美日知识产权战略比较研究

美日知识产权战略比较研究

一、知识产权贸易规模迅速扩大知识产权是经济和技术的重要特征。当前,知识产权的重要性日益突出,并与货物贸易、服务贸易一起,构成世界贸易组织(WTO)的三大支柱。知识产权制度的国际发展趋势主要表现为以下3个方面:1.与知识产权相关的贸易发展迅猛20世纪80年代以来,全球技术贸易蓬勃发展,知识产权贸易转让额大幅度上升,其增长速度大大高于有形商品贸易,而且在有形商品贸易中涉及专利、商标、商业秘密、著作权等的日益增加。据世界知识产权组织(WIPO)的统计资料反映,各国之间通过以专利技术为主的许可证贸易方式成交的贸易额,1965年为20亿美元,1975年为110亿美元,1985年为500亿美元,到1995年,许可证技术贸易额进一步增长至2500亿美元。同期的技术贸易发展速度大大超过了一般商品贸易的增长速度。在一些国家的对外贸易中,专利贸易所占比例越来越高。以美国为例,20世纪50年代,美国出口产品对知识产权的依赖度仅为10%,90年代这一数字迅速上升到50%,现在已经达到65%。1999年美国外贸逆差为2676亿美元,但其知识产权的贸易不仅有250亿美元的顺差,而且出口额超过了飞机等传统出口产品,达到370亿美元。国际商用机器公司(IBM)、得克萨斯仪器公司、朗讯科技公司等都是专利权出口的“大户”,如IBM2000年出售专利技术许可证就赚取了10多亿美元。2.知识产权保护水平不断提高世界高技术及其产业的发展对知识产权制度带来了很大的冲击。集成电路、计算机软件、基因工程以及互联网经营模式等不断出现,给传统的知识产权保护提出了新的挑战,也开辟了知识产权保护的新领域。由于高技术成果不同于一般的知识产权保护客体,高技术产业的发展对知识产权制度提出了更高的法律要求。国际范围内知识产权司法和行政执法力度进一步加强。在处理国家和地区间的知识产权纠纷时,引入了世界贸易组织的争端解决机制。3.知识产权的国际化趋势将进一步增强高新技术的发展使知识产权的国际保护面临一系列新的问题,国际知识产权组织为此做了大量努力。欧洲专利局准备实施一体化的专利公约,真正统一专利审批制度。美国、欧洲和日本的专利机构正酝酿相互承认彼此的专利审批结果。过去,没有一国批准可在世界生效的专利。目前,国际上正在探讨专利申请由少数国家审批、多数国家生效的制度。2000年5月,世界知识产权组织出台的《国际专利法条约》,即是向知识产权制度国际化迈出的第一步。二、国内外知识产权保护的重要性第二次世界大战以来,科学技术在美国的经济发展中的作用十分突出。美国的经济发展越来越多地依赖于技术、信息、服务等产业。版权、专利、商标和商业秘密等知识产权,越来越成为重要的社会财富形式。因此,绝大多数美国公司、国会议员、政府官员都认为,有效地在国内外保护美国的知识产权对美国的经济至关重要。事实上,美国也是在世界上最早采用知识产权战略的国家。以知识产权的重要组成部分专利为例,美国政府在专利和对外贸易的立法方面,充分体现了维护其在世界上的经济、技术霸主地位的战略目标。1.实质审查制度先发明原则指的是将专利权授予最先完成发明的人,而不是最先提交申请的人。先发明原则可以对重要的发明创造予以保密(不必为获得专利而尽早申请),有利于长期垄断某项技术。实质审查制度指的是对所有申请的专利都要进行形式审查和实质审查,在专利申请阶段不公开申请内容,只有在专利授权后才予以公布。实质审查制度使得美国企业和研究机构做出的许多重大发明创造在取得成功之后较长时间内处于保密状态,一旦实用化、产业化时机成熟,突然以专利形式出现在公众面前。美国的企业和研究机构正是利用这一点,使自己的发明创造能较长地维持垄断地位。