高校图书馆文献采编与读者服务研究-肖竹青

高校图书馆文献采编

与读者服务研究

肖竹青◎著

ResearchonCollection

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企业管理出版社

ENTERPRISEMANAGEMENTPUBLISHINGHOUSE

作者简介

肖竹青，女，1977年出生，

本科，副研究馆员，部门主任，：

民进闽南师范大学支部副主

委，现就职于闽南师范大学图

书馆。主要研究文献资源建设，

主持课题共3项，其中校内1项，

民进福建省委立项课题2项；参与

校内课题2项。共发表论文14篇，

其中核心期刊5篇，核心扩展刊

1篇。论文《馆配市场的发展趋势

与_彳父图书馆之应对》犾得福建

省第十二届优秀论文一等奖。

高校图书馆文献采编

与读者服务研究

肖竹青◎著

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企业管理出版社

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图书在版编目（CIP）数据

高校图书馆文献采编与读者服务研究/肖竹青著.—北京：企业管理出版社，2020.10

ISBN978-7-5164-2251-9

Ⅰ.①高… Ⅱ.①肖… Ⅲ.①院校图书馆-图书采购②院校图书馆-图书编目③院

校图书馆-图书馆工作-读者服务-研究 Ⅳ.①G258.6

中国版本图书馆CIP数据核字（2020）第193929号

书名：高校图书馆文献采编与读者服务研究

作者：肖竹青

责任编辑：侯春霞

书号：ISBN978-7-5164-2251-9

出版发行：企业管理出版社

地址：北京市海淀区紫竹院南路17号邮编：100048

网址：

电话：发行部（010）68701816编辑部（010）68420309

电子信箱：zhaoxq13@163.com

印刷：北京虎彩文化传播有限公司

经销：新华书店

规格：710毫米×1000毫米16开本12.75印张181千字

版次：2020年10月第1版2020年10月第1次印刷

定价：68.00元

版权所有 翻印必究 印装有误 负责调换

目 录

第一部分 文献采访及编目

第一章 图书馆文献采访概论1

第一节 文献的定义及分类��������������1

一、文献的定义������������������1

二、文献、情报和信息的联系与区别���������2

三、文献的分类及特点���������������3

第二节 文献采访�����������������11

一、文献采访的定义���������������11

二、文献采访经费与出版发行分析���������14

三、文献采访工作的具体内容�����������16

四、文献采访的环节与程序������������17

五、文献采访的策略���������������18

第二章 文献采访模式及对比研究20

第一节 高校图书馆文献采访模式����������20

一、购买方式������������������21

二、非购买方式�����������������23

I

高校图书馆文献采编与读者服务研究

第二节 现场采购与预订采购对比研究��������26

一、书目供全率�����������������26

二、到书率与到书周期��������������27

三、馆藏比例������������������28

四、图书质量������������������29

第三节 图书采访模式的改善方法����������31

一、按具体情况确定采访模式�����������31

二、加强网上采购����������������32

三、利用其他采访模式��������������32

四、利用馆配市场改善采访模式����������32

第三章 各类文献采访工作的改进策略33

第一节 学术性图书的采访�������������33

一、学术性图书采访工作的必要性���������33

二、学术性图书采访工作的现状及问题�������33

三、改进学术性图书采访工作的策略��������37

第二节 台版图书的采访��������������41

一、台版图书采访的必要性������������41

二、台版图书采访工作的现状及问题��������43

三、改进台版图书采访工作的策略���������44

第三节 艺术类文献采访��������������46

一、艺术类文献采访的必要性�����������46

二、艺术类文献采访工作的现状及问题�������47

三、改进艺术类文献采访工作的策略��������50

II

目 录

第四章 文献编目研究53

第一节 分类法与主题词研究������������53

一、《中国图书馆分类法》第五版类目设置研究���53

二、《中国分类主题词表》第二版的变化及使用���66

第二节 机读目录格式研究�������������69

一、对机读目录标准化的思考�����������69

二、机读目录格式中重点字段的著录规则������69

三、机读目录格式中的题名著录����������71

第五章 优化高校图书馆采编工作79

第一节 高校图书馆采编工作现状����������79

一、采编人员个人素质的差异性����������79

二、部门设置的利弊���������������80

三、图书采编外包的局限性������������81

四、图书CIP数据的不准确������������82

五、馆情的独特性����������������82

六、缺乏有效的竞争激励机制�����������83

第二节 优化高校图书馆采访工作����������83

一、高校图书馆采访工作的重要性���������83

二、高校图书馆采访工作面临的问题��������84

三、优化高校图书馆采访工作的策略��������86

第三节 优化高校图书馆编目工作����������92

一、高校图书馆编目工作的重要性���������93

二、高校图书馆编目工作的发展趋势��������93

III

高校图书馆文献采编与读者服务研究

三、高校图书馆编目工作存在的问题��������95

四、改进高校图书馆编目工作的策略��������96

第二部分 高校读者服务

第六章 高校图书馆读者类型及需求99

第一节 高校图书馆读者类型划分����������99

一、根据读者的阅读目的来划分����������100

二、根据高校的主要职能来划分����������101

第二节 高校图书馆读者的需求特点及需求调研����103

一、高校图书馆读者的需求特点����������103

二、高校图书馆读者需求调研�����������104

第七章 高校图书馆读者服务工作研究108

第一节 读者服务工作发展概况�����������108

一、传统观念下的高校图书馆读者服务�������108

二、高校图书馆读者服务工作的现状��������108

