电力业务许可证发电类资料填报指南

来源：南京电监办??时间：2007年4月10日一、 用户注册及下载申请表格（一）注册用户名2、 第二步：填写相关信息。注意：企业中文名称、注册号及企业类型应与营业执照一致；受理许可机构为南京电监办。3、 第三步：所有信息经审核确认无误后，点击确定。这时，网页上将出现“此账号正在等待审核，许可机构将与您联系，请耐心等待”的提示信息，说明已注册成功，等电监办审核通过后再予以登录。（注：若提交后未出现此栏提示信息，说明注册未成功，请查找原因或重新进行注册）（二） 下载电子申请表单。1、 第一步：以注册的用户名和密码登录后，点击“申请许可”，进入下载选择页面，在此网页，点击下载“电力业务许可证申请表填写示范＜发电类＞）”，以作为填写申请时的参考依据。2、 第二步：点击左边“申请许可”，再选择“发电类”，进入下一个下载页面。3、 第三步：点击下载“书生智能填写工具”与“申请材料电子表单（发电类）”。???4、第四步：运行“书生智能填写工具”进行程序安装后，打开下载的“申请材料电子表（发电类）”即“sef”文件开始填写。二、 填写申请表表单（一）封面1、 申请人：须加盖公章，并与法人营业执照上的企业名称一致。（注：企业在用户注册时，填写基本资料后，经审核通过即自动生成封面申请人名称，而且不能更改。）2、 填报日期：????年???？日。（二） 法定代表人承诺1、 法定代表人名称须与企业法人营业执照一致。2、 法定代表人签名须手写，可以由本人签名，也可以授权其他负责人签名，但授权他人签名的，须有有效的法定代表人授权书，并写明授权内容。3、 签署日期并加盖单位公章。（三） 申请人基本情况、企业基本情况及送达方式填写要求1、申请人基本情况（1）法人名称、法人营业执照正本注册号、注册资本（万元）、住所等内容须与法人营业执照上的内容一致。2）?组织机构代码应根据组织机构代码证填列。2、企业基本情况（1）本项仅供申请人为下属不具备法人资格企业申请时填写，具备独立法人资格的企业不必填列此项内容。（2）单位名称、营业执照注册号、负责人、营业场所应与营业执照上登记的内容一致。（3）负责人的身份证号码。3、联系方式及许可证送达方式。填列申请人详细通讯地址及其他通讯方式，以便许可机关在需要时与申请人联系。（四）安全负责人、生产运行负责人、技术负责人的填写要求1、若申请人为其下属不具备法人资格的企业提出申请的，须填写不具备法人资格企业的情况。2、 三类人员均为厂级领导。（注：厂级领导应以原始任职文件为准，如三类人员是由总经理，副总经理或总工兼任的，应提供总经理、副总经理及总工信息资料，不必另行任职）3、 三类人员不能由同一人兼岗，视实际情况，1人至多兼3职。4、 安全负责人原则上应由法定代表人兼任，若法定代表人无法兼任的，视实际情况，至少应由申请单位第一负责人兼任。5、 具有3年以上与申请从事的电力业务相适应的工作经历。6、 具有中级师以上专业技术任职资格或者岗位培训合格证书。（五）财务负责人。申请表填写具有法人资格企业的财务主管、总会计师、财务总监等，须具有财务背景的专业技术职称。1、若申请人为其下属不具备法人资格的企业提出申请的，须填写不具备法人资格企业的情况。2、 必须是厂级领导，职称为会计师及以上。3、 从事财务工作的年限为3年以上。4、 为从事财务工作，并非电力业务的工作经历。5、 分管财务的厂级领导若不具备财务背景的专业和技术职称，还必须在附件中另行提供符合要求的财务部门负责人任职文件、职称证书、身份证复印件。（六）运营的发电项目情况1、已建成项目：即存量发电项目（1）项目名称：严格按审批项目填列（如XX电厂一期或二期）（2）项目审批或核准单位：为国家计委、发改委等政府部门；提供各项目建设相关主管部门审批或者核准的证明材料。3）环境保护验收部门：为国家环境保护部门或地方环保部门4）竣工验收单位：为国家或省有关部门组织的验收组；建设方、施工方、设计单位等组成的验收小组。