2.确定知识产权保护的重点国家美国在许多公开的和官方的场所明确强调知识产权保护对美国经济和整个国际贸易和国际投资体系具有重要意义。知识产权保护不力不仅被美国视为一种传统观念中的对文化、科学技术财产的侵犯,而且被视为贸易壁垒和投资壁垒。因此,知识产权的保护成为美国贸易政策的核心问题之一。美国政府通过的《1988年贸易和竞争综合法》是将知识产权保护与对外贸易挂钩的具体表现。该法增加的作为1974年贸易法的第182节,就是人们通常所称的“特别301条款”。根据此条款,美国贸易代表应该确定那些拒绝提供对知识产权充分有效保护的国家或拒绝对依赖知识产权保护的美国人提供公正和平等保护的国家。以下两类国家被列为“重点国家”:(1)那些侵犯美国知识产权的行为、做法或政策最为严重,对美国经济产生了最为不利影响的国家;(2)那些没有为提供有关知识产权方面的充分有效的保护而进行具有诚意的谈判或没有在双边或多边谈判中取得重大进展的国家。当一个国家被列为“重点国家”之后30天内,美国贸易代表必须根据“特别301条款”对这个国家进行调查,直至诉诸贸易制裁。显然,“特别301条款”的核心是以美国市场为武器,迫使其他国家或地区接受美国所认可的知识产权保护标准,准许美国的知识产权进入其市场。如果美国认为,某一贸易伙伴的有关法律、法规和做法对美国的知识产权保护不力,对知识产权的市场准入设置了障碍,并且造成了美国公司和个人的损失,美国政府会以征收高额关税和限制进口相威胁,迫使有关贸易伙伴改变其法律、法规和做法。3.美国企业专利的成因近年来,美国的专利数量急剧增加。1999年,美国专利商标办公室授予了161000项专利发明,几乎是10年前的两倍。专利数量之所以大增,一方面是因为目前世界上的竞争已从产品技术的竞争发展到人才和知识的竞争,而专利作为人才和知识的载体,已成为衡量企业竞争力的重要标准。因此,美国企业纷纷把研究开发和运用专利作为企业发展经营战略的一个重要组成部分;另一方面,则是由于向来被认为非专利的领域,如计算机软件、基因工程以及互联网经营模式等也被授予了各种各样的新专利。在互联网经营模式方面,美国专利办公室最近给团体采购、一次性点击购物、逆向拍卖以及为需求方匹配专家服务等简单创意颁发了专利权。三、日本知识产权战略的重要性日本建立全面的知识产权法律制度已有一百多年的历史。二战后,日本能在短短几十年迅速崛起,成为与美国抗衡的经济、技术大国,这与日本政府重视知识产权的法律体系建设及科学管理有着很大的关系。近年来,日本更加重视知识产权战略的作用。如日本提出的“资源有限,智力无穷”的口号,充分反映出知识经济对日本的影响。日本小泉首相在2002年2月4日的施政方针演说中,提出了努力增加知识财产的方针。这是日本内阁历史上首次提出这样的方针,表明日本政府对知识产权的高度重视。1.日本专利网的失灵二战后,日本在许多技术领域处于较落后的地位,而美、欧发达国家在开展基础性的前沿科学研究方面有较大优势。针对欧美的基本专利多、技术输出额巨大的局面,日本一方面大量引进国外先进技术,并积极地消化、吸收、再创新;一方面实施专利网战略,即围绕欧美的基础性关键专利进行应用性开发,抢先申请众多小专利,构筑起严密的专利网,使欧美的基础性关键专利在其专利网中失灵。日本的专利立法为专利网战略实施提供了法律保障。如日本的专利制度允许狭小范围仅有单项权利要求的专利申请,也允许获得实用新型小专利。正是这些众多的小专利,发挥了对欧美基本专利的有效钳制作用。20世纪80年代,日本基本上实现了技术立国的目标,经济、科技实力大大增强。随着科技、经济的发展,日本适时调整了科学技术发展战略。