三、高校图书馆读者服务工作的发展趋势������110

第二节 读者服务工作的类型������������111

一、外借服务������������������111

二、阅览服务������������������116

三、咨询服务������������������118

四、检索服务������������������120

IV

目 录

五、个性化读者服务���������������122

第三节 读者服务指南制定�������������125

一、服务项目及资源���������������125

二、机构设置及业务范围�������������126

三、图书馆的规章制度��������������127

四、中图法分类体系结构�������������128

五、中外文图书报刊上架排序规则���������130

第四节 提升高校图书馆读者服务质量的措施�����132

一、加强馆员与读者的沟通，建立读者意见反馈系统�132

二、开展图书馆阅读推广活动，倡导让读者爱上阅读�135

三、开展新生入馆教育，帮助其充分利用图书馆资源�136

四、拓展和深化学科服务，更好地为学校教学和科研服务�137

五、改善图书馆服务环境，吸引读者爱上图书馆���137

六、加强图书馆的其他服务������������139

第八章 高校图书馆阅读推广研究142

第一节 阅读推广�����������������142

一、阅读推广的定义���������������142

二、阅读推广的现状���������������150

第二节 大学生阅读倾向��������������157

一、大学生阅读倾向分类�������������157

二、影响大学生阅读倾向的因素����������158

三、高校图书馆迎合与引导大学生阅读倾向的对策��160

第三节 高校图书馆书目推荐������������162

一、经典专业书目推荐��������������163

V

高校图书馆文献采编与读者服务研究

二、流行性书目推荐���������������165

三、新书推荐������������������166

第四节 阅读推广案例���������������168

一、国外部分高校优秀阅读推广案例��������168

二、国内部分高校优秀阅读推广案例��������171

第九章 图书馆职业资格认证制度及馆员基本素质178

第一节 图书馆职业资格认证制度����������178

一、国外图书馆职业资格认证制度���������179

二、我国图书馆职业资格认证制度发展方向�����181

三、高校图书馆职业资格认证制度���������184

第二节 馆员基本素质���������������188

一、思想道德素质����������������188

二、专业素质������������������190

三、信息素质������������������191

VI

第一部分》》文献采访及编目

第一章

图书馆文献采访概论

第一节 文献的定义及分类

一、文献的定义

“文献”包含两方面的内容：一是指有关典章制度的文字资料和

熟悉掌故的人；二是专指有历史价值或参考价值的图书资料。《论

语·八佾》中最早提到“文献”一词：“夏礼，吾能言之，杞不足征

也；殷礼，吾能言之，宋不足征也。文献不足故也。”朱熹在《四书

章句集注》中将“文献”注释为：“文，典籍也；献，贤也。”所以，

这时候的“文”指典籍文章，“献”指的是古代先贤的见闻、言论以

及他们所熟悉的各种礼仪和自己的经历。《虞夏书·益稷》也有相关

的引证说明“文献”一词的原意是指典籍与宿贤。《辞海》（1997年

版）对“文献”的解释是：“文献原指典籍与宿贤，今专指具有历史

1

高校图书馆文献采编与读者服务研究

价值的图书文物资料，如历史文献。亦指与某一学科有关的重要图

书资料，如医学文献。”信息时代对“文献”的定义是：文献是以文

字、声像符号等为信号编码的，以便于长期保存和广泛传播的以物

体为载体的人类精神信息的固态品。

随着社会发展与技术进步，记录信息的载体发生了翻天覆地的

变化，载体形式从甲骨、金属、竹简、绢帛、羊皮发展到纸、感光

片、唱片、磁带、磁盘、U盘、手机等。文献的概念随之发展变化，

目前国内外都对文献进行了统一的定义和规范。国际标准化组织制

定的《文献情报术语国际标准》对“文献”的定义为：“文献是记录

一切人类知识信息的载体。”我国国家标准《文献著录第1部分：总

则》将“文献”定义为：“记录有知识的一切载体。”现代文献学专家

从广义角度对文献进行了界定，认为凡属于人类的知识，用文字、图

形、符号、声频、视频等手段记录下来，固定在一定的物质载体上，

都属于文献。由此可见，构成文献必须有两个要素：一要有知识内

容；二要有记录知识的载体。因此，没有记录任何知识内容的纸张、

录音磁带等不能称为文献；只存在于人们头脑里的知识，没有知识载

体也不能称为文献。只有将知识用文字、图像等各种符号，采用书

写、印刷或其他诸如光学、电磁学等方法记录在一定的物质载体上，

才可以称为文献。a

二、文献、情报和信息的联系与区别

“文献”与“情报”存在千丝万缕的联系，它们都是记录、传播

与继承知识的一种手段，是人类社会活动中最基本、最主要的信息

a杜密科，陈有富.高校图书馆文献利用通论［M］.北京：兵器工业出版社，2001：135.

2

第一章 图书馆文献采访概论

来源。两者的区别在于：“文献”是各种出版物的总和，包括图书、期

刊、报纸、年鉴、专利、科技报告及资料、学位论文、会议论文、手

稿及声音、图像等一切出版物；a“情报”是指被传递的知识或事实，

是知识的再激活，是运用一定的媒体（载体），越过空间和时间传

递给特定用户，解决科研、生产中的具体问题所需要的特定知识

和信息。

“信息”一词在英文中为“information”，日文中为“情報”，我

国台湾称为“资讯”，我国古代用的是“消息”。“信息”作为科学术

语最早出现在哈特莱于1928年撰写的《信息传输》一文中。20世

纪40年代，数学家香农给出了“信息”的明确定义：“信息是用来

消除随机不定性的东西。”之后，各研究领域均给出了“信息”的定

义。有的认为信息是人与人所生产的记录跨越时空与其他人所交流

的内容，强调人对信息的感知；b有的认为信息是音讯、消息、通

信系统传输和处理的对象，泛指人类社会传播的一切内容；c还有

的认为信息是创建一切宇宙万物的最基本的万能单位。

文献、情报和信息三者的联系与区别在于：文献是被物化了的

知识记录，是为人们所认知并可进行长期管理的信息。情报是人们

为解决特定问题而活化了的更为高级、更为实用的知识。情报蕴含

在文献之中，但不是所有文献都是情报。文献是贮存与传递知识、

情报和信息的介质，它们之间的逻辑关系是一种包含关系。

三、文献的分类及特点

文献的本质内涵是将知识信息用特定的符号记录在一定的物质

ab孟广均，等.信息资源管理导论［M］.北京：科学出版社，2003：4.

c严怡民.情报学概论［M］.武汉：武汉大学出版社，1994：15.

