企业需要怎样的法律风险服务

《中国企业需要怎样的法律风险管理服务》演讲稿王思鲁：盈科律师事务所合伙人、金牙大状律师网首席律师相信大家看了资料片后，对企业法律风险管理也应该有一个初步的印象了。我今天所讲的主题是“大型企业法律风险管理服务与市场开拓”，我还是依我一贯的作风，书上有的东西我不讲，那是浪费大家时间，我希望与大家谈谈我对法律风险管理的一些独到见解，是我们团队七年法律风险管理研究和实践的一些经验总结。今天演讲的内容主要有：一、企业法律风险管理是不可阻挡的浪潮。这是一个关于市场动向和市场估值的问题，如果你要想在竞争日益激烈的法律服务市场中脱颖而出，那么你除了有实力之外，还要及时了解市场的最新动向，迅速推出相应的服务，才能分到最大的一杯羹。二、如何构建符合中国国情的法律风险管理机制。这是今天讲座的重点，法律风险管理是舶来品，如果生搬硬套，一定是会出现问题的。中国企业需要的是符合中国国情的法律风险管理，那么律师能否提供这样贴位的法律服务，就是赢得市场的关键。三、以业绩开创未来，与企业走向共赢。这里我将会讲解如何高效地介入企业法律风险管理，如何利用你的业绩，开创你的未来。一、企业法律风险管理是不可阻挡的浪潮不知道大家还记不记得上个世纪九十年代以来，我国法律服务市场所经历的两次浪潮？第一次就是上个世纪九十年代初资本市场的开放，引发公司上市浪潮。当时，官方在大型国有企业中掀起了一股上市之风，后来越来越多的公司募资上市。1990年和1991年成立了上海和深圳证券交易所直接推动了股指的一路高歌。当时上证指数才100点，两年后就飙升到1429点，足足涨了14倍。在这波上市浪潮中，嗅觉灵敏的律师事务所和律师很快就取得了证券法律业务资格，从而最先抢占了证券法律服务市场，并且垄断了二十年之久。那么第二波法律服务浪潮是什么时候开始的呢？那就是从1994年开始的“国退民进”的企业改制浪潮，这一波浪潮成就了中国首批大型民营企业家，也成就了中国律师的第二次蜕变。“国退民进”究竟是什么回事呢？自股市设立以来，上市公司基本上是清一色的国有独资或者国有控股，当时你能在股市上买到的股票的比例是很低的，因为大部分的股票都被限制交易。因此，民营企业或者个人根本不可能通过股市交易来控制一家国有企业。这种事情在其他金融市场成熟的国家看来，是不可思议的。世界上有哪个国家的股市是清一色国有股啊？大家都知道，那个时候的国有股，就是垃圾股，为什么？业绩太差了。1994年，证券市场上发生了中国企业改制史上的一次创举。当时，国有控股的棱光公司，业绩奇差，资金短缺，都快要倒闭了。他们想到什么办法？那就是把国有股份转让给他们的第二大股东——恒通集团，让后者成为了公司的第一大股东，从而棱光公司摇身一变，成了“私有控股”。这就是“国退民进”的开始。后来，越来越多的民营企业想上市，但上市很麻烦，成本也很高，于是他们又想到了一个点子，就是借壳上市。那时候股市上存在大量业绩很差的股票，这些股票大多都是国有企业的股票，还有些国有企业是连续几年亏损的，都快要退市了。那么，这些想上市的民营企业，就把一家上市国有企业的股票全部低价买下来，然后再把上市公司的名字改掉，业务也换掉。1998年，这波企业改制被推向了高潮，当时，重组的上市公司达600多家。“国退民进”的结果就是国有资产转让，民营企业迅速膨胀，从而成就了一批资产重组律师。为什么在进入演讲主题之前，我要跟大家回顾这两次法律服务浪潮呢？因为，它们都有一个共同点——都是国家政策推动的。第一次是资本市场的开放政策，第二次是国有企业改制政策。在中国，就是这样子，时势造英雄，政策造市场。只有跟着政策走，才能赚钱。我是199年8才加入律师行业的，我与在座的很多律师，都与这两次浪潮痛失交臂。但是，我并没有觉得失落，我认为人生缺少的并不是机会，而是抓住机会的能力。为什么？你们看，现在第三次法律服务浪潮也来了，这次浪潮比以往的两次都来得更凶猛，带来的机会更巨大。大家可能会问，法律风险管理是怎么来的？早在上个世纪50年代，欧美国家就开始反省一个问题，传统的法律顾问制度无法有效地解决企业相应的法律问题。上个世纪70年代，欧美国家便把与法律的相关问题融合到管理的范畴来看待。法律风险管理肇始于中国是在2005年，是由路伟律师事务所一手策划推动的。路伟律师事务所为什么要在我国鼓吹法律风险管理呢？又是怎样推动的呢？估计大家听完后，也不得不赞叹路伟的过人之处。大家都知道美国的高盛。高盛是世界资本投资行业的龙头老大，凡是有金融危机的地方，你都能看到高盛的身影。希腊危机是怎么来的？就是高盛一手策划的。中国的金融市场没有完全对外开放，但现在外国的投资机构可以参与我国股指期货的“赌博”了，于是高盛又使出了他惯用的伎俩一一发布唱空中国A股市场的报告，从中获利。