19世纪中期西方文学

[学习要求]

学习本章，了解19世纪中期文化与文学特点，掌握19世纪中期现实主义文学思潮，各国现实主义文学特点，代表作家司汤达、巴尔扎克、福楼拜、英国女作家、狄更斯、果戈理等。

第一节十九世纪中期文化

[学习提要]本节是19世纪现实主义文学产生的文化环境，现实主义是19世纪前期和中期的主要文学思潮。工业化、科学技术、社会哲学思潮、写实主义绘画都对现实主义产生了很大影响。一、工业化的影响

19世纪现实主义文学是随着近代城市兴起、市民阶层兴起和针对古典主义的贵族艺术而出现的一种“普通人”艺术，它产生在资本主义确立和发展时期，是城市文明的产物。它的一个突出特点是对城市生活现象与心理的描绘。城市文明是由工业化带来的，现实主义的产生，深受工业化的影响。工业化给现实主义打上了时代烙印。

改变生存环境

19世纪，是工业的世纪，欧洲几个主要国家都展开了工业革命（产业革命）。它是资本主义生产从手工工场阶段向大机器工业阶段的过渡。工业革命是生产技术的根本变革，同时又是一场剧烈的社会关系的变革。19世纪工业化成就带来了欧美城市文明的兴起，从根本改变了人们的生活方式和人类的生存环境，在人类面前揭开了崭新的远景。工业化带来的直接后果

第一，贫富两极分化。工业化的前提是机器的采用。由于采用机器生产，手工业被完全排挤掉。配套的机器把生产劳动变成简单和重复的操作。大机器生产为资本家增加利润，给工人带来的则是失业、贫困和饥饿。工人在城市里的居住区叫做贫民窟，条件极其恶劣。

第二，社会走向机械化和一律化。在文艺复兴、启蒙运动时代，诗人、画家、哲学家，决定着时代的文化面貌，而19世纪，艺术家、哲学家丧失了他们的精神领袖地位，他们同样受工业化影响和资本的剥削，成为卖文为生的脑力劳动者。大生产代替了艺术家和手艺匠师的创造；普及化的享受代替了精神贵族的欣赏标准；脑力集体工作代替了个体思想家的创造性工作。

第三，城市兴起，旧的伦理关系瓦解。

由于工业的发展，城市人口急剧增加，促使老城进行改建，新的城市迅速增长，许多工业小镇变成了新的工业中心。城市增长，使旧的人伦关系受到破坏，城市居民不再被束缚在宗法制的社团、家庭、村庄了。不同社会群体以不同年龄、不同职业组织起来，人际关系只产生在职业范围内。工业把城市分割成不同的区域，工作区和居民区，富人区和穷人区等。为了做工，人们走出了家庭。工人不再对自己的工作感兴趣，做工只是为了挣钱。笼罩在家庭里的温情脉脉的面纱已经被揭去，人与人的关系变成了赤裸裸的金钱关系。

第四，金钱成为社会的杠杆。

工业化使财富集中，利润陡增。金钱刺激了人们的野心和贪欲，为了金钱，可以不择手段地投机钻营，甘冒任何风险。金钱成为社会的杠杆，全社会都崇拜金钱。

第五，工业无产阶级反对资本的斗争。

工业化缔造了工业无产阶级队伍，从30年代起，劳资矛盾日益突出，无产阶级反对资产阶级的斗争风起云涌。他们的斗争由自发走向自觉，通过罢工、起义来反对资产阶级。

工业化对现实主义作家的影响

工业化带来的后果，对现实主义作家产生了很大的影响。他们在自己的作品中，如实地把这些现象反映出来，从而有了现实主义文学的主要表现内容。例如，巴尔扎克终生为债务所迫，他的《人间喜剧》描写了法国社会的各种贪欲。狄更斯从小当过童工，他的一系列小说描写了城市下层人的贫困和悲惨生活。左拉反映了法国工人的生活。哈代表现了英国宗法制社会在工业化过程中的衰落。陀思妥耶夫斯基刻画了城市小人物的病态心理和双重人格等。

二、科学的影响

19世纪也是科学的世纪，现实主义的产生，深受科学的影响。19世纪初期和中期，科学得到重大发展，在各个方面都取得了进步，诸如物理、化学、电学、地质学、生物学、医学等领域，都取得了根本性的进展。各国科学发展的共同点是，科学技术与工业生产、资本主义制度同步发展，产生互相促进、高速发展的效果。

