指标参考数值重要性等级允许沉降控制值（mm）差异沉降控制值（mm)位移最大速率控制值（mm/d）倾斜控制值Ⅰ15510。002Ⅱ2081。5——Ⅲ30102——地下管线控制指标参考数值表重要性等级允许位移控制值（mm)倾斜率控制值Ⅰ（有压管线）100。002Ⅱ(无压雨水、污水管线)200.005Ⅲ(无压其它管线）300.004城市道路重要性等级划分重要性等级地位和交通功能Ⅰ停机坪、城市快速路、主干路、高速路Ⅱ城市次干路Ⅲ城市支路、人行道地表沉降（隆起）控制指标参考数值表施工方法监测项目及范围允许位移控制值U0（mm）位移平均速率控制值(mm/d）位移最大速率控制值(mm/d）明(盖)挖法地表沉降一级基坑二级基坑三级基坑220。15%H或30，两者取小值0.2％H或40,两者取小值0。3%H或50，两者取小值盾构法地表沉降3013地表隆起1013城市道路控制指标参考数值表重要性等级允许位移控制值(mm）位移平均速率控制值（mm/d）位移最大速率控制值(mm/d）Ⅰ停机坪100.51快速路、主干道2012Ⅱ次干路3023Ⅲ支路、人行道4024城市桥梁重要性等级划分表重要性等级功用、跨越对象Ⅰ铁路桥梁、城市高架桥、立交桥主桥连接箱Ⅱ立交桥主桥简支T梁、异形板、立交桥匝道桥Ⅲ人行天桥及其他一般桥梁城市桥梁控制指标参考数值表重要性等级桥梁墩台允许沉降控制值(mm）纵向相邻桥梁墩台间差异沉降控制值（mm）横向相邻桥梁墩台间差异沉降控制值（mm）承台水平位移控制值(mm）Ⅰ15233Ⅱ25233Ⅲ30344既有线重要性等级划分表重要性等级结构部位和相对地面位置Ⅰ地下区间轨道岔区Ⅱ地下车站、地下区间其他部位、地面车站Ⅲ通风竖井、风道、联络通道、地下车站出入口既有线隧道结构控制指标参考数值表重要性等级隧道结构允许沉降控制值（mm）隧道结构允许上浮控制值（mm）隧道结构允许水平位移控制值(mm）差异沉降控制值（mm)位移平均速率控制值（mm/d）最大速率控制值(mm/d)Ⅰ553111.5Ⅱ1054211。5Ⅲ2055311。5既有地铁轨道、道床控制指标参考数值表控制指标参考数值轨道坡度允许控制值1/2500道床剥离量允许控制值1mm结构变形缝开合度5～7mm轨道结构允许垂直位移控制值5～10mm项目投标管理办法一、小组的性质及组成投标小组是根据公司投标业务需要，由营销中心牵头，其它相关部门配合而成立的阶段性项目团队.投标小组采用项目管理模式运作,由分管项目销售的公司副总经理领导，成员为组长及若干组员。是否考虑增设副组长一名，保证投标工作有备选负责人。公司所有的投标项目根据相关规定划分为A、B、C、D四个等级(见附件一），根据相应的等级来确定投标小组组长、各组员及审核人员.公司各部门的职责与分工：营销中心全面负责投标小组的过程运作管理。总工办负责技术方案的论证、设备基础报价、软件技术方案的论证、软件界面的制作；技术委员会负责审核技术部门所提出的建议性报价方案及整个技术标。综合办负责设备的询价及厂家授权、形式审查及为投标小组提供全面的后勤保障服务。二、投标小组成立1、拟投标项目立项报告通过审批时，由大区负责人确定项目等级。2、由投标小组组长提出投标小组所需人员,本部门人员由营销中心负责人指定，其他部门人员由投标小组组长与其他部门协