（5）机组类型：填写凝汽式火电、热电、燃汽轮机、内燃机发电、燃汽-蒸汽联合循环发电、核电、水电、抽水蓄能、风电、地热、潮汐、其他等（6） 调度关系：填写机组运行的调度管辖机构名称，如“XX省（或市）电力调度中心”等。（7） 所参与的电力市场：填写机组所在电力市场的名称。（江苏省均为华东电力市场）（8） 申请单位同时拥有多个电站的，可自行分页，具体请参阅“电力业务许可证申请表填写示范”。2、部分机组已运营的在建项目（1） 项目名称：严格按审批项目填列（如XX电厂一期或二期）（2） 项目审批或核准单位：为国家计委、国家发改委、江苏省计委、江苏省经贸委等政府部门；提供各项目建设相关主管部门审批或者核准的证明材料。（3） 环境影响评价审批部门：为国家环境保护部门或地方环保部门。（4） 机组类型、调度关系、所参与的电力市场的填写方法参阅“已建成项目（5）（6）（7）”。三、附件材料收集（请参阅附表一：附件材料明细表）（一）附件1：法人营业执照副本及其复印件；组织机构代码证副本及其复印件；法定代表人身份证复印件；申请人为其下属不具备法人资格的企业提出申请，还需提供下属企业营业执照副本及其复印件。（二）附件2：会计师事务所出具的年度审计报告及年度财务分析报告，具体为：1、 企业成立2年以上的：A、近2年审计报告（含企业年度财务报告，会计师事务所出具）；B、近2年企业财务分析报告（企业出具）。2、 企业成立不足2年的：A、1〜2年，验资报告+企业年度财务报告+企业财务分析报告；B、1年以下，验资报告+企业财务分析报告。3、 会计师事务所营业执照、执业证书及其从业人员执业证书复印件，证件应有有效的年检记录，从业人员执业证书上所显示的工作单位应与所从事的单位一致，若不一致的，应提供有效的关系调转证明。4、 财务分析报告的内容应包括：A、企业基本情况介绍，财务分析的资料来源；B、从企业偿债能力、资产运营状况、盈利能力等方面分析企业现状，分析企业可能存在的财务风险及防范措施；C、对可能影响企业偿债能力如银行授信额度、长期租赁、担保责任、或有负债等进行必要分析。（三）附件3、4、5、6：四大类人员任职文件、身份证复印件、专业技术任职资格证书复印件。若所兼任的厂级领导不具备相应的专业和技术职称，在此附件中需另行提供部门负责人任职文件、职称证书及身份证复印件（四）附件7：根据审批权限，提供各项目建设相关主管部门审批或者核准的证明材料。1、根据项目审批权限，提供最高审批或核准部门项目建议书（或设计任务书）的批复。2、根据项目审批权限，提供最高审批或核准部门可行性研究报告的批复（五）附件8：有关环保验收资料或环境影响报告批复文件及建设项目符合环境保护规定的自评报告，具体为：1、已建成项目（）（1）环境主管部门出具的竣工验收报告；（2）机组运行中环保部门出具的环保报告；（3）分项环保验收报告（如排污许可证明材料）；（4）存量发电项目审批、环保、验收情况证明表。2、在建工程（）（1）企业对投产机组环境保护有关规定的自评报告。2）有关环境行政主管部门出具的对项目环境影响报告书（表）的批复函或审批意见。（3）在规定时间内提交环境保护验收合格报告。（六）附件9：机组竣工验收资料，具体为：???1、已建成项目（）：提供项目竣工验收的合法证明材料，具体为竣工验收报告。???2、在建项目（）???（1）提供相关发电机组通过启动验收的证明材料或者有关主管部门认可的质量监督机构同意整套启动的质量监督检查报告。???（2）项目竣工后，还需在3个月内提供项目竣工验收的证明材料。（七）缺（五）（六）批复或验收的必须提供书面说明原因，经法定代表人签字并加盖公章。四、存量发电项目审批、环保、验收情况证明表填写方法?（一）项目审批：对于存量项目的审批情况，企业应按如下要求填写：1、项目审批机关：指批准发电项目建设的主管部门名称（或简称），如项目建议书和可行性研究报告（或设计任务书、计划任务书，下同）的审批部门名称。