科学带来的直接后果

第一，科学促进了工业革命的发展和工业化的进程。机器生产要求用科学取代经验，科学变成了直接的生产力。

第二，科学发展突破了形而上学的束缚，促进了辩证法的发展。19世纪中期，能量守恒和转化定律、细胞学说和达尔进化论三大发现，为唯物辩证法奠定了牢固的自然科学基础。

第三，科学提供了观察现实的客观态度和科学方法。客观性成为现实主义的一个基本特征，文艺被纳入到自然科学范围内进行研究，少了过去时代的浪漫情调和诗意。

第四，科学使体力劳动和脑力劳动分离，科学实验脱离生产而独立存在。科学实验推动生产的发展，社会允许更多的人脱离生产，专门从事其他活动。由此，作家、艺术家作为独立的脑力劳动者从事文艺创作。

当时法国大的文学批评家圣伯甫就用自然科学方法来处理他所研究的作家作品，声称自己得力于早年的医学训练。巴尔扎克在《人间喜剧》序言中认为“社会类似自然”，自然中有许多“动物种类”，社会中也有许多“社会种类”。他承认写作《人间喜剧》的最初念头是要把人道与兽性进行比较。左拉沿着这一现实主义传统，提出要用贝尔纳的《实验医学研究》来建立实验小说。他说：“在每一点上我都要把贝尔纳做靠山。我一般只能把‘小说家’这个名词来代替‘医生’这个名词，以便把我的思想表达清楚，使它具有科学真理的精确性。“（左拉《实验小说》，《西方美学史》）达尔文进化论对现实主义的影响

达尔文的进化论对现实主义的震动特别强烈。《物种起源》出版的第二年（1860）它就被译成德文，1862年译成法文。人们开始对自己的价值重新进行一次历史上最深刻的评价。人不再是神力创造物，自己仅比动物略高一筹，生活本身就像自然界生存竞争法则那样，是场无休止的斗争。达尔文的理论对自然主义的形成影响最大，自然主义者关于人的观点直接依赖于达尔文的人从低等动物演变而来的观点。

达尔文对左拉的影响

浪漫主义把人理想化，自然主义则有意把人降低到动物的层次，完全剥夺了他的高尚志向。用左拉的话说就是，精神的人正为肉体的人所取代。他有部小说题名《人兽》。自然主义作品中反复出现的意象大多取自动物世界，充满诸如“野兽的法则”、“原始”、“生存竞争”、“野蛮”、“冲动”、“征服”、“巨大的”、“深渊”、“海盗祖先的血统”等词汇。当时的遗传学是进化论的变体，几乎所有的自然主义作家都相信遗传作用。1869年，左拉读了吕卡斯医生的《自然遗传论》（1850），他把《卢贡——马卡尔家族》标上“一部家族自然史和社会史”的副标题，这是受遗传理论的影响。

达尔文对哈代的影响

作为正宗的现实主义作家也受达尔文影响。如：哈代，他读了《物种起源》，把小说定名为“性格与环境小说”，强调人的本能冲动，个人悲剧的发生由性格与环境冲突造成，也跟遗传有关。如：裘德家族不宜结婚，苔丝有武士祖先（海盗）的血统，冲动使她犯了杀人罪等。

创作内容与创作方法的提供

概括起来，工业化的影响、科学的影响，为现实主义文学提供了广阔的现实社会生活的内容，改变了作家的思维方式，提供了创作的方法。他们面对现实，客观冷静地观察生活，真实地反映生活，由此有了现实主义文学。

三、社会哲学思潮影响

1.辩证法。辩证法是关于自然、社会和思维发展的最一般规律的科学，是科学的世界观和方法论。黑格尔集过去哲学思想之大成，第一个全面有意识地叙述了辩证法的一般运动形式，对辩证法的发展做出了重要贡献，成为马克思主义哲学的直接来源。黑格尔的辩证法体系包括对立统一、质量互变、否定之否定三大规律等。在黑格尔辩证法的基础上，马克思恩格斯在40年代创立了唯物辩证法。黑格尔唯心辩证法和唯物辩证法的区别在于：黑格尔的辩证法是思想的自我发展，主观辩证法决定客观辩证法。唯物辨证法是现实发展的反映，客观辩证法决定主观辩证法。2.唯物主义哲学

19世纪40年代，德国古典唯心主义哲学解体，唯物主义哲学的代表是费尔巴哈的人本学唯物主义。费尔巴哈的人本学唯物主义的基本要点是：物质第一性，意识第二性，物质先于精神；强调人是自然不可分割的一部分，人是肉体与灵魂的统一。它是马克思主义哲学的一个直接来源。马克思恩格斯在40年代创立了辩证唯物主义和历史唯物主义。实现了唯物主义与辩证法的有机统一，辩证唯物主义与历史唯物主义的有机统一。3.实证主义哲学

