企业专利实施特点及影响因素研究企业专利实施现状及影响因素分析基于浙江的实证研究

企业专利实施特点及影响因素研究企业专利实施现状及影响因素分析基于浙江的实证研究

发明的质量和数量不仅是一个国家经济实力的重要基础，也是该公司核心竞争力的重要体现。1使用、赠与、进口的产品专利实施是指专利权人为生产经营目的自行或许可他人制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品,或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品,或者将专利权转让给他人2分析浙江数据公司专利实施的现状及影响因素2.1企业专利重要但主要行业分布广泛为了解企业专利实施的基本状况,2008年国家知识产权局对全国2005年至2007年3年间的企业授权专利实施状况展开抽样调查,调查采用分层抽样和随机抽样,并按不同年度、不同专利类型进行配比。调查内容包括专利权人基本情况、专利权人研发情况、授权专利实施情况及企业家情况等。其中,在浙江的杭州、宁波、台州、绍兴和金华5个地区共抽样企业授权专利2100项,回收问卷1928项,去除失效专利或破产清算专利,有效统计数据为1889项,其中发明专利有521项,实用新型专利有657项,外观设计专利有711项。共有863家企业参与本次抽样调查,其中639家是私营控股企业(占74%);外资控股企业67家(占8%);国有控股企业55家(占6%);集体控股企业52家(占6%);港澳台商控股企业49家(占6%);中外合资企业有1家。被调查企业里小型企业有395家(占46%);中型企业有364家(占42%);大型企业有99家(占11%);不清楚企业有5家(占1%)。被调查企业的行业分布广泛,分属十几个不同的行业,但主要为制造业(占71%)。由此可见,本次专利实施抽样调查的浙江863家企业主要集中在中小型企业(占88%)及私营控股企业(占74%),并以制造类行业为主(占71%)。2.2该公司专利应用的现状和影响因素分析2.2.1企业专利实施的市场效益较为明显市场经济体制的发展程度决定着专利实施的市场环境,其中,经济发展水平和专利政策是深刻影响专利实施的拉动因素,浙江企业专利实施特点为此提供了良好的佐证。有浙江省相关统计资料显示,在1889项企业授权专利中,已实施的专利有1736项,实施率为91.90%,其中,发明专利实施率为85.60%,略低于实用新型和外观设计专利。已实施专利中88%处于正在实施阶段。相同资料显示,专利实施获得实际收益(销售额、许可费或转让费)在50万至500万元之间约占三分之一,其中,发明专利实施的市场收益要高于实用新型和外观设计专利。总体来看,抽样调查的浙江企业授权专利实施情况较好,专利实施获得明显的市场效益。那么浙江经济发展和政策环境是如何影响企业专利实施的呢?浙江的市场经济体制发展比较完善,民营经济非常活跃,良好的经济发展水平促进了企业专利申请量和授权量的增长,为专利成果向市场转化提供了丰富的基础资源。截至到2007年底,浙江省累计申请专利303010件,授予专利权177863项,在全国各省申请和授权数量上名列前茅,其中,私人企业的专利申请量占到全省总数的四分之三此外,浙江企业专利有效实施还得益于政府专利政策的高效运用。近年来,国家对专利成果应用工作高度重视,先后出台了《关于加强技术创新发展、发展高科技、实现产业化的决定》、《关于建立风险投资机制的若干意见》等一系列的法规、政策,启动了全国专利及技术产业化示范工程、国家专利产业化工程试点、科技型中小企业技术创新基金等具体措施。浙江省也先后出台《关于加强专利工作促进技术创新的意见》等促进技术创新成果转化的激励政策,营造了有利于技术创新和实施专利成果产业化的政策环境,提高了企业从事专利活动的积极性。调查显示,企业专利权人对包括专利技术实施后进行资金补贴、提供针对重点发展产业的专利实施扶持、专利实施费用计入成本的政策、专利实施费用抵扣所得税的政策等政策的给予积极的肯定。但仍有54%的企业认为专利实施的政策支持不足,政府采购政策、引入公益性质的专利实施评估和管理组织等政策的作用不明显。