3

高校图书馆文献采编与读者服务研究

载体上，并通过某种方式或形式进行不同程度的加工制作，最后呈

现出来的物质实体。时代的发展与进步使文献的内容和形式呈现出

多样性，文献的分类越来越复杂、多元。依据载体形式、内容性质、

出版形式可划分为以下几类：

（一）按载体形式划分

文献按照载体形式的不同，可划分为刻版型文献、印刷型文献、

缩微型文献、数字型文献和声像型文献。

1. 刻版型文献

刻版型文献是以刻刀刻画或手工书写为主要方式，将知识信息

内容雕刻或记录在各种物质材料上而形成的文献，主要载体有甲骨、

金属、竹简、绢帛、羊皮、纸张等，如古代的甲骨文、金文、帛书

等，现代的手稿、书信、会议记录、读书笔记、手抄摘要等。

2. 印刷型文献

自从有了印刷术，我国很多文献都成为印刷型文献。印刷型文

献是目前采用最多、最频繁的文献形式，是占主导地位的知识载体。

印刷型文献使用方便简单、成本低廉，便于阅读和收藏。与新型的

电子资源相比，印刷型文献存在一定的局限性。首先，信息存储的

密度低、体积大，需要的空间多，如目前许多高校图书馆都存在收

藏空间不足的现象。其次，印刷型文献受时间、气候、温度、湿度

及周围环境的影响较大，难以长期保存，转移或传递文献需要大量

的人力和物力，不利于实现现代信息自动化和高速度的传递与交换。

3. 缩微型文献

缩微型文献是以感光材料为贮存载体，利用摄影技术把印刷品

或手稿按比例缩小而产生的文献形式，品种有缩微胶卷、缩微卡片、

缩微平片、缩微印刷品等。缩微型文献的特点是：①体积小，节省

4

第一章 图书馆文献采访概论

存储空间。②保存期长，在最适当的条件下可保存500年。③提取

传递方便，价格便宜。④规格一致，便于计算机管理和实现全文检

索。其缺点是必须借助缩微文献阅读机才能阅读。

4. 数字型文献

数字型文献是现代材料技术与计算机技术相结合的产物，是指

依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的文本、图像、音频、

视频等文献。数字型文献也叫作电子文献。随着电子技术的进步，

贮存信息的介质越来越丰富。除了原有的磁带、磁盘、光盘等介质

外，目前使用更多的是手机、电脑、iPad等电子设备。在未来发展

趋势中，电子文献所占比例将不断增大。数字型文献的特点是：文

献存贮量大，设备简单，费用低，检索速度快，应用范围广，不受

时空限制，使用灵活方便。

5. 声像型文献

声像型文献又叫作视听型文献，是以磁性材料或感光材料为载

体，借助机械设备，直接记录声音信息和图像信息的文献形式，包

括唱片、录音带、录像带、电影、幻灯片等。声像型文献的优点是

给人以真实、直观、生动的感受，缺点是需要借助一定的机械设备

和技术条件。

（二）按内容性质划分

文献按内容性质可划分为三类，即一次文献、二次文献和三次

文献。

1. 一次文献

一次文献也称为原始文献，属于原创性的文献，是直接记录科

研、生产过程，报道新成果、新发明、新技术、新知识的文献，记

载的知识、信息比较新颖、具体、详尽。例如，期刊论文、科技报

5

高校图书馆文献采编与读者服务研究

告、会议文献、学位论文、专利说明书等都属于一次文献。一次

文献的特点是：具有创造性；具有参考、借鉴和利用的价值；文

种多样。

2. 二次文献

二次文献是对一次文献进行鉴别、筛选、加工、整理而组织形

成的系统文献。二次文献又可按加工深度的不同，分为目录、索引、

文摘、简介等检索工具和方法。a

3. 三次文献

三次文献是在一次文献和二次文献的基础上，经过综合分析、

总结评论而编写出来的文献，如综述、专题述评、学科年度总结、

进展报告、数据手册等。

（三）按出版形式划分

1. 图书

“图书”泛指书籍，它是人类用来记录一切成就的主要工具，也

是人类交融感情、取得知识、传承经验的重要媒介，对人类文明的

发展做出了巨大的贡献。联合国教科文组织对“图书”的定义是：

凡由出版社（商）出版的不包括封面和封底在内49页以上的印刷

品，具有特定的书名和著者名，编有国际标准书号，有定价并取得

版权保护的出版物称为图书；5～48页的非定期出版物则称为小册

子。一般正式图书出版物都有封面、扉页、目录、正文、参考文献、

封底等内容。ISBN是国际标准书号的英文简称，是图书出版的唯一

标识号码，就像人类的身份证一样。b

图书按知识内容可分为社科类图书和科技类图书。按语种可分

a张令铮.中西医学文献检索与利用［M］.上海：上海中医药大学出版社，1995：1-2.

b曹均.网络环境下高校图书馆信息资源采访［M］.成都：电子科技大学出版社，2008：16.

