2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。A.财务负责人B.董事C.监事D.实际控制人【答案】A2、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5【答案】D3、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.《证券投资基金托管业务管理办法》B.《证券投资基金法》C.《企业会计准则》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】A5、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C6、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D9、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A10、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D11、下列关于委托交易的说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D12、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D13、下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B15、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A16、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C17、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A18、根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】C19、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（）。A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】A20、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（）等方面设置准入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B21、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A22、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】B23、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】B24、下列对于公司章程的描述，正确的是（）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】B25、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D26、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额C.同种类的每一股份应当具有同等权利D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】A27、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B28、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视【答案】C30、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（）。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.预测基金的证券投资业绩C.挪用基金销售结算资金D.从基金管理人处收取客户维护费【答案】D32、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B34、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C35、下列董事会中必须有职工代表的是()A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A36、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】A37、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.①②B.①②④C.①③④D.②④【答案】C38、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确【答案】D39、证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A40、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.经营管理层【答案】A42、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程【答案】C43、设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C45、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告【答案】D46、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】D47、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B48、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。A.证券公司不得为