公司内审记录

2023年度内审方案审核方案目的：

编号：HJ-QR-822-01评价已建立的质量治理体系是否符合ISO9001：2023的实施；2进的时机；迎接第三方认证机构的现场审核。审核方案范围：掩盖本公司质量治理体系所涉及的电磁除铁器、永磁除铁器、管道自卸式除铁器等除铁设备；永磁滚筒、磁选机、脱磁器等磁选设备；金属探测仪等检测设备；裂开机等选矿设备的生产和效劳；以及本公司全部相关的部门和现场区域。审核方案准则：ISO9001：2023《质量治理体系 要求；本公司的质量治理体系文件〔包括质量手册、程序文件、作业指导文件；适用的法律、法规和其它要求。审核方法：提问与交谈；查阅文件和记录；现场观看等。审核频次及审核打算安排：20234治理层、办公室、选购部、销售部、技术部、生产部〔车间、仓库、质检部20234治理层、办公室审核资源：经总经理尹长飞授权，本审核方案由治理者代表马文磊负责，办公室主任李正萍帮助。第一次审核组长：A李正萍〔办公室〕 〔选购部〕其次次审核组长：A李正萍〔办公室〕组员：B李燕君〔选购部〕每次审核应考虑拟审核区域的重要性和以往的审核结果；内审员应保持独立性。对审核活动的监视和测量：1、 每次审核时，由审核组长编制审核打算，治理者代表审核，总经理批准后实施。2、 每次审核实施时，治理者代表直接向审核组长了解审核进展状况及问题，也可通过办公室了解，如发生受审核部门与内审员意见不全都时，由治理者代表裁决。3、 末次会议由审核组长主持，形式可以适当简化，重点是对审核觉察进展汇总分析，指出改进方向，治理者代表作指示。审核方案的评审和改进：1、 每次内审实施后，由办公室组织内审组进展工作总结，并对内审方案提出意见。2、 治理者代表应组织办公室对内审方案进展评审和改进。李正萍 马文磊 尹长飞日期：2023.3.10审核实施打算编号：HJ-QR-822-02审核目的 确定质量治理体系是否符合ISO9001：2023标准要求和得到有效实施与保持；查找改进的时机；迎接第三方认证审核。审核范围 电磁除铁器、永磁除铁器、管道自卸式除铁器等除铁设备；永磁滚筒、磁选机、脱磁器等磁选设备；金属探测仪等检测设备；裂开机等选矿设备的生产和效劳与产品相关的法律、法规、国家标准审核依据 ISO9001：2023《质量治理体系要求》公司依据标准编写的《质量手册〔含程序文件作业指导书等本公司的质量治理体系文件。顾客的要求。审核时间 2023年4月10日—4月11日审核组成员 组长：A.李正萍 组员：B.李燕玲审核路线和日程安排时 间 受审核部门 涉及过程 内审员8：00-8：30 首次会议 全体8：30-12：00 最高治理层 4.1、4.2.1、4.2.2、5.1-5.5、 A6.1、8.1、8.5.148：30-12：00 质检部 5.5.15.4.17.68.2.48.3 B月13：00-17：00 生产部 5.5.1、5.4.1、6.3、6.4、7.5 A10〔生产车间、仓日库〕13：00-17：00 技术部 5.5.1、5.4.1、7.1、8.2.3 B17：00-17：30 审核组会议 全体8：00-12：00 办公室 5.5.1、5.4.1、4.2.3、4.2.4、 B4 6.2、8.4、8.5.2、8.5.3月13：00-14：30 选购部 5.5.1、5.4.1、7.4 1114：30-16：00 销售部 5.5.1、5.4.1、7.2、8.2.1 日16：00-16：30 审核组会议 全体16：30-17：00 审核组与最高治理层沟通 全体17：00-17：30 末次会议 李正萍 马文磊 尹长飞日期：2023.3.10编号：HJ-QR-822-02审核目的 确定质量治理体系是否符合ISO9001：2023标准要求和得到有效实施与保持；查找改进的时机；迎接第三方认证审核。审核范围 电磁除铁器、永磁除铁器、管道自卸式除铁器等除铁设备；永磁滚筒、磁选机、脱磁器等磁选设备；金属探测仪等检测设备；裂开机等选矿设备的生产和效劳与产品相关的法律、法规、国家标准