表1数据显示,各地区借助代理机构来推进专利的实施的比例不高,平均为33.03%。这说明政府在引导中介服务机构建设方面的工作还需加强,进一步完善专利政策仍是政府推进专利实施工作的重点。2.2.2企业专利实施的效率不高企业专利实施取得成效的另一个原因是企业逐步增强的专利意识。调查显示,863家企业专利权人中83%的企业认为专利实施对企业的发展有比较大的推动力,92%的企业认同专利实施可以提高企业知名度,96%的企业认同专利实施可以提升企业市场竞争力,82%的企业认同专利实施是可以盈利,78%的企业认为尽可能多地申请专利是企业的一项发展策略,84%的企业认为企业应该有清晰的专利战略,82%的企业不同意专利的实施价值不高的说法。上述调查表明,企业申请专利的目的不仅是为了保护自己的专利成果,还要利用专利实施产生效益,利用专利抢占市场,以及进行技术储备等,说明企业申请和运用专利的意识在不断加强。针对企业内部对专利实施的促进措施的调查显示,企业主要通过对相关人员进行奖励,指定专人或建立专门的实施部门来促进专利的实施,但缺少高素质的技术人才和实施队伍,缺少了解市场和技术发展方向的领导者,缺少完善的知识产权管理制度以及专利水平不高、政府扶持力度不够等问题仍是制约企业专利实施的主要原因。因此,加强企业知识产权管理的示范与指导,尤其是将知识产权管理提升到企业战略高度,与企业经营管理战略协同发展,就成为企业的技术创新和经营发展的工作抓手。2.2.3知识产权交易和转让的技术平台尚需加强建设企业综合运用专利能力是指企业对专利价值的市场化利用及战略合作机制等综合运用的能力,可以从企业专利实施方式得到反馈。表2中的数据显示,在1889项企业专利中有88.99%的企业专利是“自行实施”。在2.91%的许可实施或转让实施专利中,仅有1.06%的专利参与了转让,独家许可和独占许可的方式较少,没有专利采用交叉许可,许可或转让对象主要为境内注册企业。对专利没有实施原因的调查显示,除部分专利是作为技术储备,或是实施时机未到,技术尚不成熟等外,主要是因为与投资方或生产企业谈不拢,或是联系不到投资方,或是生产企业没有实施能力等。这些实证一方面说明,面向企业的专利和技术流转市场还不是很发达,企业间的技术合作关系薄弱,知识产权交易和转让的技术平台仍需要加强建设。另一方面也说明,企业综合运用专利能力较低,缺乏将专利成果与企业经营管理有效的结合。2.2.4企业研发能力和自主创新能力的关系专利在驱动技术创新的同时,也成为技术创新发展的重要战略目标从企业专利实施比例来看,随着研发投入资金占企业销售额比例的增加,专利实施比例也呈递增的趋势。从企业平均实施专利数来看,研发投入占销售额比例在10%以上的企业数量最少,专利的数量也最少,但企业平均专利实施数量有2.42项为最高。这说明企业研发投入的加大,可以带来专利成果数量和质量的增加,为专利成果向市场的成功转化打下良好的基础。同时,从企业自行实施专利比例看,研发投入占销售额比例在10%以上的企业的自行实施率略低,但其专利实施比率最高,说明这些企业的专利成果的实施方式更加丰富,转让和许可实施的比率较高。由此可见,企业通过加大研发投入力度,可以提升专利质量,为专利技术贸易打下良好的基础。但表3的数据也反应出被调查企业整体研发投入水平还需要很大提升。863家企业中有53.30%的企业的研发投入占销售额比例在5%以下,其中仅有20.65%的专利是发明专利。而在研发投入占销售额比例为10%以上企业中也有40.70%的专利是外观设计专利,如宁波贝发集团关于笔的22项外观设计专利、杭州华为三康技术有限公司关于路由器等的14项外观设计专利、浙江吉利汽车研究院有限公司的关于车灯车门的10项外观设计专利等均占较大比例。这说明,以中小型和私营企业为主的浙江企业还需要加快产业技术进步和结构升级,加大研发投入力度,促进企业发明专利的产出和实施。企业研发能力还可以用专利的研发质量来反应。表4和表5是区分三种专利类型的1889项企业授权专利的研发时间、研发成本、研发方式、创新类型的比较数据。从专利的研发时间分析(见表4),有55.42%的专利研发时间在1年以下,其中发明专利的研发时间在3年以上的比例有21.3%,但在1~3年的比例高达51.06%。