6

第一章 图书馆文献采访概论

为中文图书、英文图书、俄文图书、日文图书及其他一些小语种图

书。按使用目的可分为两类：第一类是供阅读的著作，包括专著、

译著、语言类作品、文学艺术作品、教材、论文集、科普与通俗读

物汇编；第二类是供查找、检索和考证用的工具书，包括索引、书

目、文摘、百科全书、年鉴、手册、辞典、指南等类型。按出版方

式可分为单本书、套书、多卷书、丛书等。按装帧形式可分为平装、

精装、线装、盒装等。按版次可分为第一版、第二版、第三版、增

订版及修订版等。

图书是人类思想的产物，是一种特定的不断发展着的知识传播

工具。所以，无论古今中外，人们对于图书总是给予最高的肯定与

特别的关怀。

2. 期刊

期刊又称为杂志，是由依法设立的期刊出版单位出版的有固定

刊名，定期或不定期用卷、期或年、月顺序编号，有统一的装帧形

式的一种连续出版物。

根据期刊的规范性和审核批准的程序，可以分为正式性期刊和

非正式性期刊两种。非正式性期刊只限于行业内交流，不公开发行。

期刊按内容可分为学术性期刊、文学艺术类期刊、政法性期刊、

行业性期刊、检索性期刊、工程实用技术性期刊、资料性期刊、报

道性期刊、娱乐及消遣性期刊等。

期刊的特点是：内容广泛，出版周期较短，信息量较大。

3. 报纸

报纸是以刊载新闻和时事评论为主的定期向公众发行的印刷出

版物。世界上最古老的报纸出现于公元前60年——古罗马政治家恺

撒把罗马市以及国家发生的事件书写在白色的木板上告示市民。我

7

高校图书馆文献采编与读者服务研究

国唐代的邸报是中国最早的报纸。印刷的报纸始于德国，随着谷登

堡研制了适合西文特点的金属活字印刷技术，德国于1609年率先发

行定期报纸。报纸按社会职能分为新闻性报纸、商业性报纸、评论

性报纸、学术性报纸、娱乐及生活类报纸等。

4. 会议文献

会议文献是指各种学术会议上宣读或交流的论文和报告，包括

国内和国际学术会议文献。会议文献通常可分为会前文献、会中文

献和会后文献三种。

（1）会前文献主要包括征文启事、会议通知、会议内容、日程、

预告、论文摘要、论文预印本等。

（2）会中文献包括主持人对会议的简述、开幕词、领导和权威

专家的讲话、学术报告、讨论记录、会议决议、闭幕词等。

（3）会后文献包括会议录、汇编、论文集、参会人汇报的报告、

学术讨论会的报告、会议专刊等。会议录是会后根据论文、报告内

容及讨论过程中的记录进行汇编，并公开出版或发表的文献。

会议文献具有重要的学术价值和社会价值。学者通过对会议文

献进行学术研究，既可以了解、分析相关课题的研究状况，检索所

需的参考文献，还可以了解某学科发展动态，了解学术前沿，借鉴

和吸收专家的观点、方法和建议等。

5. 研究报告

研究报告是对行业相关因素进行具体调查、研究、分析，评估

项目可行性、效果效益程度，提出建设性意见等，为行业投资决策

者和主管机关审批服务的报告。研究报告有广义和狭义之分。

广义的研究报告包括实证性研究报告、文献性研究报告、理论

性研究报告等。狭义的研究报告又称为“科技报告”或“技术报

8

第一章 图书馆文献采访概论

告”，它是科学研究进展情况的实际记录与科研成果的汇总。具体来

说，是指研究单位和个人向上级或委托单位提交的关于某个课题研

究成果的正式报告。

研究报告一般包括三要素：论点、论证、论据。研究报告有一

定的写作格式：第一部分包含引言、概述、研究背景和意义、研究

方法和角度、研究对象与方法；第二部分包含研究内容及主要成果、

现状与问题、分析与讨论；第三部分包含研究结论和说明、问题与

对策、研究展望。

6. 专利文献

专利文献是记载专利申请、审核、批准过程中所产生的各种信

息的文件资料。世界上最早建立专利制度的是威尼斯城邦，于1416

年2月20日批准了第一件有记载的专利。中国自1985年4月1日实

施《专利法》以来，也形成了自己的专利文献体系，主要由《发明专

利公报》《实用新型专利公报》《外观设计专利公报》以及专利说明书

组成。专利文献具有创造性、新颖性、实用性、可靠性、质量高等特

点，且范围广泛、出版迅速、出版量大、格式规范、形式统一。

《中国专利索引》是检索专利文献的一种十分有效的工具书。该

索引在1997年以前出版《分类年度索引》和《申请人、专利权人年

度索引》两种，1997年增加《申请号、专利号索引》。

7. 学位论文

学位论文是高等院校或研究机构的学生为获得学位，在导师指

导下完成的学术论文或科学实验成果的书面报告，一般分为学士论

文、硕士论文、博士论文三个级别。学位论文具有一定的学术水平

和研究价值，尤以博士论文质量最高，是具有一定独创性的科学研

究著作，也是收集和利用的重点。

9

高校图书馆文献采编与读者服务研究

按照研究方法的不同，学位论文可分为理论型论文、实验型论

文、描述型论文。按照研究领域的不同，学位论文又可分为人文科

学学位论文、自然科学学位论文两大类。

8. 标准文献

标准文献是对工农业新产品和工程建设的质量、规格、参数及

检验方法所做的技术规定。它是一种经权威机构批准的规章性文献，

具有一定的法律约束力，如政府公报、会议文件和记录、法令汇编、

调查统计资料等。1901年，英国成立了第一个全国性标准化机构，

同年世界上第一批国家标准问世。中国于1957年成立国家标准局，

次年颁布第一批国家标准（GB）。

标准文献有四种类型：国际标准、国家标准、部门标准、企业

标准。它的特点有：具有固定的代号，标准格式整齐划一，具有法

律效力。随着经济的发展和科学技术水平的提高，制定者对标准不

断地进行了修订及更新，使其拥有很强的专指度。另外，标准文献

具有自身的检索系统。

9. 产品资料

产品资料包括产品目录、产品样本、产品说明书、产品总览、

产品手册等。它是厂商为了宣传和推销其产品而印发的免费赠给消

费者的宣传和使用资料。a产品资料主要是对定型产品的性能、构

造、用途、用法和操作规程等做具体说明，其数据真实可靠，内容

详细、精准、直观。

10. 档案文献

档案文献包括文书档案和科技档案。它是国家机构、社会组织

a肖希明.信息资源建设［M］.武汉：武汉大学出版社，2010：11-13.