实证主义是西方一种强调感觉经验、排斥形而上学的哲学派别，产生于19世纪30——40年代英法两国，创始人是法国哲学家、社会学家孔德。孔德实证主义的基本特征是以现象论的观点为出发点，主张现象即实在；对经验作现象主义的解释，主张从经验出发，拒绝通过理性把握材料。孔德实证主义的真正意义在于他提供了一种典型的方法，把科学引进了当时的纯理论领域。4.自由经济理论与马尔萨斯“人口论”19世纪欧洲国家奉行“自由放任”经济政策，其思想来源于亚当·斯密（1723－1790）。斯密在《国富论》中认为经济自由和政治自由同样重要，私利和自由竞争可以刺激经济活动。人们只有看到自我利益才会努力工作，创造更多财富，而最终受益的是整个国家。因此国家不应干预个人经济活动，不剥夺个人财产和妨碍自由竞争。上述理论除了斯密、大卫·李嘉图之外，还有马尔萨斯（1776－1834）的“人口论”。19世纪世界经济和医疗的发展，出现人口爆炸：19世纪，英格兰从889万增至3253万，法国从2690万增至4070万，美国从529万增至7609万。马尔萨斯认为人口增长必然受生活资料限制，为了保证人口与资料的平衡，要用道德、战争、自然灾害等特殊方式抑制。因为当时葛德文等人认为私有制是贫困的罪恶之源，马尔萨斯的理论则认为工人阶级的贫困的是铁的事实，是人口对自然资源造成压力的必然结果。社会哲学思潮带来的后果

社会哲学思潮带来的最突出的后果是改变了人们的思维方式，思想文化领域出现了新面貌。人们学会了用唯物主义的态度和方法观察研究社会，把科学的实证方法扩展到各个领域。概括起来，工业化的影响、科学的影响、社会哲学思潮的影响，为现实主义文学提供了广阔的现实社会生活的内容，改变了作家的思维方式，提供了创作的方法。他们面对现实，客观冷静地观察生活，真实地反映生活，由此有了现实主义文学。四、现实主义源流

“现实主义”（realism)是从哲学借来的批评术语,指中世纪经院哲学的一个派别“实在论”，又译“唯实论”。实在论是一种客观唯心主义，最初为唯心主义服务，后来，又用来指相对于唯心论的唯物论。但这个术语很不确切。因此，现实主义作为哲学用语，也是含糊不清的，既为唯心主义服务，也为唯物主义服务，常常遭到歪曲。

美术概念：现实主义

19世纪50年代，“现实主义”一词在欧洲文艺界盛行，并形成一个以它命名的文艺流派。最初使用它的是法国画家库尔贝和小说家尚弗勒里。他们用这一名词来标明当时的新型文艺。

现实主义画家库尔贝

库尔贝（1819——1877）法国著名的现实主义画家。1855年，巴黎举行世界博览会，在美术展览上，浪漫派画家德拉克洛瓦（“浪漫主义狮子”）和古典派画家安格尔的作品成为众目所瞩的台柱。库尔贝送去的两张画：《画室》与《奥尔南的葬礼》遭到官方主办者的贬抑而落选。为此，库尔贝在官方展览会旁边搭了一个木棚，举行了一次对抗性的个人画展，门口挂的牌子上写道：“现实主义，库尔贝，他的十件作品的展览”，第一次打出了“现实主义”的旗号。库尔贝的现实主绘画

库尔贝在画展目录上发表宣言：“像我所见到的那样，如实地表现出我那个时代的风俗、思想和它的面貌；一句话，创造活的艺术，这就是我的目的”。

库尔贝在自己的作品和宣言中确立了以生活的真实为创作的最高原则，他的作画特征是大胆地，赤裸裸地描绘自己时代的生活，肯定平民的重要性和巨大意义，以此反对虚伪的官方艺术和古典主义、浪漫主义的模仿者。为此库尔贝受到了批评界的攻击。现实主义追求真实

“现实主义”在当时的意思是指为“追求真实”而不惜描写丑陋鄙俗，甚至流于难堪不雅、使人厌恶。自库尔贝打出“现实主义”的旗帜后，一批与上流社会对立的新派文艺家便自称“现实主义者”。文学批评概念：现实主义

1856年，批评家杜朗蒂（1833——1880）创办了名为《现实主义》的杂志，发表了库尔贝的文艺宣言，主张作家要“研究现实”，如实描写普通人的日常生活，“不美化现实”。1857年，小说家商弗勒里出版了以《现实主义》为名的论文集，为此，敌视库尔贝艺术的人，也把现实主义头衔加给他，称他为“现实主义小说家”。

