内审员案例(销售)

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第一部分判标练习

案例研究案例研究

1、在审核质量目标时，只见到各部门为确保总目标要采取的措施，而没有部门自己的分目标，王总经理说：制定分目标是形式主义，措施才是实质性问题，如果这几条措施都做到了，总目标就能实现。

2、在体系办查阅第一次管理评审记录时，发现管理评审的输入中没有预防措施完成情况，没有以往管理评审提出的措施完成情况，也没有可能影响体系的各种变更及各种改进意见。王总说，因为这是第一次管理评审，体系还缺乏运行经验及运行记录，下一次就可以改进了。案例研究案例研究

3、化验室《化验用化学废液处置管理程序》3.1规定所有化验用化学废液先收集在一个废液桶内，然后委托合格的清除厂商来清除。审核时发现化验室由于试验的需要，使用大量的丙酮、甲苯及双氧水，其废液未交给清除厂商处理。案例研究

4、在重油储罐区审核时，发现重油储罐的防溢堤因其他施工原因暂时打掉了靠东侧的部分围堤。审核员问该车间陪审的主管,油罐泄漏后,如何处置?主管说,我们加强了现场管理,不会出现泄漏的情况.案例研究5、到仓储站审核时发现，《化学品分区存放管理方案》比预定进度滞后三个月。而公司程序规定每2个月需对管理方案进行检查。案例研究6、在甲苯储罐区审核时发现，原料供应商“五环公司”司机小赵正在卸料过程中未按照甲苯储罐区物料装卸程序规定使用接地线，经询问知道，司机小赵不知道有此规定，也不知道接地线在何处。案例研究7、在油库审核时发现私人运油车没有挂危险品标志，驾驶员没有取得危险货物准运证。

8、审核一车间时发现从2004年2月以来，每个月总有1－2批空调产品因过程检验不合格而报废，而且最近有增加的趋势。审核员问车间主任对此采取了什么纠正措施？车间主任说，我认为这些报废属于偶发事件，不必分析原因、采取纠正措施。再说，如果问题出在设备老化上，我们公司也没有钱来更新设备，再分析原因也没有用。案例研究

9、工程部安装项目库房存放有一台板式换热器及多台电子水处理仪，但库房缺一扇门，不能关闭，对库内设备起不到保护作用。案例研究

10、在体系办，审核员查阅了第一、二次内审记录及不合格报告，其中编号为1－07的不合格报告事实描述中记有“生产部2004年1月17日发出的2004－006号生产工艺临时修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号”，纠正措施为“立即补上”，纠正措施的验证栏上记有“确已补上”并有审核员签字。案例研究11、在研究所审核员了解到，由于未及时了解有关空调质量指标的一项国家标准最近已作了修改，研究所仍按老标准设计，并已准备投产。幸亏一位老工程师从外地打电话告知，否则将造成损失。案例研究

12、公司电子商务办2005年3月12日采购的冷凝器，未按文件规定从评定合格的供方处采购。案例研究

13、在市场部，审核员查阅了2004年1月的顾客满意度测量数据，发现满意度为98％，有查阅了原始记录，1月发出调查表50份，收回40份，其中25份表示满意，1份表示不满意，还有14份表示“没有意见”“尚可”“可以”或“没有问题”，均有单位公章及用户代表签名。案例研究

14、在加油站，审核员向加油工索阅操作规程，加油工说，我们不用操作规范也知道如何操作。审核员又问站长，在站长那里找到了A版的操作规程，但审核员了解到该操作规程已经过两次修改，现行有效的已是C版了。案例研究

15、油库汽油输转泵房安装的检测报警器距地面高度为10厘米，门是铁制的，接油的盒子也是铁制的。案例研究

16、在油库审核员发现有3台设备用塑料布罩上，并挂有“待修”的牌子，主任说，这几台都是油库的主要设备，本应在去年年底大修，因任务紧，未大修继续使用，结果前天发现已损坏，不能再工作了，看来这几个月的生产任务也完不成了。案例研究