我国的法律服务市场，跟金融市场一样，都没有完全向国外的律师事务所开放。外资所只能在中国开展非诉业务，但是他们在中国所占的市场份额是极其有限的。他们的客户一般都是外资企业的海外投资等非诉和国际仲裁业务，随着中国律师行业的发展，很多外资所的业务也被中国律师抢走了。面对这样的困境，当时世界排名第六的路伟律师事务所萌生了与高盛“一样”的想法，就是唱空中国企业的法律安全状况。2005年，路伟对中国100强企业做了为期三个月的法律风险调查，最后发布了《中国100强企业法律风险环境排名分析报告》。这份报告大概表达了两层意思：第一，中国企业的法律风险系数很高。第二，中国企业投入法律风险防控的费用远远低于世界平均水平，是美国企业的1/50。大家知道这份报告是在什么情况下发布的吗？是在国资委举办的国有重点企业法律风险防范国际论坛时发布的，是首份针对中国企业的风险评估报告，因此意义特别重大。中国100强企业的平均得分是42分。国资委看了这份报告后，被吓到了，因为他们看到的100强，几乎都是国有企业。于是，在2006年6月6日，国资委发布《关于印发中央企业全面风险管理指引的通知》，要求中央企业逐步建立风险管理制度，其中包含法律风险管理，标志着构建企业法律风险机制已经上升到中央企业的战略高度。个人感觉，路伟跟高盛一样，手法都是十分高明的。按照中国人的习惯思维，100分才拿了42分，得分太低了，连50分都不到，不及格啊。其实，很多人都搞错了，得分越高意味着风险越高，联想得了97分，是所有企业中风险高的一家企业。当然，我相信国资委还不至于把这个搞错了。但问题出现在哪里呢？问题恰恰就在于，美国100强企业的平均得分是100分，欧盟100强企业的平均得分是70分。由此，看来我国企业的法律风险真的有那么高吗？也许国人真的被路伟忽悠了一把，但是，无论如何，国资委在中央企业推行全面风险管理确实也是高瞻远瞩的举措。我国的中央企业是国民经济的中坚力量，随着我国外汇创收屡创新高，必然会逐步走出国门，参与到世界各地的投资当中。在此之前，完善中央企业的风险管理机制，有重大的战略意义。其后，全国工商联亦发布《关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见》，尝试在民营企中推行法律风险管理。至2008年起，中央企业都要按照国资委印发的模板，提交年度的全面风险管理报告。现在，大家发现了政策的推手吗？大成律师事务所的四大天王之一徐永前律师，在《2018年律师亮点业务展望与指引》中特别强调了法律风险管理服务将成为律师服务中的最大的市场。因为法律风险相当广泛而且必然引发其他风险的产生，因此将成为全面风险管理的切入点，推动全面风险管理的纵深发展。2008年开始，中央企业每年都要过一道关卡，那就是应对国资委对其风险管理状况的审查。那么，央企必须要逐步建立全面风险管理机制，这样律师便可以大有作为。接着，我们看几组数据。要展示给大家看的第一组数据就是，百度搜索“法律风险”，找到相关网页约630万篇；百度搜索“法律风险管理”，找到相关网页约1690万篇。网搜率为什么会这么高？就是因为法律风险管理已经成为各方关注的焦点，更是许多律师要开拓的新业务。第二组数据便是世界排名第六的路伟律师事务所在2006年“第六届中国律师论坛”的预测。目前中国法律服务市场规模是20亿美元，10年后这个数字将有望达到200亿美元。可能大家会有个疑问，这仅仅是对法律服务市场总体规模的预测，而不是对法律风险管理服务市场的预测。那么接下来，我会给大家更精准的数据。据路伟律师事务所的统计，《财富》世界100强企业支出的总法律风险费用占企业总收入的1%，而中国100强企业在法律风险防范及相关行动上的平均花费仅占企业总收入的0.02%。根据这个统计，只要我们知道我国大型企业的总收入便可知道法律风险管理的服务市场的潜在价值。那么我国大型企业的总收入是多少呢？根据财政部和全国工商联公布的最新数据，2018全国国有企业总收入303253.7亿元，同比增长31.1%；2009年中国民营经济500家营业收入总额达到47362.66亿元，同比比增长15.24%。简单的估算：47362.66+303253.7）亿X0.02%=70亿。70亿的潜在市场！最后，保守地估算，若我国企业每年的收入平均增长20%，那么这个潜在的市场在5年后有望达到174亿。我在其他地方做法律风险管理讲座的时候，就有人提出质疑。他说做央企的法律顾问，每年也就2万多的收入。我说，没错，如果你仅仅做法律顾问工作的话，你也只能赚这点钱。有人曾经做过统计，常年法律顾问业务是时间投入与产出比最低的法律业务。