10

第一章 图书馆文献采访概论

以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动

直接形成的具有保存价值的卷宗材料，有一定的保密性。对于保密

性强的资料，要出示一定的证明材料才能查阅。档案文献有文字、

图表、声像等多样化的记录形式。

档案文献有个人档案与集体档案之分。一般为内部使用，不公

开出版发行，具有保密性，常限定使用范围。我国已经建立起各级

别的档案局（馆），有国家、省、市和县四级档案行政主管体系。

11. 其他出版物

简介性的出版物主要包括宣传册、传单、价格表等印刷品。

图片文献包括地图、地质图、行政区域图、各类展示图、范图、

照片、书画作品等。a

第二节 文献采访

一、文献采访的定义

文献采访是图书馆的一项重要的基础工作，随图书馆的发展而

发展，与图书馆的兴衰共存共荣。各行业专家对文献采访的定义和

看法并不一致。美国阿瑟·柯利和多萝西·布罗德里克在《图书馆

藏书建设》中将文献采访分为选书和采访两个环节。认为选书应由

具有一定专业技术的人员来完成，即由图书馆的馆员完成；采访的

主要工作是文献选择后的订购，属于后续跟进的后勤工作，由图书

a王细荣，吕玉龙，李仁德.文献信息检索与论文写作［M］.上海：上海交通大学出版社，

2015：7.

11

高校图书馆文献采编与读者服务研究

馆中的办事人员来实现，可由非专业人员担任。a

中国台湾学者顾敏在《图书馆采访学》一书中认为“文献采访”

只是单一的图书馆采访，并提出图书馆采访有广义和狭义之分。广义

的图书馆采访是指为图书馆馆藏建设所做的觅求、拣选与收集等工作；

狭义的图书馆采访是指单纯为图书馆馆藏建设而进行的收集工作。b

《中国大百科全书》认为，文献采访是根据各自的目标和读者需

要，图书馆及其他文献情报机构选择文献，并通过购买等多种方式

获取文献，补充和完善馆藏建设，满足读者需求的过程。

当代国内著名学者黄宗忠教授认为，文献采访是根据图书馆的

自身实际情况，在经费状况允许的情况下更多考虑读者的需求，通

过觅求、选择、采集等方式建设馆藏，并不断采选新出版物，补充

图书馆馆藏的过程。c黄宗忠教授对文献采访的定义强调了三个方

面的内容：其一，文献采访是一种连续不断的过程；其二，文献采

访工作是按图书馆的要求实施的；其三，文献采访需要一定的方式

和技巧。黄教授认为“文献采访”又可以称为图书选择、图书采访、

藏书建设、藏书补充、文献资源建设等，在图书馆建设中具有重要

性，随图书馆的存在而存在。对于一个图书馆的馆藏建设情况，主

要根据文献采访质量的优劣评判。因此，图书馆对文献采访工作的

要求越来越严格和规范，有些高校图书馆对采访人员的资质和学历

有一定的条件和要求。图书馆要明确文献采访的概念和范围，筹划

和推进文献采访工作，并使之符合现代图书馆的要求。d

a柯利，布罗德里克.图书馆藏书建设［M］.北京：书目文献出版社，1991：15.

b顾敏.图书馆采访学［M］.台北：台北学生书局，1979：5-6.

c黄宗忠.文献采访学［M］.北京：北京图书馆出版社，2001：5.

d韩红予，张联锋.高校图书馆文献采访理论与实践［M］.武汉：武汉大学出版社，2012：

19-20.

12

第一章 图书馆文献采访概论

杨肥生在《文献采访学研究》中认为，文献采访是图书馆（文

献情报机构）为建立馆藏文献而进行的文献选择、获取等工作。文

献采访的对象是各种文献，不仅仅只有图书；“采访”本身有选择、

搜集、寻访、收取等含义；文献采访与图书馆相应的管理机构设置

相一致，图书馆都设有采访部或采访编目部等部门。a

“文献采访”一词在图书馆学的专业术语中具有专指性。杨肥生

提出文献采访活动具有四个要素：第一，谁在采访；第二，为何采

访；第三，采访什么；第四，怎样采访。这四个要素表明了文献采

访的实施者（即文献采访的主体是图书馆，指图书馆采访）、文献采

访的目的（即文献资源建设，强调文献采访对文献资源建设的主导

作用，文献资源建设还需要对采访的文献进行加工、组织、保存和

保护）、文献采访的内容（文献采访的对象是文献，而非出版物）、

文献采访的方式（包括选择、获取等方式），充分体现了文献采访在

图书馆专业术语中的位置。文献采访包括文献选择、文献获取、文

献交换、文献采购等内容。文献采访与文献分类、文献编目、文献

流通等几个环节相互关联、相互牵制。

综上所述，对文献采访比较统一和规范的定义应为：文献采访

是指图书馆文献采访工作，是各图书馆根据自身的性质、任务、读

者需求、经费状况等，通过觅求、选择、采集等方式进行文献资源

建设的过程。

文献采访工作是图书馆文献资源建设的重要环节，它直接影响

图书馆藏书的质量，与读者需求的满足程度息息相关，是图书馆文

献资源建设持续稳定发展的一个重要因素。

a杨肥生.文献采访学研究［M］.合肥：安徽大学出版社，2005：2-7.

