健康安全与环境管理体系

健康安全与环境管理体系前 Ⅱ 1 1 3 3 4 4 5 5 5 6总 6 6 6 7 8 8 8 8 9 9 9 9 进行了部分修改(见、、和,对“健康、安全与环境管理认证”、“监督审核”和——Q/CNPC；——Q/SY。健康、安全与环境管理体系第3部分本部分适用于中国石油天然气集团公司所属各级组织及相关方组织实施健康、安全与环境管理体系审核。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。针对特定时间段对具有特定目的的一组(一次或多次)审核所进行的策划、实施活动安注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。技术专家technicalexpert注：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文化有关知识或技上级组织派出或其他具备特定身份对审核的过程进行监督，但不以审核员身份参加审核组工作的人员。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或健康、安全与环境认证HSEcertification按照确定的管理和程序规则，经上级组织授权委托的机构进行健康、安全与环境管理体系审核、评定通过后予以注册、颁发证书，并在认证周期内持续保持注册资格。对申请认证组织的健康、安全与环境管理体系进行审核，确认能否满足认证注册要求，包括第一阶段审核和第二阶段审核。监督审核surveillanceaudit在一个认证周期后对获证组织的健康、安全与环境管理体系进行全面的审核，验证组织的健康、安全与环境管理体系是否得到了适当的实施和保持，并在整体上持续符合4.1.2审核范围应根据审核目的的需要，由审核组与委托方磋商决定的，审核范围规定了4.2.1组织应按照规定的时间和程序进行健康、安全与环境管理体系内部审核，建立保持4.2.2内部审核应由管理者代表组织实施，根据具体情况确定内部审核的频次。有条件4.2.3审核组应确保审核人员的专业知识、经验与受审核区域相适应，并与受审核区域无4.2.4组织可采用集中式审核、分段式审核等方式开展内部审核，也可根据需要进行其他4.3.1上级组织应根据需要实施对其下级组织的健康、安全与环境管理体系审核，制定审注：上级组织对下级组织的审核包括集团公司总部(和/或专业板块)对企业的审核，4.3.2上级组织对下级组织的审核应由上级组织组成审核组或委托相关机构以组织的名义进行，审核人员不论来自组织内部还是外部，均应坚持公正和客观的工作态度。审核组的构成应符合的要求。4.3.3上级组织对下级组织的审核内容应考虑对其健康、安全与环境管理体系运行情况的4.3.7上级组织对下级组织的4.4.1组织应确定对承包方和(或)供应方的健康、安全与环境管理体系进行审核的需求、时机和频次，制定审核方案。4.4.2组织应将对承包方和(或)供应方进行审核作为对其评定和选择的重要方法，宜通过合同约定明确审核要求和依据，并通过审核手段共同提高承包方和(或)供应方的健康、安全4.4.3组织对承包方和(或)供应方的审核应由组织组成审核组或委托相关机构以组织的名义进行。审核人员应保持公正和客观的工作态度，审核组的构成应符合的要求。4.4.4组织对承包方和(或)供应方的审核内容应考虑健康、安全与环境管理体系运行情4.4.6组织应建立跟踪机制，采取适宜的措施对承包方和(或)供应方审核中发现的不符合进4.4.7组织应建立承包方和(或)供应方健康、安全与环境业绩档案，方的审核结果纳入承包方和(或)供应方资质评4.4.8组织对承包方和(或)供应方审核所形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保认证审核4.5.1实施健康、安全与环境认证，通过认证审核推动和规范组织建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系，满足各方面的需求。4.5.2.1健康、安全与环境管理体系初次认证分为第一阶段审核和第二阶段审核两个阶段a)第一阶段审核旨在全面了解受审核方健康、安全与环境管理体系的基本状况，确认审核范围，以及是否具备第二阶段审核的条件，包括文件审查和现场审核；在第一阶段审核的基础上全面的审核评价体系的运是否持续运行，确认与认证要求的持续符合性。a)独立性原则：审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突，审核员在审核过程中应保持客观，不存偏见，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础b)系统性原则：审核应依据明确规定的并以文件支持的方法和系统化程序予以实c)抽样性原则：审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，应使用基于证据的方法，采用合理的抽样，使审核证据建立在可获得的信息样本的基础审核的重点健康、安全与环境管理体系审核应关注以下重点，应包括但不限于以下方面：可包括一次或多次审核，审核方案还包括对审核的类型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内有效和高效地实施审核所有必要的活动。4.8.1.3组织的最高管理者应授权相关人员管理审核方案，管理审核方案的人员应遵循审核原则、具有管理技能，了解与受审核活动相关的技术和业务。b)审核方案的范围与程度可变化，并受被审核组织的规模、性质与复杂程度以及多d)应明确审核策划和日程安排、选择审核组以及职责和任务的分配、保证审核员和应监视审核方案的实施，并按适当的时间间隔进行适宜的评审，以评定其是否已达到目的，并识别改进的机会。审核方案评审的结果可作为采取纠正措施和预防措施以及改进审核方案的依据。