为什么呢？那是因为传统的法律顾问服务的门槛太低，技术含量不高，几乎所有律师都可以开展法律顾问业务，这就容易把法律顾问服务市场做烂。另一方面，传统的法律顾服务往往不到位，无法真正为企业未雨绸缪，实现利益的最大化，有些黑心的律师行顾问之便，实则制造诉讼纠纷，鼓动诉讼，从而实现自身利益的最大化。因此，很多企业自然把法律顾问看作是企业的一种负担，而不是一种资源。在这种律师泛滥，企业又不愿意多花钱的情况下，无疑造成法律顾问服务市场的产能过剩。那么法律风险管理又是什么样的一种情况呢？到目前来讲，自称研究法律风险管理或法律风险防控的人很多，但是真正在这领域有所突破的人很少，我们算是中国在此领域的先行者了，但也是花了七年的时间，才有所突破，可见法律风险管理有多难，技术含量有多高。在这样的一种情况下，法律风险管理服务就是法律服务市场上稀缺的高端服务。不知道大家有没有了解大型企业部门预算机制。一般来说，如果法律部门今年的预算3000万的话，而今年只花掉2000万，那么明年的预算额就会被裁减为2000万。因此，企业各部门必须争取花掉今年的预算额，尤其在国有企业中。很显然，在传统的法律顾问服务中，企业是无法花掉这几千万的预算额的。现在北京大成律师事务所已经介入了中国移动的法律风险管理机制的维护阶段，由25名资深律师介入。那么其他央企也会蠢蠢欲动，他们有足够的购买动机和足够的购买力，关键是你能不能给他们消费的信心，你提供的服务含金量高不高。对于年轻律师来讲，这个新兴的法律服务市场，也是一个很好的机会。因为传统的法律服务在很多领域都被垄断了，年轻律师很难闯进去。比如公司上市的法律服务市场，已经发展了20多年了，已经有了一套固定的合作模式和一批专门做证券市场的人了，你很难打破这种垄断的局面。比如说，09年创业板出来的时候，有些从来没有做过上市业务的律师，就觉得那是个机会，然后就封自己一个企业改制教父之类的头衔，到处忽悠。我跟你们说，他们肯定是搞不成的。你知不知道什么是创业板？创业板就是给那些小企业改制上市圈钱的地方，比如说，你们曾经吃过的陪陵榨菜，在去年就上市了。在中国这种投资环境，新公司上市，基本是为了圈钱去的，但这个创业板圈钱圈得特离谱。09年创业板上市的大股东和高层，在去年都纷纷卖掉自己的股票了。为什么？涨得太厉害了，他们靠卖股票赚钱的钱比公司持续盈利100年带来的利润还高，他们还持什么股啊。干脆卖掉，然后再找一家小企业上市，再圈钱。那么，他们创业板上市一般都是怎么操作的呢？一定是找券商帮忙。你别以为，券商只负责股票的承销或者包销，他们干这行干了那么多年，懂的法律比律师还多，他们能够帮企业搞改制，帮企业打点一切关系，最重要的是，券商还能把股票发行价格定得很高。比如，只值10块一股的，他们可以定到30块一股，然后由他们来包销，股票发行当天，券商就能拉到60块。这样，公司多赚了20块，券商赚了30块。创业板上市，主要是为了干这事。你律师是帮不上什么忙的，如果你跟券商熟的话，你还可以写份法律意见书，还可以得到些什么内部消息。公司上市，已经不是什么高端业务了。因为，券商都可以做你律师的事情，还可以完全起草好一份法律意见书，让你签字，让你赚点签字费而已。那么，如果你以法律风险管理为切入点，又是一种什么样的状况呢？你可以走进法律市场的高端领域，同时因为你的客户都是大型企业，其中有些企业很有可能要上市，那么你就有机会做公司上市的业务了。据说，以后公司上市也要出具《法律风险评估报告》了，这样一来，想通过法律风险管理切入公司上市业务，就更容易了。二、构建符合中国国情的法律风险管理机制路伟北京代表处的主任，吕立山律师曾为开拓中国的法律风险管理服务市场极力推广法律风险管理服务。他们通过办网站＜法律风险信息网，现已作废），电子杂志《法律风险观察》，发布权威报告，系统的管理分析工具，以及成立中世律所联盟等六大杀手锏，企图抢占中国的巨额市场份额。然而，他们并没有成功地占领中国企业法律风险管理服务市场。看到中国律师事务所在法律风险管理的优势后，201年84月2日7，他离开路伟，加盟上海天锦城律师事务所。为什么世界排名第六的律师事务所在中国企业法律风险管理服务市场上遇挫？个人认为：一，外国律所不了解中国国情，无法提供贴位的法律服务。二，外国律所不能做诉讼业务，缺乏在中国的实战经验。三，许多央企涉及国家秘密和商业秘密，不找外国律所做法律风险管理机制的构建。路伟这个教训是很深刻的，不可否认，他们的市场营销和法律专业水平都是国际一流的，他们也成功地将法律风险管理引进中国，但是却为他人做嫁衣。法律专业水平国际一流，不代表在中国就适合，很多时候，国际标准，国际一流的东西，在中国都是水土不服的。