ISO9001：2023《质量治理体系要求》公司依据标准编写的《质量手册〔含程序文件》作业指导书等本公司的质量治理体系文件。审核时间 2023年4月15日审核组成员 组长：A.李正萍 组员：B.李燕玲审核路线和日程安排时间受审核部门涉及过程内审员8：00-8：30首次会议全体48：30-10：00最高治理层5.6A月10：00-12：00办公室8.2.2B1513：00-13：30审核组会议全体日13：30-14：00审核组与最高治理层沟通全体14：00-14：30末次会议全体李正萍马文磊 尹长飞 日期：2023.3.10内审首/末次会签到表编号：HJ-QR-822-03首次会20.4.10末次会20.4.11会议地点会议室主持人李正萍议时间议时间首次会议参与人员签到 末次会议参与人员签到姓名部门职务姓名部门职务尹长飞总经理尹长飞总经理李燕玲李正萍办公室治理者代表办公室主任李燕玲李正萍办公室治理者代表办公室主任韩云鹏技术部部门经理韩云鹏技术部部门经理闫立华生产部部门经理闫立华生产部部门经理闫志鹏质检部检验员闫志鹏质检部检验员李燕君选购部部门经理李燕君供销部部门经理郑宪福销售部部门经理内审员郑宪福销售部部门经理内审员内审首/末次会签到表编号：HJ-QR-822-03首次会20.4.15末次会20.4.15会议地点会议室主持人李正萍议时间议时间首次会议参与人员签到 末次会议参与人员签到姓名部门职务姓名部门职务尹长飞总经理尹长飞总经理李燕玲李正萍办公室治理者代表文员李燕玲李正萍办公室治理者代表文员韩云鹏技术部部门经理韩云鹏技术部部门经理闫立华生产部部门经理闫立华生产部部门经理闫志鹏质检部检验员闫志鹏质检部检验员李燕君选购部部门经理李燕君供销部部门经理郑宪福销售部部门经理内审员郑宪福销售部部门经理内审员内审检查表内审检查表审核区域最高治理层检查内容

接待人尹长飞检查记录

编号：HJ-QR-822-044.1总要求4.2.1总则4.2.2质量手册5.1治理承诺

质量治理体系的总要求 符合公司依据ISO9001:2023的标准要求建立质量治理体系，形成文件，加以实施和保持，并予以持续改进，为此要做到下述要求：的质量活动的子过程。别、确定、监视、测量分析等对过程进展治理。程的监视。目标。结果，并进展持续改进。公司产品无外包过程。符合b.质量手册。本标准所要求的程序文件和记录。相关作业性文件、技术安全操作标准、检验标准等。包括记录。a.公司编制的质量手册，已掩盖了ISO9001：2023标准的内容。 b.质量治理体系的范围，包括任何删减的细节与正值理由。c.表述各过程间的相互关系及有效连结的陈述。证据：向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性。审核员：李正萍 日期：2023.4.10审核区域最高治理层检查内容

接待人尹长飞检查记录

编号：HJ-QR-822-045.1治理承诺

总经理应树立质量意识，清楚了解让顾客满足是最根本的要求； 符合c.总经理应实行培训、会议、内部刊物或张贴标语等各种方式使全体重要性；并能常常持续地加强员工对质量的意识，使他们乐观参与与提高质量有关的活动。源治理》的规定。5.21.确定顾客的需求和期望符合以顾客为通过市场调研、推测，或与顾客的直接接触来实现，执行《与顾客有关注焦点2.将顾客的需求和期望转化为要求这些要求包括对产品的要求、过程要求和质量治理体系要求等，只有完全满足顾客需求和期望时，顾客才能满足。3.使转化成的要求得到满足a.公司必需满足法律法规及强制性国家和行业标准的规定；b.顾客的期望和要求、法律法规及强制性国家和行业标准的要求也会随时间而修订，因此组织转化的要求及己建立的质量治理体系也应随之更，执行《治理评审掌握程序》和《文件掌握程序》的规定。5.3质量方针

质量、优质的效劳和信守合约来实现我们对顾客的承诺。审核员：李正萍 日期：2023.4.10审核区域最高治理层检查内容

接待人尹长飞检查记录

编号：HJ-QR-822-045.3质量方针5.4.15.4.2质量目标5.5.1职责权限

各部门负责人要将质量方针传到达各层工作人员，使全体员工能正确理符合解并坚决执行。质量治理体系筹划的内容 符合及活动，并作出相应规定。识别为实现质量目标所需建立的过程的资源配置。应评审活动和过程的改进。体系的有效性和效率。筹划的结果〔含变更〕应形成文件，如质量治理方案、质量打算等。质量目标： 符合95%；顾客满足度≥85%。质量目标分解：办公室：1、培训打算完成率100%；2、培训合格率100%。生产部：1、产品一次合格率≥98%；2、设备完好率≥98%；3、工艺执100%。选购部：1、选购打算完成率≥99%100%。质检部：10。技术部：1、技术文件正确率100%。符合依据标准要求建立、实施质量治理体系，并持续改进其有效性。授权治理者代表对质量治理体系行使治理职权。审核员：李正萍 日期：2023.4.10审核区域最高治理层检查内容