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高校图书馆文献采编与读者服务研究

二、文献采访经费与出版发行分析

（一）经费分析、预算及分配

文献采访需要进行经费分析、经费预算及经费分配等，具体应

遵循以下原则：

1. 重点学科、新增专业优先采访原则

文献采访要与学校的发展和学科建设联系起来。重点学科包括

国家重点学科、省重点学科、本校重点学科，学校对重点学科的建

设水平代表本校的教学和科研水平。图书馆优先采访重点学科文献

是整个文献资源建设的核心问题之一。另外，对新增专业的文献资

源进行采购是对学科新设专业的基本支撑。

2. 经费合理分配原则

图书馆要根据专业设置和学科建设等具体情况，均衡性地使用

和分配经费。图书馆文献采访工作要全面和系统，既要保证重点学

科的深度和广度，还要考虑读者普遍性和常规性的特点，满足读者

对文献的需求。a

3. 互补性采访原则

文献资源建设包括纸质资源和电子资源，两者相互补充、相互

支撑。图书馆在经费预算过程中要协调好两者的关系和比例，根据

各学科建设的特点和对文献的要求做好经费分配。

4. 分析借阅率和流通率原则

图书馆要定期对文献的借阅率和流通率进行统计，分析借阅率

和流通率高的文献，视具体情况合理加大此类文献的采访力度。

a俞国琴.图书馆文献配置价值链创新研究［M］.上海：世界图书出版公司，2014：103-109.

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第一章 图书馆文献采访概论

（二）出版发行分析

1. 国际出版行业概况

20世纪90年代以来，全球大力发展文化产业，文化产业属于

“朝阳产业”和“黄金产业”。文化产业主要由新闻出版发行、广播

电影电视、文化信息传播、文化艺术及文化创意等服务业组成。欧

美发达国家是出版大国，也是出版强国。2012年6月，法国《图书

周刊》、德国《书业报告》、美国《出版商周刊》、英国《书商》和

巴西《出版新闻》五家业内权威杂志联合公布了2011年销售额超过

1.5亿欧元的全球54个图书出版集团。a美国出版商协会公布的年度

《统计快照》显示，2015年，美国出版业净收入为277.8亿美元，销

售量为27.1亿套（册）。净收入以及销量与2014年基本持平，收入

与2014年相比下降0.6%，而销售量却比2014年增长0.5%。在线零

售仍然是出版商创收的主要渠道，2015年的市场份额为37.4%，销

售量为8.06亿套（册）。目前，图书出版形式呈多样化，多媒体技

术推动了网上销售，促进了物流业的发展和繁荣。另外，现代化信

息技术使按需印刷、实时销售、零库存、全面营销分析等得以实现。

2. 国内出版行业概况

目前，我国出版业呈现出出版品种、营业收入、利润总额稳步

增长的趋势。但是，要想在竞争中立于不败之地，让中国出版业走

出国门，增强中国出版业的国际传播能力，还需要在培育和推进

中国出版价值体系、推进融合出版、开展国际合作、打造中文主题

图书数据库四个方面下功夫。原国家新闻出版总署统计数据显示：

2017年，全国出版新版图书255106种，总印数22.74亿册（张），

a张林初.2011全球图书出版业54强概况（上）［J］.出版参考，2013（5）：49-51.

