如何开展内审培训课程

2023/9/12—如何开展内部审核工作

培训课程2023/9/12目录

第一章审核术语第二章实施内部审核的基本要求第三章现场实施技巧第四章不符合报告开具第五章审核综述与验证2023/9/12第一章审核术语1.1审核的定义：确定体系及其要素的活动和其有关的结果是否符合有关标准或文件；体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻并适合于达到体系目标的系统的、独立的检查。

a.有效性：体系活动与文件要求是否一致，而文件要求是否有效实施。

b.独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。2023/9/12第一章审核术语内审工作就是指检查：说到的写到、写到的做到、做到的有效、有效讲证据。2023/9/12第一章审核术语1.2审核类型:第一方审核(内部审核);第二方审核(相关方审核);第三方审核(认证审核）第一方审核：

使体系满足标准和/或其它约定的文件(如合同要求)

在第二、三方审核前找出问题，纠正不足

维持、改进和完成质量体系的需要第二方审核：

作为考核该方的管理绩效

增加双方对体系要求的相互了解第三方审核：寻求向组织服务对象表示承诺的认可获得国际或国家权威认证证书2023/9/12第一章审核术语1.3审核的依据：*产品/服务要求*体系文件*ISO9001/ISO14001/18001（合适的）*相应的法律、法规2023/9/12

第二章实施内部审核的基本要求

2.1审核小组的准备

2.2审核工具的准备2023/9/122.1审核小组的准备

<1>审核小组由组长与组员构成，应明确各自的分工。(谁主导问、谁主导记录）<2>审核成员基本功：a）对ISO标准了解；b）对该受审部门文件了解；c）对法律法规熟悉；d）能够控制审核进度；e)能够为受审核部门所接受；f)能够秉持公正公开。2023/9/122.2审核工具的准备2.2.1内部审核计划表

a.审核目的；

b.审核范围；

c.审核依据；

d.审核成员;

e.审核行程安排

。2023/9/122023/9/122.2审核工具的准备

2.2.2内部审核检查表

a.指导审核整个过程的路线图

b.明确审核要点和方法

c.确保审核的覆盖面

d.减少组员之间不必要的重复

e.保持审核的方向和节奏

f.体现审核的正规化和专业化

g.作为审核的记录档案

按部门编检查表，它的好处是节省时间，但是审核的深度较差。在检查表中审核的发现、抽样、方法、审核的项目要在编检查表中应有所体现。编制好的检查表不应给受审方看。2023/9/122023/9/12第三章现场实施技巧3.1开首次会议3.2善用检查表3.3审核方式3.4审核记录要求3.5开末次会议2023/9/123.1开首次会议审核签到（个人形象、协调能力、语言表达能力）介绍审核组成员介绍审核目的、范围、依据审核计划安排的确认被审核方的陪同人员确定介绍审核的方法和程序介绍不合格分类公正性、公开性的说明澄清凝问及确认末次会议时间宣布首次会议结束2023/9/123.2善用检查表

执行检查表

保持进度

协调气氛

保持客观

审定结果2023/9/12审核路线的展开记录实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录岗位职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录实施记录记录2023/9/123.2善用检查表依据检查表并考虑灵活性标准要求/文件要求检查表(问题)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)回答\事实\记录结果结论(合格\不合格)2023/9/123.3审核方式