这说明所调查企业专利的研发时间属于中短期研发,研发效率普遍得到了提升,但其中发明专利的研发时间过于短效会引发对发明专利质量的质疑。研究通过继续分析各专利研发成本的数据显示(见表4),有79.45%的专利的研发成本在100万元以下,其中44.91%的发明专利研发成本在10万~100万元,44.60%的实用新型和56.26%的外观设计专利的研发成本在10万元以下。这说明所调查企业专利的研发成本投入主要在100万元以下,发明专利的研发成本要略高于实用新型和外观设计专利,但总体投入不高。再从专利的创新类型分析(见表5),属于原始创新的专利只有28.32%,大量为集成创新和消化吸收再创新,其中只有29.56%发明专利是原始创新。上述数据分析给人的直观印象是,被调查的以中小型和私营企业为主的发明专利的质量有待提高,而事实上发明专利的实施率也确实低于实用新型和外观设计专利。这说明企业只有不断提升自主创新能力,才能真正将知识产权优势转化为企业的市场竞争优势。而在开放式创新背景下,企业综合利用各种资源提升自主创新能力就显得非常重要。但从调查的企业授权专利研发方式分析中可以看出(见表5),83.32%的专利均是自行研发,缺乏和大专院校、科研院所、国内外机构的积极合作。因此加强产学研合作是促进企业自主创新能力提升,实现专利技术有效转化和扩散的重要途径之一。3企业知识产权战略是企业发展的重要因素(1)市场经济体制发展程度深刻影响着企业专利实施,因此加强专利政策的引导,形成有利于专利实施的市场环境是相关政府部门的工作重点。调查的浙江1889项企业专利主要专利权人是中小型私营企业,他们借助浙江相对发展较完善的市场经济机制和政府促进专利实施的政策推动来促进专利实施并获得明显的市场收益。因此,促进企业专利实施,需要政府为专利技术产业化营造良好的市场环境,强化相关政策对促进专利实施的导向作用,尤其是在促进发明专利成果的转化上,要提供一定的资金支持和税收方面的优惠政策。对企业认为作用不明显的政策,如政府采购政策、引入公益性质的专利实施评估和管理组织等,需要进行切实的实施评估和改进。(2)企业专利意识的提升是驱动企业专利实施的内在动力,因此加强企业知识产权战略的规划和运用应成为企业经营管理的焦点。调查的863家浙江企业专利权人的申请和实施专利意识的不断加强成为促进企业专利实施的重要因素,但知识产权管理不规范也制约着企业的发展。因此,为了让企业能够主动地将专利活动与技术创新和市场竞争紧密联系在一起,实施知识产权战略就成为企业经营管理的工作焦点。企业知识产权战略应当和企业的技术创新战略、市场创新战略和经营管理战略紧密结合,协同发展。企业可以通过建立健全知识产权管理体系和机构,完善知识产权相关激励制度,选择和运用适合企业的知识产权组合策略,培育具有知识产权意识的创新人才,从而全面提升企业层面的知识产权创造、运用、保护和管理能力。(3)企业综合运用专利能力是影响企业专利实施的关键,因此促进专利技术交易平台建设,加强企业综合运用专利能力成为推进企业专利实施工作的主要内容。调查显示专利和技术流转市场不发达,企业间的技术合作关系薄弱,专利中介服务机构的作用发挥不明显,以及专利实施方式单一等问题是阻碍企业专利实施的主要原因。因此,一方面政府应该继续加强对促进专利扩散的成果转化平台建设,进一步发展和引导专利中介服务机构。另一方面企业需要综合运用各种手段来运营和保护专利成果。例如,通过交叉许可获得更大的市场空间;通过专利池、专利丛林等组合专利来严密保护支持核心竞争力的核心技术;建立专利战略联盟,谋求对未来市场的持续垄断;促进本企业专利纳入行业标准、国家标准或者融入国际技术标准,使其技术优势不仅转化为产品优势,而且形成产业优势等方式(4)企业研发能力是决定企业专利实施的根本,因此提升企业自主创新能力是促进企业专利实施的基础。调查显示,以中小型和私营企业为主的浙江企业还需要加快产业技术进步和结构升级,加大研发投入力度,提高发明专利的质量,因此企业自主创新能力的提升仍任重而道远。企业需要从解决研发投入和提升研发效率两个方面入手。一方面通过建立健全政府、企业、个人