第11章市场失灵和微观经济政策课件

第十一章市场失灵和微观经济政策第十一章市场失灵和微观经济政策1重要问题论述市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息相应的微观经济政策解决市场失灵的必要手段，因此，政府有必要进行干预经济重要问题论述市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、公共物品、不主要内容第一节垄断第二节外部影响第三节公共物品和公共资源第四节信息的不完全和不对称主要内容第一节垄断市场成功的主要含义是指在竞争性市场上市场机制能更有效地配置稀制性资源。市场成功亦称市场效率，其效率大致又表现在帕累托效率和信息效率。竞争性市场成功运行离不开产权制度与合同制度。市场失灵（marketfailure）：市场机制在某些领域不能起作用或不能起有效作用的情况，也称市场失败.市场成功的主要含义是指在竞争性市场上市场机制能更有效地配置稀市场失灵有四个基本的原因垄断（势力）不完全信息外在性公共物品

市场失灵有四个基本的原因第一节垄断一、垄断与低效率Pm>MC时没有达到帕累托最优状态⊿bca代表了福利增加的余地垄断条件下产生福利损失第一节垄断一、垄断与低效率Pm>MC时没有达到帕第一节垄断二、寻租理论“寻租”活动：非生产性的寻利活动。为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。第一节垄断二、寻租理论第一节垄断三、对垄断的公共管制（1）递增成本PM,Qm垄断均衡点，经济利润>0，不公平，进而政府需要管制。Pc=mc，帕累托最优，得到部分经济利润。PZ=AC,经济利润为0，公平，P<MC,B违背帕累托最优。对垄断的管制：递增成本第一节垄断三、对垄断的公共管制PM,Qm垄断均衡点，经第一节垄断（2）递减成本第一节垄断（2）递减成本第一节垄断四、反托拉斯法

谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）。。。第一节垄断四、反托拉斯法第二节外部影响一、外部影响及其分类外在性（Externalities）：当一方的活动给未直接参与其活动的另一方带来利益或成本时就出现了外在性。按照主体分类1.生产的外部经济2.消费的外部经济3.生产的外部不经济4.消费的外部不经济第二节外部影响一、外部影响及其分类按照影响性质负的外在性（外部不经济）一方的行动使另一方付出代价消费的外部不经济，比如：抽烟，开车，音响生产的外部不经济，比如：污染（固液气声光）正的外在性（外部经济）一方的行动使另一方受益消费的外部经济，比如：庭院绿化，装修，教育生产的外部经济，比如：产量扩大，对交通运输需求增加，使当地交通运输的成本降低，从而给别人带来好处第二节外部影响按照影响性质第二节外部影响本质上是因为私人成本与社会成本、私人利益和社会利益之间的差异外部经济：私人利益<社会利益差异为外在利益（Externalbenefits）外部不经济：私人成本<社会成本差异为外在成本（ExternalCost）第二节外部影响本质上是因为私人成本与社会成本、私第二节外部影响第二节外部影响二、负的外部影响和市场失灵帕累托要求的最优量厂商的最优生产量第二节外部影响二、负的外部影响和市场失灵帕累托要求的最边际外在成本(MEC)是增加一单位产量给下游渔民造成的损失。边际社会成本（MarginalSocialCost，MSC)

MSC=MC+MEC=MC+ME第二节外部影响第二节外部影响正的外部性会产生市场失灵吗？答案：会。比如：教育、美化、见义勇为、研发和社会的需要相比，这些东西总是显得太少第二节外部影响正的外部性会产生市场失灵吗？第二节外部影响以教育为例个人利益最大化的受教育量：q1社会利益最大的受教育量是：q＊显然，个人的选择太少，小于帕累托最优所要求的数量结论：在完全竞争条件下，外在性使得市场的资源配置偏离帕累托最优状态第二节外部影响第二节外部影响第二节外部影响三、有关外部影响的政策

第一，使用税收和津贴。补贴：可以补偿正的外在性所产生的影响。通过补贴使私人利益上升到社会利益的水平。

第二节外部影响三、有关外部影响的政策例如：减少污染向产品征税排放标准设置一个排放标准通过经济惩罚和刑事惩罚来强制增加了生产成本和进入行业的价格阈值排放费（EmissionsFee）向每单位排放物收费可转让排放许可证（TransferableEmissionsPermits）许可证有助于形成竞争性的外在性的市场管理当局决定排放水平和许可证的数量许可证可以上市高成本厂商将从低成本厂商那里购买许可证。第二节外部影响例如：减少污染第二节外部影响第二，使用企业合并的方法。外在性涉及另一个企业，比如造纸厂和下游渔场通过企业合并使得外在性“内部化”