接待人尹长飞检查记录

编号：HJ-QR-822-045.5.1职责权限5.5.2

的重要性。确保制订质量方针。确保在组织内相关职能和层次上建立质量目标。关的过程要求，在体系变更时保持完整性。程。定期主持治理评审，评审质量治理体系的充分性、有效性、适宜性。负责公司质量治理体系过程得到建立、实施和保持。 符合治理者代表2.负责领导技术质量部定期对质量治理体系进展内审，向最高治理者报告质量治理体系的业绩，包括改进的需求。对订正和预防措施效果进展监视、检查，为治理评审供给依据。宜性、充分性和有效性。在全公司内部运用各种形式提高满足顾客要求和质量意识的形成。负责与质量治理体系有关事宜的对外联络。5.5.3内部沟通公司应确保在不同层次间，就质量治理体系的过程进展沟通，到达互相了解和信任，实现全员参与的效果。进展。符合6.1资源供给物资源等。符合审核员：李正萍 日期：2023.4.10审核区域最高治理层

接待人尹长飞

编号：HJ-QR-822-04检查检查内容检查记录结果8.1和改进在确认测量和监控的工程，测量时要考虑使公司获利；要考虑适宜的措施，不是单纯用于信息积存；确定测量、监控方法，包括使用统计技术；应按规定和筹划的结果，实施测量和监控活动。符合8.5.1持续改进

涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在筹划和治理时 应考虑：改进工程的目标和总体要求；c.实施改进并评价改进的结果。审核员：李正萍 日期：2023.4.10编号：HJ-QR-822-04审核区域质检部接待人闫志鹏检查检查内容检查记录结果5.5.1职责权限1、负责产品检验及不合格品的评审、处置。2、负责计量器具的治理。符合5.4.1质量目标10。220231-4符合7.6装置计等。查检定打算。查检定合格证。查自校记录。符合8.2.4一、进货检验查《进货检验规程》二、半成品检验查《检验指导书》三、成品检验记录2.查成品检验记录。3、供给产品型式试验报告符合8.3掌握实施状况验证。返工产品重检验。符合审核员：李正萍日期：2023.4.10编号：HJ-QR-822-04审核区域技术部接待人韩云鹏检查检查内容检查记录结果5.5.1职责权限1、负责产品实现过程的筹划。2、负责工艺文件的编制和生产过程的技术治理工作。符合5.4.1质量目标1100%。220231-3符合7.1的筹划针对特定产品、工程或合同确定的质量目标。评审和形成文件。责权限和沟通及人员的素养和力量要求。对某些特别过程的输出应按输入要求进展验证并确认。确定为过程和产品的符合性供给证据的质量记录。符合8.2.3 1、供给工艺纪律检查的证据。 符合过程的监视2、供给过程监视测量记录。和测量审核员：李正萍 日期：2023.4.10编号：HJ-QR-822-04审核区域生产部〔含车间、仓库〕接待人闫立华检查检查内容检查记录结果5.5.1职责权限1、负责设备和生产现场的定置定位治理。2、负责生产打算的制定与实施。3、负责特别过程掌握。4、负责顾客财产治理5、负责产品的标识与防护。符合5.4.1质量目标目标：1、产品一次合格率≥98%；2、设备完好率≥98%；3、工艺执行100%。20231-3符合6.3设施治理查《设备治理规定》查《设备安全操作规程》查《设备维护保养工程要求》查设备检修打算查设备检修记录查设备维护保养记录查生产车间设备，C6140不符合6.4工作环境湿，适宜产品的生产。配置适宜的库房，适宜产品的防护和储存。高工作效率。湿度和职业卫生、安全。查生产车间安全文明生产状况。符合7.5.1查产品工艺及图纸，供给工艺及图纸发放的记录。查生产打算查生产报表查设备维护保养记录审核员：李正萍日期：2023.4.10审核区域生产部〔含车间、仓库〕 接待人检查内容 检查记录