举个很简单的例子，老外走出公共场所的门口时，如果发现后面还有人，一般很礼貌地拉住门，让后面的人跟着出来，但如果你在中国这么干，人家以为你是打劫的，都往其他出口走。又比如说，你天天跟企业家说，干这事情是违法的，企业家马上反弹，说如果他不这么干，就亏本，企业要关门。因此，中国企业需要符合中国国情的法律风险管理机制，能帮助企业安全地实现利益最大化。这一部分，我主要讲三个问题：第一，什么是法律风险管理。第二，法律风险管理的宗旨和基本原则是什么。第三，如何构建法律风险管理机制。＜一）什么是法律风险管理所谓企业法律风险管理，就是把法律作为一种管理的资源，从管理的视角，帮助企业以最小的成本支出，实现利益的最大化。也就是说，把法律当作是一种管理资源，法律是本体，管理是手段。管理学当中有一个分支叫风险管理学。法律风险管理，其实是应用法学与风险管理学的交叉领域。与传统法律顾问工作有什么区别呢？首先，从服务的内容上来看，中国传统法律顾问服务处理的是企业的日常法律事务，企业法律风险管理则是为整体控制企业运行中的法律风险，而建立一系列管理制度、管理流程和应对方案的机制。第二，从实现的方法上来看，传统法律顾问服务是一种“头痛医头，脚痛医脚”的事后防范，缺乏系统性，难以真正做到未雨绸缪；法律风险管理是对企业的法律风险进行全面的识别、评估以及防控，真正地为企业打造法律防火墙。第三，从两者的作用上来看，传统法律顾问的意见取决于领导的意见，容易成为企业的“花瓶”；法律风险管理则形成系统的防控方案，贯彻到企业的管理制度、业务流程和应对方案中，从而影响企业的决策，更有效地控制法律风险。最后，从人员配置上来看，传统法律顾问往往是单兵作战，最多分人力资源、合同、公司治理等几个板块进行，而法律风险管理则需要多方资源的整合，各个学科的结合，各种领域专业律师的配合，需要团队式的作战。总的来说，法律风险管理颠覆了传统的法律顾问制度，但又涵盖了法律顾问服务的一些内容，因为法律风险管理离不开对企业日常法律实务的处理，比如说企业签订重大合同，需要专业律师的把关；企业出现公共危机，需要专业律师出面化解危机等。从这个角度上看，法律风险管理是法律顾问服务的一种升华，一种更高层次的法律管理服务。＜二）法律风险管理的宗旨和基本原则我们都知道，企业的本性是获利，根本目标是利益最大化。法律虚无，则随时身首异处而浑然不知；法律至上，追求零风险可能的机会也成了零。这一点是很重要的。也就是说，企业如果事无巨细地完全考虑法律的因素，则有可能“碍手碍脚”，乃至错失良机，法律是企业经营的规则，但是律师提供法律服务是让企业避免损失而非阻止交易，法律服务于企业经营，这方面是要考虑的。利益和风险某种程度上是呈正相关，企业要扩张、获利、实现利益最大化那是需要冒险的，并且利益越大、风险越大，被动的遵守法律那无益于捆住自己的手脚，所谓的零风险就是零收益，但是不把法律当一回事，物欲横流，一味追求利益，那便是如履薄冰，随时可能陷入万劫不复之地。企业法律风险管理机制构建和维护的指导思想，是帮助企业安全地以最小的成本支出，实现利益的最大化。这话特别重要，指导思想是帮助企业安全的，以最小的成本支出，实现利益的最大化。而不是利用企业给你提供服务的机会，实现自身利益最大化。上述指导思想是贯穿于企业法律风险管理机制始终的，也是律师提供法律服务的宗旨。只有明白并体现这一宗旨，律师才有可能真正服务于当事人。这方面我可以举一些例子。上个星期有一位通过朋友介绍的人找到了我，他本人是一家高科技企业的老总，主要的产品是军民两用的。但是，他这个企业生产核心产品的技术，被之前与企业签有商业秘密保护协议的一个核心技术人员擅自使用，成立另外一家企业，与他争夺市场。最后他找了我国在这一领域比较资深的一位律师代理。这位律师给他提供什么方案呢？肯定是分析法律要点，是否有构成犯罪或者侵权，收集证据，然后提起民事诉讼。现在，这个官司拖了一年多还没有下文。当时我给他的意见是什么呢？在产生这种纠纷的情况下，首要考虑的问题就是如何以比较低的成本来避免损失，甚至利用这个纠纷，实现自身利益的增值。要做到这点就必须三管齐下。在法律方面你是有理由的，你请的律师给你的意见也是对的。但是如果仅仅停留在这个层面，有可能你打赢了官司输了企业。因为，向有关部门反映，如果对方有活动，有可能无济于事。况且，即便你赢了官司，赔偿数额也很难估计，也不一定能执行。因为，我国目前的司法还很难完全独立，它不独立的时候你如果过分强调独立，就等于损害你自己，所以，如果是我处理这单纠纷，我会通过恰当途径向领导反映情况。除此之外，还有一点最重要，媒体介入。因为这个纠纷当中，你的企业是高科技企业，被大规模侵权，所以存在新闻点。这时你可以主动向媒体提供材料。