第一部现实主义小说

福楼拜的小说《包法利夫人》（1857）问世，被看作是第一部现实主义小说，福楼拜被奉为现实主义大师，但福楼拜本人却不愿接受“现实主义”这个名称。他在给乔治·桑的信里说：“请注意，我憎恨人们时兴称为现实主义的东西，既使他们奉我为现实主义的权威。”波德莱尔在《包法利夫人》出版后写书评，斥骂现实主义是“扔向每个明智人士脸上的令人作呕的侮辱，为凡夫俗子指示琐事描写而非新颖创作法的模糊、多变的术语。”（达米安•格兰特《现实主义》昆仑出版公司，1989）

现实主义流派

尽管“现实主义”术语不受欢迎，但新派作家明确提出要用现实主义这个新“标记”来代替旧“标记”的浪漫主义，巴尔扎克也被他们光荣地追认为现实主义作家，但他们认为他的现实主义还不够纯粹，指出“他没有时间正确地看，正确地描写。”（《法国文学史》中册，72页，柳鸣九编，人民文学出版社，1981）他们把狄德罗、司汤达、巴尔扎克奉为创作的楷模，主张“现实主义的任务在于创造为人民的文学，”并认为文学的基本形式是“现实风格小说”。从此，文艺中才有了以“现实主义”正式命名的流派。写实主义

“现实主义”的另一个译名是“写实主义”，更加突出它在美学方面的特点。作为美学概念，现实主义是文艺的基本创作方法之一，侧重如实地反映现实生活，客观性较强。它提倡客观地、冷静地观察现实生活，按照生活的本来样式精确细腻地加以描写，力求真实地再现典型环境中的典型人物。

现实主义理论溯源

现实主义的理论可以追溯到古希腊的“摹仿说”。亚理士多德在《诗学》中指出存在三种不同的摹仿现实的方式：“像画家和其他形象创造者一样，诗人既然是一种摹仿者，他就必然在三种方式中选择一种去摹仿事物，照事物的本来的样子去摹仿，照事物为人们所说所想的样子去摹仿，或是照事物应当有的样子去摹仿。”

亚理士多德提出的第一种方式“照事物的本来样子去摹仿”，肯定了艺术的真实性，而且指出艺术所摹仿的现实必须具有必然性和普遍性，揭示它的内在本质和规律。这是对现实主义文艺基本特征朴素的论证。现实主义文艺流派

作为文艺流派，现实主义是继浪漫主义之后，欧洲占主导地位的文学思潮。它的形成有一个由自发到自觉的过程。一些为各国现实主义文学开辟道路的作家，如：梅里美、巴尔扎克、霍夫曼、普希金、果戈理等，都是由早期的浪漫主义转向现实主义的。他们不满浪漫主义文学沉溺于主观幻想和个人叛逆精神而忽视客观现实的主观主义创作方法，继承和发展了文艺复兴和启蒙文学的现实主义传统，主张冷静地观察和评价社会的种种弊病和矛盾，如实地、客观地描写日常生活，从剖析人物性格和社会环境的相互关系中去揭示造成社会罪恶和弊病的根源。现实主义与批判现实主义

关于19世纪的现实主义，过去的教科书通常称为批判现实主义，在“现实主义”前面加上修饰语“批判”两字，限制现实主义的内容，表明它的政治倾向性，这种作法本身不科学，也不符合19世纪现实主义文学发展的实际。批判现实主义理论不是中国的特产，马克思恩格斯的著作也没有这一用语。它是从苏联引进的。在斯大林时代，苏联作家会议规定了文艺家要统一遵行社会主义现实主义创作方法，从政治需要和片面否定的意向出发，派生出来这种理论。高尔基的发明

高尔基最早使用批判现实主义这个用语。1934年，他在《苏联的文学》《和青年作家谈话》两篇文章中谈到批判现实主义：“在西欧资产阶级文学中还必须区分出两派作家：一派是赞扬和娱乐自己的阶级的……另一派为数不多，只有几十个，是批判的现实主义和革命的浪漫主义的伟大的创造者。他们都是自己阶级的叛逆者，自己阶级的‘浪子’，被资产阶级毁灭了的贵族，或者是从自己阶级的窒人的氛围里突破出来了的小资产阶级子弟，这一派欧洲文学家的著作对于我们有着双重的、无可争辩的价值。第一，是技术上的模范的文学作品；第二，是说明资产阶级的发展和瓦解的过程的文献……必须理解：批判的现实主义是作为‘多余的人’的个人创作而产生的，这些人不能为生活而斗争，在生活中找不到自己的地位……”