17、审核员来到污水处理站审核，站长骄傲地说：“我们厂全部都达标排放。”审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L。但此前审核员在审核准备时已了解到当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，站长回答，国家排放标准为150mg/L，当地的排放标准我们不了解，我们认为只要满足国家标准就可以了。案例研究

18、审核员在某电镀厂审核时看到该厂的电镀污泥用纺织袋盛装后放在工厂墙角的土地上，地面已有些发绿，墙外便是一片农田。审核员查阅了该厂的文件，发现该厂将“电镀污泥的废弃”评价为重要环境因素，并对此制定了程序，但在程序中没有对污泥暂存作出规定，也没有找到与之有关的作业指导书。案例研究

19、某压缩机厂有磷化工序，且磷化液用量较大，工厂将含磷废水的排放作为一项重大环境因素，磷化废水通过工厂污水处理后排放。审核员来到污水处理站审核，在查阅该厂委托环境监测站监测的废水监测报告时发现，该监测报告中共有五种污染物的监测结果，它们是PH、BOD5、COD、悬浮物和石油类。案例研究

20、审核员来到某厂成品库，问库管员，成品库如何应急，万一发生火灾怎么办时，仓库保管员回答，报告领导或打119电话。审核员又问，这么多的消防器材请演示一下怎么使用？库管员说，我刚来还不到一年，等到下个月我们就要进行消防演习，公司到时再统一现教现用，现在我还不会使。案例研究案例研究21、查锅炉水泵安装施工现场，施工队伍为四川XX公司。现场电焊工无证操作；《动火计划书》中规定的消防器材不到位；乙炔瓶和氧气瓶间距不足5米，乙炔表和氧气表未检定，乙炔带外表已老化有裂纹；空瓶、满瓶混放无标识，瓶体无胶圈；现场临时用电接线混乱；监护人不负责任。案例研究22、在主管目标和法规的企管法规处，审核员发现该部门没有对HSE目标指标及法律法规遵循情况实施定期的监视和测量。

23、审核员在供应处长陪同下来到可回收固（液）体废弃物堆放场。巡视一周后发现堆放场一角堆放着几个大塑料桶，于是问处长里面装的是何物品。处长解释说这是车间用过的废弃化学品，目前没处放，暂时存放在此。审核员问道，这些废化学品最后如何处置。处长回答道，目前他们只负责可回收的固体和液体废弃物的收集，这些废弃化学品不能回收，因此不归本处管理，他觉得应由行政处负责。于是审核员离开了供应处，与公司陪同人员一起来到行政处，行政处长说他们只管生活垃圾的分类和处理，其他不归行政处管。审核员转头询问陪审人员，回答说好象由调度处管理，不过也说不准。审核员只好找到管理者代表。代表认为现在这些化学品的量还比较少，以前的全部都倒掉了，现在开始收集，还没有想好此事由谁来负责。

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24、审核员在油库现场看到：180米长的栈桥中间没有上下梯子，大罐、栈桥防护栏低于1米，栈桥踏步无护栏，卸油台配电室与栈桥的安全间距不够，爬梯、踏步不是防滑钢板。案例研究

25、检修车间使用的砂轮机没有操作规程或使用说明，没接地，砂轮机上没护罩，操作人员没有配护目镜。第二部分综合练习案例研究

1、2004年2月的某一天。某认证公司一行三人来到某公司进行QHSE管理体系第二阶段现场审核。在祥和的气氛中结束了首次会议后，审核员在受审核方的陪同下进入了生产现场，只见厂区车间布局合理，道路两旁绿树成荫。按照审核计划，一组审核员来到了五金车间，审核员看到车间内，有3台铣床，2台冲床，2台创床，4台钻床和1台磨床，工人们正在紧张有序地工作着。审核员来到一台磨床前，看到2名工人正在更换40kg一箱的乳化液，工人将更换下来乳化液到入车间外的下水道中。

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接着审核员围绕车间进行观察，发现在车间角落里堆放了6桶50kg装的废机油、废润滑油和废柴油，标识清楚，堆放整齐，而且下面都采用了防渗漏措施，审核员问这些废油如何处置，车间主任说：自建立体系以来，我们对收集废油有严格的规定，当收集满10桶后，我们就交给一个厂家去处理。案例