若有一家媒体介入了，其它媒体便闻风而动，在这个过程中，对方侵权的事实被公诸于众，而且同时也给你企业的产品进行了免费的推广宣传。为什么说媒体介入是最重要的呢？因为，我国的主流媒体都有官方背景。这种官方背景媒体的报刊杂志，政府官员是必须阅读的。一旦你的纠纷被主流媒体所报道，也就相当于把情况呈递到领导面前。这种情况下，通过低成本的运作，让全社会关注，让领导、法院关注，打击对手。同时，你借助这起纠纷，达到一个花几百万去买广告都达不到的效果。讲完以后他很赞同我的观点，我这种思路可能有不少律师不赞同，但是在实际工作过程当中，我个人的体会还是必须这样进行，在企业法律风险管理中同样是这种情况。你只有让企业，特别是让民营企业家，知道你的服务能给他带来财富的增值，是一种管理资源，而不是企业的负担，他们才肯掏钱购买你的服务。因此，更具体来讲，指导思想就是，管理学视野中的法律风险管理，应该帮助企业实现财富增值；以贴位的企业法律风险管理机制，颠覆传统的法律顾问制度，构建符合国情的法律风险防火墙，帮助企业以最小的成本支出，实现利益的最大化，为成功者锦上添花，给失落者雪中送炭，让创业者防范未然。第二方面就是法律风险管理的基本原则。基本原则在政府的文件里面，就只有一个。事前防范、事中控制、事后补救维护，这是官方文件里面的正式原则。但是在实际工作过程中，我认为这是首要的原则，不过，仅仅如此还是不够的。国家标准委制定的《企业法律风险管理指南》＜征求意见稿）罗列了八条基本原则，结合我们的研究和实践，我们认为将其归纳为：法律风险管理的第二个原则就是全面管理与重点防控相结合的原则。法律风险产生于企业经营的每一个环节，风险管理也必须从源头开始，在风险产生的最初阶段加以控制，法律风险管理贯穿于企业经营管理的全过程，在特定的风险点处进行因时制宜的防控措施，实现全程监控、全程管理、整体把握。然而，全面的管理不代表全部风险都要防控，而是应根据企业的风险承受能力和利益最大化原则有所侧重。法律风险管理与传统的法律顾问的不同就在于全面介入，全面诊断出企业的风险，然后全面控制，但是在这过程中有一点需要注意，就是应该轻重缓急、主次分明、抓住重点。关于企业运营过程中的法律问题，有很多的论著，我自己也有这方面的书。但是，我发现，有很多书，包括我所写的书，相当多的观点都是废话。比如说虚报注册资本的问题，在什么情况下构成虚报注册资本，如果罪名成立应该判多少年。如果停留在这个层面上讨论问题，一点意义都没有。因为，虚报注册资本，只要后面没有出现诈骗或者有人刻意找茬的情况，一般是不存在问题的，而且，这个罪名的追诉期也只是五年。如果是按照书面上的法条给意见，那么企业在现实国情中，基本什么事都做不了。一句话，如果全部合法运作，可以给企业带来很高的利润，企业肯定干。但如果全部合法运作，会让企业承担巨额成本，那么就一切免谈。所以，主次分别，根据中国政策的情况，根据企业的发展阶段、企业的类型来重点防控某些可能发生的风险，这才是有效率而且能够被企业采纳的做法。第三个原则是全员参与原则。企业法律风险管理必须通过全体人员的参与，才能构建一道全方位的法律风险防火墙，尤其是企业的高管，如果没有防范于未然的意识，那么法律风险管理机制只能是形同虚设。全面参与有两个问题要强调，一是高层要重视，二是方案完成后的执行问题，法律风险管理贯穿于企业的内部与外部行为始终。现在我国的中央企业现在已经全面推广法律风险管理，省属国有企业也很快要推行。但是，国企属于官办企业，领导的看法非常重要。如果领导重视，那么肯定可以事半功倍；如果领导不重视，那么很容易成为形象项目。第四个原则就是人员配备中的“双合”原则。什么是双合原则呢？企业法律风险管理这项工作的开展往往需要内外结合，即由企业内部的法律人员以及外部的律师联合开展。而且，从事这项工作的专业人员还需要法学、管理学、统计学、运筹学、会计学、心理学等复合背景知识。单纯依赖外部的律师事务所或者内部的法务人员都无法完成这项工作。第五个原则是规范化运作原则。法律风险管理就是要明确企业每个部门、关键岗位的工作规则，建立合规制度，将此纳入企业的规章，形成系统的制度体系。第六个原则就是持续改进原则。无论是外部环境的变化，或者是内部结构的改变，均会导致法律风险的异化。与此相对应，法律风险管理并不是一成不变的，企业法律风险管理机制并非是静态的流程，而是动态的循环。企业的法律风险管理机制在形成方案时是静态的，但随着内外部法律环境的变化，企业面临的法律风险也不断在变化。企业应该持续不断对堆各种变化进行反馈，不断完善法律风险管理机制。＜三）如何构建法律风险管理机制法律风险管理机制的构建与维护，是一个庞大的系统项目，我们在这领域已经研究了七年之久，方有所突破。