1995年1月,日本首相村山富市正式提出“科技创新立国”战略,不久又确定为长期国策写进《科学技术基本法》。日本在《科学技术基本法》、《科学技术基本计划》和近几年发表的《科技白皮书》中都强调技术创新问题,包括强化基础研究,建设先进的基础设施和设备,营造世界一流的研究环境,鼓励科研人员创新等。日本决心大举开发所谓“自立技术”,跨越“模仿”阶段,使日本真正成为世界技术革命与创新的发祥地。在这种指导思想下,日本开始转向基本专利战略。政府各省厅采取了各种措施,鼓励科研人员开展创造性科研活动,同时不断完善专利制度,为科研人员申请专利提供良好的服务。目前,日本的专利和实用新型申请件数占世界的40%。日本的专利申请件数已大大超过美国,成为知识产权大国。2.缩短技术转化周期日本专家认为,专利实施率较低的主要原因是专利与现实市场严重脱节,在专利和市场之间缺少一个重要的产业化渠道。为了更有效地利用专利,缩短技术转化周期,日本政府采取了多种措施。如通过举办专利展览会,使潜在的专利用户可与专利持有人交流。自1997年以来,日本各地都举办了专利展览会并获得了良好的效果。这为专利持有人展现技术、吸引可能利用该技术的人的兴趣、甚至就谈判许可合同等提供了机会。此外,日本政府特许厅制定的“2005年专利行政展望”提出,要创设专利市场,发展技术中介产业,向风险企业提供利用专利发展事业的机会。3.日本的特助刑制措施,“睡眠”状态据统计,日本现存有效专利为100万件左右,仅次于美国,居世界第二位。但其中已实施的只占33%,大量的专利仍然处于无人问津的“休眠”状态。为了尽量发挥和提升知识产权的价值,日本通产省、专利厅通过行政措施,要求大型企业无偿许可中小型企业使用其休眠专利及周边专利,并结合地区产业振兴计划,对重点地区的爱知、富山、大阪等实施特别支援措施。如1996年马自达公司公布了200件休眠专利,允许广岛的中小型企业自由使用,帮助一大批企业起死回生。4.日本的专利管理系统将超越美国1984年日本率先推出无纸计划,采用计算机进行工业所有权专利文献检索。1990年接受电子申请专利。1998年开始采用个人计算机申请专利。预计日本特许厅将在2005年实现专利申请的电子化。届时日本专利申请的电子化程度将大大超过美国。申请人与专利厅通过互联网,处理专利申请事务,专利厅同时可通过因特网向用户提供专利情报、专利流通信息等,大大提高专利申请等方面的工作效率。日本专利厅将逐步实现与世界各国专利厅的联网,达到对各国工业所有权方面技术情报和权利情报的相互提取。5.日本的知识产权保护措施一方面,日本积极加入知识产权国际条约、协定,并通过国内立法促进本国知识产权的国际化。日本追求的目标是首先实现一流的专利审查,争取在日本研究开发的成果能率先成为国际标准专利并得到切实的保护。同时,缩短专利审查时间,由两年减少为一年,并修改专利申请及审查方面的制度。另一方面,日本与美国、欧盟等多次进行了知识产权谈判,积极推进和发展在知识产权领域的合作关系。此外,日本还积极协助发展中国家建立与健全知识产权制度。四、美国、日本和日本在知识产权保护上的不同立场美日两国均是经济发达国家,两国都把知识产权战略提高到国家战略的高度。总结两国依靠知识产权战略振兴经济、实现强国目标的经验教训,可以得出以下一些启示:1.政府高度重视和不断地完善立法是知识产权战略得以实施的保障(1)美国美国能够在短短的200多年时间内成为世界经济、科技大国,其原因是多方面的,其中知识产权制度对美国的经济、科技发展产生了巨大的推动作用。美国政府对知识产权战略的重视可以说是历史悠久。美国开国不久,即在宪法中明确规定:“要以保障作者和发明者对他们的作品和发现在一定时间内的专有权利,来促进科学和有用技术的发展”。