编号：HJ-QR-822-04闫立华 5.查生产车间使用的计量器具，在合格有效期内。 符合生产和效劳6.查生产车间的产品检验记录，包括首件检验和工序检验。供给的掌握7.查成品入库单和销售发货记录。确实认7.5.3

规定该过程的评审和批准的准则；〔包括安全性、可用性等要求〕及维掌握程序》的相关规定；相关人员要进展岗位培训和考核合格后上岗；以保证产品质量；导生产，以证明确保喷漆符合规定的质量要求；g.过程的再确认。查喷漆、焊接、线圈绕制工序作业指导书查喷漆、焊接、线圈绕制工序过程掌握记录。选购、外协产品用标牌进展标识，标明其名称、规格、材质、供方名符合标识和可追称等。溯性 2.半成品、成品其本身的特征可以标识。录上作为检验状态标识；在现场分区摆放，以标识牌为标识。和记录。查生产车间产品的标识状况。查仓库原材料、成品的标识。审核员：李正萍 日期：2023.4.10审核区域生产部〔含车间、仓库〕 接待人检查内容 检查记录

编号：HJ-QR-822-04闫立华 7.5.4顾客财产7.5.5产品防护

本公司的顾客财产是顾客供给的图纸、来料加工件。 符合查顾客产品清单。查图纸的保管状况。产品搬运的掌握 符合搬运人员应明确对搬运的要求和留意事项；确保物品在搬运过程中，使质量不受影响；装运产品的运输工具，应有防雨措施并保持清洁；2.包装与标志掌握产品名称、产品型号、执行标准编号，制造日期或编号；3.贮存掌握执行《仓库治理规定》的要求；仓库应配备适当的设施，以保持安全适宜平坦的地方，严禁与腐蚀物质接触。4..交付掌握5.查《仓库治理规定》的要求；与腐蚀物质接触。审核员：李正萍 日期：2023.4.10编号：HJ-QR-822-04审核区域检查内容销售部检查记接待人录郑宪福检查结果5.5.1职责权限1、负责客户合同评审及合同签订工作。2、产品的负责顾客满足度的调查、统计、分析。符合5.4.1质量目标1、目标：顾客满足度≥85%。220231-3符合7.2.1确实定顾客明示的产品要求，包括产品质量要求、可用性、交付、支持效劳〔如运输、保修、培训等、价格等方面的要求。习惯上隐含的潜在要求，公司为满足顾客要求应作出承诺。顾客没有规定，但国家强制标准或法律法规所规定的要求。本公司的附加要求。查销售合同明确了以上4点要求。符合7.2.2的评审查产品要求评审表查合同变更通知单符合7.2.3顾客沟通〔如广告宣传、〕向顾客介绍产品，答复顾客询问，并做记录。面的要求，要做到公司内相关部门及顾客协调全都。的持续满足。供给记录，电子邮件。符合8.2.1顾客满足查顾客满足度调查表，共10份100的要求。符合审核员：李正萍 日期：2023.4.11编号：HJ-QR-822-04审核区域检查内容选购部检查接待人记录李燕君检查结果5.5.11、负责供给商的选择、评价工作。符合职责权限2、负责原材料的选购工作。5.4.11、目标：选购打算完成率≥99%符合质量目标220231-37.4.11.查供方评价的标准符合供方的评2.查供方评定记录表价、选择、3.查合格供方名录，重评价4.查供方业绩评定表。7.4.2查选购打算、选购合同，明确了选购产品的要求。符合选购信息7.4.31.查《选购物资验收标准》符合选购产品2.13.1-3的验证审核员：李正萍 日期：2023.4.11编号：HJ-QR-822-04审核区域检查内容办公室检查记接待人李正萍录检查结果5.5.11、负责公司的文件和记录的治理。符合职责权限2、负责员工力量、技能和意识的培训及考核。3、负责公司的内部审核工作，制定订正预防措施并跟踪验证。4、负责数据分析工作，制定相应的订正预防措施并组织实施。5.4.11100%；100%。不符合质量目标2100%；100%。4.2.31.符合文件掌握2.查文件发放记录。3.查文件更改记录。4.查文件回收、销毁记录。5.查外来文件清单，对外来文件的适宜性未进展识别。4.2.41.符合质量记录2.查质量记录清单。掌握3.查质量记录的保管状况。6.2.1/1.符合6.2.22.查电工、焊工的资格证书。培训3.查人员培训打算。4.查人员培训记录和培训试卷。审核员：李燕玲 日期：2023.4.11编号：HJ-QR-822-04审核区域办公室接待人李正萍检查检查内容检查记录结果8.4数据分析a.对于市场、顾客满足程度、质量、审核分析一般承受调查表；法；当合格率低于质量目标的掌握时，可承受排列图、因果图进展分析，找出主要的不合格项，分析缘由，以便实行相应的订正或预防措施；c.对过程的测量和监控承受掌握图表法；100%检验。供给因果分析图。符合8.5.2/8.5.3/预防措施组织对订正预防措施制定了程序文件。依据程序实施。查证不合格通过实行订正预防措施得到削减或消退。通过数据分析潜在的不合格。重大的订正、预防措施成为治理评审输入文件。符合审核员：李燕玲 日期：2023.4.11审核区域最高治理层检查内容