目前，我们已经成为了一家控制着通信整个行业资源的公司的总法律顾问，而且已经开始了相关法律风险管理项目的开发。法律风险管理涵盖的领域很广，工作量大，难度高，单凭一己之力难以完成。现在我们已经完成了流程和模板的设计了，作为一项高端的服务产品，本身开发的难度很高，如果完成的成果没有较高的可复制性，是不可能形成竞争力，也不可能给你带来利润的。举一个很简单的例子，微软的 系统开发成本可能要达十几亿美元，但最新版的 系统的价格也只在一30美0元之间。企业法律风险管理机制构建的难度大，开发成本高，如果你的产品不具备可复制性，那么你只能按照成本来收费，那你就肯定完蛋了。你不要总是以诉讼和传统法律顾问的思维来看待法律风险管理，因为法律风险管理机制的构建本质上就是软件的开发，它要处理的是设计一套企业在法律风险上的管理流程，这种管理流程在同一行业的企业中，可以做到很高的可复制性，而法律风险管理机制的维护本质上是软件的升级。当然，法律风险管理机制的流程和表格化的模板属于商业秘密的范畴，我在这里不可能一一给大家展示。但了加深大家的了解，我还是结合一些表格，给大家简单地讲解我们所构建的法律风险管理机制。＜展示流程图）第一个阶段就是法律风险的识别。表A是一份初步的法律风险识别表格，只需要寻找出相关经营管理活动存在法律风险的原因。这表格对法律风险的原因的归类，是比较恰当的。比如说，法律环境是你无法改变的因素，比如说非洲一些国家的法律环境比较差，要么你不去那里投资，避免风险，零收益；要么你就只能控制风险的危害程度，如投保，加强与当地城府的沟通等。又比如法律风险不限于违法所带来的风险，还会因为管理不当，比如丢失一些重要的证据，还会因为违规操作，给企业带来损失。在国企里，违纪往往是犯罪的前兆，国企老总出事的导火线往往是因为违纪行为被曝光，比如荒淫无度的生活作风。不知道大家发现了没有，这里已经打破了传统的法学分科类别，而是根据企业的经营活动来识别法律风险了。为什么？因为法学的分科是法学家和立法者他们干出来的东西，对于没有学法律的人来说，太抽象，太复杂了，如果你按照这样的分类去寻找企业存在的法律风险，一定是不到位的，会出现很多错漏，制定出来的方案也得不到执行。因为员工是按部门，按业务流程来办事，他们不会想到更抽象的法律概念。因此，你就必须按照企业的业务流程或者部门分类来识别和排列法律风险，只有这样你排查出来的法律风险才够彻底。员工在工作的过程中，他们只要打开风险手册，查找他所进行的业务，进行到那个阶段，就可以清晰地查找到存在有什么法律风险，需要注意什么。图B就是一份很详尽的法律风险清单，不但有涉及的部门、人员和业务，还有代码，很方便员工查询。表81法律风险清单示例第二个阶段就是法律风险的评估，针对企业已识别出来法律风险进行评估，包括定性分析和定量分析。图B中的法律信息区就是定性分析，包括涉及到的法律法规，法律后果和相关案例。这里列举的案例，是通过附件的形式编撰的，在这表格里只需填入案例的代码，目的是为了方便员工对法条的理解。不过，这表格没有对法律风险变现的可能性作出分析，就给出法律建议，显然是不贴位的。比如，通过购买发票的方式来偷税漏税，法律后果就是坐牢，危害性很高，但出事率却很低，只要不是假发票，一般都是没事。那么我们在这里给出的防控建议就是：一找专业的会计事务所做账，二是谨防假发票。而不是所谓的禁止购买发票。那么怎么做定量分析呢？图C总的来说，这五项指标还是能够很好地反映出事的几率的，计算风险可能性的关键在于要选取适当的指标，并且给予这些指标精确的权重，最后根据既定的计算公式计算出来。准确地估算风险的可能性，需要两方面的配合。一是对历史数据的统计，二是律师经验的判断。因为，有些情况是无法反映在这些数据中的。比如，你与一家企业竞争项目开发成功了，对方便想打击报复，取回投资，就请公安局局长吃饭喝蓝带，然后报案说你诈骗。这样的事情是十分常见的，但是没有丰富诉讼仲裁经验的律师是无法做出这样的判断。表C法律风险可能性分析示例定量分析还涉及到法律风险影响程度的分析，并且根据企业可承受的程度，划分警戒线。见表。把损失划分为财产和非财产损失本来是没什么问题的，但把商誉、企业形象、知识产权等归纳为非财产损失是不规范的。这些也是企业的无形财产，也是财产。另外，企业与政府的良好关系、企业高管的刑事风险、核心人才的流失，也应该纳入分析的范围。表法律风险影响程度分析示例最后，我们让大家看看一份总的定量评估表。图E）这里风险的发生可能性、损失度和风险水平都以量化的数字显示出来了，风险发生的可能性是54.98%，损失度是4.76，风险水平是2.62。大家发现没？