2、项目审批文号原则上填写可行性研究报告批复文件文号，如确实无法填写，可填写项目建议书批复文件文号、开工报告批复文件文号或年度基本建设新开工（大中型）项目计划通知文件文号。3、批准建设规模项目审批有多个环节，批复内容可能不完全一致，以最后环节的批复内容为准。如“本期工程建设规模为六十万千瓦，安装两台国产三十万千瓦燃煤发电机组”。（二）环保1、 1998年12月31日（含）之前发电项目所有机组全部投产的，可不填写环保验收机关、文号、结论，但必须在说明栏内填写说明，写明该发电项目取得的在环境保护方面合法运行的证明材料。对于水电项目，如无法填写，则必须写明该发电项目目前是否被环境保护行政主管部门责令停产或限期停产的情况。对于火电项目，应提供申报材料当年或上一年度环境保护主管部门出具的发电项目符合环保要求的证明材料。2、 1999年1月1日之后发电项目所有机组全部投产的，必须填写负责环境保护竣工验收的环境保护行政主管部门名称（或简称）以及验收文号、验收结论。如未完成环保验收，则要求如下：（1）?????对于投产时间不超过1年的发电项目，可按照新建项目要求提供材料，即环境保护行政主管部门出具的对项目环境影响报告书（表）或对环境影响登记表的审批文件和建设项目符合环境保护规定的自评报（2）??????对于投产时间不超过1年的发电项目，要求提供环境保护行政主管部门出具的发电项目符合环保要求的证明材料或企业向环境保护行政主管部门申请验收的证明材料（如无法提供，应提供合理说明），及建设项目符合环境保护规定的自评报告。并在许可证的“特别规定事项”中备注，要求企业按有关规定，在完成环保验收后，于规定时间内补交验收报告。?（三）验收如发电项目通过整体竣工验收，则填写“发电项目通过竣工验收”，如发电项目未进行整体竣工验收，但各发电机组均通过启动验收，则填写“发电项目的所有机组通过启动验收”。同时，写明该项目的所有发电机组是否运行状况良好，是否具备安全、稳定运行的能力。对于单机容量为100MW以下的火电机组，如确实无法提供发电机组启动验收材料的，可提供相应调度机构出具的其符合并网要求的证明材料，作为启动验收的替代材料。?（四）应注意事项???1、以上发电项目审批、环保、验收的相关内容如因特殊情况无法对应填写的，申请人应出具相应的说明材料，提供合理的解释或说明，作为附件7的补充材料，一并提交。2、表中“项目名称”填写发电项目的全称，如“XX发电厂一期工程”，如企业有多个存量项目，则如表所示自行扩展。五、 附件材料目录制作（样本格式请参阅附表二〜附表三）?（一）作为申请材料的重要组成部分，附件材料与需要证明的申请内容一一对应。?（二）每份附件均要制作单独的目录，并以目录为每份附件的第一页，依次标注页码。?（三）每份附件中各部分内容目录应包括如下内容：1、 每份附件包括的所有内容。2、 指明该附件中每部分内容所对应的页码。六、 附件扫描（一）扫描用纸幅面大小选择A4纸张。（二）扫描色彩建议采用黑白模式。如果扫描原始文件存在字迹清晰度差或带有插图的情况，建议用彩色模式，并对扫描分辨率参数的大小稍作调三）扫描生成的电子图像文件应一律存储为多页tiff格式。使用“MicrosoftofficeDocumentImaging”工具包可将单页tiff图片文件制作成多页tiff文件。（或打开“MicrosoftofficeDocumentImaging”软件直接点击上方工具栏“扫描新文档”即可进行扫描制作，保存类型为Tag图像文件格式.）?（四）将附件形成的.tiff图片格式导入.sef申请表表单。所有附件上传结束后，选择“保存”。?（五）应注意几项要求1、 扫描形成的.tiff文件应与附件1〜附件9内容一一对应。2、 附件材料目录应一并扫描，归并相应的附件村料中。3、 附件目录所编制的页码应与扫描生成的各份文件页码相对应。?