第二节外部影响第二，使用企业合并的方法。第二节外部影响第三，使用规定财产权的办法。规定下游居民有使用清洁水的权利和上游厂商协商赔付，或法律诉讼强制赔付厂商为其污染支付成本，减少了社会成本和私人成本间的差距。第二节外部影响第三，使用规定财产权的办法。第二节外部影响第四、管制政府通过规定或禁止某些行为来解决外在性第二节外部影响第四、管制第二节外部影响第二节外部影响四、科斯定理

科斯定理（CoaseTheorem）：只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，无论在开始时将产权赋予谁，经过当事人的讨价还价，市场均衡的结果都是有效率的。第二节外部影响四、科斯定理产权（PropertyRights）产权是描述人们或厂商可以对他们的财产做什么（占有、使用、获得收益）的法律规定例如如果下游的居民拥有河流（清洁水），他们控制上游的排放如果上游厂商拥有河流，它就有权排放。第二节外部影响第二节外部影响产权（PropertyRights）第二节外部影响第案例烟尘治理假设有两种治理办法：工厂安装除尘器居民每户装一个烘干机第二节外部影响第二节外部影响案例烟尘治理第二节外部影响第二节外部影响各种方案下的治理费用

第二节外部影响各种方案下的治理费用第二节外部影响不同产权的下的讨厌还价

第二节外部影响不同产权的下的讨厌还价第二节外部影响科斯定理的意义（1）在定理的条件下，市场动力会使双方进行互惠互利的交易，从而使外在性内部化；（2）清楚界定的产权分配有益于促进经济效率；（3）外在性不必非由政府管制不可，政府所要做的就是界定产权。

第二节外部影响科斯定理的意义第二节外部影响应用上的限制应用Coase定理的机会是有限的：（1）交易成本高时；（2）参与方的数量很大，达成协议需要的组织和谈判工作太多（免费搭车）；（3）即使不满足（1）和（2）也并不意味着会达成有利的协议。（尽可能改善，而不是有所改善造成的障碍）因此，虽然明确分配产权会解决有些负的外在性问题，但还需要更多的积极的政府干预。

第二节外部影响应用上的限制第二节外部影响第三节公共物品和公共资源一、排他性与竞用性

第一，“排他性”：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品；

第二，“竞争性”：如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。第三节公共物品和公共资源一、排他性与竞用性第三节公共物品和公共资源二、公共物品公共物品的特征非竞争性（Nonrival）如果一个人的消费并不减少其他人对这种物品的可用量，就称该物品是非竞争的。特征：在任意给定的生产水平下，向一个额外的消费者提供商品的边际成本为零。

非排他性（Nonexclusive）人们不能被排除在某商品的消费之外

第三节公共物品和公共资源二、公共物品例子路灯无线电视和广播灯塔警察消防市场的经济秩序、经济制度第三节公共物品和公共资源例子第三节公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量D曲线是DA/DB的水平相加D曲线是DA/DB的垂直相加-非竟用性所致，每人消费的都是总量。第三节公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量D曲线是DA/DB的水平相加D曲线是D第三节公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵公共物品需求曲线假设的可能“免费乘车”（free-riderproblem），这种人称为免费搭车者(freerider)。市场机制分配给公共物品生产的资源通常不足。第三节公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵第三节公共物品和公共资源3.公共物品和成本—收益分析

首先，估计一个项目所需花费的成本以及他所可能带来的收益；

然后，把二者加以比较；

最后，根据比较的结果决定该项目是否值得。问题:成本效益难以确定，甚至难以用货币来衡量。思考：我国的水电开发难题。第三节公共物品和公共资源3.公共物品和成本—收益分析第三节公共物品和公共资源三、公共资源