风险的水平=损失度X发生可能性，有时候我们会发现一件事情的后果很严重，但是发生的可能性却几乎是零，那么按照这公式算出来的风险水平就会很低，也与我们之前所讲的是一致的。这种量化的分析是法律风险管理中的核心部分，也是最难的一部分。不知道大家在做案件的时候，有没有发现，当事人总是问，胜算的几率有多少，风险有多大？我们一般也只能含糊其辞，说很高，或者很低，又或者很难说之类的。其实，当事人听了，心里也没底的。现在法律风险管理，可以把这种风险量化到具体的数字，对当事人来说，是很直观的。比如说，一家企业要做投资，项目A预期盈利70万，但预期法律风险的成本是50万，项目B预期盈利50万，但预期法律风险成本只有10万。很显然，项目A的成本过高了，如果加入商业风险预期成本50万，很有可能是亏损的，而项目B的法律风险成本则只有10万，做项目B还是有利可图的。这种量化的法律风险分析对于传统的法律服务是一种冲击，如果这种分析能够很成熟地开发出来，市场都将会是你的了。目前，我们已经开发出某些领域的信息化评估软件了。也就是说，输入既定的信息，就能自动生成相应的量化结果。表企业法律风险定量评估表＜三）法律风险的防控第二个阶段法律风险的评估，接下来就是法律风险的防控。面对大大小小的法律风险，如何分清轻重缓急，采取不同的措施，是法律风险应对所应考虑的首要的问题，其实法律风险的防控就是整个法律风险管理里面的归宿，所有的工作是围绕这个工作来服务的。这里的法律风险防控，并不仅仅是传统的法律意见，而是法律与管理相结合的意见。比如，有些法律风险是因为人员配置不足导致的，那么就应该建议增加人手，又比如有些风险是因为制度和流程存在缺陷而导致的，那么就应该完善制度和流程。法律风险防控最重要的两个特征就是制度化与流程化。防控应该系统且突出重点，但是最终的防控方案能否执行，还是要看企业自身对法律风险管理的重视程度。如果法律风险的防控方案只是放到企业发展部＜风控合规部）执行，那么因为决策层面较低，一般难以完全贯彻。如果领导重视，那么推行起来就比较顺利，而且也有一定效果。为什么呢？这牵涉到部门间的博弈。一个企业最重要的部门往往是财务、技术部门，而法律往往属于二级部门。因为法律风险防控方案一般是由法律部门去推行的，所以，方案能否真正实施，不在于投入多少资金，而在于负责推行方案部门的素质及权力有多大。因此，法律风险防控措施的执行性主要是通过上升到制度的层面来实现的，没有制度的保障，一切法律风险防控都是空谈。实现法律风险防控的另一个手段就是流程化。什么是流程化？流程化就是为了实现企业法律风险的系统性防控，针对每一个工作环节，每一个风险点，提出标准化的、具备可操作性和执行性的防范措施。一个良好的流程设计，可以提高每一个环节的防控效率，企业的每一个人都可以“照单执行”。＜四）法律风险管理机制的维护法律风险机制构建的最后一方面就是法律风险机制的维护。无论是外部环境的变化，又或者是内部结构的改变，都会导致法律风险的异化，引起相对应法律风险管理工作并非是一成不变的。比如说在法律风险管理机制构建完成之后，会有一些新的法律法规或政策出台，相应引起法律环境的变化；又比如风险防控方案形成之后，有出现了纠纷，那在纠纷解决之后就应相应发现方案中存在的问题，对法律风险管理机制进行完善。企业法律风险管理机制并非单向性的流程，而是一个循环的系统。完善的实现两方面，第一就是日常工作通过市场的诊断以及纠纷的处理反馈来实现的，第二方面就是对因外部环境或者内部结构变化而引发的新风险。维护必须依靠相应的预警机制，也就是说原有法律风险管理机制存在的问题暴露或者恶化到什么程度时，要有相应的机制发出警报。真正实现企业法律风险管理机制的维护，往往需要律师与企业的配合。以上就是整个法律风险管理机制的流程。这里我只能笼统的把大致的流程跟大家过一遍。里面有很多核心且复杂的内容，时间关系加上确实不方便展示只能留待以后有机会我们再探讨。三、以实力开创未来，与企业走向共赢有不少人问我，在中国这块土地上，开拓法律服务市场需要人脉关系，如果没人人脉怎么办？确实，在我国很多人办事，首先想到的是人脉关系。人脉关系当然也是开拓企业法律风险管理服务市场的一种模式。对于市场营销，无非就是三个因素，一是需求，二是购买力，三是信心。法律风险管理服务，也是一种产品，当然万变不离其宗了。我们前面已经说过，大型企业是有这样的需求和购买力，关键是你的服务能不能给他们消费的信心。有些具备官方背景的律师团队或者公司，他们也往往能够给国企很大的消费信心。第一会达是典型。第一会达曾协助国资委参与制定了《中央企业全面风险管理指引》＜以下简称《指引》）。为配合《指引》的贯彻执行，他们协助国务院国资委开展了大量的风险管理培训、推广以及试点等后续工作，并与国务院国资委合作开发了2018年度《中央企业全面风险管理报告》编报软件，连续两年在中央企业中推广使用。