1790年美国就颁布了第一部专利法。美国现行的专利法是1952年制订公布的,1984年11月做了一次较大的修订。美国政府竞争力委员会在1985年公布的一份报告中明确提出了知识产权的战略观点,即“在美国国内和国外强化保护知识产权,是提高美国产业竞争力的有效措施”。美国政府从完善美国相关法律特别是专利法及其相应的司法程序入手,将此战略付诸实施。在立法方面,美国进一步修改了专利法的有关条款,最为突出的就是关于方法专利侵权的规定。按照以往的条款,在美国本土之外应用美国专利方法制造和生产的产品再进口到美国并不构成侵权。修改后的法律规定,这种情况亦属侵权。为提高审理专利侵权的司法效率,美国取消了受理专利案件的专门法院,改为各地方法院皆有审理权,加快案件的处理速度,并严格统一了专利法的权威解释,以加速审判程序。美国通过完善相关法律,加强了对知识产权的保护。与此同时,美国自1983年所执行的对中小企业、高科技、非赢利单位和个人申请专利减免一半费用的措施,更促进了美国专利技术的增加。现在美国拥有世界半数以上的发明专利,其中在信息、生物和制药领域,分别拥有世界发明总数的67.4%、57.1%和59.8%。许多跨国公司拥有数量巨大的知识产权,如IBM公司拥有专利34000项,朗讯公司拥有24000项。(2)日本日本的第一部专利法制定于1885年,比1889年的明治宪法还要早。随着国内科技水平的提高,日本在1921年修订了专利法。二战后,日本产生了新的宪法和反垄断法,民法典也作了重大的改革,所以1959年又对专利法进行了彻底的修改。1985年日本制定现行的工业产权法,包括专利法、实用新型法、外观设计法和商标法。1970年颁布了现行的著作权法。为加强知识产权的保护,鼓励知识创新活动,不久前日本政府又对专利法、意匠法(外观设计)、工业所有权手续特例等法律进行了修改。日本政府本次修改专利法等法律的目的在于,加强专利等权利的保护,加大对创造性外观设计的保护,实现早期保护和降低专利申请费用等。同时为促进具有独创性的外观设计的创作,提高了获取这种权利所必备的创造性条件。日本在法律修改中重视专家、学者的意见,组织了“产业结构审议会”、“知识产权政策部”等专家咨询委员会,经常研究并及时提出法律修改意见。如日本特许厅长官召集有关专家从1986年12月至1997年4月共召开了5次恳谈会,对日本知识产权保护与管理的现状与问题进行了全面的分析和讨论,提出了日本面向21世纪知识产权恳谈会报告书。特许厅根据报告书意见对有关知识产权的法律进行了适当修改。2.知识产权战略体现了政府对本国利益的保护美国当前和今后相当长的一个时期内的国家目标是保持和巩固它的唯一超级大国地位,因此,美国知识产权战略的目标之一是维护技术垄断地位,以确保其世界第一科技大国的实力。美国专利与其他国家专利法的差别,在很多方面都体现了美国政府对本国利益的保护。如美国目前仍在执行的专利授权公开制度,使美国企业一切不可获得专利法律保护的技术都不对世界公开,而美国企业却可以从其他国家申请专利18个月公开的文件中获取新技术信息。又如美国的先发明制实际上只适合于美国的申请人。此外,美国政府还采取了各种措施保护本国利益,维护技术垄断。(1)保护国内市场。将专利战略融于其贸易政策之中,根据20世纪70年代修改的《关税法》第337条规定,授权国际贸易委员会管理国外进口货物侵犯美国专利法、商标法、著作权法或商业秘密法的案件,以阻止外国产品进入美国市场。(2)保护本国企业。美国政府实行了美国企业优先的专利战略,即美国政府的专利技术的实用化,对在美国本土生产的美国厂家给予优先权。(3)加强技术保密和限制技术输出。