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高校图书馆文献采编与读者服务研究

总印张230.05亿印张，定价总金额690.39亿元。与2016年相比，

品种降低额增长1.32%。重印图书257381种，总印数53.87亿册

（张），总印张464.26亿印张，定价总金额918.55亿元。与2016年

相比，品种增长8.39%，总印数增长5.25%，总印张增长9.26%，定

价总金额增长17.31%。租型图书总印数15.83亿册（张），总印张

113.73亿印张，定价总金额122.31亿元。与2016年相比，总印数

增长4.81%，总印张增长2.78%，定价总金额增长4.98%。这些数据

反映出出版产业继续保持了较强的可持续发展能力。截至2017年

底，全国共有出版社585家（包括副牌社33家），其中，中央级出

版社219家（包括副牌社13家），地方出版社366家（包括副牌社

20家）。其中，大学出版社在出版量、参与国家出版项目、开展版

权贸易以及表彰评奖等方面都呈稳步上升的发展趋势。

三、文献采访工作的具体内容

文献采访工作是高校图书馆的基础性工作，文献采访质量直接

影响到馆藏文献的质量。文献采访工作辐射面广，了解科研课题的

研究内容、进展情况、出版动态等信息，有计划、有目的、系统地

搜集文献是文献采访工作的第一关。文献采访工作的具体内容包括：

制定采访标准，确定采访计划和文献搜集范围；研究出版动态，关

注图书市场变化、汇率变化，调查文献信息来源与涉及的内容和价

值；调查读者需求，满足读者需要；对书目进行筛选、查重，发现

重要文献的馆藏遗漏情况后要及时补充；领导和专家小组审核初选

书目；领导和专家小组及采访人员根据读者需要和馆藏建设要求订

购文献，采访人员发订单给供货商；建立文献采访档案，将要采访

的资料归档；新书到货验收登录；馆员对未收到的书进行跟踪和反

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第一章 图书馆文献采访概论

馈，供货商采取补救措施；处理财务报账问题，如付款和记账；新

书验收完后，移送编目部门进行文献信息的著录；采访人员及时收

集读者反馈信息，定期做好馆藏质量评估，根据各评估结果进行复

选与剔除工作；协调采访部门与其他部门的各项工作。

四、文献采访的环节与程序

文献采访由六个环节构成：文献信息收集、文献信息确认、文

献选择、文献获取、文献移送和文献评价。

目前，文献信息收集有三种类型。第一种：供货商向采访人员

定期发送电子版书目数据单。文件一般采用Excel格式，采访人员根

据需求把采访数据导入操作系统进行查重，根据相关结果形成书目单。

由于某个供货商提供的书目与其他供货商提供的书目或有重复，所以

采访人员的查重工作十分重要。第二种：原国家新闻出版总署直接发

CIP电子数据单，CIP数据单由出版社独家提供，不存在重复数据，只

需经过系统查重即可。第三种：通过其他各种途径收集的书目单，如

网络、报刊、出版社等途径，特别是有些权威或专业出版社为了争取

市场份额，会主动联系图书馆发送采访数据。

采访人员根据教学、科研和图书馆的要求对查重后的书目单进

行文献采访，同时联系各院系的资料员，进行书目推荐和采购，整

合各方面的采访信息，形成采访数据订单。对于大码洋图书，要经

过图书馆领导的确认后，方可发送订单给外包的供货商。

图书馆文献采访的一般流程为：采访人员采访—部门预审—部

门审核—采购小组审核—形成询价单—发送订单—供货商反馈信

息—采访人员再次确认订单—供货商发货。

17

高校图书馆文献采编与读者服务研究

五、文献采访的策略

高校图书馆在学科建设中起着重要的文献保障作用，是教学、

科研及学科建设的重要支撑力量。对于图书馆的文献资源建设而言，

高等教育体制改革及院校学术机构调整既是机遇又是挑战。高质量

地采购教学、科研所需要的文献是高校图书馆工作的重心，它直接

反映高校图书馆的学术水准，能有效地提升高校教学和科研水平。

以下对高校图书馆文献采访策略提出几点思考。

1. 高校图书馆做好自我定位

高校图书馆要有很好的自我定位，应立足于本校的教学和科研

需要，不要盲目效仿大型综合性图书馆收录一些名贵但对本校的教

学和科研没有多大帮助的大型丛书。另外，应该加强本校现有专业

以及将来会开设的专业的文献建设。

2. 图书应分为教学类和科研类

教学类图书的书目由本校的任课教师审定，但是科研类的图书

却不能单纯地由本校教师审定，因为教师在学术研究方面有一个很

长的学习过程，他们需要专家的指导。图书馆应征求本校及外校专

家学者的意见，请他们开具到达这个专业领域的前沿所必要的书目，

然后根据这些书目进行购买。用这种方法能购买到全面而又权威的

书，从而为青年教师指引一条通往学术前沿的道路。

3. 把握好图书购入数量

图书数量太少则不能满足教学和科研的需要，数量过多则浪费

了有限的资金。因此，要分清教学类和科研类图书，前者指本科水

平以内的书，后者则指超过本科水平直到研究前沿的书。在教学类

图书方面，应以现有学生数目为基准，但是对于一些经典的、与专

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第一章 图书馆文献采访概论

业教学息息相关的书，则要以本校最终发展规模的学生数量为基准。

在科研类图书方面，要以满足该专业教师的借阅需求为基准。a

4. 期刊的购入策略

对期刊也要进行分类，分为教学类、科研类和娱乐类。对于教

学类期刊，应以满足各个专业的教学需求为基准，其种类由任课教

师审定，数量则参考该专业现有学生的数量。对于科研类期刊，应

请专家选择国内外一些权威的期刊，以满足本校相关专业教师的需

求。对于娱乐性期刊，其数量应根据借阅率确定，每学期对期刊的

借阅率进行统计，增加借阅率高的期刊的数量，减少或淘汰借阅率

低的期刊，同时引进几种新的娱乐性期刊。这种动态的机制可以满

足学生休闲性阅读的需要。

5. 避免重复订购

重复订购可能是由下列原因引起的：第一，没有订购计划，为了

完成任务，有些图书馆逢书必买，这样肯定会买进一些质量低、与本校

专业无关的书，甚至造成重复订购。第二，做订购计划时没有查馆藏书

的书目，导致重复订购。第三，没有把已列入上次订购计划的书目录入

书目库，导致重复订购。因此，要想避免重复订购，在每次发出订单以

前，应将其录入检索系统，在制作新的订单时应检索藏书数据库，以免

因已订的书还没有入库，数据检索不到而重复订购的现象。b

文献采访是图书馆最重要的工作，这项工作能够全面反映一个

图书馆的管理水平，它的重要性在于有效地服务教学和科研，为学

校的发展打下坚实的基础。

a崔清法,于福.中文图书征订量增加与经费不足的思考［J］.中华医学图书情报杂志，

1995（3）：32.

b朱育培，巴淑荣.中文图书重购现象分析及其对策［J］.图书馆建设，1989（2）：30.