有些律师团队或者公司还参与制定国家的企业法律风险管理的标准。如果标准都是你制定的，那么别人肯定找你构建企业法律风险管理体制。这些参与标准制定的人，常常会根据自身的优势来制定一些标准。比如《中央企业全面风险管理指引》和《中央企业全面管理报告》均要求风险管理通过数学建模来分析和报告，一般的律师无法完成此项工作，一定要开发一套分析工具才行。目前市场最大的份额来自于国企，国企要形象项目的话，那么最好就是找制定标准的人来做。第一会达风险管理公司参与了国资委和财政部相关企业风险标准制定。这就是为什么有些律师想参与国家一系列法律风险管理标准的制定了。然而，这种人脉关系只有建立在实力之上，才能够发挥作用。不然，就是打着官方旗号的江湖骗子而已。近期我们参与的一家资产1000亿的央企的法律风险管理项目竞标，据该项目的负责人反映，这个项目的前期工作就是一家所谓有中央背景的管理公司做的，做出来的方案完全是罗列法条，照本宣科，根本不具备可操作性。他们对此很不满意，所以决定重新招投标，寻找有实力的律师团队介入项目核心部分的工作。所以，以实力为基础的人脉关系才可以让你如鱼得水，才能与企业一起开创未来，而不是本末倒置。我们在开拓企业法律风险管理服务市场时，还发现另外奇怪的现象，那就是有些人根本连法律风险管理是什么都不清楚，就挂羊头卖狗肉，打着法律风险管理的旗号，到处推销他的产品。他们这样做，不但害了自己，害了企业，还会毁掉整个法律风险管理市场。为什么我会这么说呢？十年前，我还专攻刑事辩护的时候，有些位律师跟我说，在刑事辩护这领域，没有人能超越他。我问，为什么？他说，他跟广东各个监狱、看守所很熟，他让里面的人帮他在每一个房间里派发传单，每个月都很多案件，根本没时间做。我问他，那你没时间做，怎么办？他笑着说，反正钱都收了，有时间的话就会见一次，没时间连庭都不出了。当时，我以为他们不负责，办案没水平，跟我没有多大关系，只要我敬业、专业，他们反而会成就我。直到现在，我才发现我错了，大错特错。最近我们遇到一个当事人，她之前已经找过三位律师了，三个律师都是收了钱不办事，最后一个律师收了十几万，既不会见她的丈夫，也不出庭辩护。后来，我们介入后，到看守所见了她的丈夫，尽管她是很信任我们的，但她丈夫已经对律师彻底绝望了。我们发现，原来看守所里的或者监狱里的人，都在骂律师是王八蛋。现在的无良律师和水平低劣的律师，已经把刑事辩护的市场搞坏了，当事人出了事，不找律师，不信律师。在这个新兴的法律风险管理市场，他们也来捣乱，如果再这么下去，我真担心我们连这个市场都没了。这就是我为什么一而再，再而三地强调律师要以实干开创未来。在法律风险管理领域，我们的团队在2003年就开始研究了，走在全国的前面。2003年10月，在广州市政府组织的市属国企领导培训班上，我应邀作了题为《国企职务经济犯罪风险防范及危机化解》的专题报告，在中国较早地提出了构建企业法律风险管理机制的观点。当然，这个时候所谓的法律风险管理还停留在个人法律法律风险防范上。因为，在这个时候，还没有法律风险管理一说，即使是研究法律风险防范的人也是很少的。个人的法律风险管理与企业的法律风险管理在方法上是有很大差别的，因为个人的法律风险管理涉及的风险比较少，没必要像企业法律风险管理那样，构建一个系统的管理机制。个人法律风险管理主要涉及到婚姻家庭和刑事法律风险。我感受很深的就是，在个人法律风险管理中，如果不是依托于丰富的诉讼经验，是会出大问题的。比如说，一个企业老总被公安抓去刑讯逼供了，被打得很惨，后来检察院认为情节显著轻微，就把人放了。本来此事就应就此结束了，但这位老总想着就觉得委屈，不明不白地被暴打一顿，总得讨个说法吧？后来，这位老总干了一件什么样的傻事呢？他重金请了位书生型的律师。根据这位律师的意见，他们开始起诉，开始找媒体向公安开炮，炮轰公安刑讯逼供。大家猜猜事情的结果？结果就是这位老总最后被抓去坐牢啦，要坐七年牢啊。在中国现实的司法制度下，在你并没有100%占有理由的情况下，让媒体向公安开炮，就等于把公检法推向了死角，逼着他们跟你背水一战了，结果可想而知。在这种情况下，我们一般都建议当事人尽量配合侦查机关的工作，他们问你什么，你就回答什么。现在的侦查人员都是年轻人，急功近利。为了避免刑讯逼供，他们问你是不是贪了50万，你说是，你还说受贿了100万。他们问你什么时候收的钱，如果你就挑你在香港的那天说，他们问你开的是什么车。如果你开宝马，你就说成奔驰。如果问你在哪家银行取钱的，如果你在工行取的，你就说是建行。好了，时间地点人物工具赃款都有了，他们以为抓到条大鱼，就会把你转移到看守所。