——《苏联的文学》“资产阶级的‘浪子’的现实主义，是批判的现实主义：批判的现实主义揭发了社会的恶习，描写了个人在家庭传统、宗教教条和法规压制下的‘生活和冒险’，却不能够给人指出一条出路。”

——《和青年作家谈论》高尔基论述批判现实主义的错误

第一，从政治需要出发，把现实主义和浪漫主义分别冠以“批判”和“革命”；“批判的现实主义和革命的浪漫主义的伟大的创造者”。这种作法是把政治和文学等同起来，抹煞了文学艺术的独立性，使文学依附于政治。第二，从片面否定资本主义制度的意向出发，认为资本主义发展到了彻底批判的程度：批判的现实主义是“说明资产阶级的发展和瓦解过程的文献。”这种提法提前了资产阶级的发展阶段，拔高了资本主义社会的矛盾。第三，从混淆阶级成份出发，认为现实主义作家是“资产阶级叛逆者”、“浪子”、“多余的人”、“毁灭了的贵族”等，由此引出批判现实主义是“浪子文学”，“多余人的个人创作”。这种划分歪曲了现实主义作家的创作，把从事精神生产的脑力劳动者划为社会的统治者集团，这种提法是错误的。三、现实主义与自然主义的关系

现实主义成为19世纪文学主潮并不是一成不变的，它在19世纪后期发展为自然主义。“自然主义”（Naturalism）最初用于古代哲学，指唯物主义，伊壁鸠鲁学说或现实主义。这是在相当长的时间内，自然主义的基本含义，它一直延用到19世纪。例如，16世纪著名的法国外科大夫安布瓦·帕里就把自然主义看成为伊壁鸠鲁的无神论学说，狄德罗认为，自然主义者是那些不承认上帝而信奉物质存在的人。1839年，法国批评家圣伯甫把自然主义和唯物主义泛神论归入一类。1882年，哲学家卡罗仍把自然主义和唯灵论进行比较。由此可见，自然主义主要是当作哲学术语来运用的。从美术概念到文艺批评概念

自然主义除了与哲学和科学有关以外，还用于美术。从17世纪以来，自然主义画家指不以历史神话或寓言为题材，而竭力在画布上尽可能精确地描摹自然的实际状貌的人。19世纪的艺术评价经常在这个意义上使用自然主义这个词。“自然主义”由美术领域引入文艺批评领域，始于左拉的《黛莱丝·拉甘》第二版前言（1867）。19世纪60年代，左拉通过校友塞尚结识了很多印象派画家。他热情地为印象派画家鸣锣开道，为他们的画展撰写了一系列言辞激烈、观点大胆的文章。在这些文章中，他把“印象主义者”、“现实主义者”、“实际主义者”，以及“自然主义者”当作同义词使用，这是“自然主义”在文学领域的最初运用。自然主义是现实主义的延续发展

“自然主义”在文学领域出现时，跟现实主义一样，已带有哲学和美术的种种含义。它是随着现实主义进入繁荣阶段而出现的。左拉在其艺术批评中默认自然主义和现实主义实为一回事。他在各种《沙龙谈话录》和文学批评文章中，从未试图将二者作出明确的区分。自然主义在全欧以致全世界都产生了广泛而深远的影响，它是现实主义的组成部分，自然主义是现实主义的延续发展，是它的新阶段和新形式。现实主义与自然主义的共同基础

第一，现实主义和自然主义有共同的哲学和美学的思想基础，即孔德的实证哲学以及丹纳根据实证哲学发展出来的自然主义的美学观点。第二，现实主义和自然主义都受到19世纪自然科学的影响。现实主义和自然主义概念等同运用第三，现实主义和自然主义概念常常被等同运用。一些著名的现实主义作家往往被认为是自然主义作家，而被认为自然主义的作家却写出公认的现实主义作品。

现实主义与自然主义的区别

自然主义是现实主义发展的新阶段、新形式，它发挥和强化了现实主义的基本倾向，而且增加了某些新的重要成分。这些新成分代表了自然主义的特点，这就是它相信科学，相信观察、实验、提供文献的方法。它因遵从科学原则而变得系统化，以致形成19世纪后期公认的学说，而早期的现实主义没有做到这一点。这是现实主义与自然主义的区别。自然主义释义

自然主义是19世纪后期至20世纪初期在法国兴起的文学思潮，以后波及到欧美各国。自然主义的基本出发点和前提是描写真实，以真实描写客观现实和人性、人的机体为目的。自然主义属于现实主义文学，它是传统现实主义的发展，描写的视野更开阔，在文学创作中使用科学的观察方法和实验方法，把人等同于