首次公开发行股票(IPO)尽职调查底稿之诉讼、仲裁调查

首次公开发行股票公司尽职调查程序及工作底稿格式,,,,,,,,,

——诉讼、仲裁调查,,,,,,,,,

发行人：,,,核查人员：,,日期：,,,索引号：,Z-19

核查期间：,,,复核人员：,,日期：,,,,

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一、核查目的,,,,,,,,,

核查发行人及其控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董监高和核心技术人员是否存在重大诉讼、仲裁或行政处罚事项以及发行人董监高和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。,,,,,,,,,

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二、所执行的核查程序,,,,,,,,,

核查程序,,,底稿索引,,"是否适用

（√或×）",核查人,,执行时间,

程序1,通过高管人员出具书面声明、查阅合同、走访有关监管机构、与高管人员或财务人员谈话、咨询中介机构等方法，核查发行人所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同，调查发行人及其控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响（尽调准则第72条）,,Z-19-1-1诉讼、仲裁、行政处罚内部访谈情况表,,,,,,

程序2,要求发行人及其控股股东或实际控制人如实提供上述诉讼、仲裁资料,,Z-19-2-1未决诉讼、仲裁情况表,,,,,,

程序3,走访发行人注册地和主要经营所在地相关法院、仲裁机构（问核指引第19条）,,Z-19-3-1走访法院、仲裁机构情况表,,,,,,

程序4,走访发行人实际控制人、董事、监事、高管、核心技术人员户口所在地、经常居住地相关法院、仲裁机构（问核指引第20条）,,,,,,,,

程序5,通过查询中国法院网，函证或访谈发行人、控股股东或实际控制人的常年法律顾问，查询发行人及其子公司、控股股东的审计报告等方式，核查有无遗漏的重大诉讼、仲裁事项,,Z-19-5-1诉讼、仲裁补充核查说明,,,,,,

程序6,以与相关当事人当面访谈、登陆监管机构网站或互联网搜索方式，核查发行人董事、监事、高管是否存在遭受行政处罚、交易所公开遣责、被立案侦查或调查情况（问核指引第21条）,,当事人访谈合并入Z-19-1-1、网站查询合并入Z-19-5-1,,,,,,

程序7,通过走访相关银行等方式核查发行人对外担保情况（问核指引第16条）,,Z-19-7-1（注）,,,,,,

注：查询央行全国联网的企业征信系统，取得企业征信报告，关注其中是否存在未披露的对外担保情况。如不能取得征信报告，则需走访发行人及控股股东所在地主要银行。,,,,,,,,,

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三、核查说明,,,,,,,,,

本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）,,,,,,,,,

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四、核查结论,,,,,,,,,

"经核查，发行人及其控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董监高和核心技术人员均不存在影响发行人生产经营及本次发行上市的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。

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