美国政府常常利用《出口管制法》和《国家安全法》,对尖端技术加以保护,以保持技术优势和维持技术垄断地位。这不仅是出于政府对国家战略的考虑,也是跨国公司出于本身利益考虑的必然选择。在这种情况下,专利制度有时成了美国政府垄断技术,实行技术保护主义的工具。(4)保护美国投资者的海外利益。美国将促成其他国家对美国投资者的知识产权的保护作为一项重要的外交政策。如前所述,美国政府通过的《1988年贸易和竞争综合法》规定,美国要求其贸易伙伴国按照美国的标准保护美国在伙伴国的知识产权,不能有不公平、不合理的贸易措施,否则将以美国市场为条件,采取贸易报复措施。美国采用此策略,迫使那些经济、技术上落后于美国的国家有效地保护美国人的知识产权,为美国企业和研究机构的产品和技术进入他国市场扫清障碍。这是美国政府对美国企业和研究机构在境外实施专利战略给予的有力支持。日本政府保护国内企业的主要做法是推迟批准那些对工业发展有重大影响的基本专利,以使日本企业有足够的时间追赶该项技术。例如美国德克萨斯仪器公司的集成电路发明专利在日本被推迟30年之久才获得批准。显然,日本拖延批准这项专利权,目的是为了保护自己的电子工业的成长。3.产品未到,专利先行,占领他国市场在全球经济一体化的大背景下,关税壁垒和市场壁垒逐渐消失,知识产权对市场的占领、保护作用正逐渐凸显。美日等发达国家积极向国外申请专利,抢占他国的科技创新空间,从而为占领国外市场铺平道路。据统计,美国向国外申请专利的数量占到其专利申请总量的92%。日本一向重视海外专利申请,据美国《科学》杂志一项统计调查报告,1987年取得美国专利最多的是日本三家公司,即日立、佳能和东芝。美日两国的企业在进行海外投资时,将专利申请与海外投资战略相结合,在确保专利权后,才进行对外直接投资活动。例如,截至1997年,美国最大的化工企业杜邦公司在中国已累计开办了9个子公司。这9家公司有半数以上是1996年以后才开始动工的。但是,该公司早在1990年就开始在中国大规模地、有目的地进行专利申请。在1990—1991年的两年时间里,该公司集中申请了270件专利。日本的索尼公司1992年以前在海外申请专利的顺序是欧洲、美国和亚洲。到1994年,随着索尼公司的战略重心向亚洲市场的转移,该公司在亚洲的专利申请数量已超过了美国,1996年又超过了欧洲。五、重视对我国利益的保护,促进我国知识产权制度的完善和发展我国的知识产权制度从改革开放以来得到了全面发展,取得了举世瞩目的成就。但是,总的来看,我国知识产权工作还处于一个初步发展阶段,知识产权的总体状况与国家经济和社会发展需求还不相适应。美日政府运用知识产权制度促进社会和经济发展的许多做法和经验值得我国政府有关部门和企业借鉴。为此,笔者建议:1.加强知识产权立法工作加入世界贸易组织后,我国知识产权的立法与司法面临新的挑战。20世纪90年代以来,美日等发达国家在民事立法领域,逐步转变为以知识产权法、电子商务法为重点,但是我国的立法、司法以及相应的法学研究依然放在原有的有形财产和有形市场的规范上,与国际知识产权制度的发展态势不相适应。我国知识产权的立法应重点考虑知识产权保护和经济发展的相关性,即可以给经济的发展带来什么好处。如前所述,美日的知识产权战略体现了政府对本国利益的保护。我国在制定调整知识产权政策、法律时,既要借鉴发达国家的有益经验,遵守国际上的统一规则,同时也要研究我国经济现状、发展水平与发达国家的差距和特点,注重对国家利益的保护。应充分考虑我国作为一个发展中国家的实际情况,采取慎重的态度对待知识产权法律的制定和修改,反对“过分”的知识产权保护。2.建立有利于科技创新及其产业化的科技管理体制和专利管理体制美日在实施知识产权战略中,特别