（六）附件电子文档容量要求序号所要求的容量附件1MB附件20MB附件3、4、5、各1MB附件10MB附件10MB附件25MB（七）附件材料扫描质量要求：1、企业应对扫描文件图像的清晰度、偏斜度、失真度进行检查，发现不符合质量要求的应重新进行处理。2、由于操作不当造成扫描的图像文件不完整或无法清晰识别时，应重新扫描。3、发现原始文件存在漏扫时，应及时补充并在相应的附件文档内按正确的排列顺序插入图像。4、发现扫描图像排列顺序与原始文件不一致时，应及时进行调整。5、对于出现偏斜的图像应及时进行处理，以达到视觉上感觉不到偏斜为准。七、电子申报八、其他（一）格式要求：打印纸为国际标准A4型，字型、字体以电子表单默认的为准。（二） 装订要求1、 附件按申请表所列序号顺序装订，每份附件分别标注页码。2、 原则上要求装订一本，若企业申报材料较多，可考虑分开装订。建议装订成活页格式，每一附件应用彩页隔开，以便于区分。3、 装订要求左排竖装，装订边宽度不小于25mm。4、 封面颜色要求，火电类为红色，水电类为蓝色。（三） 其他1、 附件3、4、5、6职称证书复印件必须完整复印，包括封面、封底，每一页都须复印；2、 附件材料每页右下方适当位置均应加盖法人公章；申请表封面须加盖公章；3、 法定代表人承诺，必须由法定代表人亲笔签名并加盖公章；4、 所有复印件和扫描文件必须清晰，特别是会签文件每个单位的公章要清晰。附表：1、附表一：附件材料明细表2、附表二：附件1目录3、附表三：附件2目录附表一：发电类电力业务许可证申请材料明细序号附件材料名称、详细说明附件1法人营业执照副本及其复印件；组织机构代码证副本及其复印件；法定代表人身份证复印件；申请人为其下属不具备法的资格的企业提出申请，还需提供下属企业营业执照副本及其复印件。附件21、 企业成立2年以上的：A、近2年审计报告（会计师事务所出具）；B、近2年企业年度财务报告（4张表）；C、近2年企业财务分析报告（企业出具）；C、非独立法人须附上电厂出具的财务报表。2、 企业成立不足2年的：A、广2年，验资报告+企业年度财务报告+企业财务分析报告；B、1年以下，验资报告+企业财务分析报告；C、非独立法人电厂须附上电厂出具的财务报表。

3、会计师事务所营业执照复印件和经办注册会计师执业资格证书复印件；注：财务分析报告的内容应包括：A、企业基本情况介绍，财务分析的资料来源；B、从企业偿债能力、资产运营状况、盈利能力等方面分析企业现状，分析企业可能存在的财务风险及防范措施；C、对可能影响企业偿债能力如银行授信额度、长期租赁、担保责任、或有负债等进行必要分析。附件3安全负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书。附件4生产运行负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书。附件5技术负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书。附件6财务负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书或岗位培训合格证书复印件。注：如果分管财务的厂级领导不具有财务背景的专业和技术职称，还必须提供电厂财务部门负责人的职称证书（会计师）、任职文

件及身份证复印件。附件71、 根据项目审批权限，提供最高审批或核准部门项目建议书（或设计任务书）的批复；2、 根据项目审批权限，提供最高审批或核准部门可行性研究报告的批复。3、 缺1、2批复的必须写书面说明原因（法定代表人签字并加盖公章），并提供国家计委（发改委）项目开工报告的批复和项目资金年度计划安排表。4、 如是存量项目的（指2005年12月31日前投产发电的）应提供“存量发电项目审批、环保、验收情况证明”。附件8已建成项目（）：1、环境主管部门出具的竣工验收报告；2、机组运行中环保部门出具的环保报告；3、分项环保验收报告（如粉