健康、安全与环境管理体系审核程序包括了审核启动、审核准备、现场审核活动、审核结束、审核后续活动等程序。适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审核审核启动在现场审核前应评审文件，以确定与审核准则的符合性，并收集有关审核的信息。文件可包括健康、安全与环境管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告。审核组长应编制审核计划，审核计划应考虑审核方案的要求，便于审核活动的日程安排和协调，审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度。审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。审核计划应包括而不限于：审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责进行分配。工作分配应考虑审核员的独立性和能力的需要，资源的有效利用以及审核组成员的不同作用和职责，并可随着审核的进展进行调整。审核组成员应评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，包括检查表和审核抽样计划、记录信息的表格,用于审核过程。现场审核活动实施应与受审核方管理层召集首次会议，必要时应包括受审核的过程、职能、场所、区域或活动的负责人。首次会由审核组长主持。首次会议的目的是：f)有关审核事项的说明，并向受审核方提供询问的机会。根据审核的范围和复杂程度，对审核组内部以及审核组与受审核方之间的沟通做出正式安排，以沟通审核过程中的各种信息。在审核中，审核员应依据已准备的工作文件进行审核，通过适当的抽样收集并验证与审核目的、范围和准则有关的信息。可证实的信息方可作为审核证据，审核证据应予以记录。收集信息的方法包括面谈、对活动的观察、文件评审。应对照审核准则评价审核证据以形成审核发现，审核发现能表明符合或不符合审核准则，审核组应根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。当审核目的有规定时,审核发现应能识别改进的机会.应汇总与审核准则的符合情况，指明所审核的场所、职能或过程。应记录不符合项及其支持的审核证据，对不符合项进行分级，按照严重程度和影响范围分为严重不符合、一般不符合和观察项。应与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。对审核证据和(或)审核发现有分歧的问题,应努力解决并记录尚未解决的问题。b)考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致；末次会议应由审核组长主持，参加末次会议的人员应包括受审核方，也可包括审核委托方和其他方。审核组应以受审核方能够理解和认同的方式提出审核发现和结论。适当时,双方就受审核方提出的纠正和预防措施计划的时间表达共识。必要时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。根据审核类型的不同。末次会议可采取适当的形式。审核组和受审核方应就有审核发现和结论的不同意见进行讨论,并尽可能予以解决。如果审核目的有规定,应提出改进的建议。审核报告的编制、批准和分发审核组长应对审核报告的编制和内容负责。审核报告应提供完整、准确和清晰的审核过程信息，包括或引用以下内容：b)审核范围，尤其是应明确受审核的j)审核组和受审核方之间没有解决的分审核报告应在商定的时间期限内提交。审核报告应注明日期，并经批准。经批准的审核报告应分发给审核委托方指定的接受者。审核报告属于审核委托方所有，审核组成员和审核报告的接受者都应保持审核的保当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。审核的相关文件应根据相关协议及其他有关要求予以留存。除非法律要求,审核相关人员如未得到审核委托方和(适当时)受审核方的明确批准,不应向如何其他方泄密与审核相关的信息。审核后续活动审核结论可指出采取纠正措施和预防措施的需要，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施。验证是审核后续活动的一部分，应对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，可根据不符合项的性质确定验证的期限。6.1.1审核员应具有下列方面的知识和技能：包e)有关健康、安全与环境方面的科学技术、管理方法，以及与运行相关的典型危害除满足的要求，审核组组长应具有关于领导审核方面的知识和技能。审核组长应能b)代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；审核员应具备教育、工作经历、审核员培训和审核经历以满足审核员工作所需要的a)应当接受过有助于获得条款所规定的知识和技能的相关教育，这些教育应在国家b)应当具备有助于获得条款所规定的知识和技能的工作经历，这些工作经历应当在审核员应通过持续的专业发展和参加审核来保持和提高其审核能力。持续的专业发展关注知识、技能和个人素质的保持和提高，可通过更多的工作经历、培训、自学、教学、参加各种有关会议或其他相关活动等方法来实现。审核员的评价应对审核员的素质、知识和技能进行评价，以证实和提高审核员的能力。评价过程应识别培训和其他技能提高的需要。评价可考虑选择以下方法：为了实现有序而高效的审核，审核组需查看相关的文件和资料，需要受审核方按表准备相应的资料，并提供给审核组进行审核准备。表受审核方提交资料清单提交资料名录审核前应提交到现场后提交单位名称、联系人、E-mail通讯地址、邮编