接待人尹长飞检查记录

编号：HJ-QR-822-045.6治理评审

1．治理评审是评价质量治理体系的一项重要途径，总经理按规定的时符合间间隔主持治理评审。查治理评审打算。审输入文件清单。3．治理评审结论：体系运行是充分的、适宜的、有效的。治理评审认为应加强员工培训、执行作业文件的要求。查治理评审报告。审核员：李正萍 日期：2023.4.15审核区域办公室检查内容

接待人李正萍检查记录

编号：HJ-QR-822-04检查结果8.2.2内部审核

按要求建立了内部审核形成文件的程序，并按程序实施。 符合审核频次、审核方法。格证。跟踪验证记录。每次审核后都形成审核报告，并提交治理评审。审核中觉察不符合项都实行了订正预防措施，措施经过验证有效。审核员：李燕玲 日期：2023.4.15内部审核不符合报告内部审核不符合报告编号：HJ-QR-822-05受审核部门生产车间审核日期 2023.4.11 接待人 闫立华不合格事实：查生产车间设备，C6140不符合 质量手册、体系文件 条款号：GBT19001IDTISO9001 条款号：6.3严峻程度 严峻□ 一般■缘由分析：相关责任人没有正确理解GB/T19001-20236.3格执行《生产设备维护保养制度》的有关规定。责任人：闫立华日期：2023.4.10订正措施：马上对该设备进展修理，标准设备维护保养的要求。组织责任人学习GB/T19001-20236.3的要求。责任人：闫立华日期：2023.4.11实施状况验证：已对该设备进展修理，保持设备完好运转。已组织责任人学习GB/T19001-20236.3订正措施有效。验证人：尹长飞 验证日期：2023.4.13编号：HJ-QR-822-05受审核部门办公室审核日期 2023.4.11 接待人 李正萍不合格事实：局部员工对质量目标生疏不清，质量目标不明确。不符合 质量手册、体系文件 条款号：GBT19001IDTISO9001 条款号：6.2.2严峻程度 严峻□ 一般■缘由分析：相关责任人没有正确理解GB/T19001-20236.2.2格执行《力量、培训和意识》的有关规定。责任人：李正萍 日期：2023.4.11订正措施：1、对职工进展质量手册培训。2、到达GB/T19001-20236.2.2要求，避开发生类似问题。责任人：李正萍 日期：2023.4.11实施状况验证：1．已组织责任人学习GB/T19001-20236.2.2的要求。没有发生类似问题。订正措施有效。验证人：尹长飞 验证日期：2023.4.16编号：HJ-QR-822-06内审组长 李正萍 内审组成员李燕玲 审核日期 2023.4.10-11审核目的 确定质量治理体系是否符合ISO9001：2023标准要求和得到有效实施与保持，查找改进的时机；迎接第三方认证审核。审核范围电磁除铁器、永磁除铁器、管道自卸式除铁器等除铁设备；永磁滚筒、磁选机、脱磁器等磁选设备；金属探测仪等检测设备；裂开机等选矿设备的生产和效劳与产品相关的法律、法规、国家标准ISO9001：2023《质量治理体系要求》审核依据公司依据标准编写的《质量手册〔含程序文件作业指导书等本公司的质量治理体系文件。顾客的要求。2023410－11涉及到最高治理层、办公室、技术部、生产部〔生产车间、仓库，选购部、销8014内审组通过文件初审和此次现场审核认为：质量治理体系所需的过程得到识别，过程之间的相互作用的表述比较清楚和充分，体系文件的构成满足标准要求，同时制定了相当数量的为确保过程的有效筹划、运行和掌握所需的文件，已根本满足实