即不具有竞争性和排他性的物品。清洁的空气道路自然资源（野生动物，海洋、湖泊等）引起“非效率”的原因“公地悲剧”第三节公共物品和公共资源三、公共资源补充：俱乐部物品非竞争，但排他的物品称为俱乐部物品，例如加密电视收费的桥梁、高速路公园展览馆游泳池第三节公共物品和公共资源补充：俱乐部物品第三节公共物品和公共资源物品的划分私人物品俱乐部物品公共资源公共物品竞争性是否排他性是否第三节公共物品和公共资源私人物品俱乐部物品公共资源公共物品竞争性是否排他性是否第三节第三节公共物品和公共资源四、公共选择理论1.集体选择的规则

（1）一致同意规则。

（2）多数规则。

（3）加权规则。

（4）否决规则。第三节公共物品和公共资源四、公共选择理论第三节公共物品和公共资源2.最优的集体选择规则（1）成本模型。决策成本和外在成本为依赖成那个本。决策依据：最低的相互依赖成本（2）概率模型。使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性最小。第三节公共物品和公共资源3.政府官员制度的效率缺乏竞争机构庞大第三节公共物品和公共资源3.政府官员制度的效率第三节公共物品和公共资源第四节信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称

信息的作用

信息的不完全

信息的不对称：信息不对称（asymmetryofinformation）：含义：不对称的那部分信息反映不到价格上去。产生市场失灵。第四节信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对事前的信息不对称旧车市场：卖者对他要卖的车的质量了如指，而买者则一无所知牲畜市场：卖者了解牲畜的身体状，而买者则知道的很少劳动力市场：一个雇员当然知道自己有多大的本，生产率有多高，但雇主并不知道这些医疗保险市场：投保人知道自己的身体状况，但保险公司并不知道这样的信息不对称发生在签约（交易）之前，称为事前信息不对称。产生逆向选择问题，解决办法是信号显示。第四节信息的不完全和不对称事前的信息不对称第四节信息的不完全和不对称旧车市场（柠檬市场）在买者看来，车的质量不确定他只愿意按照平均质量车的价格来购买质量高于平均质量的车得不到正常回报，就会退出旧车市场市场上车的平均质量会下降买者的出价会跟着降低质量高于平均质量的车得不到正常回报，就会退出旧车市场市场上车的平均质量会下降

……结果：低质量产品将高质量产品驱逐出市场在市场中，大量存在的都是低质量车市场不能产生互利的交易这个过程称为逆向选择（Adverseselection）第四节信息的不完全和不对称旧车市场（柠檬市场）第四节信息的不完全和不对称逆向选择的解决办法信誉和标准化：零售餐馆麦当劳保证和保证书：保证和保证书有效地显示了信号，以识别高质量和可靠性；因为对低质量的生产者而言，保证的成本太高，不易模仿

第四节信息的不完全和不对称逆向选择的解决办法第四节信息的不完全和不对称市场信号（marketsignaling）：弱信号：穿着体面。对区别生产率高低不起什么作用。强信号（StrongSignal）为了更加有效，高质量卖者发出信号必须比低质量卖者发出信号更容易比如，教育（受教育的年数，学位）高生产率的工人用受教育水平作为信号.一般认为，和生产率低的人相比，生产率高的人获得更高水平教育更容易或成本更低.第四节信息的不完全和不对称市场信号（marketsignaling）：第四节信事后的信息不对称:产生在签约（交易）以后，称为事后信息不对称。事后不对称会产生道德风险、委托代理问题。解决办法是激励设计。第四节信息的不完全和不对称事后的信息不对称:产生在签约（交易）以后，称为事后信息不对称投保人与保险公司：投保人在保财产险之后，可能会放松防范，从而使被盗窃的概率增加，这个变化是保险公司所不能观察到的。股东与经理：股东在雇佣了经理之后，经理是否能按照股东的利益努力工作，这是股东不甚了解的雇主与雇员：雇员的工作是否努力公民与政府官员：政府官员是否廉洁奉公等。公费医疗制度下，人们可能会过度利用医疗服务，或者劝说医生为他提供超过实际需要的感冒冲剂或抗生素之类药物；第四节信息的不完全和不对称投保人与保险公司：投保人在保财产险之后，可能会放松防范，从而第四节信息的不完全和不对称二、信息与商品市场“逆向选择”问题价格—质量曲线

斜率K:单位价格上的质量：q/p.（价值）消费者追求价值最大化第四节信息的不完全和不对称二、信息与商品市场价格—质量第四节信息的不完全和不对称不完全信息与市场失灵Qd：需求价格超过>供给