19

第二章

文献采访模式及对比研究

第一节 高校图书馆文献采访模式

我国古代藏书家对图书采集有专门理论，如中国宋朝史学家、

目录学家郑樵著有《通志·校雠略》，该著作从理论上阐明了有关图

书采访、类目、著录、注释的观点，并提出了“求书八法”，即“一

曰即类以求，二曰旁类以求，三曰因地以求，四曰因家以求，五曰

求之公，六曰求之私，七曰因人以求，八曰因代以求，当不一于所

求也”。又如明朝著名藏书家祁承㸁撰写了《澹生堂藏书约》一书，

提出了三种购书方法：辑佚法、分析法和编制采访目录法。前人总

结的这些方法虽然有一定的参考借鉴价值，但已不能适应现代社会

的情况。20世纪90年代，随着高校图书馆评估工作的进行，图书

馆文献资源建设进入了迅猛发展时期，呈现出文献数量剧增、品种

繁多、传播途径多元化的特点。如今，文献数字化使图书馆的采访

模式发生改变，其中，网上书店的兴起和发展对图书馆采访产生了

很大影响。

目前，学术界对文献采访模式存在多种定义与观点。例如，谢

耀芳认为，目前理想的采访模式是以电子书目预订为主、现采为辅

20

第二章 文献采访模式及对比研究

的模式，再结合网上订购，形成一种采访主渠道与特色补充渠道相

结合的新型采访模式。a杨肥生认为，文献采访模式一般分为两大

类，即购买与非购买。购买包括预订、直接采购、邮购、复制等形

式，非购买主要包括呈缴、受赠、征集、划拨、下载、交换互借等

方式。b曹均认为，中文图书采访主要有购买、交换和受赠三种基本

方式，其他还有征集、呈缴等方式。c归纳起来，现在的文献采访

模式主要有购买方式和非购买方式。购买方式包括预订、现场选购、

网上订购、邮购、复制等；非购买方式包括呈缴、征集、受赠、交

换和馆际互借等。接下来，本章将主要以图书采访为代表来分析文

献采访模式。

一、购买方式

（一）书目预订

预订采购依赖的书目信息主要分为三类：出版社书目、综合性

书目、书商书目。20世纪80年代末，预订采购达到繁荣的顶点，

几乎所有大中型高校图书馆的中文图书都是通过书目预订获得的。

目前，可供选择的主要书目有《社科新书目》《科技新书目》《标准

新书目》《北京图书信息报》和《上海新书目》。

书目预订的流程是：图书的发行商或经销商向图书馆发出已经

编制好的书目信息或者计划出版的书目信息，图书馆根据本馆的馆

藏需要对图书种类和复本量进行勾选登记，然后在规定的时间范围

内将拟订订单发给发行商或经销商，发行商或经销商再按照预订的

a谢耀芳.新环境下中文图书采访模式探究［J］.图书馆工作与研究，2009（3）：42-45.

b杨肥生.文献采访决策概要［M］.北京：中国科学技术大学出版社，2006：18-22.

c曹均.图书馆信息资源建设［M］.北京：中国社会科学出版社，2008：71-77.

21

高校图书馆文献采编与读者服务研究

种类及复本量送达图书馆。国内提供此项服务的书商主要有中国教

育图书进出口公司、北京百万庄、武汉三新、厦门对外交流图书公

司、新华书店、人天书店、儒林书店等，这些书商与国内500多家

出版社有业务联系。这种采访模式的优势是信息量大，选择范围广，

信息源稳定，系统性强，图书查重准确、快捷。不足之处在于一些

书目提供的信息不够真实和准确，目录上简单的内容介绍很难反映

一本书的真实面貌，文献到货率不高，到货周期长。

（二）现场选购

现场选购是指图书馆采访人员直接到出版发行部门、图书供应

商的库存地直接采选已经出版发行的成品出版物的一种采访方式。

这种采访方式的特点是现场看样书订货。

现场选购可及时掌握图书发行的最新信息，扩大采访工作中的

交流，获取的新书及畅销书数据量较大。例如，第23届全国图书交

易博览会参展出版发行单位有1500家，参展各类出版物43万多种，

册数超过500万册。a闽南师范大学图书馆一次现采图书1600多种，

约8000册，补充了因各种原因漏订或复本不足的图书。

这种采访模式的优势是采访周期短，采访人员在一个工作日内

就可以选购大量的图书，到货时间快，能有效控制图书采访质量。

现场选购的不足之处是查重率不准确，容易发生重复购买，而且采

访的广度和深度不够，特别是连续出版物容易出现漏订现象。b

（三）网上订购

在网络时代，文献采访工作正向网络化、信息化、数字化的方

a黄晓慧.书博会今日开幕 43万种图书参展［EB/OL］.人民日报，2013-04-18.

b杨前进.书目预订和现场采购两种采访方式的利弊分析与对策［J］.图书馆界，2012（6）：

84-86.

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第二章 文献采访模式及对比研究

向发展。网上采访业务的开展影响了图书馆传统的文献采访模式，

引起了图书馆采访制度的革新。网上采访促使馆员从读者需求的角

度考虑问题，关注文献的利用价值。随着电子商务的发展，网上采

访必将成为未来图书馆采访的重要模式。网上订购的优点是：缩短

采访流程，提高采访效率，有利于业务人员进行交流与沟通，尽快

了解与掌握最新的出版、发行信息，价格优惠。网上订购的不足之

处是：供货量小，新书信息更新速度慢，图书信息不够详细，检索

效率极低。

（四）邮购

邮购文献是指通过邮局向外地文献出版发行单位购买文献。目

前，图书馆通过邮购获取文献的比例越来越小，大部分被网购代替，

只有一些很难买到的文献才使用邮购。邮购的不足之处是每次操作

数量小，耗时多，邮件领取不方便，与出版社沟通不顺畅，反馈信

息速度慢等。

（五）复制

复制包括抄录（转录）、复印、缩微、传真、拷贝、扫描及网络

下载等方式。合理的文献复制是图书馆完善文献资源建设的重要途

径之一，可以弥补缺藏文献。文献复制应该注意几点：①应在获得

授权的情况下，严格按知识产权保护法进行复制。②对特殊的文献

按保密级别的规定，在文献的保密范围内进行复制，如各学校硕博

毕业论文、教学参考资料、教师的课件等只限制在校园内使用。

二、非购买方式

（一）呈缴

我国自20世纪初便制定了图书馆文献资料呈缴制度，并随着