问：问职责、方针与目标、工作流程等

a.选择合适的面谈对象

b.被审核区域或部门的负责人/直接责任人/操作者

c.验证对问题的回答提问的技巧：

a.封闭式：用于获取专门的信息，但信息量小；

b.开放式：一个问题从不同角度解释，获取的信息量大但浪量费时间；

c.澄清式：澄清在别的部门发现或是提到的一些问题；

d.内审员在审核过程中多听陈述，避免讲解标准.提问时要平等、是善意，不能连续发问，目的是通过审核了解是否符合标准、是否符合程序.2023/9/123.3审核方式

查：阅记录/文件查阅文件规定与实际是否一致查阅记录是否符合文件规定要求看观察现场操作/标识/环境（现场表演操作,观察是否符合规定）2023/9/123.3审核的方式抽样基本要求*随机抽样,(具覆盖面代表性)*明确主线,跟踪抽样*适当数量(检查表)*审核员亲自抽样*征得被审核人员同意抽样的代表性*时间代表性：审核范围内按均等时间间隔抽样*类型代表性：服务类型等*过程代表性：主要办事程序等*人员代表性：如培训、操作等2023/9/12审核的验证验证的要求:依据客观证据面谈所提及的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索客观证据：实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与一体化体系有关的可验收证的2023/9/123.4审核记录的要求审核笔记的作有用:

便于下一部门调查

同事之间参阅

需要时查阅审核笔记的内容:

审核抽样正面证据

某人、某物、某文件、时间、区域、数量审核问题项目某人、某物、某文件、时间、区域、数量、不合格事实

2023/9/123.4审核记录的要求立即跟踪记下来,稍后跟踪记下来,在审核组会议上讨论忽略,不考虑2023/9/123.4审核记录的要求记录不合格事实注意相关事项同被审核方负责人确认2023/9/12审核方法总结A“LOVES”C

A---ASK询问

L---LOOK看

O---OBSERVATION观察

V---VERIGICATION验证

E---EVALUATION评价

S---SAMPLE抽样

C---CONCLUSION总结2023/9/123.5开末次会议签到说明致谢重申审核目的、范围和审核依据宣布审核发现说明抽样局限性对管理体系的有效性评价澄清异议宣布本次审核的结论提出纠正措施及验证要求请公司领导发言宣布末次会议结束2023/9/12第四章不符合报告开具

4.1不合格的定义

4.2不合格的确定

4.3不合格的判断

4.4不合格描述

4.5不合格报告2023/9/124.1不合格的定义什么是不合格?--没有满足某个规定的要求

A)服务要求B)ISO9001/ISO14001/18000标准C)公司体系文件D)法律、法规要求体系性不合格体系文件与选定的标准或有关法规不符实施性不合格实际操作与体系文件描述不符2023/9/124.2不合格的确定根据不合格的性质,可分为：

严重不合格；轻微不合格（一般、观察项）严重不合格：*与约定的体系标准或指定的要求不符*造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）*可造成严重后果的不合格轻微不合格：*孤立的人为错误

*文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重

*对系统不会产生重要影响2023/9/124.3不合格的判断不合格判断的依据:*依据客观证据*确定不符合标准的条款*确定不符合相关的文件要求不合格判断时应考虑:

*是不是孤立次要的问题?*这项不合格是否过于频繁的发生?*是严重的还是轻微的?*是否有足够的事实支持我的发现?*需要采取什么样的纠正措施?*提出这样的问题对受审核方有多大的帮助?2023/9/124.4不合格的描述事实的准确观察(判断)在哪里发现(地点)发现了什么(事实)为什么不合格(原因)谁在场(职位)采用专业术语(如：未能提供、经查）要便于查找(追溯)要有助于改进(帮助)标准条款和文件(依据)2023/9/12不合格描述(例一)A.2010.6.6查公司无证据表明开展了管理评审工作；不符合标准条文5.6的要求

?

B.2010.6.6查未能提供刘德华的上岗位的培训记录；不符合ISO9001标准条文6.2.2要求。

2023/9/124.5不合格报告不合格报告的作用:

现场审核观察结果的陈述

经受审核部门确认

审核报告的组成部分

提交受审核部门的正式文件不合格报告的内容：

受审核部门

审核员

不合格报告编号

日期

不合格描述

不合格原因分析

纠正措施要求

受审核方确认2023/9/122023/9/12审核组会议

现场审核结束后,末次会议之前,或审核过程中定期(每天结束)召开同审核组成